經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的演化機(jī)理及路徑選擇

馮克亮

摘要：經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是時(shí)下用的較多的一個(gè)術(shù)語，包括體制轉(zhuǎn)型和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，當(dāng)前更多是指包括技術(shù)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和區(qū)域布局結(jié)構(gòu)調(diào)整等的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。在我國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中，政府一般起主導(dǎo)作用。上級政府與下級政府的博弈，對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的效率、成敗影響重大，文章以一個(gè)簡化的博弈模型，介紹了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的演化機(jī)理。以淮南市為例，探討經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的路徑對整個(gè)安徽省的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型具有重大的借鑒作用。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；博弈；轉(zhuǎn)型路徑

一、引言

蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)學(xué)家布哈林在研究資本主義的市場經(jīng)濟(jì)向社會主義的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中，首先使用了“經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型”的概念。按照這個(gè)概念，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型主要是指一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)制度在特定時(shí)期內(nèi)發(fā)生的根本變化。保建云提出了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度效率遞減假說，認(rèn)為我國從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型為市場經(jīng)濟(jì)是一個(gè)自然的歷史演進(jìn)過程。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，如果按照狀態(tài)劃分，可以分為體制轉(zhuǎn)型和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。我國從1949年建國時(shí)的高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制到改革開放后實(shí)行社會主義市場經(jīng)濟(jì)制度屬于體制轉(zhuǎn)型，這次經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型取得了巨大成功。就結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型而言，吳春鶯、徐建中認(rèn)為資源型城市政府與企業(yè)間存在功能錯(cuò)位，這種“二元性” 的城市與企業(yè)關(guān)系會形成城市畸形的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，造成價(jià)值的雙向流失和效益轉(zhuǎn)移。在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型過程中，發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型、增長方式轉(zhuǎn)型成為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重點(diǎn)，許多學(xué)者認(rèn)識到了政府的作用，但經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與政府作用的內(nèi)在機(jī)理卻很少有人研究。

二、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的演化機(jī)理

對于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型而言，困難之處在于轉(zhuǎn)型過程中會產(chǎn)生大量沉淀成本。沉淀成本可以是原有投資成本無法通過出售或轉(zhuǎn)移得到補(bǔ)償?shù)牟糠?，包括人力資本和物質(zhì)資本兩個(gè)方面。這種沉淀成本以及與之緊密相關(guān)的資產(chǎn)專用性，導(dǎo)致套牢問題大量存在。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中，由于沉淀成本的存在，下級政府在執(zhí)行上級政府制定的政策時(shí)，有可能會偏離初始的政策目標(biāo)，導(dǎo)致轉(zhuǎn)型的低效率，甚至失敗。下面用一個(gè)博弈模型來說明這個(gè)演化過程。

假設(shè)上級政府對下級政府轉(zhuǎn)型投入用資金x表示，全部用于地方經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，產(chǎn)生的效用為y=y（x），為簡化分析，我們這里構(gòu)造線性函數(shù)：E=αx（α≥1，為資金用于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的促成效用系數(shù)），在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中，上級政府可以分享的效用用y1表示，y1=θαx，（0≤θ≤1），下級政府分享的效用用表示，y2=（1-θ）αx。下級政府實(shí)際使用的轉(zhuǎn)型資金為：z=（1-λ）（0≤λ≤1，λ是違規(guī)使用轉(zhuǎn)型資金的比例系數(shù)） 。如果λ=0，表示下級政府盡職盡責(zé)，如果λ≠0，則下級政府進(jìn)行了違規(guī)操作。假設(shè)下級政府是理性的，其違規(guī)使用的資金全部用于發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)生的效用為：E=βλx（β≥1，β為資金用于其他建設(shè)方面的效用系數(shù)）。若下級政府違規(guī)操作，且上級政府不監(jiān)督，則下級政府的效用為（1-θ）（1-λ）αx+βλx，而上級政府不僅喪失了λx的效用，同時(shí)有可能產(chǎn)生遺留問題，會額外增加處理費(fèi)用。假設(shè)損失與違規(guī)金額成正比，記為kλx，則上級政府的效用為θ（1-λ）αx-kλx；下級政府違規(guī)操作，上級政府進(jìn)行監(jiān)督且不成功，則下級政府的效用（1-θ）（1-λ）αx+βλx，而上級政府的效用為（1-θ）（1-λ）αx-kλx-A，其中A為監(jiān)督成本。如果下級政府違規(guī)操作，上級政府監(jiān)督且發(fā)現(xiàn)違規(guī)，則對下級政府處以違規(guī)資金倍的罰款，則下級政府的效用為（1-θ）（1-λ）αx-（n-1）βλx，上級政府效用為θ（1-λ）αx+nαλx-A。

