基于博弈論視角下的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新分析

劉飛

摘 要：中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新是立足于當(dāng)今市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵，中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的策略的選擇也是通過(guò)和其他利益方博弈后的結(jié)果。本文通過(guò)分析了中小企業(yè)與同級(jí)之間，和政府之間的博弈，構(gòu)建了中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的博弈模型。文章重點(diǎn)分析了政府的監(jiān)督措施和中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的博弈，然后針對(duì)分析提出一些政策建議。

關(guān)鍵詞：博弈論；中小企業(yè)；競(jìng)爭(zhēng)分析；政府

一、引言

當(dāng)今社會(huì)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化加快，技術(shù)創(chuàng)新成為企業(yè)始終保持行業(yè)前列的關(guān)鍵因素，企業(yè)之間的技術(shù)創(chuàng)新之爭(zhēng)實(shí)際上也可以看作是各個(gè)企業(yè)之間博弈的結(jié)果。我國(guó)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新策略的選擇上普遍選擇模仿的策略，并且在這樣的策略下形成了一種價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)品規(guī)模競(jìng)爭(zhēng)的方式，造成一種高耗低率的一種情形。同時(shí)，政府為了鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新，使企業(yè)能夠在市場(chǎng)上占有一席之地，政府也相應(yīng)的制定了一些關(guān)于促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的政策和措施，包括政府直接給予企業(yè)的自主創(chuàng)新的補(bǔ)貼以及稅收減免等手段。但是由于政府雖然在促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的角度做了很大的努力，但是由于政府相關(guān)部門缺乏相應(yīng)的監(jiān)督管理措施，這也導(dǎo)致了許多企業(yè)雖然得到了政府關(guān)于加強(qiáng)自主創(chuàng)新的補(bǔ)貼，實(shí)際上卻不進(jìn)行創(chuàng)新。這使得國(guó)家資源的流失以及給中小企業(yè)的創(chuàng)新形象造成了負(fù)面的影響。因此本文基于博弈論的角度分析了中小企業(yè)之間以及中小企業(yè)和政府之間關(guān)于創(chuàng)新策略的分析，然后提出了如何加強(qiáng)政府對(duì)于中小企業(yè)創(chuàng)新的監(jiān)管措施。

二、同級(jí)中小企業(yè)之間的博弈分析

為了便于研究假設(shè)，現(xiàn)假定市場(chǎng)上只存在兩個(gè)生產(chǎn)同種產(chǎn)品的兩家企業(yè)A和B，其A是具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)，而B(niǎo)則是一個(gè)模仿跟隨企業(yè)，企業(yè)在進(jìn)行決策時(shí)候?qū)?duì)手的信息已經(jīng)充分的掌握。

兩個(gè)企業(yè)之間進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是存在先后順序的，因而會(huì)形成一種“動(dòng)態(tài)博弈”。根據(jù)上面所做的假設(shè)，企業(yè)A 具有自主創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)以及主動(dòng)創(chuàng)新的能力，B企業(yè)則缺少創(chuàng)新的能力，只能跟隨A的創(chuàng)新進(jìn)行模仿，設(shè)兩個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)能力均為Q。首先A有兩種選擇方式：創(chuàng)新或者不創(chuàng)新，然后B根據(jù)A所做的決定進(jìn)行自己的選擇：模仿或者不模仿。開(kāi)始時(shí)假設(shè)A不進(jìn)行創(chuàng)新，那么設(shè)單位產(chǎn)品的利潤(rùn)為R，那么此時(shí)B也不會(huì)進(jìn)行模仿策略，A、B兩的收益均為R*Q。設(shè)用Q1表示A進(jìn)行創(chuàng)新而B(niǎo)為進(jìn)行模仿時(shí)候的銷售量，用Q2表示A進(jìn)行了創(chuàng)新時(shí)B進(jìn)行模仿時(shí)的銷售量，假設(shè)A剛進(jìn)行了創(chuàng)新后，其單位產(chǎn)品的利潤(rùn)為2R，企業(yè)的創(chuàng)新成本為C，而B(niǎo)的單位產(chǎn)品利潤(rùn)則為0.5R。那么當(dāng)B進(jìn)行了模仿策略后，A原有的市場(chǎng)份額會(huì)被B所占有，此時(shí)銷售產(chǎn)品的單位產(chǎn)品利潤(rùn)下降為R。根據(jù)上述的分析假設(shè)可以得出來(lái)，A進(jìn)行創(chuàng)新并被模仿后的收益為（2RQ-C）-R*（Q1-Q），B企業(yè)的收益為0.5*R+R*（Q-Q2）。如果A選擇創(chuàng)新而B(niǎo)選擇不模仿時(shí)，那么A的收益為2R*Q-C，B的收益則為0.5*R*Q。以上分析結(jié)果可以通過(guò)表1表示出來(lái)：

