黃三角高效生態(tài)產(chǎn)業(yè)體系的發(fā)展路徑選擇——基于環(huán)境規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)視角

韓 琭，賈海彥

(山東財經(jīng)大學(xué)公共管理學(xué)院，山東 濟(jì)南 250014)

發(fā)展高效生態(tài)產(chǎn)業(yè)，目的在于以最小的環(huán)境破壞成本取得最大的社會與經(jīng)濟(jì)效益。然而，將環(huán)境破壞成本降至最低，需要企業(yè)投入更多資金進(jìn)行技術(shù)的升級改造或者購入污染物的處理設(shè)備，這些都會導(dǎo)致企業(yè)成本的增加，同時，單憑企業(yè)個體也無法將低碳行為產(chǎn)生的外部正效應(yīng)實現(xiàn)內(nèi)部化。在沒有任何第三方規(guī)制的情況下，企業(yè)作為追求利潤最大化的市場經(jīng)濟(jì)主體，是不會自發(fā)選擇投入任何污染物治理成本的。為引導(dǎo)企業(yè)減少污染，保護(hù)環(huán)境，實現(xiàn)生態(tài)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，第三方規(guī)制不可或缺。依據(jù)產(chǎn)業(yè)理論，政府通過環(huán)境規(guī)制的各種手段，如法律、稅收、財政補(bǔ)貼等，以及制定和實施更為嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，可以改變企業(yè)的成本收益結(jié)構(gòu)，規(guī)范企業(yè)的行為選擇，提高其產(chǎn)業(yè)績效，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。因此，在構(gòu)建黃三角高效生態(tài)產(chǎn)業(yè)體系的過程中，建立由政府主導(dǎo)的環(huán)境規(guī)制機(jī)制成為戰(zhàn)略實施的關(guān)鍵一環(huán)。

一、環(huán)境規(guī)制下的企業(yè)節(jié)能減排行為模型構(gòu)建

政府的環(huán)境規(guī)制措施促使企業(yè)減少污染物排放以降低所繳納的排污費(fèi)(稅)，但減少污染排放意味著企業(yè)縮小生產(chǎn)規(guī)?；蛴酶嗟馁Y源改善生產(chǎn)技術(shù)，從而增加企業(yè)投入成本，降低企業(yè)利潤。追求利潤最大化的企業(yè)需要在污染排放和繳納排污費(fèi)(稅)之間進(jìn)行權(quán)衡。

(一)環(huán)境規(guī)制下的企業(yè)治污行為模型

根據(jù)Hartman 和Kwon 的研究，污染是在生產(chǎn)中間產(chǎn)品的過程中產(chǎn)生的。按照Levinson 和Taylor(2008)以及Dean 等人(2009)的研究，本文假定存在這樣一個企業(yè)，企業(yè)投入要素資本K 和勞動力L，產(chǎn)出為產(chǎn)品Y 和作為副產(chǎn)品的污染物Z。在企業(yè)產(chǎn)生污染而不需要付出任何成本時，企業(yè)將動用所有的資源進(jìn)行生產(chǎn)，而無視污染排放的產(chǎn)生。但當(dāng)企業(yè)需要對產(chǎn)生的污染付出排污費(fèi)(稅)時，企業(yè)將一定比例(δ)的生產(chǎn)要素用于污染物的處理，以減少污染物的排放。假定企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)具有規(guī)模報酬不變的特征，則可以將企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)設(shè)置為:

參考Hartman 和Kwon 的研究，假設(shè)企業(yè)的污染排放量是企業(yè)的產(chǎn)出Y 以及用于減少污染排放的投入要素的函數(shù):

假定在對污染物的排放未進(jìn)行任何技術(shù)處理的情況下(δ =0)，生產(chǎn)一單位的產(chǎn)品將伴隨著一單位的污染物排放，即φ(0) =1。隨著對污染物處理投入的增加，即δ 的增加，企業(yè)的污染排放將下降。也就是說，污染物的排放Z 是污染物處理投入δ 的減函數(shù)。由于不同企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品不同，采取的污染物處理工藝不同，企業(yè)生產(chǎn)單位產(chǎn)品產(chǎn)生的污染物不同，即企業(yè)的污染密度不同，因而將企業(yè)污染密度引入模型。為此，按照Copeland 和Taylor(2004)的研究思路，假設(shè)φ(δ) =，其中，ɑ 越大表示企業(yè)的污染排放密度越高，ɑ 越小表示企業(yè)的污染排放密度越低。

在考慮對污染物排放收取排污費(fèi)的情況下，企業(yè)的利潤函數(shù)為:

其中，p、w 、r 分別表示產(chǎn)出Y、勞動力L和資本K 的單位價格;t 表示政府征收的單位排污費(fèi)，代表環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，t 越大表示環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越高。

假設(shè)一個成熟的企業(yè)，其生產(chǎn)規(guī)模既定。那么將分析框定在一個產(chǎn)出既定的企業(yè)，在環(huán)境規(guī)制給定的條件下，如何確定投入環(huán)境治理的要素比例δ，以實現(xiàn)利潤最大化。假設(shè)企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模給定為，由于存在環(huán)境規(guī)制，企業(yè)將一定比例(δ)的生產(chǎn)要素用于污染物的處理，根據(jù)(1)式可求得用于生產(chǎn)的最優(yōu)資本投入和勞動力投入L，即企業(yè)總的資本投入和勞動力投入分別為/(1－δ)和/(1－δ)。在不考慮企業(yè)污染物處理投入的情況下，企業(yè)的生產(chǎn)成本為，企業(yè)的利潤最大化函數(shù)可表示為:

企業(yè)要取得最大化的利潤，則:

從上式可以看出，企業(yè)排污投入與政府收取的排污費(fèi)成正比。企業(yè)要想取得最大化的利潤，政府收取的排污費(fèi)(稅)t 越高，企業(yè)用于治理污染的投入δ 越高;反之，政府收取的排污費(fèi)(稅)t 越低，企業(yè)用于治理污染的投入δ 越低。

(二)環(huán)境規(guī)制下的企業(yè)技術(shù)升級模型

在政府對企業(yè)環(huán)境污染采取環(huán)境規(guī)制的情況下，企業(yè)有兩種途徑化解環(huán)境規(guī)制帶來的成本增加:一是加大污染物處理的資金投入;二是提高生產(chǎn)技術(shù)，減少產(chǎn)出中的污染物排放。波特和范德林德(Porter and Van Der Linde)認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制一方面增加了企業(yè)的治污成本;另一方面，可能激發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動力。

將技術(shù)因素加入到以上分析的模型中，假設(shè)企業(yè)的污染排放量是企業(yè)的產(chǎn)出Y 以及用于減少污染排放的投入要素δ 的函數(shù)，同時受污染物處理技術(shù)A 的影響(A＞0)，則污染物排放函數(shù)為:

在其他條件不變的情況下，加入污染物處理技術(shù)影響后，企業(yè)的利潤最大化函數(shù)可表示為:

企業(yè)要取得最大化的利潤，則:

從上式可以看出，企業(yè)排污投入與企業(yè)自身的污染物處理技術(shù)成反比。企業(yè)污染物處理技術(shù)A 越高，企業(yè)用于污染物處理的投入δ 越少，利潤越大;反之，企業(yè)污染物處理技術(shù)A 越高，企業(yè)用于污染物處理的投入δ 越大，利潤越低。

假設(shè)企業(yè)運(yùn)用原先的生產(chǎn)技術(shù)，污染物處理技術(shù)為A1，為減少污染物的排放而少繳排污費(fèi)，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造，污染物的處理技術(shù)提升為A2。相應(yīng)的在兩種不同的生產(chǎn)工藝下，污染物的排放量為Z1=A1φ(δ1)Y，Z2=A2φ(δ2)Y，企業(yè)需要向政府繳納的排污費(fèi)分別為tZ1、tZ2。假設(shè)企業(yè)用于技術(shù)改造的成本為CA，那么當(dāng)CA＜tZ1－tZ2時，企業(yè)將自發(fā)地進(jìn)行技術(shù)改造。如果更多的企業(yè)對自身的排污技術(shù)進(jìn)行提升，那么本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將由高能耗、高排放的低端產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向低能耗、低排放的高效生態(tài)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

二、實證分析

為檢驗企業(yè)的污染排放、政府進(jìn)行環(huán)境規(guī)制收取的排污費(fèi)及企業(yè)提升污染物處理技術(shù)三個因素的關(guān)系，本文采用公式(8)所建立的污染物排放函數(shù)，即δ*=1－α/(1+α)。

(一)數(shù)據(jù)來源與處理

考慮數(shù)據(jù)的可得性，本文利用單位生產(chǎn)總值所排放的二氧化碳計量單位產(chǎn)品的污染物排放強(qiáng)度，用單位生產(chǎn)總值政府所支出的環(huán)保費(fèi)用作為政府進(jìn)行環(huán)境規(guī)制所征收的排污費(fèi)率，用高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)比重衡量企業(yè)所采用的污染物處理技術(shù)。

