“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則及對(duì)2015年后議程的影響

葉江

[提要] “共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則內(nèi)涵可追溯到20世紀(jì)50年代的國(guó)際發(fā)展合作。隨著2015年后聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的普遍化，該原則成為建構(gòu)聯(lián)合國(guó)新的全球發(fā)展議程的重要基礎(chǔ)和前提。在未來落實(shí)2015年后可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的過程中，“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則將在加強(qiáng)落實(shí)措施、重振全球伙伴關(guān)系等方面扮演重要的角色。

[關(guān)鍵詞] 聯(lián)合國(guó)、2015年后發(fā)展議程、可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)、千年發(fā)展目標(biāo)、共同但有區(qū)別的責(zé)任

[中國(guó)分類號(hào)] D993.9

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A

[文章編號(hào)] 0452 8832（2015）5期0102-14

根據(jù)聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)的要求以及聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過的一系列文件，聯(lián)合國(guó)將在第70屆大會(huì)（2015年9月-2016年9月）期間通過2015年后全球發(fā)展議程，用一整套新的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)（Sustainable Development Goals，SDGs）取代2015年底到期的聯(lián)合國(guó)千年發(fā)展目標(biāo)（Millennium DevelopmentGoals，MDGs）。然而，值得注意的是，有關(guān)“共同但有區(qū)別的責(zé)任”（Commonbut Differentiated Responsibilities，CBDR）原則是否將全面地體現(xiàn)在聯(lián)合國(guó)2015年后全球發(fā)展議程之中，以及該原則是否應(yīng)該在新的發(fā)展議程確立之后，成為落實(shí)各項(xiàng)新的發(fā)展目標(biāo)的重要原則，都將成為令人矚目的問題。本文擬就此通過簡(jiǎn)要分析“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則的緣起及其內(nèi)涵，全面探索和分析該原則與聯(lián)合國(guó)2015年后發(fā)展議程之間的關(guān)系，進(jìn)一步考察該原則對(duì)未來落實(shí)2015年后議程各項(xiàng)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的作用與影響。

一、“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則源流及內(nèi)涵

作為人類應(yīng)對(duì)環(huán)境與發(fā)展問題的重要原則，“共同但有區(qū)別的責(zé)任”于1992年正式出現(xiàn)在聯(lián)合國(guó)文件中。1992年6月，聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展會(huì)議在巴西里約熱內(nèi)盧召開，會(huì)議發(fā)表的《里約環(huán)境與發(fā)展宣言》在第7項(xiàng)原則中指出：“鑒于造成全球環(huán)境退化的原因不同，各國(guó)負(fù)有共同但有區(qū)別的責(zé)任?！?992年5月，聯(lián)合國(guó)政府間談判委員會(huì)就氣候變化問題達(dá)成《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》，公約在里約環(huán)發(fā)會(huì)議期間向各國(guó)開放簽署，并于1994年3月21日正式生效。該公約第4條正式明確提出了“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則。1997年12月通過的《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約京都議定書》第10條再度確認(rèn)，在應(yīng)對(duì)氣候變化問題方面，國(guó)際社會(huì)必須遵循“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則，并以法律形式予以明確和細(xì)化?！毒┒甲h定書》規(guī)定了發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)承擔(dān)的減少溫室氣體排放的量化義務(wù)，對(duì)發(fā)展中國(guó)家應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)未做嚴(yán)格的規(guī)定，正是該原則的具體體現(xiàn)。

“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則實(shí)際上由國(guó)際法的重要概念和原則——“人類的共同遺產(chǎn)”（common heritage of mankind）發(fā)展演化而來。在堅(jiān)持國(guó)際法強(qiáng)調(diào)的保護(hù)“人類共同遺產(chǎn)”方面普遍公平原則的同時(shí)，“共同但有區(qū)別的責(zé)任”進(jìn)一步關(guān)注發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在共同應(yīng)對(duì)全球環(huán)境、發(fā)展和氣候變化問題上應(yīng)承擔(dān)的不同歷史責(zé)任，并強(qiáng)調(diào)兩者在經(jīng)濟(jì)和技術(shù)能力方面的差異，反映出發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在共同承擔(dān)國(guó)際責(zé)任中客觀存在的歷史和能力的不同。

