基于Malmquist指數(shù)的重慶市醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率研究

高杰

摘要：文章運用投入產(chǎn)出分析的原理，構(gòu)建了重慶市醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價體系，并運用Malmquist指數(shù)動態(tài)分析法對1998～2012年間重慶市醫(yī)藥制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行分析。研究發(fā)現(xiàn)重慶市醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率整體呈上升趨勢，技術(shù)創(chuàng)新效率的提高主要得益于技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)而非技術(shù)效率。

關(guān)鍵詞：醫(yī)藥制造業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新效率；Malmquist指數(shù)

一、重慶市醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀分析

醫(yī)藥制造業(yè)關(guān)乎一個國家和地區(qū)的國計民生，它在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、推動社會進(jìn)步和增進(jìn)人民身體健康等方面扮演者十分重要的角色。進(jìn)入21世紀(jì)以來，我國醫(yī)藥行業(yè)一直保持較快發(fā)展速度，產(chǎn)品種類日益增多，技術(shù)水平逐步提高。重慶市醫(yī)藥制造業(yè)經(jīng)過幾十年特別是改革開放，已經(jīng)發(fā)展成為重慶市工業(yè)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。重慶醫(yī)藥制造業(yè)在重慶市市委、市政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在全市醫(yī)藥制造業(yè)戰(zhàn)線全體員工的共同努力下，取得了快速的發(fā)展。

在過去幾年間，雖然重慶市醫(yī)藥制造業(yè)在總量規(guī)劃、整體布局等方面都進(jìn)行了大幅度的調(diào)整，在激烈的市場競爭中形成了自己的特色和優(yōu)勢，但仍面臨著醫(yī)藥制造企業(yè)數(shù)量少、規(guī)模小，集群效應(yīng)低下；研發(fā)投入不足、自主創(chuàng)新能力低；創(chuàng)新體系不健全，創(chuàng)新活力不足等問題。重慶市雖然擁有較好的科研基礎(chǔ)，但這些資源并未得到充分的利用，重慶市醫(yī)藥行業(yè)仍存在著藥品老化現(xiàn)象嚴(yán)重，藥品檔次低、附加值低等問題。

二、模型的設(shè)定與變量的選取

（一）模型的設(shè)定

Malmquist指數(shù)法以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析為基礎(chǔ)的非參數(shù)型前沿生產(chǎn)函數(shù)，主要有以下3個特性：一是不需要相關(guān)的價格信息，避免了因價格獲取難度較大而造成的數(shù)據(jù)缺乏問題；二是可以將全要素生產(chǎn)率分解為技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率和規(guī)模效應(yīng)；三是能夠彌補CCR模型和BCC模型不能進(jìn)行垂直比較分析的缺陷。

Farrell提出距離函數(shù)和Farrell技術(shù)效率互為倒數(shù)，因此求Malmquist指數(shù)，首先要引入距離函數(shù)。已知D（x，y）=1/TE，則Malmquist指數(shù)為：

M0=

·

其中，D（x，y）為距離函數(shù)，表示以t期的技術(shù)水平為參考的當(dāng)期的技術(shù)效率水平；D（x，y）表示以t期的技術(shù)水平為參考的的t+1期的技術(shù)效率水平；D（x，y）表示以t+1期的技術(shù)水平為參考的當(dāng)期的技術(shù)效率水平；D（x，y）表示以t+1期的技術(shù)水平為參考的t期的技術(shù)效率水平。

對上式進(jìn)行分解可得：

M0（x，y；x，y）

=

·

=

·

=EC（x，y；x，y）·TC（x，y；x，y）

其中，EC（Efficiency Change）表示技術(shù)效率指數(shù)，指在規(guī)模報酬不變的情況下，兩個時期的技術(shù)效率的相對變化，又稱“追—趕效應(yīng)”。該指數(shù)可進(jìn)一步分解為規(guī)模效率（Scale Change）變化指數(shù)SX（x，y；x，y）和純技術(shù)效率（Pure Efficiency Change）變化指數(shù)PC（x，y；x，y）。

