基于DEA的安徽省技術(shù)創(chuàng)新能力評價

鄧留保 等

摘要：構(gòu)建了技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系，利用主成分分析法確定了投入產(chǎn)出主成分指標，利用數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA）對安徽省技術(shù)創(chuàng)新能力進行了綜合分析和評價，明確了安徽省在技術(shù)創(chuàng)新能力上的優(yōu)勢和不足，剖析了安徽省技術(shù)創(chuàng)新能力不足的原因，提出了提高安徽省技術(shù)創(chuàng)新能力的對策建議。

關鍵詞：安徽省 技術(shù)創(chuàng)新能力 主成分分析法 數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）

1 概述

經(jīng)過改革開放30多年的快速發(fā)展，中國經(jīng)濟增長速度出現(xiàn)了放緩的勢頭，進入經(jīng)濟發(fā)展的新常態(tài)。隨著知識經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟、科技全球化時代的到來以及市場競爭的日益加劇，依靠低成本要素優(yōu)勢的傳統(tǒng)經(jīng)濟增長方式已經(jīng)走到盡頭，投資、出口和消費三駕馬車已經(jīng)無力拉動中國經(jīng)濟發(fā)展。在經(jīng)濟發(fā)展呈現(xiàn)出很強的區(qū)域化特征的今天，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力正成為地區(qū)經(jīng)濟獲取競爭優(yōu)勢的決定性因素和區(qū)域競爭參與者競爭能力的重要標志。在新一輪區(qū)域競爭中，誰的創(chuàng)新能力強，誰就能把握先機，贏得主動。只有通過加快區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)建設、提高區(qū)域創(chuàng)新能力，才能有效彌補勞動、資本等生產(chǎn)要素效率下降帶來的損失，促進經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式由外延式向內(nèi)涵式轉(zhuǎn)變，進而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、增強區(qū)域發(fā)展活力，提高經(jīng)濟運行質(zhì)量和效益，推動區(qū)域經(jīng)濟社會的全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。

近年來，安徽省立足改革攻堅，突出以科技進步和創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟社會發(fā)展。提出把“建設創(chuàng)新安徽，加快轉(zhuǎn)型發(fā)展”作為面向未來的核心戰(zhàn)略，堅持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和科技改革攻堅“雙輪驅(qū)動”，加快建設創(chuàng)新型省份。全面加快由要素驅(qū)動、投資規(guī)模驅(qū)動發(fā)展為主導向以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展為主導的轉(zhuǎn)變。從最初的合肥國家科技創(chuàng)新型試點市，到合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗區(qū)，再到創(chuàng)新型省份，我省創(chuàng)新的步伐越邁越大，領域越來越寬，內(nèi)涵越來越豐富，技術(shù)創(chuàng)新能力得到大幅提高。由科技部發(fā)布的《全國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告2013》顯示，安徽省區(qū)域綜合創(chuàng)新能力處于全國中上游水平。但應該看到，與發(fā)達地區(qū)相比，安徽省的技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展還存在一些亟待解決的問題，尤其是創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)還存在著較大的問題。本文建立DEA綜合評價模型對安徽省技術(shù)創(chuàng)新能力進行綜合評價，合理定位當前的創(chuàng)新能力水平，明確安徽省在技術(shù)創(chuàng)新能力上的優(yōu)勢和不足，剖析安徽省技術(shù)創(chuàng)新能力不足的原因，提出提高安徽省技術(shù)創(chuàng)新能力的對策措施，為政府和企業(yè)進行相關決策提供參考。

2 區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力概念和評價指標體系

區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力是指一個地區(qū)將知識轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝的能力，其核心是促進創(chuàng)新機構(gòu)間的互動和聯(lián)系，表現(xiàn)為對區(qū)域社會經(jīng)濟系統(tǒng)的貢獻能力。它是促進區(qū)域經(jīng)濟增長和保持區(qū)域競爭力的決定性因素，對促進區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級、優(yōu)化區(qū)域內(nèi)資源配置起著十分重要的作用。其內(nèi)涵主要包括：反映地區(qū)創(chuàng)新基礎的知識生產(chǎn)能力；反映知識在區(qū)域內(nèi)外研究開發(fā)機構(gòu)、企業(yè)、中介機構(gòu)之間有效流動的知識擴散能力；反映地區(qū)創(chuàng)新主體創(chuàng)新能力的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力；反映為技術(shù)創(chuàng)新提供服務的創(chuàng)新環(huán)境；反映創(chuàng)新綜合產(chǎn)出能力的創(chuàng)新效益。