若下級政府正常工作，上級政府不監(jiān)督，則下級政府效用為（1-θ）αx，上級政府效用為θαx。下級政府正常工作，上級政府監(jiān)督，則下級政府效用為（1-θ）αx，上級政府效用為θαx-A，設(shè)P1為下級政府進(jìn)行違規(guī)活動(dòng)概率，P2為上級政府監(jiān)督的概率，P3為上級政府監(jiān)督且發(fā)現(xiàn)違規(guī)的概率。在給定下級政府違規(guī)操作概率P1的情況下，上級政府進(jìn)行監(jiān)督和不進(jìn)行監(jiān)督的預(yù)期收入分別用E1、E2來表示，則：

E1=P1P3[θ（1-λ）αx+nαλx-A]+P1（1-P3）[θ（1-λ）αx-kλx-A]+（1-P1）（θαx-A） E2=P1[θ（1-λ）αx-kλx]+（1-P1）θαx，令E1=E2，即上級政府在監(jiān)督和不監(jiān)督的預(yù)期效用無差異時(shí)達(dá)到博弈均衡，則地方政府進(jìn)行違規(guī)活動(dòng)的最優(yōu)概率為P1=。在給定上級政府監(jiān)督的概率P2的情況下，下級政府違規(guī)操作的預(yù)期收人E3和正常工作的預(yù)期收人E4分別為：E3=P2P3[（1-θ）（1-λ）αx-（n-1）βλx]+P2（1-P3）[（1-θ）（1-λ）αx+βλx]+（1-P2）[（1-θ）（1-λ）αx+βλx] E4=（1-θ）αx，令E3=E4，即當(dāng)下級政府違規(guī)操作的預(yù)期收入和正常工作的預(yù)期收入無差異時(shí)，可得博弈均衡時(shí)上級政府進(jìn)行監(jiān)督的最優(yōu)概P2=，最后，得到納什均衡解為：P1*=，P2*=。如果下級政府選擇以概率P1>P1*進(jìn)行違規(guī)操作，上級政府的最優(yōu)選擇就是監(jiān)督，反之，就不監(jiān)督；如果下級政府選擇以概率P1=P1*進(jìn)行違規(guī)操作，隨機(jī)地選擇監(jiān)督或者不監(jiān)督就是上級政府的最優(yōu)選擇。由于=-≤0，下級政府違規(guī)的概率伴隨轉(zhuǎn)型的效用違規(guī)使用系數(shù)的減少而增大，即挪用小額的違規(guī)資金發(fā)生的概率大于挪用大額違規(guī)資金的概率，說明在僥幸心理的驅(qū)使下，下級政府會挪用小額違規(guī)資金。根據(jù)混合戰(zhàn)略納什均衡條件P1*=，違規(guī)操作時(shí)，下級政府采取最優(yōu)概率P1*同監(jiān)督成本A成正比，同P3成反比，且是n的減函數(shù)，設(shè)法降低上級政府監(jiān)督成本A，提高對下級政府的懲罰系數(shù)n，提高對違規(guī)活動(dòng)的發(fā)現(xiàn)概率P3，能有效地降低下級政府進(jìn)行違規(guī)活動(dòng)的次數(shù)。如果上級政府以P3>P2*的概率進(jìn)行監(jiān)督，下級政府的最優(yōu)選擇是正常工作，反之則進(jìn)行違規(guī)操作；若上級政府以P2>P2*的概率進(jìn)行監(jiān)督，那么下級政府將隨機(jī)選擇違規(guī)或不違規(guī)。由于=>0，上級政府監(jiān)督的概率會隨下級政府的資金用于非轉(zhuǎn)型項(xiàng)目所產(chǎn)生效用系數(shù)的增大而增大，說明經(jīng)濟(jì)越不發(fā)達(dá)、越需要資金發(fā)展的地方，上級政府越要加強(qiáng)監(jiān)督。在混合戰(zhàn)略納什均衡條件P*2=中，上級政府監(jiān)督的最優(yōu)概率與P3、n成反比，因此，提高對下級政府的懲罰系數(shù)n，提高對違規(guī)活動(dòng)的發(fā)現(xiàn)效率P3，能降低上級政府的監(jiān)督頻度。本文建立的博弈模型分析的是一次性靜態(tài)博弈，在實(shí)際生活中上級政府與下級政府是互動(dòng)的，在不斷的重復(fù)博弈中他們會不斷地趨向理性化，并不斷優(yōu)化各自的行動(dòng)策略。