TC （Technical Change）表示技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，測度了生產(chǎn)前沿面（技術(shù)邊界）由t期到t+1期的移動，又稱“增長效應(yīng)”，該效應(yīng)的測量結(jié)果與參考期的生產(chǎn)前沿面緊密相關(guān)。

完全分解后的Malmquist指數(shù)為：

M0=（x，y；x，y）=SC（x，y；x，y）·PC（x，y；x，y）·TC（x，y；x，y）

當(dāng)M>1時，表示整體效率呈增長趨勢，反之則為衰退趨勢；PC>1表示技術(shù)效率的改善是推動整體效率提升的主要力量；TC>1表示技術(shù)的進(jìn)步是推動整體效率提升的主要力量；PC>1且TC>1時，表示整體效率的改善是效率的改善和技術(shù)進(jìn)步共同作用的結(jié)果。

（二）變量的選取

回顧現(xiàn)有的文獻(xiàn)[1，2]，我們可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有的研究主要從投入和產(chǎn)出兩個方面進(jìn)行指標(biāo)的設(shè)計。投入指標(biāo)一般從研發(fā)經(jīng)費的投入和研發(fā)人員的投入兩個方面進(jìn)行考慮，本文參考現(xiàn)有的文獻(xiàn)，并結(jié)合醫(yī)藥制造業(yè)的行業(yè)特點，以及數(shù)據(jù)的可得性，選取R&D活動人員折合全時當(dāng)量、R&D活動經(jīng)費存量作為投入指標(biāo)，且由于近年來我國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力不斷提高，將購買國內(nèi)技術(shù)支出、技術(shù)改造支出和技術(shù)消化吸收支出這三項支出放在投入指標(biāo)里就顯得尤為重要，因此，本文最終選取的投入指標(biāo)為R&D活動人員折合全時當(dāng)量、R&D活動經(jīng)費內(nèi)部支出、購買國內(nèi)技術(shù)支出、技術(shù)改造支出和技術(shù)消化吸收支出。產(chǎn)出指標(biāo)的設(shè)定，本文選擇擁有發(fā)明專利數(shù)來表示創(chuàng)新的技術(shù)產(chǎn)出，考慮到新產(chǎn)品銷售收入受市場環(huán)境等因素影響較大，本文采用新產(chǎn)品產(chǎn)值來表示創(chuàng)新所帶來的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。如表1所示：

（三）數(shù)據(jù)的處理

本文的數(shù)據(jù)來源于《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》、《中國統(tǒng)計年鑒》和《重慶統(tǒng)計年鑒》。

鑒于各項活動經(jīng)費和新產(chǎn)品產(chǎn)值受價格因素的影響較大，需進(jìn)行價格平減消除價格因素的影響，從而使不同年度間技術(shù)創(chuàng)新效率的可比性更加客觀和準(zhǔn)確，本文選擇工業(yè)品出廠價格指數(shù)作為平減指數(shù)，并以1998年為基期對數(shù)據(jù)進(jìn)行平減，以消除通脹等因素的影響。由于創(chuàng)新產(chǎn)出受當(dāng)期R&D投入和往期R&D投入的雙重影響，因此本文用R&D活動經(jīng)費存量來表示財力的投入。參考現(xiàn)有文獻(xiàn)，R&D活動經(jīng)費存量的計算公式為Kt=Et-1+（1-ρ）Kt-1，其中Kt表示t期的經(jīng)費存量，ρ表示折舊率，Et表示t期的活動經(jīng)費支出，K0=E0/（g+ρ），g為的平均增長率。在測算R&D經(jīng)費內(nèi)部支出存量之前，R&D經(jīng)費內(nèi)部支出已經(jīng)按1998年不變價“工業(yè)品出廠價格指數(shù)”進(jìn)行平減。對于折舊率ρ，朱有為[3]和劉秉鐮[4]等學(xué)者在估算研發(fā)資本存量時都采用了15%，因此，本文假設(shè)折舊率ρ為15%。

