石油金融化及我國(guó)石油經(jīng)濟(jì)安全的對(duì)策研究

張偉

摘要：隨著國(guó)際石油經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的不斷變化，導(dǎo)致我國(guó)石油經(jīng)濟(jì)安全存在隱患，為了提升我國(guó)石油經(jīng)濟(jì)安全性，必須對(duì)傳統(tǒng)石油經(jīng)濟(jì)“平衡安全”理論進(jìn)行分析，尤其是其局限性和表現(xiàn)形式，并提出現(xiàn)代石油的安全發(fā)展觀，然后結(jié)合石油化金融化，采用市場(chǎng)化手段降低國(guó)家石油市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，制定石油互換和多元風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)兩個(gè)石油安全戰(zhàn)略，進(jìn)而提升我國(guó)石油交易市場(chǎng)的穩(wěn)定性，最終促進(jìn)石油行業(yè)發(fā)展使得我國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷增長(zhǎng)。

關(guān)鍵詞：石油經(jīng)濟(jì)安全；石油金融互換；多元風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)

引言

石油是非常重要的資源，能夠滿足人們的用油需求，所以到目前為止世界上已經(jīng)出現(xiàn)了數(shù)次石油危機(jī)，甚至是國(guó)家之間由于爭(zhēng)奪石油而發(fā)起戰(zhàn)爭(zhēng)。在石油危機(jī)下，國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)存在不平衡現(xiàn)象，繼而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度緩慢、速度緩慢，或者是經(jīng)濟(jì)蕭條，直接影響到世界經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)速增長(zhǎng)。我國(guó)是石油消耗量比較大的國(guó)家，從1993年至今，都在從國(guó)外進(jìn)口石油。我國(guó)進(jìn)口石油量占總量的40%以上，所以國(guó)際的石油安全態(tài)勢(shì)已經(jīng)對(duì)我國(guó)的石油工業(yè)造成了嚴(yán)重影響[1]。當(dāng)前，中東局勢(shì)的瞬息萬(wàn)變，油價(jià)起伏不定，導(dǎo)致石油經(jīng)濟(jì)安全降低，由于石油能源不足，導(dǎo)致國(guó)家遭受嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。因此，必須結(jié)合石油經(jīng)濟(jì)理論提出完善的措施，從而提升我國(guó)石油經(jīng)濟(jì)的安全性。

一、 傳統(tǒng)石油經(jīng)濟(jì)安全理論的核心及表現(xiàn)

（一）傳統(tǒng)石油經(jīng)濟(jì)安全理論的核心及其局限性

傳統(tǒng)石油經(jīng)經(jīng)濟(jì)安全觀作為傳統(tǒng)石油經(jīng)濟(jì)安全理論的一個(gè)基本觀點(diǎn)，傳統(tǒng)石油安全觀即平衡安全觀，該理論認(rèn)為只有保證供需平衡才能確保儲(chǔ)采平衡，所以通過儲(chǔ)采平衡確保供需平衡是傳統(tǒng)安全理論的核心。當(dāng)然，傳統(tǒng)安全經(jīng)濟(jì)理論也存在一定的局限性。由于我國(guó)資源有有限，尤其是石油資源，其存儲(chǔ)量不足，這些先天性的不足導(dǎo)致人為能力不能改變現(xiàn)狀[2]。另外，由于我國(guó)人口眾多，所以人均儲(chǔ)能量比較少，該因素也是導(dǎo)致傳統(tǒng)石油經(jīng)濟(jì)安全理論存在問題的原因。

我國(guó)儲(chǔ)能不足一直是比較難以解決的問題，所以國(guó)際社會(huì)的形勢(shì)對(duì)我國(guó)石油價(jià)格降將產(chǎn)生直接的影響。在短時(shí)間內(nèi)，我國(guó)的石油價(jià)格波動(dòng)幅度較大，所以我國(guó)為了順應(yīng)石油金融化的趨勢(shì)，必須將儲(chǔ)量作為切入點(diǎn)，提出提升我國(guó)石油經(jīng)濟(jì)安全的策略，從而解決傳統(tǒng)石油經(jīng)濟(jì)安全存在的問題。傳統(tǒng)石油經(jīng)濟(jì)安全理論中的儲(chǔ)采和供需平衡并不絕對(duì)，所以在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，具有適度的供需差距正是確保石油市場(chǎng)活力的必然條件，在絕對(duì)平衡條件下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)遭受損失。

（二）傳統(tǒng)石油經(jīng)濟(jì)安全理論的表現(xiàn)

