違法行為的經(jīng)濟模型分析

段奇武，付 強

(1.農(nóng)業(yè)部沼氣科學(xué)研究所，四川 成都 610037;2.西南民族大學(xué)學(xué)報，四川 成都 610041)

違法行為的經(jīng)濟模型分析

段奇武1，付 強2

(1.農(nóng)業(yè)部沼氣科學(xué)研究所，四川 成都 610037;2.西南民族大學(xué)學(xué)報，四川 成都 610041)

違法行為產(chǎn)生的原因有多種，而本文嘗試從經(jīng)濟學(xué)角度就經(jīng)濟違法行為進行分析，通過建立簡易模型，并運用經(jīng)濟學(xué)有關(guān)理論和方法對違法凈收益的構(gòu)成進行分析，探索影響“經(jīng)濟人”實施經(jīng)濟違法行為背后的經(jīng)濟根源，得出了減少和控制經(jīng)濟違法行為的相應(yīng)策略.

違法行為;經(jīng)濟模型;違法凈收益

違法行為一般認(rèn)為有狹義和廣義的區(qū)分.廣義上不但包含違反法規(guī)，應(yīng)當(dāng)依法追究法律責(zé)任的行為，還包括犯罪［1］.本文所指違法行為僅就狹義上的，違反法規(guī)，從而造成某種危害社會的有過錯行為.對違法行為的產(chǎn)生，不同學(xué)科不同領(lǐng)域有著不同解釋，例如:社會學(xué)，人類學(xué)，心理學(xué)等等角度分析，本文嘗試從經(jīng)濟學(xué)中“經(jīng)濟人”的假設(shè)出發(fā)，探究違法行為背后的經(jīng)濟根源.

1 違法行為的經(jīng)濟假設(shè)

本文中視考察的在違法行為中的“違法經(jīng)濟人”以利己為目的，是以追求違法收益最大化的理想經(jīng)濟主體.假設(shè)“違法經(jīng)紀(jì)人”在違法行為中獲利為P，簡稱違法獲利P;違法行為受到監(jiān)察的曝光率為ω，簡稱違法曝光率ω;曝光后受到的懲罰度為F(在此本文簡化了模型，將道德性、經(jīng)濟性和人身性等的懲罰一并折算為經(jīng)濟性數(shù)值的F表示)，簡稱違法懲罰度F;違法行為的嚴(yán)重程度為λ，簡稱違法程度λ;最后我們設(shè)實施違法行為的必然成本為C，簡稱違法成本C.為了構(gòu)建違法行為的經(jīng)濟學(xué)簡易模型［2－4］，從一般常識出發(fā)，作出以下最簡的基礎(chǔ)假設(shè):

基礎(chǔ)假設(shè)一:違法獲利P=g(λ)，其中違法獲利P和違法程度λ成正相關(guān);由于違法獲利不可能無限增長，g函數(shù)必然收斂，可以得出違法獲利P的邊際獲利率MPλ遞減.關(guān)于違法獲利P的邊際獲益率MPλ遞減，可以看作當(dāng)違法行為對市場環(huán)境的影響加劇，市場會做出一定程度的調(diào)整以減輕這種影響，從而導(dǎo)致邊際獲益率MPλ遞減.在此作最簡假設(shè)，MPλ=a-bλ，a＞0，b ＞0;

基礎(chǔ)假設(shè)二:違法曝光率ω=h(λ)，其中違法曝光率ω和違法程度λ在ω達到100%前成正相關(guān);由于違法曝光率ω不可能超過100%，故h函數(shù)為分段函數(shù).第一段為ω的值從0%到逼近100%，第二段為ω的值為水平軸線100%.忽略掉被追究率的影響，并認(rèn)為一旦違法行為被曝光就將100%地被追究.

在此作最簡假設(shè)，

基礎(chǔ)假設(shè)三:違法懲罰度F=i(λ)，其中違法懲罰度F和違法程度λ成正相關(guān);一般違法行為越是嚴(yán)重，其受到的懲罰程度越是加倍，可以看出違法懲罰度F的邊際懲罰率MFλ為遞增的.隨著違法程度λ的增大，違法懲罰值將成倍增加，最嚴(yán)厲的懲罰甚至?xí)埂斑`法經(jīng)紀(jì)人”失去所有，即MFλ=βλ，β＞0;

基礎(chǔ)假設(shè)四:違法成本C=j(λ).實際情況中違法成本C可能包含道德性成本，機會成本，資源成本等.但我們?yōu)榉奖隳Ｐ偷慕?，假定其中違法成本C為實施違法行為的必然成本之和，其值和違法程度λ成正相關(guān)，在此作最簡假設(shè)，C=γλ;

違法行為的違法過程如下:違法行為的“違法經(jīng)紀(jì)人”，使用實施違法行為的必然成本C，得到了該違法行為的獲利P，而實施該違法行為會有曝光率ω.當(dāng)該違法一旦曝光，那么就將受到嚴(yán)重程度為F的懲罰.那么在整個違法過程中，違法的收益就該等于違法獲利P減去實施違法成本C再減去違法曝光率ω與違法懲罰度 F 的乘積［5－15］.

