企業(yè)家人力資本與民營企業(yè)績效研究綜述

楊琴

摘 要：通過對以往研究企業(yè)家人力資本文獻(xiàn)的梳理，對企業(yè)家人力資本內(nèi)涵及評價(jià)方法、企業(yè)家人力資本與企業(yè)績效關(guān)系進(jìn)行綜評。

關(guān)鍵詞：企業(yè)家；人力資本；企業(yè)績效；研究綜述

中圖分類號(hào)：F276.5 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2015）09-0192-02

一、關(guān)于企業(yè)家人力資本的研究

（一）企業(yè)家人力資本內(nèi)涵

目前，國內(nèi)研究學(xué)者對企業(yè)家人力資本的定義還沒有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，研究學(xué)者從不同角度給出了企業(yè)家人力資本的定義。本文整理相關(guān)研究文獻(xiàn)，列出比較鮮明的幾種定義。

丁棟虹（1998）用邊際報(bào)酬對企業(yè)家人力資本進(jìn)行界定，認(rèn)為企業(yè)家是在動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)中具有邊際報(bào)酬遞增生產(chǎn)力形態(tài)的人力資本的所有者。彭應(yīng)英（2006）在丁棟紅的定義的基礎(chǔ)上進(jìn)一步將企業(yè)家人力資本劃分為三種形式：企業(yè)家生產(chǎn)性人力資本、企業(yè)家社會(huì)資本、企業(yè)家動(dòng)力性人力資本。

李忠民（1998）將人力資本劃分出四種類型，即一般型人力資本、技能型人力資本、管理型人力資本和企業(yè)家型人力資本。在李忠民研究的基礎(chǔ)上，焦斌龍（2000）從生產(chǎn)性和交易性兩方面，將企業(yè)家人力資本概括為：為完成企業(yè)生產(chǎn)性和交易性的功能，保證人力資本與物質(zhì)資本契約有效實(shí)施而具有的“利用資本的經(jīng)營能力”和“降低交易費(fèi)用能力”的總稱，這一概念具有一定的綜合解釋力和代表性。

程承坪、魏明俠（2002）認(rèn)為人力資本不僅包括知識(shí)、體能、技能，還包括人的能動(dòng)性、人的聲譽(yù)等因素，并在此基礎(chǔ)上將人力資本劃分為三種形式，即效率性人力資本、動(dòng)力性人力資本和交易性人力資本。謝雅萍（2008）則把企業(yè)家人力資本劃分為教育型人力資本、實(shí)踐型人力資本和激勵(lì)型人力資本，前兩種作用于企業(yè)家能力，后者作用于企業(yè)家努力程度。宗琮（2011）認(rèn)為企業(yè)家人力資本的三個(gè)基本要素是知識(shí)資本、社會(huì)資本和精神資本。

（二）企業(yè)家人力資本的評價(jià)方法

由于企業(yè)家人力資本具有不同于其他資源的特征，對其評價(jià)與計(jì)量存在不少困難。近年來，我國學(xué)者對這一問題進(jìn)行了研究。王華采用模糊綜合評價(jià)的方法，對企業(yè)家人力資本進(jìn)行綜合評價(jià)。但該方法對主觀性的指標(biāo)處理得比較粗糙。程承坪從企業(yè)績效的角度研究企業(yè)家人力資本，他認(rèn)為，企業(yè)績效是企業(yè)家能力、企業(yè)家生產(chǎn)性努力、企業(yè)家掌握的資源數(shù)量和質(zhì)量以及環(huán)境的隨機(jī)因素的函數(shù)，為依據(jù)對企業(yè)家人力資本的內(nèi)涵及特征進(jìn)行研究與評價(jià)。李鵬飛通過委托代理關(guān)系模型來研究企業(yè)家人力資本的定價(jià)問題，他主要通過對代理人的投入產(chǎn)出的效用函數(shù)來研究企業(yè)家的努力水平。盧毅通過灰關(guān)聯(lián)度分析法和逐一比較法建立灰色綜合評價(jià)模型，并綜合層次分析法和模糊綜合評判法的優(yōu)點(diǎn)，對企業(yè)家人力資本績效進(jìn)行分析和評價(jià)。杜興強(qiáng)與黃文良教授對企業(yè)家人力資本計(jì)量的認(rèn)識(shí)比較深刻，他們通過對現(xiàn)值調(diào)整法、未來收益貼現(xiàn)法和自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)法這三種典型的計(jì)量企業(yè)家人力資本的傳統(tǒng)模型進(jìn)行綜評，然后提出期權(quán)估價(jià)模型、模糊計(jì)量與通過綜合評價(jià)指標(biāo)體系測算企業(yè)家人力資本價(jià)值的“乘數(shù)”等三種方式對企業(yè)家人力資本進(jìn)行計(jì)量。應(yīng)該說這種方法較為客觀地體現(xiàn)了企業(yè)家人力資本的價(jià)值，是目前國內(nèi)在此問題研究上具有代表性的觀點(diǎn)。