傳統(tǒng)石油經(jīng)濟(jì)安全理論主要是解決供需平衡的問題，該理論主要表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：第一，我國(guó)加大油氣的開發(fā)力度，從而確保國(guó)內(nèi)的石油經(jīng)濟(jì)安全。傳統(tǒng)石油經(jīng)濟(jì)安全理論充分體現(xiàn)國(guó)際石油市場(chǎng)伴有風(fēng)險(xiǎn)，然而運(yùn)用國(guó)外資源并不能彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)資源損失的狀況，只是起到一時(shí)供給的效果。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的步伐越來越快，我國(guó)已經(jīng)加入了世界貿(mào)易組織，但石油資源卻局限在國(guó)內(nèi)，所以我國(guó)錯(cuò)失了充分運(yùn)用其他國(guó)家石油資源的優(yōu)勢(shì)[3]。此外，我國(guó)的石油資源是有限的，如果短期開采和使用石油是可以的，然后長(zhǎng)期下來，將會(huì)導(dǎo)致后備資源減少，從而為石油經(jīng)濟(jì)帶來嚴(yán)重的安全隱患。同時(shí)，對(duì)于石油經(jīng)濟(jì)，不僅保證其安全性，而且將效益作為重點(diǎn)內(nèi)容，如果單純的考慮到石油經(jīng)濟(jì)安全問題，過度開采國(guó)內(nèi)的石油資源，而不愿意將資金用于購(gòu)買國(guó)際市場(chǎng)的廉價(jià)石油，這樣的做法與經(jīng)濟(jì)規(guī)律不相符，并不符合常理。第二，主張壓縮石油的需求，盡最大努力開采我國(guó)儲(chǔ)存的煤炭資源，所以這也是傳統(tǒng)石油經(jīng)濟(jì)安全理論的表現(xiàn)。由于我國(guó)的煤炭資源比較豐富，為了降低對(duì)石油的過渡開采，必須充分運(yùn)用煤炭資源，從而促進(jìn)資源金融化的良好發(fā)展[4]。當(dāng)前，為了實(shí)現(xiàn)資源和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，必須堅(jiān)持合理開發(fā)資源的原則，并把節(jié)約資源放在最重要的位置，通過構(gòu)建健全的節(jié)油節(jié)約型經(jīng)濟(jì)體系，然后開發(fā)其他資源，繼而降低國(guó)民經(jīng)濟(jì)的與石油之間的依存度。因此，壓縮石油需求，將節(jié)油節(jié)能作為重點(diǎn)內(nèi)容，對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)具有重要意義。但是，如果一味的以節(jié)約資源為主，而忽略了機(jī)械、石化、交通等行業(yè)的發(fā)展，將難以保證我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)能夠全面增長(zhǎng)，甚至是抑制經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。同時(shí)，也限制了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的形成，并違背了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的消費(fèi)決定生產(chǎn)原則。

二、 國(guó)際石油經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的新變化

（一）石油金融化

石油期貨是一種重要金融衍生工具，能夠促進(jìn)石油經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，通過控制石油價(jià)格，從而擺脫商品石油和供需關(guān)系的束縛，并體現(xiàn)石油價(jià)格運(yùn)動(dòng)規(guī)律。我國(guó)國(guó)務(wù)院發(fā)展中心研究表明，美國(guó)那斯達(dá)克指數(shù)的暴跌與國(guó)際油價(jià)的暴漲呈反向關(guān)系，導(dǎo)致此現(xiàn)象出現(xiàn)的原因從股市撤出的資金被投入商品期貨交易場(chǎng)所，進(jìn)而使得國(guó)際石油向金融化形式轉(zhuǎn)變。如果國(guó)際市場(chǎng)石油的需求量是7500萬(wàn)桶/日，而實(shí)際供應(yīng)為7800萬(wàn)桶，在供大于求的情況下，油價(jià)將有所上調(diào)，可見供需關(guān)系并不能控制油價(jià)。同時(shí)，國(guó)際基金也將石油作為炒作的對(duì)象，使得石油的產(chǎn)量和價(jià)格彈性降低，并促進(jìn)了石油金融化趨勢(shì)的發(fā)展[5]。

（二） 產(chǎn)權(quán)化競(jìng)爭(zhēng)

在越發(fā)健全的經(jīng)濟(jì)體系下，我國(guó)加入了世界貿(mào)易組織，在競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的市場(chǎng)環(huán)境下，國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)十分激烈，尤其是石油產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)奪。目前，比較大型的石油壟斷集團(tuán)包含德士古、道達(dá)爾等，這些國(guó)際資本集團(tuán)正向石油領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，最終占領(lǐng)了石油市場(chǎng)。當(dāng)我國(guó)的石油公司上市后，將面臨著國(guó)際石油壟斷的威脅，一旦經(jīng)營(yíng)方法存在問題，將導(dǎo)致失去對(duì)公司的有效控制。阿莫科公司用10億元收購(gòu)了我國(guó)的石油公司的20%國(guó)際配股股份，表明石油產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)日益激烈。

