淺析情勢變更原則

祝漢民

摘要情勢變更原則在合同訂立、維護(hù)利益平衡、實(shí)現(xiàn)公平正義等方面發(fā)揮著重要的作用，有著其特殊的作用。我國《合同法》雖然沒有把情勢變更原則編入法條中，但是在司法實(shí)踐中卻得到了大量的應(yīng)用。本文對情勢變更原則進(jìn)行了淺析，對其在合同法中的積極意義——對合同當(dāng)事人施行救濟(jì)提供一種法律的方法，從而能夠使顯失公平的合同得到變更或解除，以便更好的維護(hù)社會關(guān)系的正常發(fā)展——進(jìn)行了分析。

關(guān)鍵詞情勢變更原則適用要件不可抗力合同法

一、情勢變更原則概述

（一）情勢變更原則的含義

所謂情勢變更，是指合同訂立后，因不可歸責(zé)于合同當(dāng)事人的原因而發(fā)生當(dāng)事人難以預(yù)知的不可歸因于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的事實(shí)，致使合同基礎(chǔ)動搖或喪失，若繼續(xù)維持合同原有的效力則顯失公平，因而允許當(dāng)事人向法院申請變更或解除合同。情勢變更原則的意義，在于通過司法權(quán)力的介入，干預(yù)當(dāng)事人訂約意思的目標(biāo)和方向，強(qiáng)行調(diào)整肇事合同不公或者顯失公平之合同條款，重新分配交易風(fēng)險(xiǎn)，使其在情勢變更后仍能趨于公平和公正。使其有別于不可抗力的。而不可抗力，是指“不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況”，只要是因發(fā)生不可抗力，而導(dǎo)致合同不能履行或造成他人損失的，均可基于法律規(guī)定免于承擔(dān)責(zé)任。

（二）情勢變更原則的適用條件

1、以有情事變更的客觀事實(shí)為前提

變更是以法律或環(huán)境變化為基礎(chǔ)的，對于情勢變更的最重要的就是要有事實(shí)，這是實(shí)現(xiàn)合同根據(jù)實(shí)際因素變更的重要前提。對于情勢的解釋就是由于出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)、政治、法律、文化以及商業(yè)等各種客觀原因?qū)е潞贤蛔兏涂赡艹霈F(xiàn)對雙方當(dāng)事人不公平的情況，是否需要合同變更要看合同依賴的基礎(chǔ)有無改變。

2、必須符合時(shí)間要件的原則

首先，如果情勢變更出現(xiàn)在履行的過程中，在合同繼續(xù)履行時(shí)可以自行消亡，那么也不得主張情勢變更。其次，如果在合同履行期間發(fā)生了遲延行為，那么債務(wù)人也無權(quán)利主張情勢變更。再者，如果在合同訂立的過程中出現(xiàn)了情勢變更，那么當(dāng)事人不得主張，不適用情勢變更的原則。最后，當(dāng)變更發(fā)生后必須在合同履行終結(jié)之前，才能使用情勢變更原則。這就是情勢變更的第二個條件：必須要符合是在合同建立之后，并且還沒有終止履行，也就是要符合變更原則中的時(shí)間要素。