三、淮南經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的背景

（一）經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡

淮南市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過分依賴煤炭資源的開采，原煤的再加工、深加工程度低，煤炭的單位產(chǎn)值不高。電力工業(yè)、煤化工和煤炭開采業(yè)一直以來就是淮南的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，其設(shè)備陳舊落后、產(chǎn)品科技含量低、產(chǎn)業(yè)鏈條短、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一、布局不合理，經(jīng)濟(jì)發(fā)展受煤炭開采量、環(huán)保問題、市場行情影響較大，抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱。淮南新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，過度依賴資源型產(chǎn)業(yè)的格局尚未扭轉(zhuǎn)，接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)尚待開發(fā)，三大支柱產(chǎn)業(yè)按照循環(huán)經(jīng)濟(jì)、清潔生產(chǎn)、綠色生產(chǎn)和可持續(xù)發(fā)展的理念進(jìn)行更新改造的任務(wù)繁重。

（二）環(huán)境污染嚴(yán)重

隨著原煤的高強(qiáng)度開采，導(dǎo)致大量地表塌陷，大片植被毀壞。根據(jù)淮南市“十二五”環(huán)境保護(hù)規(guī)劃提供的數(shù)據(jù)，淮南市2010年塌陷面積達(dá)到16825公頃，預(yù)計(jì)到2015年，礦區(qū)沉陷面積將達(dá)29734公頃，積水區(qū)面積約16534公頃，對淮南水系造成了嚴(yán)重污染。調(diào)查顯示，多處塌陷區(qū)水域水質(zhì)屬于V類或IV類。環(huán)保部南京環(huán)境科學(xué)研究所2011年出具的數(shù)據(jù)表明，2010年，淮南市廢氣排放總量比2005年增加2.3倍，達(dá)到24378444萬標(biāo)立方米；污廢水排放了13047萬噸，全市固體廢物產(chǎn)生量2439萬噸，較2005年增加213%。

（三）沉陷區(qū)治理問題突出

淮南市作為全國13個(gè)億噸煤基地之一，隨著煤炭資源開采規(guī)模不斷擴(kuò)大，礦區(qū)塌陷面積、粉煤灰堆場等也在迅速擴(kuò)大。直接后果是農(nóng)業(yè)的耕地面積逐年減少， 農(nóng)民居住和就業(yè)形勢嚴(yán)峻，農(nóng)民的生活受到巨大影響，“三農(nóng)問題”十分突出。幾十年來，淮南礦區(qū)形成了各類棚戶區(qū)有76處，舊危房總量達(dá)到6.7萬戶， 2012年，鳳臺縣、潘集區(qū)和八公山區(qū)共搬遷1. 5萬多人。截至2010年，全市共投入環(huán)境修復(fù)資金27. 5億元，搬遷資金52億元?；茨鲜谐料輩^(qū)治理將面臨土地種植面積逐年減小、環(huán)境污染、農(nóng)民失業(yè)等眾多社會問題。

四、淮南經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的路徑選擇

（一）因地制宜，打造產(chǎn)業(yè)集群價(jià)值鏈，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)

淮南因礦建市，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型要撇開煤炭的生產(chǎn)、加工在短期內(nèi)不可能，也不現(xiàn)實(shí)。為了減少污染，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，要發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)“資源-產(chǎn)品-再生資源”的物質(zhì)循環(huán)；要整合資源，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，實(shí)現(xiàn)煤炭集約化生產(chǎn)。煤炭生產(chǎn)過程中會產(chǎn)生煤矸石，粉煤灰，瓦斯等許多“廢棄物”，處理時(shí)如果采取填埋，直接排放，露天堆放等辦法，會導(dǎo)致環(huán)境嚴(yán)重污染。粉煤灰、煤矸石、爐渣等廢棄物經(jīng)過加工可以作為生產(chǎn)水泥的工業(yè)原料；瓦斯氣體可以通過專門的輸送管道，供居民作為燃?xì)馐褂?，在為?dāng)?shù)鼐用裆钐峁┣鍧嵞茉吹耐瑫r(shí)，還減輕了瓦斯直接排放造成的環(huán)境負(fù)擔(dān)。瓦斯還可以用來發(fā)電，目前淮南有7座瓦斯發(fā)電站，每年貢獻(xiàn)的發(fā)電量超過5000萬千瓦時(shí)。在今后的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過程中，淮南市還應(yīng)進(jìn)一歩加大科研投入，開展對煤層氣、粉煤灰等綜合利用工作，加強(qiáng)對煤炭生產(chǎn)伴生物的處理利用，盡快形成的廢棄物處理產(chǎn)業(yè)化、規(guī)模化，為未來建設(shè)低碳城市、生態(tài)城市、宜居城市打好基礎(chǔ)。