2 違法行為的經(jīng)濟模型分析

由基礎(chǔ)假設(shè)一，我們不難從微積分的知識中得出簡易模型中違法獲利P與違法程度λ的函數(shù)關(guān)系，如下面公式所示:

同理，由基礎(chǔ)假設(shè)三我們可以得到違法懲罰度F，與違法程度λ的函數(shù)關(guān)系，如下面公式所示:

當(dāng)λ=0時，即不存在違法行為，此時P=0，ω=0，F(xiàn)=0;為了在后面的分析過程中方便，我們將會把λ=0排除分析之外，即以后的計算和說明過程中不再包含λ=0.基于“經(jīng)濟人”的假設(shè)，若要“違法經(jīng)濟人”采取違法行為，那么違法凈收益一定要大于零，即P－C－ω*F＞0.將此式做些許調(diào)整，可以得到如下不等式:

由于ω為分段函數(shù)，所以在接下來的分析中也分段進行.

00違法成本C為零，無論F=i(λ)函數(shù)上升多快，都必然會存在違法凈收益=()*ω＞0，那么“經(jīng)濟人”便會追逐這份收益從而實施違法行為變成“違法經(jīng)濟人”.當(dāng)然這只是假設(shè)中的情況，現(xiàn)實中更為一般的情況是實施違法行為的必然成本C一般不為零，即γ＞0.此時，由于違法成本C的加入，使得F=i(λ)函數(shù)圖像向上移動了，從而使得違法行為的均衡點從λ0點向左移動到λ1，從而將違法行為的凈收益區(qū)間限定到違法行為的危害程度λ1以下.

圖1

2.當(dāng)ω=100%時，式1.4可簡化為:P－F＞C;將P，F(xiàn)，C帶入式1.4調(diào)整可得如下不等式:

將式(5)繼續(xù)簡化后可得:

3 經(jīng)濟違法行為的策略分析

通過對違法行為的經(jīng)濟模型的分析，“經(jīng)濟人”作為違法行為的主體，他的行為是經(jīng)過對違法凈收益仔細(xì)核算后的理性選擇.因此從經(jīng)濟學(xué)角度控制經(jīng)濟違法行為，就必須對經(jīng)濟違法行為的經(jīng)濟學(xué)模型中的主要因素進行調(diào)整，從而使得經(jīng)濟違法行為的違法凈收益為負(fù)，或者在不能夠滿足調(diào)整違法凈收益為負(fù)的情況下，將可取得違法凈收益的危害程度區(qū)間控制在理想范圍內(nèi)，從而使得市場環(huán)境可持續(xù)地健康發(fā)展.基于本文建立的模型，根據(jù)對違法行為的經(jīng)濟學(xué)模型分析作以下兩部分的策略分析:

從上式可知，γ為造成單位違法程度的違法成本.

綜上所述，需要增大b、α、β和γ，同時減小a，來消除或者控制經(jīng)濟違法行為.更為具體的說，我們可以采取以下策略:

1)完善和健全市場經(jīng)濟體制.體制的健全和完善，可以使得“經(jīng)濟人”的行為可以從正常途徑獲利，同時增大違法行為難度與違法成本，降低違法行為的初始邊際獲益率，提高經(jīng)濟違法行為邊際獲益率的遞減率.良好的體制給予“經(jīng)濟人”合理的逐利空間，而良好的逐利空間會使得經(jīng)濟活動的主體調(diào)整相關(guān)因素以抑制經(jīng)濟違法行為.

2)合理加大監(jiān)察力度.加大監(jiān)察力度會導(dǎo)致單位違法程度的違法曝光率α上升.在現(xiàn)階段，無論從技術(shù)手段出發(fā)，還是從“經(jīng)濟人”素質(zhì)出發(fā)都還打不到能夠完全消除違法行為的條件.然而合理調(diào)控監(jiān)察力度，可以將經(jīng)濟違法行為的嚴(yán)重程度控制在所需范圍內(nèi)，從而保證經(jīng)濟活動整體的良好.監(jiān)察力度的提升隨之而來的是投入的監(jiān)察成本，邊際監(jiān)察成本會隨著監(jiān)察力度的提升而增大，過大的監(jiān)察成本投入可能會對經(jīng)濟環(huán)境造成不良影響，所以需要合理調(diào)控監(jiān)察力度.

3)科學(xué)設(shè)置執(zhí)法強度.加大執(zhí)法強度會使得經(jīng)濟違法行為邊際懲罰率的遞增率β上升，其作用和加大監(jiān)察力度類似，但法律最大的作用在于威懾犯罪而非事后的懲罰，加大執(zhí)法強度是為了控制經(jīng)濟違法行為的嚴(yán)重程度，而非走“重罰主義”道路.而事實經(jīng)驗表明，因為刑法的邊際威懾是遞減的，甚至?xí)m得其反.“如果對犯有輕微傷害罪和謀殺罪的罪犯都處以死刑，那么刑罰對謀殺罪就沒有邊際威懾.如果對偷5美元的小偷給予砍手之罰，他寧愿去偷5000美元.”因此對于執(zhí)法的強度需要科學(xué)設(shè)置，而非根據(jù)本文的模型分析一味加大.

