論普遍語(yǔ)法研究視角的演進(jìn)

○李浩杰

（西南政法大學(xué) 外語(yǔ)學(xué)院，重慶401120）

一、引言

喬姆斯基創(chuàng)立的生成語(yǔ)法是研究?jī)和刚Z(yǔ)習(xí)得的理論，采取一種認(rèn)知的方法研究語(yǔ)法。生成語(yǔ)法的核心觀念之一是人類(lèi)存在一個(gè)“普遍語(yǔ)法”（Universal Grammar；簡(jiǎn)稱(chēng)UG），它是針對(duì)兒童習(xí)得母語(yǔ)提出的，是人類(lèi)大腦中生而有之的專(zhuān)司語(yǔ)言知識(shí)的系統(tǒng)，此系統(tǒng)包含一系列抽象的原則。生成語(yǔ)法認(rèn)為人類(lèi)語(yǔ)言極其復(fù)雜，其中的規(guī)則不計(jì)其數(shù)。然而兒童習(xí)得語(yǔ)言時(shí)不僅不費(fèi)力氣，速度極快，而且呈現(xiàn)出一致性。此現(xiàn)象與其智力發(fā)展水平不對(duì)稱(chēng)。人類(lèi)兒童語(yǔ)言習(xí)得的東西往往遠(yuǎn)多于他們接觸到的語(yǔ)言環(huán)境提供的東西：語(yǔ)言環(huán)境中不存在的一些語(yǔ)言知識(shí)，兒童照樣能夠掌握。為了解釋這一看似不合理的現(xiàn)象，喬姆斯基才提出了普遍語(yǔ)法這一概念，用來(lái)解釋人類(lèi)兒童習(xí)得母語(yǔ)的快速性和一致性。生成語(yǔ)法自創(chuàng)立之初至今的近60年時(shí)間里，對(duì)普遍語(yǔ)法的研究始終是核心所在。本文從普遍語(yǔ)法研究視角的演進(jìn)著手，全面回顧生成語(yǔ)法的發(fā)展歷程，并對(duì)其今后的發(fā)展方向做出預(yù)測(cè)。

二、普遍語(yǔ)法的內(nèi)容

喬姆斯基[1]P23對(duì)普遍語(yǔ)法做出了定義：普遍語(yǔ)法是關(guān)于人類(lèi)內(nèi)在性語(yǔ)言的理論，這種內(nèi)在性語(yǔ)言是人類(lèi)在正常情況下都能獲得的。內(nèi)在性語(yǔ)言（Internalized language），簡(jiǎn)稱(chēng)I-語(yǔ)言，是大腦中的語(yǔ)言知識(shí)系統(tǒng)[2]。內(nèi)在性語(yǔ)言是一個(gè)心智客體，最終是一個(gè)生物客體。每個(gè)兒童在出生時(shí)，大腦的構(gòu)造已經(jīng)決定了其有一定的語(yǔ)言能力，這部分語(yǔ)言能力是每個(gè)正常的人類(lèi)兒童都有的，稱(chēng)為初始狀態(tài)（initial state），它是全人類(lèi)共有的一種生物稟賦，而且是人類(lèi)獨(dú)有的生物特性。兒童在出生后，逐漸接觸到周?chē)恼Z(yǔ)言環(huán)境，積累了一定量的經(jīng)驗(yàn)，語(yǔ)言知識(shí)逐漸擴(kuò)大，大腦的語(yǔ)言知識(shí)就從原來(lái)的初始狀態(tài)發(fā)展成最終的穩(wěn)定狀態(tài)（steadystate）。[3]由此可見(jiàn)，人類(lèi)的語(yǔ)言知識(shí)可分為兩個(gè)部分：一部分是與生俱來(lái)的，另一部分是后天獲得的。人腦中生來(lái)就有的語(yǔ)言知識(shí)稱(chēng)為普遍語(yǔ)法，普遍語(yǔ)法要在后天經(jīng)驗(yàn)語(yǔ)言環(huán)境的作用下，才能實(shí)現(xiàn)語(yǔ)言習(xí)得。所以，兒童習(xí)得語(yǔ)言的過(guò)程就是在語(yǔ)言環(huán)境中，通過(guò)個(gè)別語(yǔ)言經(jīng)驗(yàn)設(shè)定參數(shù)，把語(yǔ)言機(jī)能的初始狀態(tài)發(fā)展成穩(wěn)定狀態(tài)，即“個(gè)別語(yǔ)法（particular grammar，簡(jiǎn)稱(chēng)PG）”的過(guò)程。初始狀態(tài)是人類(lèi)共有的，穩(wěn)定狀態(tài)是具體個(gè)別的[4]P24~27。兩者的關(guān)系如下圖所示：

