基于案例設(shè)計(jì)的國有企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施研究

李臻洋等

根據(jù)我國國有企業(yè)的發(fā)展過程中可能存在的技術(shù)引進(jìn)歷程，設(shè)計(jì)具有代表性的國有企業(yè)，并合理設(shè)置該國有企業(yè)的發(fā)展歷程及發(fā)展中可能出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)，從而陳述所采取的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)對措施。通過本案例設(shè)計(jì)，以期為國有企業(yè)發(fā)展過程中的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇和戰(zhàn)術(shù)安排提供理論和實(shí)踐上的借鑒。

國有企業(yè)/發(fā)展歷程/知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)對策略/知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略/知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)術(shù)

加入 WTO后，國際市場競爭的關(guān)鍵不再是關(guān)稅壁壘，而是知識產(chǎn)權(quán)壁壘、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘。能否加快我國知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，融入經(jīng)濟(jì)全球化大潮，在世界經(jīng)濟(jì)中占有一席之地，關(guān)鍵在于知識或智力資源的占有；而要占有知識和智力資源，最根本的是依法取得高新技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)，形成一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)。

由政府主導(dǎo)的核電、航空、高鐵和汽車等重工業(yè)領(lǐng)域的大型國有企業(yè)，普遍經(jīng)歷了技術(shù)引進(jìn)、消化吸收和自主創(chuàng)新的發(fā)展過程，因此在其發(fā)展的每個階段，科學(xué)合理的進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇和實(shí)施，則直接關(guān)系到這些企業(yè)未來能否實(shí)現(xiàn)由無到有、由小到大或由弱做強(qiáng)等企業(yè)發(fā)展目標(biāo)。

本文以核電、航空、高鐵和汽車等重工業(yè)領(lǐng)域的大型國有企業(yè)為參照，構(gòu)建一個虛擬的企業(yè)及其不同發(fā)展階段。

一、新國企的起步

（一）企業(yè)背景

鐵化公司，前身是國家部委，后通過一系列改革，脫鉤改制為企業(yè)，機(jī)車為其主營業(yè)務(wù)，智能機(jī)車為其主攻發(fā)展方向。

（二）起步于管理

鐵化公司以學(xué)習(xí)他人長處為基礎(chǔ)，自我創(chuàng)新為過程，參與國際比拼為目標(biāo)，其在起步階段構(gòu)建了科學(xué)的戰(zhàn)略定位和具體的實(shí)施方案：首先，鐵化公司制定科學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，自上而下形成有機(jī)聯(lián)動的管理機(jī)制，將知識產(chǎn)權(quán)管理納入其生產(chǎn)、科研和經(jīng)營的全過程，并結(jié)合全過程管理流程要求，層次地梳理出項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)工作，形成模塊化、層次化的項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)策劃。其次，鐵化公司針對企業(yè)自身現(xiàn)狀，搭建了知識產(chǎn)權(quán)人才儲備機(jī)制，并按照其知識產(chǎn)權(quán)管理體系的層級，組建多層級多樣化的培養(yǎng)機(jī)制，建立了技術(shù)專業(yè)分工明確的知識產(chǎn)權(quán)人才團(tuán)隊(duì)；再次，在國家級獎勵激勵發(fā)明創(chuàng)造的基礎(chǔ)上，鐵化公司建立健全其獎勵激勵機(jī)制，針對在科研項(xiàng)目全過程進(jìn)展過程中，建立企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)基金，向各層級知識產(chǎn)權(quán)人才發(fā)放企業(yè)內(nèi)部基金獎勵；針對專利收益層面，在授權(quán)專利的有效期內(nèi)，付給發(fā)明人或設(shè)計(jì)人一定報酬；同時將知識產(chǎn)權(quán)工作納入到科技項(xiàng)目所有參與人員的績效考核、職稱評審、名譽(yù)稱號授予等方面。

（三）初有成效

在發(fā)展的起步階段，通過科學(xué)合理的管理，鐵化公司實(shí)現(xiàn)了半智能機(jī)車的設(shè)計(jì)、研發(fā)、生產(chǎn)和運(yùn)營。

二、新國企、大夢想

（一）開放促成進(jìn)步

通過積極地參與國際合作中，科學(xué)評估自主研發(fā)與技術(shù)引進(jìn)的關(guān)系，進(jìn)而確定了以開放倒逼革新，以革新促成“走出去”的企業(yè)科技戰(zhàn)略。因此，鐵化公司通過整合資源，決定引進(jìn)行業(yè)巨頭德國鋼化公司技術(shù)——第一代智能機(jī)車TP。