三、我國(guó)石油經(jīng)濟(jì)安全對(duì)策分析

（一）加強(qiáng)石油金融互換

石油經(jīng)濟(jì)安全是影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素，為了解決石油供需的矛盾，并提升石油市場(chǎng)價(jià)格對(duì)經(jīng)濟(jì)帶來的各種風(fēng)險(xiǎn)，必須從國(guó)際石油經(jīng)濟(jì)角度出發(fā)，提升抵制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力。加強(qiáng)石油金融互換是提高我國(guó)石油經(jīng)濟(jì)安全的主要措施之一。當(dāng)前，我國(guó)的外匯儲(chǔ)備增加，截止到2014年為止，外匯儲(chǔ)備值已經(jīng)超過3.8萬(wàn)億美元，如此龐大的數(shù)字充分證明通過石油金融交換可以解決我國(guó)石油經(jīng)濟(jì)安全性問題，而且外匯儲(chǔ)備是國(guó)際金融市場(chǎng)的信用證，只有這個(gè)條件才能在國(guó)際市場(chǎng)上獲取更多的資源。因此，我國(guó)需要增加外匯儲(chǔ)備量，并調(diào)整外匯儲(chǔ)備結(jié)構(gòu)，從而確保石油市場(chǎng)的良好發(fā)展，然后企業(yè)獲取更多的經(jīng)濟(jì)效益[6]。同時(shí)，為了保證石油金融交換順利進(jìn)行，必須通過宏觀調(diào)控促進(jìn)供需平衡，并運(yùn)用金融操作手段提升國(guó)際石油市場(chǎng)投機(jī)性的運(yùn)作能力，而且加大石油期貨和外匯資產(chǎn)之間的互換力度，繼而為企業(yè)石油增加收益的機(jī)會(huì)，并在合理的價(jià)格下保證石油供需關(guān)系平衡。

（二） 采用多元風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)方式

為了積極應(yīng)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)石油價(jià)格的波動(dòng)，提升石油儲(chǔ)備，必須采用多元化風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)方式，并建立健全的多元石油風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)機(jī)制，從而充分運(yùn)用各種手段降低石油價(jià)格的波動(dòng)。當(dāng)前，石油采購(gòu)主要有三種形式，分別是期貨交易、現(xiàn)貨交易、產(chǎn)權(quán)分成，期貨交易使得市場(chǎng)套期保值，在市場(chǎng)環(huán)境下，容易鎖定價(jià)格，但該市場(chǎng)被國(guó)際金融資本市場(chǎng)所控制風(fēng)險(xiǎn)性大；現(xiàn)金交易獲取資源便利，可是價(jià)格波動(dòng)容易加劇風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生；產(chǎn)權(quán)分成能夠保證國(guó)家石油資源的儲(chǔ)量，節(jié)省了外匯。然而，產(chǎn)權(quán)分成卻需要在國(guó)外建設(shè)石油基地，但受到我國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)等因素的影響，投資風(fēng)險(xiǎn)較大。所以，必須結(jié)合實(shí)際情況選擇最佳的采購(gòu)方式，尤其是運(yùn)用多元風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)方式去實(shí)施國(guó)際化運(yùn)作，從而提升我國(guó)石油經(jīng)濟(jì)安全性。在期貨市場(chǎng)以外，風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)與國(guó)際資本市場(chǎng)的產(chǎn)權(quán)交易。例如，收購(gòu)國(guó)外石油企業(yè)，從而擴(kuò)充石油技術(shù)人才和市場(chǎng)，并通過降低石油成本，繼而促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)企業(yè)獲得更高的經(jīng)濟(jì)效益，并在國(guó)外占有較高的額外石油份額，從而降低采購(gòu)成本，最終提升我國(guó)石油經(jīng)濟(jì)安全。

結(jié)語(yǔ)：

在國(guó)際石油經(jīng)濟(jì)形式變化的環(huán)境下，我國(guó)的石油安全存在諸多問題，為了提升石油經(jīng)濟(jì)安全，必須加強(qiáng)對(duì)傳統(tǒng)石油經(jīng)濟(jì)平衡理論的分析，并在該理論的指導(dǎo)下，不斷發(fā)展國(guó)際石油經(jīng)濟(jì)新形勢(shì)，然后通過采用多元風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)、加強(qiáng)石油金融互換等方式提升我國(guó)石油經(jīng)濟(jì)安全，從而促進(jìn)石油行業(yè)的良好發(fā)展。（作者單位：北京奧伯特石油科技有限公司）

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