一般認(rèn)為，“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則發(fā)端于1972年6月發(fā)布的《聯(lián)合國(guó)斯德哥爾摩人類環(huán)境會(huì)議宣言》，最初主要是針對(duì)環(huán)境問題。宣言提出保護(hù)環(huán)境是全人類的“共同責(zé)任”，同時(shí)指出，發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境問題“在很大程度上是發(fā)展不足造成的”，因此發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)該為環(huán)境保護(hù)做主要貢獻(xiàn)，同意在國(guó)際環(huán)境法體制內(nèi)給予發(fā)展中國(guó)家特別的、有差別的待遇等。但值得注意的是，早在20世紀(jì)50年代，“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則的內(nèi)涵在國(guó)際發(fā)展合作或國(guó)際發(fā)展援助領(lǐng)域已有所體現(xiàn)。

在相當(dāng)程度上，國(guó)際發(fā)展合作或國(guó)際發(fā)展援助緣起于美國(guó)總統(tǒng)杜魯門的“第四點(diǎn)計(jì)劃”（Point Four Program）。1949年1月20日，杜魯門在就職演講中宣布了美國(guó)對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行技術(shù)援助的計(jì)劃，提出援助范圍將從其盟國(guó)擴(kuò)展至發(fā)展中國(guó)家。該計(jì)劃史稱“第四點(diǎn)計(jì)劃”，實(shí)質(zhì)是加強(qiáng)美國(guó)在冷戰(zhàn)中的對(duì)外經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張、遏制共產(chǎn)主義、控制不發(fā)達(dá)國(guó)家和稱霸世界，但在客觀上開啟了現(xiàn)代國(guó)際發(fā)展合作和國(guó)際發(fā)展援助的新局面，對(duì)當(dāng)代國(guó)際發(fā)展合作走向具有重要影響。20世紀(jì)50-60年代，美國(guó)及其西方盟國(guó)逐漸建構(gòu)起發(fā)達(dá)國(guó)家（北方國(guó)家）向發(fā)展中國(guó)家（南方國(guó)家）提供援助的國(guó)際發(fā)展合作范式，即所謂的南北發(fā)展合作關(guān)系。這種合作的前提是：南方國(guó)家獲得發(fā)展成為南北國(guó)家的共識(shí)，而促進(jìn)南方國(guó)家發(fā)展是南北國(guó)家共同的責(zé)任。在合作方式上，南方發(fā)展中國(guó)家相互合作雖很重要，但不以提供發(fā)展援助為主導(dǎo)；通過北方發(fā)達(dá)國(guó)家提供發(fā)展援助促進(jìn)南方國(guó)家發(fā)展的南北合作，體現(xiàn)出北方國(guó)家與南方國(guó)家在國(guó)際發(fā)展合作中承擔(dān)了共同但又有區(qū)別的責(zé)任。

1961年，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與合作組織（OECD）建立了發(fā)展援助委員會(huì)（DAC），以協(xié)調(diào)北方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)南方發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展援助。申請(qǐng)加入DAC的發(fā)達(dá)國(guó)家需制定發(fā)展合作戰(zhàn)略和政策、組建發(fā)展援助機(jī)構(gòu)，并將援助規(guī)模提高到國(guó)民總收入（GNI）的0.2%以上或官方發(fā)展援助總額超過1億美元。1961年聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過的《聯(lián)合國(guó)發(fā)展十年決議》提出了發(fā)達(dá)國(guó)家官方援助占其國(guó)民總收入1%的目標(biāo)，1970年聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過的《第二個(gè)聯(lián)合國(guó)發(fā)展十年的國(guó)際發(fā)展戰(zhàn)略》提出這一比例應(yīng)至少達(dá)到0.7%，雖然DAC對(duì)成員向發(fā)展中國(guó)家提供援助的要求遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于上述目標(biāo)，但這一承諾本身在很大程度上體現(xiàn)了發(fā)達(dá)國(guó)家承諾在國(guó)際發(fā)展合作中承擔(dān)的特殊責(zé)任。

盡管“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則在上述國(guó)際發(fā)展合作的具體實(shí)踐中已有相當(dāng)明顯的體現(xiàn)，但在傳統(tǒng)的國(guó)際發(fā)展合作文件中并沒有具體表述。這是

由于長(zhǎng)期以來“南北合作”與“南南合作”是相互分割的，且二者差異十分明顯。南北合作建立在不平等的垂直伙伴關(guān)系之上，北方發(fā)達(dá)國(guó)家具有自上而下向南方發(fā)展中國(guó)家提供援助的責(zé)任，而南南合作則建立在平等的伙伴關(guān)系之上，南方發(fā)展中國(guó)家相互合作完全出于自愿而不是承擔(dān)責(zé)任。