為了科學、客觀、全面地評價安徽省技術(shù)創(chuàng)新能力，根據(jù)系統(tǒng)性、可操作性、有效性、可比性、動態(tài)性原則，本文以中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組的《中國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力報告》中所定指標作為參考，構(gòu)建了由5 個一級指標、20個二級指標構(gòu)成的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系，見表1。

表1 區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系

3 區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評價方法

為了全面有效的對安徽省技術(shù)創(chuàng)新能力進行評價，需要運用恰當?shù)臄?shù)學模型方法。在充分考慮技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系的特點和各種數(shù)學評價方法特點的基礎上，本文選擇了數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA）。在應用DEA方法評價區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力時，投入產(chǎn)出變量的選取至關重要。為此，本文使用主成分分析法來確定投入產(chǎn)出變量。

3.1 數(shù)據(jù)包絡分析法 數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）由美國著名運籌學家A.Charnes等人在1978年以相對效率概念為基礎發(fā)展起來的一種新的績效評價方法。這種方法是以決策單元（DMU）的投入、產(chǎn)出指標的權(quán)重系數(shù)為變量，借助于數(shù)學規(guī)劃模型將決策單元投影到DEA生產(chǎn)前沿面上，通過比較決策單元偏離DEA生產(chǎn)前沿面的程度來對被評價決策單元的相對有效性進行綜合績效評價。其基本思路是：通過對投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)的綜合分析，得出每個DMU綜合相對效率的數(shù)量指標。與其他效率評價方法相比，DEA方法最為顯著的優(yōu)勢包括：①利用有效決策單元來定義生產(chǎn)可能集的前沿面，并使用輸出變量與輸入變量的加權(quán)和之比來度量相應決策單元的效率，因此不需要考慮投入和

5 安徽省技術(shù)創(chuàng)新能力分析及對策建議

5.1 安徽省技術(shù)創(chuàng)新能力分析

5.1.1 相對效率分析。由表12中的數(shù)據(jù)可以看出，安徽省的區(qū)域創(chuàng)新體系是非DEA有效的。但由于0.947比0.69、0.74、0.899都大，說明安徽省在中部四省中規(guī)模效益大，相對河南省、江西省、湖北省而言，安徽省區(qū)域創(chuàng)新效率最高。這也符合《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》中的實際排名情況。近年來，安徽省在推進科技創(chuàng)新、加強自主創(chuàng)新能力建設和科技成果產(chǎn)業(yè)化方面做了大量的工作，將提高科技自主創(chuàng)新能力放在重點位置，科技創(chuàng)新與科技進步取得了長足的進步，技術(shù)創(chuàng)新能力逐步提高，科技成果總量明顯增加，經(jīng)濟效益逐漸增強，人民生活水平逐漸提高，社會發(fā)展進步較快，同時對資源與環(huán)境的合理開發(fā)和保護的意識逐漸增強，正逐漸真正步入創(chuàng)新能力較高的區(qū)域行列。

5.1.2 規(guī)模效率分析。安徽省區(qū)域創(chuàng)新相對效率0.947，并且λj=0.148+0.983=1.31>1，說明安徽省區(qū)域創(chuàng)新體系仍處于規(guī)模效益遞增階段，可以通過適當調(diào)整投入或者找到一個合適的投入比例來進一步促進安徽省技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。

5.1.3 差額分析。通過計算每個主成分指標相對于松弛變量s+0和s-0的差額，再根據(jù)差額進行調(diào)整可以達到提高效率的目的。對安徽省非DEA有效的投影分析結(jié)果見表13。

表13 安徽省投影結(jié)果

從投影結(jié)果來看，在非DEA有效的投入方面，主成分指標x1的產(chǎn)出不足值為0.094E+04，說明x1的值還可以提高以接近目標值。從投入第一主成分x1的表達式可以看出，應該通過適當增加政府科技投入、教育經(jīng)費支出來達到提高x1的值的目的。主成分指標x2符合目標值。主成分x3投入冗余值為-0.2E+04，由投入第三主成分x3的表達式可知，在企業(yè)技術(shù)改造的上市公司總數(shù)、地方財政科技撥款占地方財政支出比重、大中型企業(yè)更新改造創(chuàng)新項目等指標中，可能存在企業(yè)創(chuàng)新改造不徹底、政府撥款用于創(chuàng)新的效率低、款項部分可能沒有用到實處、大中型企業(yè)改造項目中有不足等問題，才導致該指標出現(xiàn)冗余。輸出第一主成分指標y1符合目標值。輸出第二主成分y2產(chǎn)出不足值為0.40E+04，由y2的表達式知，在十二個輸出指標中，除了民間科技交流次數(shù)、人均擁有公共圖書館書比較合理外，其他的指標均還有提升的空間。前期投入量不小，但產(chǎn)出指標大部分卻不太理想，這說明應該著眼于整個創(chuàng)新過程中的每一個環(huán)節(jié)，每個環(huán)節(jié)都要嚴格把關，避免出現(xiàn)以次充好、濫竽充數(shù)的項目和創(chuàng)新成果。