普遍語(yǔ)法應(yīng)具備以下特點(diǎn)：1.普遍語(yǔ)法應(yīng)當(dāng)具有普遍性。普遍語(yǔ)法理論能夠提供需要的工具分析和描述所有的內(nèi)在性語(yǔ)言的語(yǔ)法，而不是個(gè)別語(yǔ)言的語(yǔ)法。2.普遍語(yǔ)法理論的最終目標(biāo)是解釋人類(lèi)內(nèi)在性語(yǔ)言的語(yǔ)法為何具有如此的特性，即具有解釋充分性。3.普遍語(yǔ)法理論的描寫(xiě)能力須受限制，它只能適用于人類(lèi)的自然語(yǔ)言，不適用于人工語(yǔ)言，比如計(jì)算機(jī)語(yǔ)言或其他動(dòng)物的交際系統(tǒng)。4.普遍語(yǔ)法理論須能解釋語(yǔ)言的可學(xué)性，解釋為何兒童能在極短的時(shí)間內(nèi)學(xué)會(huì)母語(yǔ)，其設(shè)想的內(nèi)在性語(yǔ)言的語(yǔ)法應(yīng)該越簡(jiǎn)單越好。

三、普遍語(yǔ)法研究視角在生成語(yǔ)法各個(gè)發(fā)展時(shí)期的演進(jìn)

在近60年的發(fā)展歷程中，生成語(yǔ)法的理論和技術(shù)手段不斷更新，但普遍語(yǔ)法始終是生成語(yǔ)法研究的主要內(nèi)容。

《句法結(jié)構(gòu)》[6]于1957年出版，是喬姆斯基的第一部標(biāo)志性的語(yǔ)言學(xué)著作，標(biāo)志著生成語(yǔ)法的誕生，奠定了喬姆斯基在西方語(yǔ)言學(xué)界的地位。創(chuàng)立之初的生成語(yǔ)法圍繞著語(yǔ)類(lèi)規(guī)則進(jìn)行探討，語(yǔ)類(lèi)規(guī)則主要由短語(yǔ)結(jié)構(gòu)規(guī)則和轉(zhuǎn)換規(guī)則構(gòu)成。此后，隨著研究的發(fā)展，生成語(yǔ)法研究進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)理論階段。