從上圖的結(jié)果分析可以得出B會(huì)選擇模仿策略，因?yàn)镼>Q2，所以R*（Q-Q2）>0，從而0.5*R+R*（Q-Q2）>0.5*R恒成立，但是如果A 不進(jìn)行創(chuàng)新，那么B不會(huì)進(jìn)行模仿，所以該同級(jí)中小企業(yè)之間博弈的納什均衡結(jié)果為（創(chuàng)新，模仿）和（不創(chuàng)新，不模仿）。

三、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與政府之間的博弈

現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，是企業(yè)，國(guó)家和市場(chǎng)互動(dòng)的結(jié)果。由于市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致產(chǎn)品的生命周期變短，促進(jìn)了企業(yè)需要加快進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，使得技術(shù)創(chuàng)新不單是企業(yè)的事，也是整個(gè)社會(huì)的事。政府為了促進(jìn)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，政府通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼等措施來(lái)直接激勵(lì)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。但是由于雙方存在信息不對(duì)稱性，并且雙方的利益目標(biāo)不一致，可能存在逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)，中小企業(yè)可能會(huì)拿了政府給予的補(bǔ)貼卻不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，損害政府的利益。本文根據(jù)政府和中小企業(yè)之間的博弈分析，構(gòu)建了雙方的博弈模型并且提出幾點(diǎn)建議。

（一）為了方便研究，現(xiàn)做如下幾點(diǎn)假設(shè)

在該博弈過(guò)程中只存在政府和中小企業(yè)，雙方都是完全理性的且兩者之間存在信息不對(duì)稱性；企業(yè)的策略選擇只有兩種：創(chuàng)新和不創(chuàng)新，相應(yīng)的政府的策略選擇也是只有兩種：監(jiān)督和不監(jiān)督。

（二）現(xiàn)對(duì)模型中的參數(shù)進(jìn)行說(shuō)明

中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的成本：Ca；政府實(shí)施對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的監(jiān)督成本：Cb；政府鼓勵(lì)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新而中小企業(yè)不進(jìn)行創(chuàng)新時(shí)所接受的罰款：F；中小企業(yè)的產(chǎn)出：Y；中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新給社會(huì)帶來(lái)的福利：Q；中小企業(yè)接受政府補(bǔ)貼后進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的概率：I；政府實(shí)施監(jiān)督中小企業(yè)是否進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的概率：q；政府實(shí)施了監(jiān)督措施而中小企業(yè)不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新而被罰款的概率P。

（三）雙方的博弈過(guò)程分析

當(dāng)政府不進(jìn)行監(jiān)督措施時(shí)，中小企業(yè)具有自主選擇技術(shù)創(chuàng)新的權(quán)利。當(dāng)政府給予中小企業(yè)以財(cái)政補(bǔ)貼和稅收減免等補(bǔ)助時(shí)，中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，此時(shí)中小企業(yè)因?yàn)檫M(jìn)行了技術(shù)創(chuàng)新而需要相應(yīng)的承擔(dān)一些成本Ca，此時(shí)中小企業(yè)所獲得的收益為（Y-Ca），而政府因?yàn)榇藭r(shí)不實(shí)施監(jiān)督措施，因此不需要付出監(jiān)督成本，所以政府獲得的收益為Q。但是實(shí)際的現(xiàn)實(shí)情形是，由于中小企業(yè)存在逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)，中小企業(yè)很可能會(huì)光拿著政府給予的各種補(bǔ)貼和優(yōu)惠等，中小企業(yè)會(huì)為了自身的利益最大化而不去考慮政府利益，暗地里不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，那么此時(shí)中小企業(yè)的利益為Y，政府由于沒(méi)有實(shí)施有效的監(jiān)督手段而使得中小企業(yè)偷懶不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，最終導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)的利益損失為Q。為了避免發(fā)生中小企業(yè)拿了政府的補(bǔ)貼卻不進(jìn)行技術(shù)活創(chuàng)新，政府需要選擇進(jìn)行監(jiān)督中小企業(yè)是否進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的策略。當(dāng)政府對(duì)中小企業(yè)實(shí)施了監(jiān)督措施，那么中小企業(yè)按照規(guī)定進(jìn)行了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，由于中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新而需要付出一定的成本為Ca，此時(shí)中小企業(yè)收獲的收益為（Y-Ca），而政府因?yàn)閷?shí)施了監(jiān)督措施也要付出一定的監(jiān)督成本Cb，那么最終政府和社會(huì)獲得收益為（Q-Cb）。但是由于中小企業(yè)存在一定的僥幸想法，他們可能會(huì)認(rèn)為政府不會(huì)抓到他們不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，所以，中小企業(yè)會(huì)選擇偷懶而不去進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。由前面的假設(shè)，政府對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行了監(jiān)督措施，而中小企業(yè)卻不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新被抓住處罰的概率為P，所以中小企業(yè)由于不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新而被抓住罰款的金額為P*F，那么此時(shí)中小企業(yè)所能夠獲得的實(shí)際收益為（Y-P*F），政府由于進(jìn)行了監(jiān)督措施但卻沒(méi)有獲得成效，因此此時(shí)社會(huì)損失的成本為（Q+Cb），其最終的收益為[P*F-（Q+Cb）]。政府和中小企業(yè)之間的博弈過(guò)程也可以通過(guò)下面表3直觀進(jìn)行展示：