4)消減違法主體的違法行為能力.削減主體的違法行為能力，就會使得單位違法程度的違法成本γ上升，這樣a－γ的值將會減小，從而使得部分“違法經(jīng)濟人”不能滿足a－γ＞0的凈收益大于零的前提而放棄違法行為.為此，一方面，要嚴(yán)格控制違法行為知識的傳播，如禁止書刊、音像制品詳細(xì)描繪違法行為的具體過程;懲罰傳授違法犯罪方法的行為，對犯人實行分管、分押，防止不同性質(zhì)的罪犯“交叉感染”，相互交流違法犯罪經(jīng)驗.

5)消除違法機會.消除違法機會是控制經(jīng)濟違法行為中一個重要措施，違法機會不足，“違法經(jīng)濟人”完成違法行為的難度就會很大，不但提高了單位違法程度的違法成本γ，還會使得沒有更多較高的違法行為的初始邊際獲益率a可以供“違法經(jīng)濟人”選擇.雖然沒有直接使得某種違法行為的初始邊際獲益率a下降，但是可以使得經(jīng)濟環(huán)境中平均違法行為的初始邊際獲益率降低，從而消除或控制大部分違法行為.

［1］劉大洪.經(jīng)濟違法行為的法經(jīng)濟學(xué)分析［J］.中南財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，1998(03):76-80.

［3］高在前.違法行為的經(jīng)濟分析與法律對策［J］.人大研究，1997(12):11-13.

［4］劉大洪.論經(jīng)濟法效益［J］.法學(xué)，1998(7):53-57.

［5］喬治·丁·斯蒂格勒.法律實施的最佳條件［J］.法學(xué)譯叢，1992(2):71－74.

［6］譚屹然.小波分析模型在經(jīng)濟領(lǐng)域中的應(yīng)用［J］.工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2010(12):114-118.

［7］張炳東.國企代理權(quán)腐敗的經(jīng)濟學(xué)分析［J］.經(jīng)濟論壇，2006(8):107-110.

［8］胡曉瑋，姜照華.大連可持續(xù)發(fā)展模型的構(gòu)建［J］.經(jīng)營管理者，2011(16):14－21.

［9］劉暢，鄭偉安.成交價在高頻交易中的分析與應(yīng)用［J］.華東師范大學(xué)學(xué)報:自然科學(xué)版，2013(6):40－45.

［10］岑苑君.美式領(lǐng)子期權(quán)定價分析［J］.華東師范大學(xué)學(xué)報:自然科學(xué)版，2013(6):204－210.

［11］陳馳翔，沈碧怡，楊廣宇.跳擴散模型下可提前違約的脆弱期權(quán)定價［J］.應(yīng)用泛函分析學(xué)報，2013(3):121－124.

［12］吳翎燕，韓華，宋寧寧.基于相關(guān)系數(shù)和最佳閾值的股票網(wǎng)絡(luò)模型構(gòu)建［J］.復(fù)雜系統(tǒng)與復(fù)雜性科學(xué)，2013(4):177－181.

［13］鄧晶，曹詩男，潘煥學(xué)，秦濤.基于銀行間市場網(wǎng)絡(luò)的系統(tǒng)性風(fēng)險傳染研究［J］.復(fù)雜系統(tǒng)與復(fù)雜性科學(xué)，2013(4):122－124.

［14］王偉，錢林義，溫利民.Regime Switching Levy模型下的局部風(fēng)險最小套期保值策略［J］.應(yīng)用數(shù)學(xué)學(xué)報，2013(6):78－82.

［15］王亞亮.多恩·布什的匯率動態(tài)調(diào)整模型探析［J］.新西部:理論版，2013(11):137－141.

Economic model analysis of illegal behavior

Duan Qi-wu
(Biogas Institute of Ministry of Agriculture，Chengdu，610037)

There are many reasons for illegal behavior，this paper tries to analyze the economic illegal behavior from an economic point of view，through the establishment of a simple model，and the use of economic theory and methods to analyze the composition of the illegal net income，explore the economic roots of the economic illegal behavior and the corresponding strategies to reduce and control the economic illegal behavior.

illegal behavior;economic model;illegal net income

F224.9

A

2095-4271(2015)06-0784-04

10.11920/xnmdzk.2015.06.024

2015-09-20

付強(1965－)，男，漢族，四川簡陽人，教授，博士后

四川省應(yīng)用基礎(chǔ)項目(編號:3ZQ026－064)

(責(zé)任編輯:羅敏，付強，李建忠，張陽;英文編輯:周序林)