標(biāo)準(zhǔn)理論的確立以《句法理論的若干問(wèn)題》的出版為標(biāo)志，喬姆斯基在此書(shū)中賦予語(yǔ)義以一定的句法地位，從而建立起了句法、音系、語(yǔ)義三足鼎立的標(biāo)準(zhǔn)理論。標(biāo)準(zhǔn)理論時(shí)期生成語(yǔ)法的研究視角主要關(guān)注如何增強(qiáng)語(yǔ)法的生成能力。使用轉(zhuǎn)換規(guī)則能夠增強(qiáng)語(yǔ)法的生成能力，因此這一時(shí)期的生成語(yǔ)法研究力圖發(fā)現(xiàn)各種轉(zhuǎn)換規(guī)則。這一時(shí)期喬姆斯基對(duì)“語(yǔ)言能力”和“語(yǔ)言運(yùn)用”進(jìn)行了全面闡述，指出語(yǔ)言能力是關(guān)于語(yǔ)言的知識(shí)，是作為說(shuō)話人或聽(tīng)話人的個(gè)人擁有的，關(guān)于自己語(yǔ)言的全部知識(shí)，是可以用形式化的方式表達(dá)的完整語(yǔ)法體系。語(yǔ)言運(yùn)用則是個(gè)人在實(shí)際語(yǔ)言環(huán)境中對(duì)語(yǔ)言的使用，并不一定能直接反映語(yǔ)言能力。生成語(yǔ)法研究的是人類(lèi)的語(yǔ)言能力，是理想的說(shuō)話者在理想的語(yǔ)言環(huán)境下，不受任何外界影響運(yùn)用的語(yǔ)言?！罢Z(yǔ)言能力”和“語(yǔ)言運(yùn)用”后來(lái)發(fā)展為內(nèi)在性語(yǔ)言和外在性語(yǔ)言。在此基礎(chǔ)上，喬姆斯基提出了語(yǔ)言學(xué)理論研究的兩種目標(biāo)追求：描寫(xiě)充分性和解釋充分性。語(yǔ)法是關(guān)于語(yǔ)言的理論，如果一部語(yǔ)法著作能達(dá)到正確地描寫(xiě)理想的本族語(yǔ)說(shuō)話者的內(nèi)在語(yǔ)言能力的程度，就達(dá)到了描寫(xiě)的充分性。如果語(yǔ)言學(xué)理論能在基本語(yǔ)言材料的基礎(chǔ)上，成功地選擇一種描寫(xiě)充分的語(yǔ)法，就是滿足了解釋充分性的要求。如何較為成功地消解描寫(xiě)充分性與解釋充分性之間的張力，成為推動(dòng)生成語(yǔ)法發(fā)展的動(dòng)因。

擴(kuò)展的標(biāo)準(zhǔn)理論階段的三篇代表作是《論名物化》、《深層結(jié)構(gòu)、表層結(jié)構(gòu)和語(yǔ)義解釋》和《轉(zhuǎn)換的必要條件》，此階段的生成語(yǔ)法致力于對(duì)規(guī)則系統(tǒng)生成能力限制的探討。

這一階段的生成語(yǔ)法框架變動(dòng)較大，X階標(biāo)理論取代了基礎(chǔ)部分中的短語(yǔ)結(jié)構(gòu)規(guī)則，成為普遍語(yǔ)法的一條理論。同時(shí)生成語(yǔ)法術(shù)語(yǔ)方面也有更新，為了避免望文生義，深層結(jié)構(gòu)改為D-結(jié)構(gòu)，表層結(jié)構(gòu)改稱(chēng)S-結(jié)構(gòu)；語(yǔ)義部分被稱(chēng)作邏輯式，音系部分改作語(yǔ)音式。擴(kuò)充的標(biāo)準(zhǔn)理論認(rèn)為，X階標(biāo)結(jié)構(gòu)能生成若干表達(dá)語(yǔ)法關(guān)系的D-結(jié)構(gòu)，然后經(jīng)過(guò)詞項(xiàng)插入和轉(zhuǎn)換規(guī)則生成S-結(jié)構(gòu)。語(yǔ)音式中的音位規(guī)則把S-結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化為語(yǔ)音表達(dá)式，同時(shí)邏輯式中的相關(guān)規(guī)則將其轉(zhuǎn)化為邏輯表達(dá)式。

隨著生成語(yǔ)法對(duì)普遍語(yǔ)法研究的深入和對(duì)解釋充分性的追求，生成語(yǔ)法進(jìn)入管轄及約束理論階段。1981年，喬姆斯基發(fā)表了《管轄與約束講稿》[7]一書(shū)，對(duì)其在1979年應(yīng)邀在意大利比薩所作的系列講座進(jìn)行總結(jié)，提出了生成語(yǔ)法研究的主要理論——管轄與約束理論（Government and Binding Theory，簡(jiǎn)稱(chēng)GB），后來(lái)喬姆斯基將其作為原則與參數(shù)理論的初期發(fā)展階段。[8]管轄與約束理論標(biāo)志著原則與參數(shù)方法的形成，打開(kāi)了生成語(yǔ)法的新篇章，實(shí)現(xiàn)了生成語(yǔ)法從“規(guī)則階段”到“原則階段”的轉(zhuǎn)變，是生成語(yǔ)法發(fā)展史上在理論概念和思想方法上具有里程碑意義的事件。