（二）依托當(dāng)?shù)匾胤A賦，充分發(fā)揮比較優(yōu)勢，建立新興產(chǎn)業(yè)

淮南地處江淮平原，人口密集，人力資本充足，土地租金成本低廉、勞動(dòng)力價(jià)格便宜，利用這些資源稟賦優(yōu)勢，完全可以形成新的產(chǎn)業(yè)增長支撐點(diǎn)，帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化?；茨系乩砦恢脙?yōu)越，勞動(dòng)力成本低，在承接長三角地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移時(shí)，可以大力發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，利用現(xiàn)有的電子產(chǎn)品組裝行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，加入手機(jī)、電腦等電子產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈條上的加工組裝環(huán)節(jié)，吸納域內(nèi)大量剩余勞動(dòng)力。還可以發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研對相關(guān)產(chǎn)業(yè)的支撐作用，利用人力資源要素、資本要素、技術(shù)要素的靈活配置，以招商引資為橋梁，引進(jìn)相關(guān)新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)，引進(jìn)先進(jìn)科技、人才、設(shè)備，通過自主創(chuàng)新，提高產(chǎn)品制作工藝、技術(shù)水平、管理水平，不但能增加產(chǎn)品的附加值，還能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長。

（三）利用淮南國家級經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型

2013 年，淮南經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)成功升級為國家級經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)，成為皖北地區(qū)唯一的國家級經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)。開發(fā)區(qū)共引進(jìn)了多家工業(yè)企業(yè)，涵蓋生物醫(yī)藥、光纖電子、機(jī)械裝備等六大產(chǎn)業(yè)門類。入駐的央企有國瑞藥業(yè)、中鹽集團(tuán)等醫(yī)藥化工企業(yè)，還有陜汽重卡、鄭州煤機(jī)、北新建材、凱盛重工等機(jī)械裝備企業(yè)。開發(fā)區(qū)在主導(dǎo)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時(shí)，新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保等一大批新興產(chǎn)業(yè)也在快速崛起。淮南經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)還成功引入世界500強(qiáng)企業(yè)的國際煤機(jī)巨頭——美國卡特彼勒，建立了省煤機(jī)產(chǎn)業(yè)示范基地，是安徽省為數(shù)不多的戰(zhàn)略性新興工業(yè)化產(chǎn)業(yè)基地之一。經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)作為淮南經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的平臺，對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展具有舉足輕重的作用。區(qū)內(nèi)正大力發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)、房地產(chǎn)、現(xiàn)代物流、汽車商貿(mào)和商貿(mào)服務(wù)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，不僅對淮南經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展具有戰(zhàn)略支撐作用，對振興皖北也有重要的輻射作用。

（四）開發(fā)旅游資源，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)

發(fā)揮政府主導(dǎo)作用，打破瓶頸，大力發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，是淮南市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要途徑。隨著人們收入水平的提高，閑暇時(shí)出門旅游成為當(dāng)下比較流行的生活方式。旅游業(yè)是典型的綠色產(chǎn)業(yè)，發(fā)展旅游業(yè)對地方經(jīng)濟(jì)具有巨大的推動(dòng)作用?；茨鲜鞋F(xiàn)有4A級景區(qū)4個(gè)，3A級景區(qū)一個(gè)，旅游資源豐富，大力發(fā)展旅游業(yè)具有得天獨(dú)厚的條件?；茨衔幕滋N(yùn)厚重，源遠(yuǎn)流長，其中豆腐文化彰顯著淮南獨(dú)特的城市內(nèi)涵，許多人對美味的八公山豆制品印象深刻，淮南王劉安被認(rèn)為是中國豆腐的始祖，每年在淮南舉行的豆腐文化節(jié)更是享譽(yù)海內(nèi)外。花鼓燈被譽(yù)為東方芭蕾，古老的花鼓燈文化彰顯了淮河流域文化的獨(dú)特魅力?；茨鲜袘?yīng)設(shè)立發(fā)展旅游的專項(xiàng)資金，大力推進(jìn)旅游軟件和硬件建設(shè)。加快建設(shè)國家森林公園上窯景區(qū)、國家地質(zhì)公園八公山景區(qū)和獨(dú)具宗教民俗特色的茅仙洞景區(qū)，創(chuàng)建旅游品牌，努力成為皖北最佳旅游目的地，把旅游業(yè)打造成淮南新的經(jīng)濟(jì)增長極。

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基金項(xiàng)目：安徽省高校省級人文社會科學(xué)研究項(xiàng)目（sk2013B461）。

（作者單位：淮南師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院）