3、情勢變更具有不可預(yù)見性

情勢變更必須符合主觀條件，因?yàn)楹贤诼男羞^程中發(fā)生的不可抗力因素是不能預(yù)見的，判斷依據(jù)應(yīng)當(dāng)遵從于客觀情況或者遵從于當(dāng)?shù)氐纳虡I(yè)習(xí)慣作為標(biāo)準(zhǔn)。由于合同雙方是無法預(yù)見的，因此法律上規(guī)定如果屬于雙方應(yīng)當(dāng)預(yù)見的情況發(fā)生了，那么就不能采用情勢變更的方式，雙方應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)責(zé)任。如果僅是一方的責(zé)任，那么另一方則有權(quán)提出情勢變更。情勢變更是訂立合同時(shí)當(dāng)事人不可預(yù)見的，情勢變更是否屬于不可預(yù)見應(yīng)根據(jù)當(dāng)時(shí)的客觀實(shí)際情況，當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣以及商業(yè)習(xí)慣等作判斷標(biāo)準(zhǔn)。“當(dāng)事人事實(shí)上雖然沒有預(yù)見，但法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)預(yù)見或者客觀上應(yīng)當(dāng)預(yù)見則不能適用情勢變更原則，此時(shí)當(dāng)事人對自己的主觀過錯應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任”。如果合同雙方當(dāng)事人之間，一方預(yù)見而另一方?jīng)]有預(yù)見，應(yīng)區(qū)分善意與惡意等不同情況，對善意的沒有預(yù)見的當(dāng)事人應(yīng)允許其主張情事變更?！叭绻閯葑兏蓺w責(zé)于一方當(dāng)事人或第三人則有過錯的一方當(dāng)事人或第三人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任不適用情勢變更原則”。

4、公平公正原則

情勢變更的本質(zhì)就是為了合同雙方當(dāng)事人的公正公平，如果雙方在合同變更后仍然按照原規(guī)定履行合同那么顯然對另一方有失公平，采用情勢變更就是為了讓雙方的利益得到均衡。任何變更或解除合同的行為，如果失去了公平的本質(zhì)都可以由另一方進(jìn)行請求變更或者解除。

5、情勢變更不可歸責(zé)于當(dāng)事人

情勢變更是在當(dāng)事人不知情、無法預(yù)見的情況下發(fā)生的客觀存在的事實(shí)，因此對于當(dāng)事人來說情勢變更的發(fā)生是不能將責(zé)任歸咎于任何一方。如果情勢變更當(dāng)事人有過錯，那么就可以歸責(zé)于他，也應(yīng)當(dāng)由他承擔(dān)責(zé)任。如果當(dāng)事人沒有過錯便可以找出第三方來承擔(dān)責(zé)任，在此就不再適用情勢變更原則。

二、在合同法中的積極意義

情勢變更原則在合同法中的確立不僅有利于我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，更是對于我國法治觀念中公平正義原則的樹立和維護(hù)具有里程碑式的重要意義。因?yàn)槭紫葟纳虡I(yè)交易的角度來說，我國商法的基本原則主要包括強(qiáng)化商事組織、維持交易安全、促進(jìn)交易迅捷和實(shí)現(xiàn)交易公平，其中最重要的就是要實(shí)現(xiàn)最終的公平交易，這也是情勢變更原則的立法目的所在。因?yàn)楹贤ㄉ系慕灰坠讲粌H要保證在合同訂立前和合同訂立時(shí)的商業(yè)交易機(jī)會獲得的公平，更要保證在合同成立后和合同履行過程中的公平。其次從法的價(jià)值位階原則的角度來說，在不同位階法的價(jià)值發(fā)生沖突時(shí)，在先價(jià)值應(yīng)該優(yōu)于在后價(jià)值，即自由應(yīng)高于正義，正義應(yīng)高于秩序。

當(dāng)然，情勢變更原則的適用是有十分嚴(yán)格的條件限制的，其目的不僅是為了保證正當(dāng)交易秩序的確立，更是為了防止法官濫用自由裁量權(quán)，維護(hù)法律的尊嚴(yán)和權(quán)威性。筆者認(rèn)為，在具體情況中商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和情勢變更是很難區(qū)別的，關(guān)鍵是看情勢變化的異常程度，比如通貨膨脹、國家經(jīng)濟(jì)政策的重大調(diào)整和近幾年的全球性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)等情形是屬于情勢變更的，而股市、房地產(chǎn)泡沫和彩票博弈等投機(jī)性投資是不屬于情勢變更的。

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（作者單位：西北政法大學(xué)法律碩士學(xué)院）