管轄與約束理論認(rèn)為普遍語(yǔ)法具有組合性，是一種組合理論（modular theory），普遍原則就是普遍語(yǔ)法的組件（module）。管轄與約束理論時(shí)期作為組件進(jìn)行句法推導(dǎo)的理論主要有：X-階標(biāo)理論、題元理論、管轄理論、格理論、約束理論、控制理論、界限理論等。

追求“完美句法理論”的理念是最簡(jiǎn)方案（The Minimalist Program，簡(jiǎn)稱(chēng)MP）形成的直接動(dòng)因，MP主要探討語(yǔ)言生成過(guò)程的經(jīng)濟(jì)性。MP取消了D-結(jié)構(gòu)與S-結(jié)構(gòu)以及應(yīng)用于這兩個(gè)結(jié)構(gòu)之上的條件，X-階標(biāo)理論、移動(dòng)a等操作也被取消，只保留了邏輯式和語(yǔ)音式這兩個(gè)句法外接口表達(dá)層面。最簡(jiǎn)方案可分為四個(gè)階段：1.《喬姆斯基的最簡(jiǎn)方案》[9]的第一章《原則與參數(shù)理論》和第二章《關(guān)于推導(dǎo)和表達(dá)經(jīng)濟(jì)性的評(píng)論》構(gòu)成了MP雛形階段。此階段明確提出以原則和參數(shù)方法這一新概念取代原有的說(shuō)法，將支配及約束理論作為原則和參數(shù)方法的第一階段，提出了下一階段的基本設(shè)想，初步勾勒出一幅MP的草圖，詞庫(kù)在這一時(shí)期正式成為句法階段的組成部分；2.MP正式形成的標(biāo)志是《喬姆斯基的最簡(jiǎn)方案》的第三章《語(yǔ)言學(xué)理論的最簡(jiǎn)方案》，同時(shí)它也是喬姆斯基正式放棄管轄與約束理論中大部分技術(shù)手段的分水嶺；3.《喬姆斯基的最簡(jiǎn)方案》第四章《語(yǔ)類(lèi)和轉(zhuǎn)換》和《光桿短語(yǔ)結(jié)構(gòu)》共同組成了MP中期階段的基本理論框架；4.MP近期發(fā)展階段的代表作包括《關(guān)于生成語(yǔ)法經(jīng)濟(jì)性原則的一些看法》、《最簡(jiǎn)方案探索：理論框架》和語(yǔ)段推導(dǎo)。經(jīng)濟(jì)原則是MP時(shí)期的指導(dǎo)思想，在句法推導(dǎo)的過(guò)程中，必須減少不必要的表達(dá)層次和推導(dǎo)步驟，取消了D-結(jié)構(gòu)和S-結(jié)構(gòu)。喬姆斯基先后提出了一些經(jīng)濟(jì)原則：迫不得已原則、最短距離原則、自利原則等規(guī)范句法的推導(dǎo)。

四、普遍語(yǔ)法研究視角演進(jìn)的啟示

生成語(yǔ)法理論在近60年的每個(gè)發(fā)展階段，每一次重大變化，都緊緊圍繞著對(duì)普遍語(yǔ)法研究視角的更新，展示了喬姆斯基對(duì)探索“既高度概括，又極為簡(jiǎn)單”的普遍語(yǔ)法的執(zhí)著追求?？梢哉f(shuō)生成語(yǔ)法理論發(fā)展中，變的是理論框架和技術(shù)手段，不變的是對(duì)普遍語(yǔ)法的不停探索。