在進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)過程中，鐵化公司組建了一支由商務(wù)人員、技術(shù)專家、法律及知識產(chǎn)權(quán)人員組成的談判團(tuán)隊(duì)，與德國鋼化公司先后簽訂技術(shù)引進(jìn)的框架協(xié)議、意向書和合同。

談判團(tuán)隊(duì)就引進(jìn)技術(shù)相關(guān)的設(shè)計(jì)和分析軟件、項(xiàng)目管理軟件、數(shù)據(jù)庫、技術(shù)秘密所涵蓋的范圍等知識產(chǎn)權(quán)文件展開詳盡的盡職調(diào)查，并在協(xié)議或合同中的使用權(quán)條款、保密條款等重要知識產(chǎn)權(quán)條款據(jù)理力爭，從而為公司未來消化吸收再創(chuàng)新預(yù)留法律空間。

經(jīng)過一系列環(huán)節(jié)的博弈，最終鐵化公司以較為合理的付出，實(shí)現(xiàn)了第一代智能機(jī)車技術(shù)TP的引進(jìn)。

（二）打鐵還需自身硬

結(jié)合企業(yè)已經(jīng)具備的科研實(shí)力，鐵化公司的知識產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)搜集商業(yè)情報和常規(guī)文獻(xiàn)，進(jìn)行技術(shù)秘密抗辯預(yù)案；建立與分析科技及專利文獻(xiàn)庫，給予科研工作情報及預(yù)警支撐、侵權(quán)風(fēng)險評價和技術(shù)創(chuàng)新規(guī)避設(shè)計(jì)；進(jìn)行國內(nèi)外科學(xué)合理的知識產(chǎn)權(quán)布局，打造品牌基礎(chǔ)；建立風(fēng)險應(yīng)急商務(wù)預(yù)案，打有準(zhǔn)備的仗。

通過一系列的技術(shù)風(fēng)險規(guī)避和再創(chuàng)新措施的實(shí)施，鐵化公司很快便在第一代智能機(jī)車技術(shù)TP的基礎(chǔ)上開發(fā)出了自己的第一代智能機(jī)車品牌DP，并通過廣泛宣傳，取得了一定的影響力。

（三）農(nóng)村包圍城市

鐵化公司的智囊團(tuán)通過分析國際智能機(jī)車市場的背景形勢，調(diào)研國際上智能機(jī)車技術(shù)領(lǐng)域的專利布局情況，發(fā)現(xiàn)以歐洲、北美為主的發(fā)達(dá)國家市場已經(jīng)被鋼化公司等業(yè)界寡頭所占領(lǐng)和控制，而這些業(yè)界巨頭并未過多地染指非洲、南美和東南亞等地的第三世界國家。

因此，鐵化公司開始實(shí)施“走出去”的企業(yè)戰(zhàn)略時，以第三世界國家為目標(biāo)市場。鐵化公司的智囊團(tuán)調(diào)研目標(biāo)市場國有關(guān)技術(shù)進(jìn)出口和知識產(chǎn)權(quán)的政策法律，進(jìn)而分析并跟蹤其在技術(shù)進(jìn)出口過程中的政策導(dǎo)向以及相關(guān)法律條款，分析并跟蹤知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)制度、執(zhí)法情況以及加入國際條約情況，從而結(jié)合目標(biāo)市場國技術(shù)實(shí)力及需求，確定“走出去”的形式。

針對技術(shù)實(shí)力較差以及知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)不十分健全的目標(biāo)市場國，發(fā)生侵權(quán)訴訟的可能性不大，或即便發(fā)生侵權(quán)也難以通過有效法律手段予以維護(hù)，對這樣的目標(biāo)市場國選擇與目標(biāo)國業(yè)主組建合資公司，以技術(shù)秘密的方式進(jìn)行技術(shù)輸出，并約定各項(xiàng)權(quán)利義務(wù)；針對技術(shù)實(shí)力較強(qiáng)以及知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)健全的目標(biāo)市場國，發(fā)生侵權(quán)訴訟的可能性較大，對這樣的目標(biāo)市場國要開展專利布局工整，以專利換取該市場國的壟斷地位，進(jìn)而為走入該市場國做好知識產(chǎn)權(quán)儲備。

三、攤上事了

（一）黑暗中的影子

德國鋼化公司一直關(guān)注鐵化公司的市場和戰(zhàn)略動向，且一直在中國及其他國家進(jìn)行著其智能機(jī)車的專利布局，并針對鐵化公司“走出去”中存在侵犯其知識產(chǎn)權(quán)的事宜向鐵化公司發(fā)出律師函，警告鐵化公司；