本文數(shù)據(jù)均來源于《山東省統(tǒng)計年鑒(2008－2012)》，其中二氧化碳排放采用IPCC碳排放的測算方法，利用統(tǒng)計年鑒中“萬元地區(qū)生產(chǎn)總值能耗”推算而來(標(biāo)準(zhǔn)煤所排放的二氧化碳根據(jù)政府間氣候變化專門委員會——IPCC 所公布的數(shù)據(jù)為準(zhǔn))，環(huán)保費(fèi)用為統(tǒng)計年鑒中各年“環(huán)境保護(hù)(節(jié)能)支出”，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)比重為統(tǒng)計年鑒中該指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)①某地區(qū)二氧化碳排放=該地區(qū)萬元地區(qū)生產(chǎn)總值能耗×該地區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值×標(biāo)準(zhǔn)煤所排放的二氧化碳;消費(fèi)支出=人均現(xiàn)金消費(fèi)支出×地區(qū)人口數(shù)。。

表1 2005－2012年黃三角各地區(qū)污染物排放強(qiáng)度(單位生產(chǎn)總值所排放的二氧化碳)單位:噸/萬元

(二)模型測算方法選擇

為有效防止時間序列或截面序列等一維數(shù)據(jù)造成分析上的信息遺漏，準(zhǔn)確研究黃河三角洲地區(qū)企業(yè)污染排放與政府環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、企業(yè)污染物處理技術(shù)水平之間的關(guān)系，本文運(yùn)用同時反映變量在截面和時間二維空間上的變化規(guī)律和特征的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。從統(tǒng)計角度來看，面板模型不僅大大增加了觀測樣本量，有利于控制個體的異質(zhì)性，控制內(nèi)生型問題，提高了樣本自由度，還能提高參數(shù)估計的有效性，有利于構(gòu)造更為復(fù)雜的行為模型，提高分析的準(zhǔn)確性和針對性。

根據(jù)面板數(shù)據(jù)模型中截距項和系數(shù)向量的不同限制，面板數(shù)據(jù)模型一般分為含個體影響的變截距模型、含個體影響的變系數(shù)模型和無個體影響的混合回歸模型。根據(jù)個體影響的不同形式，變截距模型和變系數(shù)模型又分別有固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)兩種模型。利用EVIEWS 6.0 對2007－2012年黃河三角洲各地區(qū)企業(yè)污染排放與政府環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、企業(yè)污染物處理技術(shù)水平進(jìn)行計量分析，通過F 檢驗發(fā)現(xiàn)，應(yīng)采用變截距模型進(jìn)行計量分析。用Hausman 檢驗可以得到，應(yīng)采用隨機(jī)效用模型進(jìn)行計量分析。綜合F 檢驗和Hausman 檢驗結(jié)果，本文的數(shù)據(jù)適合采用個體隨機(jī)效應(yīng)變截距模型進(jìn)行處理。

(三)實證分析結(jié)果

根據(jù)以上分析，采用個體隨機(jī)效應(yīng)變截距模型，將相關(guān)數(shù)據(jù)帶入EVIEWS 6.0 可得以下回歸結(jié)果(見表2)。

表2 面板數(shù)據(jù)分析結(jié)果

從面板分析(見表2)的結(jié)果看:

1.政府采取的環(huán)境規(guī)制措施，如收取排污費(fèi)、增加用于環(huán)境保護(hù)的支出等，與企業(yè)的污染物排放呈反向相關(guān)的關(guān)系。面板分析結(jié)論有力地支撐了公式(5)δ*=1－α/(1+α)所得出的政府環(huán)境規(guī)制與企業(yè)節(jié)能減排行為的關(guān)系。從實證結(jié)論來看，排污費(fèi)率每提高1 個百分點，將使企業(yè)污染物排放強(qiáng)度下降3.72 個百分點。

2.從實證分析結(jié)果來看，企業(yè)目前的技術(shù)水平仍無法達(dá)到促進(jìn)企業(yè)節(jié)能減排的作用，雖然這個結(jié)論與理論分析公式(8)的結(jié)論相悖，但恰恰反映出在目前黃河三角洲地區(qū)仍以石化等高能耗、高污染的行業(yè)作為主體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模式下，企業(yè)的技術(shù)水平無法適應(yīng)當(dāng)前發(fā)展高效生態(tài)經(jīng)濟(jì)的要求。

3.由于地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不同，各地區(qū)企業(yè)自身的污染物排放水平差異較大，其中德州市最高，煙臺市最低，這也完全符合從統(tǒng)計數(shù)據(jù)得出的各城市污染物排放差異較大的情況。這也意味著政府需要制定有針對性的、具體有效的環(huán)境規(guī)制措施。