三、結(jié)果分析

結(jié)合前文的數(shù)據(jù)，運用Malmquist指數(shù)方法對1998～2010年重慶市醫(yī)藥制造業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新效率的動態(tài)分析，結(jié)果詳見表2。

由表2可以看出重慶市醫(yī)藥制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率總體上呈上升趨勢，平均上升幅度為7%（以1 為基準(zhǔn)，大于1 表示增長，反之為下降）。從具體年份來看，其中2000、2001和2002年的增長幅度較為明顯，主要是由于2000年后，重慶市開始步入一個新的經(jīng)濟(jì)增長周期，先后經(jīng)歷了西部大開發(fā)、三峽庫區(qū)移民、擴(kuò)大內(nèi)需等政策措施，推動了重慶市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人民生活水平的提高。隨著生活水平的提高，人民的保健意識增強(qiáng)，醫(yī)療保健支出增加，消費結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變?yōu)獒t(yī)藥行業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了廣闊空間。2003～2004年受“非典”的影響，大部分醫(yī)藥制造企業(yè)把研發(fā)重心放在與“非典”相關(guān)的藥物上，而忽視了整個企業(yè)的研發(fā)活動，企業(yè)的整體技術(shù)創(chuàng)新效率下降。2005～2007年重慶市醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升得益于重慶市市政府、市經(jīng)委推行《重慶市醫(yī)藥工業(yè)“十一五”發(fā)展規(guī)劃》，積極推進(jìn)產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品的優(yōu)化和新藥的研發(fā)。2008～2010年受金融危機(jī)的影響，技術(shù)創(chuàng)新效率是一條波動的曲線，且波動幅度較大。2011年隨著金融危機(jī)影響的減弱，技術(shù)創(chuàng)新效率達(dá)到DEA有效，且新版GMP的正式實施促使大量資金流入醫(yī)藥行業(yè)，醫(yī)藥制造企業(yè)增加對新藥研發(fā)活動的投入等一系列舉措也有利于技術(shù)創(chuàng)新效率的改善。2012年由于醫(yī)藥原料價格的上漲，制造成本增加，以及“毒膠囊”、“塑化劑”事件的曝光，醫(yī)藥制造業(yè)面臨著嚴(yán)峻的形勢，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率下滑。

同時可以看出重慶市醫(yī)藥制造業(yè)Tfpch是一條波動的曲線，其波動的幅度和方向與Techch的波動幅度與方向完全一致，表明重慶市醫(yī)藥制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率主要由技術(shù)進(jìn)步而非技術(shù)效率推動。

四、結(jié)論

本文運用Malmquist指數(shù)方法對1998～2012年間重慶市醫(yī)藥制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了動態(tài)分析，研究發(fā)現(xiàn)重慶市醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率整體呈上升趨勢，從Tfpch 的分解來看，技術(shù)創(chuàng)新效率的提高主要得益于技術(shù)進(jìn)步而非技術(shù)效率。研究還發(fā)現(xiàn)重慶市醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率受外界環(huán)境的影響較大，應(yīng)采取通過推動混合所有制發(fā)展、加大投入、加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作等措施，鼓勵引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新，提高企業(yè)的抗風(fēng)險能力。

參考文獻(xiàn)：

[1]吳瑛，楊宏進(jìn).基于R&D存量的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率DEA度量模型[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2006（09）.

[2]張永慶，劉清華，徐炎.中國醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)效率及影響因素[J].中國科技論壇，2011（01）.

[3]朱有為，徐康寧.中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的實證研究[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2006（11）.

[4]劉秉鐮，徐鋒，李蘭冰.中國醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新效率評價與要素效率解構(gòu)[J].管理世界，2013（02）.

（作者單位：重慶大學(xué)公共管理學(xué)院）