（二）雪上加霜

幾乎是收到律師函的同時，政府與第三世界A國家達(dá)成框架協(xié)議，并承諾向該國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓鐵化公司的第一代智能機(jī)車品牌DP，鐵化公司也想借此打開海外市場，提高其國際地位；如今是進(jìn)是退陷入兩難。

（三）養(yǎng)兵千日用兵一時

鐵化公司的智囊團(tuán)第一時間回復(fù)鋼化公司律師函，要求對方提供侵犯其知識產(chǎn)權(quán)的具體內(nèi)容及證據(jù)。

與此同時，其智囊團(tuán)調(diào)取日常搜集的商業(yè)情報及技術(shù)秘密抗辯預(yù)案、科技及專利文獻(xiàn)、預(yù)警報告、侵權(quán)風(fēng)險及技術(shù)創(chuàng)新規(guī)避報告，提出應(yīng)急預(yù)案，以備與鋼化公司進(jìn)行抗辯。

如果鋼化公司認(rèn)為我方違約侵犯其技術(shù)秘密權(quán)利，智囊團(tuán)則提供其搜集到已公開的文獻(xiàn)，抗辯其技術(shù)秘密不成立；

如果鋼化公司認(rèn)為我方侵犯其專利技術(shù)，智囊團(tuán)則通過目標(biāo)市場國的專利布局分析判斷鋼化公司是否在該地區(qū)有相應(yīng)專利布局，即使有專利布局，智囊團(tuán)也可以提出我方已進(jìn)行過規(guī)避設(shè)計(jì)的證據(jù)和理由；

如果鋼化公司主張的侵權(quán)技術(shù)是我方無法規(guī)避的核心技術(shù)，且我方并未搜集到能夠抗辯的證據(jù)，此時智囊團(tuán)則啟動風(fēng)險應(yīng)急商務(wù)預(yù)案。

最終，鐵化公司的智囊團(tuán)成功化解了這次危機(jī)，為此鐵化公司也付出了一定的代價。

四、成長的煩惱

鐵化公司智囊團(tuán)通過商業(yè)情報搜集，獲知由于歐洲經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷，擁有機(jī)車技術(shù)中發(fā)動機(jī)核心技術(shù)的金化公司業(yè)績持續(xù)下滑，股價遭遇腰斬，金化公司董事會決定出售公司。

智囊團(tuán)調(diào)取日常搜集到的金化公司的專利布局報告，獲知其中包含了大量的智能機(jī)車發(fā)動機(jī)核心技術(shù)，且在全世界主要的市場均進(jìn)行了專利布局；智囊團(tuán)結(jié)合鐵化公司目前的技術(shù)情況，判斷出如果能夠獲得這些專利能夠較好地彌補(bǔ)鐵化公司的技術(shù)空缺，因此智囊團(tuán)建議公司收購金化公司或其專利包。

最終通過多輪商務(wù)談判，鐵化公司成功收購金化公司，并獲取了其全部的專利。一時間，鐵化公司在國際智能機(jī)車行業(yè)名聲大噪，多家業(yè)界巨頭發(fā)表聲明，認(rèn)為鐵化公司已經(jīng)躋身行業(yè)巨頭行列。

五、風(fēng)波再起

（一）天有不測風(fēng)云

通過艱辛改變以及國際上的成功并購，鐵化公司正在崛起；正當(dāng)鐵化公司準(zhǔn)備大跨步在國內(nèi)外舞臺上施展拳腳時，國內(nèi)發(fā)生了重大的機(jī)車安全事故，死亡人數(shù)眾多，在國際上引起了一片嘩然，一時間國內(nèi)外客戶對鐵化公司的智能機(jī)車安全系數(shù)的期望達(dá)到了峰值，紛紛要求將來自美國鈦化公司最先進(jìn)的三代智能機(jī)車的安全理念引入智能機(jī)車的研發(fā)設(shè)計(jì)中，因此客戶訂單均進(jìn)行了變更，附加了該項(xiàng)新的條件；

（二）市場聚變

美國鈦化公司已經(jīng)與國內(nèi)一家新成立公司鎂化公司合作，開展共同開發(fā)第三代智能機(jī)車的項(xiàng)目，且將鈦化公司關(guān)于其三代機(jī)車的安全理念的知識產(chǎn)權(quán)與鎂化公司進(jìn)行了共享。

鐵化公司智囊團(tuán)根據(jù)鈦化公司為外國企業(yè)、鎂化公司為剛成立企業(yè)的背景，提出政府公關(guān)、項(xiàng)目協(xié)作的方案，并成功促成鐵化公司的部分子公司成為該項(xiàng)目的分包商，同時承接了部分技術(shù)資料；