（四）政府和中小企業(yè)之間博弈的結(jié)果分析

如果假設(shè)政府和中小企業(yè)之間存在的是一種短期的合作關(guān)系，博弈的雙方都分別具有兩個(gè)不同的選擇策略，無(wú)論政府選擇監(jiān)督或者不監(jiān)督，對(duì)于中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，選擇不創(chuàng)新是最好的策略，此時(shí)中小企業(yè)能夠獲得最大的收益。而中小企業(yè)不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，政府的最優(yōu)的策略是不監(jiān)督，所以該博弈模型的納什均衡是（不監(jiān)督，不創(chuàng)新）。但事實(shí)上政府與中小企業(yè)之間的合作是一種長(zhǎng)期的關(guān)系，所以政府對(duì)于中小企業(yè)的選擇創(chuàng)新的策略選擇，政府可以采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略。因此中小企業(yè)在進(jìn)行自己的創(chuàng)新策略選擇上，不單單要實(shí)現(xiàn)自身的利益最大化，同時(shí)還要兼顧政府和社會(huì)，只有在實(shí)現(xiàn)政府和社會(huì)的利益為前提的情況下，才能實(shí)現(xiàn)自身利益。

根據(jù)上述參數(shù)的假設(shè)，設(shè)政府實(shí)施監(jiān)督中小企業(yè)是否進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的概率：q；中小企業(yè)接受政府補(bǔ)貼后進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的概率：I。

1、首先假定中小企業(yè)接受政府補(bǔ)貼后進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新概率I是已知的常數(shù)，那么此時(shí)政府進(jìn)行監(jiān)督（q=1）和不監(jiān)督（q=0）的期望收益分別為：

令上面兩式相等，及UI（1，I）=UI（0，I）得，I*==1。從分析結(jié)果可以得出，當(dāng)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的概率大于I*時(shí)，政府可以選擇不進(jìn)行監(jiān)督策略。當(dāng)中小企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的概率等于I* 時(shí)，政府可以選擇監(jiān)督策略或者不監(jiān)督策略，但是當(dāng)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的概率小于I*時(shí)，政府的最佳選擇策略是選擇監(jiān)督。從中小企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新的概率結(jié)果I*=1可以看出來(lái)，I*的大小和政府的監(jiān)督成本Cb、政府進(jìn)行監(jiān)督的效率P以及中小企業(yè)被政府罰款的力度F有關(guān)。政府的監(jiān)督成本越小，中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)活動(dòng)的概率就越大；政府的監(jiān)督效率以及中小企業(yè)接受政府罰款的力度越大，那么中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的概率越大。

2、其次假定政府進(jìn)行監(jiān)督的概率q為已知的常數(shù)，那么此時(shí)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新（I=1）和企業(yè)不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新（I=0）的期望收益分別為：