原則與參數(shù)方法時(shí)期的普遍語(yǔ)法的研究逐漸走向成熟，因此原則和參數(shù)方法時(shí)期在生成語(yǔ)法中占有絕對(duì)重要的地位。原則與參數(shù)方法的確立是生成語(yǔ)法發(fā)展史上在理論概念和思想方法上具有里程碑意義的事件，它實(shí)現(xiàn)了生成語(yǔ)法研究模式的轉(zhuǎn)向：從對(duì)具體語(yǔ)言規(guī)則系統(tǒng)的研究，轉(zhuǎn)到研究人類(lèi)語(yǔ)言普遍語(yǔ)法的原則系統(tǒng)。喬姆斯基對(duì)原則與參數(shù)方法為指導(dǎo)原則的生成語(yǔ)法研究成果給予了極高的評(píng)價(jià)，“原則與參數(shù)框架碩果累累，它使我們對(duì)各種類(lèi)型不同的語(yǔ)言有了豐富和全新的理解，它提出了許多此前從未觸及的問(wèn)題且找到了其中部分問(wèn)題的答案。我想，可以毫不夸張地說(shuō)原則和參數(shù)研究方法確立之后的二十五年來(lái)，我們?cè)谡Z(yǔ)言研究上的發(fā)現(xiàn)比過(guò)去的兩千年內(nèi)獲得的發(fā)現(xiàn)還要多”。[10]

原則與參數(shù)框架下對(duì)普遍語(yǔ)法研究的視角發(fā)生了轉(zhuǎn)變：從自上而下的研究視角轉(zhuǎn)變?yōu)樽韵露系难芯恳暯荹11]。管約論時(shí)期采用自上而下的研究視角，回答“普遍語(yǔ)法對(duì)語(yǔ)言習(xí)得的作用有多大”的問(wèn)題。最簡(jiǎn)方案時(shí)期則反過(guò)來(lái)用自下而上的研究視角，聚焦“在依靠第三要素的原則解釋不同的I-語(yǔ)言方面，普遍語(yǔ)法的作用有多??？”研究視角的更新，結(jié)果是帶來(lái)了技術(shù)手段的變革。在原則和參數(shù)框架形成時(shí)期的管約論較為成功地消解了描寫(xiě)充分性和解釋充分性之間的張力后，最簡(jiǎn)方案以經(jīng)濟(jì)原則為指導(dǎo)原則，句法推導(dǎo)必須減少不必要的表達(dá)層次和推導(dǎo)步驟，從而取消了管約論時(shí)期D-結(jié)構(gòu)和S-結(jié)構(gòu)。此階段的生成語(yǔ)法研究強(qiáng)調(diào)對(duì)I-語(yǔ)言進(jìn)行的研究要從生物語(yǔ)言學(xué)角度開(kāi)展，對(duì)界面條件及運(yùn)算效率應(yīng)進(jìn)行深入研究，語(yǔ)段中心語(yǔ)決定句法操作，必須在語(yǔ)段水平上進(jìn)行所有的句法操作。

生成語(yǔ)法在“更低”的層次上從語(yǔ)言系統(tǒng)和其他生物系統(tǒng)共有的屬性上尋找被定義為生物遺傳屬性的普遍語(yǔ)法[12]。喬姆斯基近年來(lái)一直致力于將生成語(yǔ)法納入生物語(yǔ)言學(xué)的范疇[13]，主張從生物屬性角度，從語(yǔ)言的產(chǎn)生和進(jìn)化的角度對(duì)人類(lèi)語(yǔ)言機(jī)能進(jìn)行研究，以此突出語(yǔ)言研究的生物學(xué)屬性，逐步將研究重點(diǎn)轉(zhuǎn)到內(nèi)在性語(yǔ)言能夠被外部系統(tǒng)使用的條件，即界面條件和運(yùn)算效率上面來(lái)，強(qiáng)調(diào)必須在語(yǔ)段水平上進(jìn)行所有的句法操練。追求對(duì)語(yǔ)言進(jìn)行原則性解釋?zhuān)烧Z(yǔ)法的研究邁向了解釋的更深層次，即超越解釋充分性，生成語(yǔ)法被納入生物語(yǔ)言學(xué)范疇，向揭示人類(lèi)語(yǔ)言的起源及進(jìn)化奧秘的方向邁進(jìn)。

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