鐵化公司智囊團(tuán)將獲取的技術(shù)資料與自身技術(shù)情況進(jìn)行對比分析，提出將其中涉及的三代智能機(jī)車的安全理念技術(shù)融入到本公司技術(shù)的研發(fā)中，并進(jìn)行了知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估和規(guī)避設(shè)計(jì)，以期在最短的時間內(nèi)實(shí)現(xiàn)技術(shù)的跨越。

（三）拋來的橄欖枝

在國際智能機(jī)車市場這塊“大蛋糕”越來越大的背景下，沒有哪家企業(yè)能有“胃口”單獨(dú)消受，通過深化國際間的交流與合作，實(shí)現(xiàn)共贏已初見端倪。因此鐵化公司的智囊團(tuán)一直致力于聯(lián)合擁有相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的國內(nèi)外企業(yè)，共同合作參與目標(biāo)市場國的項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)互利共贏。

一順百順事事順，由于多方面因素，老牌寡頭鋼化公司在國際市場的競爭力逐漸被削弱，其向老朋友鐵化公司拋出了橄欖枝，希望與鐵化公司進(jìn)行多方面合作，正中鐵化公司智囊團(tuán)下懷。

六、笑傲江湖

（一）良性運(yùn)作

自主知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的出臺與貫徹實(shí)施使得鐵化公司短時間內(nèi)成為行業(yè)內(nèi)很有競爭力的公司，不僅在國內(nèi)行業(yè)領(lǐng)跑，在國際范圍內(nèi)亦具備了不小的影響力。但同時也存在大量成果積壓的問題：鐵化公司在智能機(jī)車領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)儲備量增大，國內(nèi)發(fā)明和實(shí)用新型排行業(yè)內(nèi)第一，海外專利擁有量也逐年增長，并且有很多專利沒有產(chǎn)業(yè)化。

鐵化公司智囊團(tuán)再次出手，通過分析自由積壓專利，結(jié)合行業(yè)及產(chǎn)業(yè)背景，分析目前已有大量的智能機(jī)車領(lǐng)域的外圍服務(wù)或生產(chǎn)的配套公司，獲知這些公司往往沒有技術(shù)但急需技術(shù)；因此，鐵化公司智囊團(tuán)開展向這些配套公司進(jìn)行專利入股等多種知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化工作，從而進(jìn)一步優(yōu)化利用企業(yè)資源，并獲取更大的收益。

（二）競爭愈演愈烈

為了爭奪更大的市場空間，鈦化公司在南美洲和非洲起訴鐵化公司侵犯其專利權(quán)。

鐵化公司智囊團(tuán)針對海外侵權(quán)訴訟已經(jīng)應(yīng)對自如，其手上擁有大量可以反制對手的專利，已然是“任你堅(jiān)船利炮，我有航空母艦”的架勢。

另外，鐵化公司發(fā)現(xiàn)國外新興競爭對手的商標(biāo)與其十分相似，并且在智能機(jī)車的數(shù)字化儀控、發(fā)動機(jī)技術(shù)與其專利技術(shù)十分類似。

鐵化公司智囊團(tuán)利用手中掌握的知識產(chǎn)權(quán)武器展開海外維權(quán)，收購優(yōu)良競爭對手，打擊侵權(quán)行為，規(guī)避反壟斷限制，終成一個行業(yè)帝國。

七、結(jié)束語

本文以核電、航空、高鐵和汽車等重工業(yè)領(lǐng)域的大型國有企業(yè)為參照，構(gòu)建了一個虛擬的企業(yè)，并在其發(fā)展的每個階段設(shè)計(jì)不同的知識產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)，同時在其中融入相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)對措施。

通過本案例設(shè)計(jì)，展現(xiàn)了一個國企從小到大、從弱到強(qiáng)的不同發(fā)展階段中可能遇到的知識產(chǎn)權(quán)事宜和相應(yīng)的應(yīng)對措施，以期為國有企業(yè)發(fā)展過程中的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇和戰(zhàn)術(shù)安排提供理論和實(shí)踐上的借鑒。

文章得到國家科技重大專項(xiàng)“大型先進(jìn)壓水堆及高溫氣冷堆核電站專項(xiàng)”中知識產(chǎn)權(quán)研究與咨詢子項(xiàng)目以及中國核工業(yè)集團(tuán)公司“重點(diǎn)科技專項(xiàng)”中知識產(chǎn)權(quán)研究與咨詢子項(xiàng)目資助。