令上面兩式相等，及Uq（q，1）=Uq（q，0）得，q*=。從上述分析結(jié)果可以看出，當(dāng)政府實(shí)施監(jiān)督的概率大于q*時(shí)，中小企業(yè)的最優(yōu)選擇策略是開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，當(dāng)政府實(shí)施監(jiān)督的概率小于q*時(shí)，中小企業(yè)可以選擇開(kāi)張或者不開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。根據(jù)政府實(shí)施監(jiān)督中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的概率表達(dá)式子q*=，政府實(shí)施監(jiān)督和企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的成本、政府進(jìn)行監(jiān)督的效率以及企業(yè)所接受的處罰力度有關(guān)。與政府的監(jiān)督效率和中小企業(yè)所接受的罰款力度成正比，而與企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的成本成反比關(guān)系。

據(jù)此，可以通過(guò)上述的博弈模型得到中小企業(yè)和政府的期望效用函數(shù)。

政府的期望效用函數(shù)為：

整理上式可以得出該博弈的納什均衡結(jié)果為：

I*=1-Cb/（p*F） q*=Ca/（P*F）

根據(jù)以上的博弈分析結(jié)果可以看出，當(dāng)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的概率小于（1）時(shí)候，政府的最優(yōu)策略選擇是實(shí)施監(jiān)督；當(dāng)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的概率大于（1）時(shí)候，政府的最優(yōu)策略選擇是不實(shí)施監(jiān)督。同理，當(dāng)時(shí)政府的實(shí)施監(jiān)督措施的概率大于（）的時(shí)候，中小企業(yè)的最優(yōu)策略選擇是進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新；但當(dāng)政府實(shí)施監(jiān)督措施的概率小于（）的時(shí)候，那么中小企業(yè)的最優(yōu)策略選擇是不進(jìn)行監(jiān)督。有上述分析可以得出，提高政府的監(jiān)督效率，加大處罰的力度以及減少政府實(shí)施監(jiān)督的成本都可以有效促進(jìn)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

四、政策建議

（一）建立健全市場(chǎng)法律法規(guī)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度

中小企業(yè)之間進(jìn)行創(chuàng)新的動(dòng)力來(lái)源于相互競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)是在一個(gè)公平有序的市場(chǎng)環(huán)境中進(jìn)行，如果市場(chǎng)法律不健全，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)處于一種混亂無(wú)章的狀態(tài)，法律法規(guī)不能夠保護(hù)創(chuàng)新企業(yè)的合法權(quán)利，那么市場(chǎng)上面必然會(huì)出現(xiàn)假冒偽劣產(chǎn)品，損害進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的利益。我國(guó)目前雖然針對(duì)這一方面也出臺(tái)了一些法律法規(guī)，但是相比較于發(fā)達(dá)國(guó)家而言，還是不能夠形成一套完整的法律法規(guī)體系。我國(guó)還需要加快有關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方面的法律法規(guī)的建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的保護(hù)力度，維護(hù)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新利益，激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，為中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新提供好的發(fā)展環(huán)境。

（二）針對(duì)不同的對(duì)象選擇不同的監(jiān)督措施

中小企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中，所有的中小企業(yè)的所追求的利益目標(biāo)是不同的，政府在進(jìn)行對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督措施時(shí)候，也需要根據(jù)不同的監(jiān)督對(duì)象選擇不同的監(jiān)督方式。如果政府對(duì)每一個(gè)中小企業(yè)全部采取同一種監(jiān)督手段，這是不現(xiàn)實(shí)的方式，而且也會(huì)無(wú)形之中增加了許多監(jiān)督成本，造成監(jiān)督效率的下降。因此，政府需要重點(diǎn)關(guān)注那些只注重當(dāng)期利益的中小企業(yè)，對(duì)這些企業(yè)加大實(shí)施監(jiān)督的力度，對(duì)這些企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程實(shí)行時(shí)時(shí)監(jiān)督。

（三）改善技術(shù)創(chuàng)新監(jiān)督，降低監(jiān)督成本

政府首先需要精簡(jiǎn)建的機(jī)構(gòu)，明確各個(gè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職能，建立健全監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)管理制度。同時(shí)可以向發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)習(xí)引進(jìn)先進(jìn)的監(jiān)督技術(shù)，以便能夠更加快捷的了解中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程。拓寬實(shí)施監(jiān)督的渠道，可以實(shí)施社會(huì)公眾監(jiān)督共同進(jìn)行的手段，從而形成有效的外部監(jiān)管機(jī)制，以更好促進(jìn)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

（作者單位：安徽大學(xué)）

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