5.2 對策建議 作為長江中游區(qū)域省份，安徽省的技術(shù)創(chuàng)新能力居全國中上游水平，并且保持了較好的發(fā)展?jié)摿?，具有較好的創(chuàng)新前景。綜合來看，安徽省的創(chuàng)新環(huán)境在全國具有突出優(yōu)勢，但有部分輸出指標不理想。因此，應該在保持原有創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)勢的基礎上，增強科技合作，拓展技術(shù)轉(zhuǎn)移市場，加大招才引智力度，促使安徽省技術(shù)創(chuàng)新能力再上一個新的臺階。

5.2.1 尋找多渠道科技投入，確保投入效率。從本文實證結(jié)果分析來看，安徽省技術(shù)創(chuàng)新能力輸入指標中，政府科技投入和教育經(jīng)費投入這兩種投入均未到位，還有較大的提升空間。原因一是政府推動科技創(chuàng)新的意識還不到位，缺乏主觀能動性，一些領導甚至認為科技進步是企業(yè)自己的事，無需政府做什么；二是社會重“商”輕“科”現(xiàn)象嚴重。因此，要不斷拓寬投入渠道，廣納資金，確保資金充沛，建立長效投入機制，實現(xiàn)科技創(chuàng)新投入增長的常態(tài)化、法制化，對基礎性、公益性的科技創(chuàng)新建立專項資金給予持續(xù)支持，快速提高區(qū)域創(chuàng)新體系運行效率。

5.2.2 增加人才資源總量，調(diào)整創(chuàng)新人員和資金結(jié)構(gòu)，引進高素質(zhì)人才。安徽為中部六省中的一員，肩負中部崛起的部分重任。安徽省應主動爭取國家對地方技術(shù)創(chuàng)新的支持，爭取各種優(yōu)惠政策，增加對安徽省科技創(chuàng)新資金和人員投入總量，適當增加在皖科研機構(gòu)、高校、國有企業(yè)的數(shù)量，以適應安徽省技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展需求。安徽省要改革相關引進人才制度，既要留住本省創(chuàng)新人才，也要吸收外部高端人才，為本省的技術(shù)創(chuàng)新注入新鮮血液。

5.2.3 確保創(chuàng)新中間環(huán)節(jié)無漏洞、可連接、高效率。從文中結(jié)果分析可以看出，安徽省區(qū)域創(chuàng)新體系中存在中間環(huán)節(jié)效率低下的問題是導致其輸出指標不理想的原因之一。因此，省政府相關部門應對本省區(qū)域創(chuàng)新活動進行總的戰(zhàn)略指導、合理制定規(guī)則、有效政策引導。政府還應該提供有利于創(chuàng)新的公共產(chǎn)品和服務，繼續(xù)增加對科技創(chuàng)新活動必要的資金支持，加強高新技術(shù)園區(qū)之間的合作和交流，多方面提供交流平臺，鼓勵創(chuàng)新力量的融合，構(gòu)建全新區(qū)域創(chuàng)新服務系統(tǒng)。

5.2.4 拓寬輸出渠道。文中指出，安徽省技術(shù)創(chuàng)新能力評價中的許多輸出指標還有較大的提升空間。為了提高區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力，拓寬輸出渠道是一個很好的提高創(chuàng)新資金利用率的方法。要形成一個以企業(yè)為主體，高等院校和科研機構(gòu)為依托的區(qū)域創(chuàng)新體系。完善區(qū)域創(chuàng)新合作激勵制度，提高安徽省技術(shù)創(chuàng)新對外界的吸引力度，增加更多國內(nèi)、國際合作機會，形成多渠道輸出，激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新參與者的創(chuàng)新潛力，提高創(chuàng)新效率。

5.2.5 完善科技成果轉(zhuǎn)化機制。進一步完善安徽省的科技成果轉(zhuǎn)化機制。要大力提高安徽省的技術(shù)創(chuàng)新能力，一方面，企業(yè)自身要不斷提高創(chuàng)新意識，加大自主創(chuàng)新力度，增強企業(yè)活力，提高企業(yè)競爭力。另一方面，要建立科技成果轉(zhuǎn)化的激勵機制和壓力機制，改進評價機制，大力營造科技創(chuàng)新文化氛圍。進而形成科技成果轉(zhuǎn)化的動力和壓力，使最新的科技創(chuàng)新成果及時轉(zhuǎn)化成各行業(yè)的應用型