三、環(huán)境規(guī)制措施

從本文的理論分析及實證檢驗結(jié)果看，政府采取的環(huán)境規(guī)制措施是企業(yè)實現(xiàn)節(jié)能減排的必不可少的激勵和約束因素，而環(huán)境規(guī)制作為一個政治治理過程，是規(guī)制確立者、規(guī)制實施者、被規(guī)制者以及公眾等不同主體之間的相互博弈和調(diào)適的過程。環(huán)境規(guī)制的手段也不是單一的，是包含直接規(guī)制手段和經(jīng)濟(jì)手段等在內(nèi)的一個綜合制度體系。

(一)完善節(jié)能環(huán)保法規(guī)體系，確立本地區(qū)的環(huán)保偏好

一是根據(jù)黃河三角洲地區(qū)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)構(gòu)成及污染物排放情況，制定《黃河三角洲中長期環(huán)保規(guī)劃》，確立本地區(qū)的節(jié)能減排工作標(biāo)準(zhǔn)及環(huán)境保護(hù)偏好，引導(dǎo)本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高效生態(tài)產(chǎn)業(yè)體系進(jìn)行升級。二是以山東省《關(guān)于加快生態(tài)省建設(shè)的意見》為指導(dǎo)，根據(jù)《山東省環(huán)境保護(hù)條例》《節(jié)能減排綜合性工作實施方案》等省級環(huán)境保護(hù)法規(guī)，黃三角各地市出臺符合本地情況的環(huán)境保護(hù)法規(guī)體系，為本地區(qū)的環(huán)境保護(hù)提供司法保障。

(二)完善環(huán)保經(jīng)濟(jì)激勵，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級改造

一是發(fā)放環(huán)保補(bǔ)貼，吸引高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)落戶。確立環(huán)境保護(hù)補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，綜合運(yùn)用補(bǔ)貼、貼息等手段，通過以獎代補(bǔ)、財政貼息等新方式，引導(dǎo)生物工程、新材料等產(chǎn)業(yè)，培育海洋生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)落戶黃河三角洲。二是征收環(huán)保稅費(fèi)，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級。黃河三角洲應(yīng)先行設(shè)計征收環(huán)境保護(hù)稅，稅收征收初期主要對不能達(dá)到污染物排放標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)進(jìn)行征收，待企業(yè)通過環(huán)保技術(shù)提升等多項措施，達(dá)到污染物排放標(biāo)準(zhǔn)后可通過一定形式，對前期征收的環(huán)境保護(hù)稅進(jìn)行返還，鼓勵企業(yè)實現(xiàn)自身生產(chǎn)技術(shù)的更新、改造。三是建立環(huán)保投資基金，引導(dǎo)民間資金進(jìn)入環(huán)保領(lǐng)域。建立黃河三角洲環(huán)境保護(hù)投資基金、發(fā)行環(huán)保彩票等，多方籌集資金，吸引民間閑散資金，由基金進(jìn)行歸集、運(yùn)作，投入缺乏資金的環(huán)保行業(yè)和領(lǐng)域。

(三)運(yùn)用行政處罰措施，強(qiáng)化對污染企業(yè)監(jiān)管

環(huán)保監(jiān)管部門應(yīng)根據(jù)本地區(qū)企業(yè)污染物排放情況及處理情況，定期確定重點監(jiān)管企業(yè)名錄，重點污染企業(yè)管理必須安裝與有監(jiān)督權(quán)的環(huán)保部門進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)的污染源時時在線監(jiān)控設(shè)施，由環(huán)保監(jiān)管部門進(jìn)行在線檢測，對發(fā)現(xiàn)問題的企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)厲的行政處罰，規(guī)范企業(yè)的污染物排放行為，提高對污染物的處理能力。

(四)建立碳交易平臺，建立環(huán)境保護(hù)市場機(jī)制

實踐證明，環(huán)境保護(hù)目標(biāo)的實現(xiàn)不能僅僅依賴政府對企業(yè)、個人的強(qiáng)制行為進(jìn)行規(guī)范，還需要引入市場機(jī)制。在碳交易市場方面，我國的CDM 市場發(fā)展迅速，并且潛在二氧化碳交易量很大，上海環(huán)境能源交易所和天津排放權(quán)交易所已初具規(guī)模?？山梃b上述經(jīng)驗，建立黃河三角洲環(huán)境資源交易所，為黃河三角洲及環(huán)渤海地區(qū)企業(yè)二氧化碳排放權(quán)交易提供中介平臺，通過市場經(jīng)濟(jì)行為，提高企業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的動力。

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