二、關(guān)于企業(yè)績效的研究

企業(yè)績效是指一定經(jīng)營期間的企業(yè)經(jīng)營效益和經(jīng)營者績效。企業(yè)成長績效是一個(gè)多維度的概念，單一指標(biāo)無法全面反映組織的經(jīng)營狀況。成長績效的操作性定義主要包括財(cái)務(wù)指標(biāo)增長和獲得潛能增長兩個(gè)方面：前者包括銷售額、凈利潤、資產(chǎn)額的增長等；后者則包括市場份額、員工人數(shù)等的增長。許多企業(yè)由于市場戰(zhàn)略定位的需要，往往在一段時(shí)間處于非營利狀態(tài)，但實(shí)際上卻很具市場潛力。對企業(yè)成長績效測量指標(biāo)的選取，丁岳楓（2006）認(rèn)為創(chuàng)新績效和經(jīng)營成長績效是比較好的績效指標(biāo)；沈超紅（2006）認(rèn)為可以使用相對主要競爭對手的相對績效來評價(jià)企業(yè)的成長績效；張瑾等（2010）在丁岳楓和沈超紅的研究基礎(chǔ)上，采用創(chuàng)新成長績效和經(jīng)驗(yàn)成長績效對企業(yè)成長績效進(jìn)行衡量和評價(jià)。

三、關(guān)于企業(yè)家人力資本與企業(yè)績效關(guān)系的研究

（一）企業(yè)家收益與企業(yè)績效的存在正相關(guān)關(guān)系

近年來，國內(nèi)外關(guān)于企業(yè)家收益與企業(yè)績效關(guān)系的研究文獻(xiàn)較多。Jerson and Murphy使用福布斯公司提供的7 750個(gè)公司數(shù)據(jù)估算了公司首席執(zhí)行官報(bào)酬與企業(yè)績效之間的關(guān)系，認(rèn)為兩者存在正相關(guān)關(guān)系；約斯考、羅斯和謝柏德對10 833個(gè)美國企業(yè)進(jìn)行計(jì)量分析，得出經(jīng)理報(bào)酬與企業(yè)績效存在正相關(guān)；魏剛對中國上市公司企業(yè)績效與管理層報(bào)酬的關(guān)系進(jìn)行了計(jì)量分析，結(jié)果表明，兩者存在正相關(guān)，但不顯著。

（二）企業(yè)家職業(yè)聲譽(yù)與企業(yè)績效正相關(guān)

克瑞普斯、威爾森—米爾格羅姆、羅伯茨建立了企業(yè)家聲譽(yù)機(jī)制作用機(jī)理的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，他們認(rèn)為，良好的職業(yè)聲譽(yù)增加了企業(yè)家在經(jīng)理市場上討價(jià)還價(jià)的博弈能力，對企業(yè)家行為具有積極的激勵(lì)作用；相反，較壞的職業(yè)聲譽(yù)會(huì)導(dǎo)致企業(yè)家職業(yè)生涯的結(jié)束，對企業(yè)家機(jī)會(huì)主義行為具有良好的約束作用。

（三）企業(yè)家人力資本與企業(yè)績效相關(guān)性

黃群慧（2000）把“產(chǎn)權(quán)論”強(qiáng)調(diào)的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)歸入報(bào)酬機(jī)制，而把“超產(chǎn)權(quán)論”強(qiáng)調(diào)的競爭激勵(lì)歸入市場競爭機(jī)制，從而拓展出一個(gè)基于企業(yè)家選擇機(jī)制、激勵(lì)約束機(jī)制與企業(yè)效率關(guān)系的分析模型，其作用機(jī)制依靠企業(yè)家人力資本的努力程度（積極性）和企業(yè)家能力“傳遞”。他認(rèn)為企業(yè)家的努力程度取決于報(bào)酬、控制權(quán)、聲譽(yù)和市場競爭四類激勵(lì)約束機(jī)制，企業(yè)家能力是由最初能力和新增能力構(gòu)成。

程承坪、謝科范（2001）提出企業(yè)績效是企業(yè)家能力、企業(yè)家生產(chǎn)性努力、企業(yè)家掌握的資源數(shù)量和質(zhì)量以及環(huán)境的隨機(jī)因素的函數(shù)。企業(yè)家生產(chǎn)性努力受企業(yè)家收益狀況、企業(yè)家的控制權(quán)大小、聲譽(yù)的需要、市場結(jié)構(gòu)情況、監(jiān)督約束機(jī)制發(fā)揮作用的程度、企業(yè)家對精神性激勵(lì)的需要等共同作用。而這兩個(gè)因素是可以相互影響和轉(zhuǎn)換的，企業(yè)家通過“干中學(xué)”可以提高能力。謝雅萍（2008）同意程承坪、謝科范提出的模型，并以上市公司為研究樣本，構(gòu)建了企業(yè)家人力資本和企業(yè)績效的關(guān)系模型，對二者進(jìn)行了定量研究，分析結(jié)果表明，企業(yè)家人力資本對企業(yè)績效有貢獻(xiàn)，實(shí)施以股權(quán)激勵(lì)為核心的人力資本收益分配有利于提升企業(yè)績效。endprint

張瑾、呂冠珠（2010）認(rèn)為企業(yè)家的人力資本對企業(yè)績效產(chǎn)生重要影響，企業(yè)家的人力資本要素是解釋企業(yè)績效差異性的一個(gè)至關(guān)重要的變量，并通過對山東省393家民營中小企業(yè)的實(shí)證數(shù)據(jù)對理論假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)，表明企業(yè)家創(chuàng)業(yè)后參加的管理和技術(shù)培訓(xùn)、公正嚴(yán)謹(jǐn)性、思維開放性、自我效能感、企業(yè)家關(guān)系能力與企業(yè)創(chuàng)新成長績效和經(jīng)營成長績效正相關(guān)。

四、文獻(xiàn)述評

目前，國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域和管理學(xué)領(lǐng)域的研究學(xué)者對企業(yè)家人力資本及其相關(guān)內(nèi)容做了一定的探討，大量國內(nèi)研究文獻(xiàn)針對企業(yè)家人力資本的構(gòu)成和來源、特征、計(jì)量、企業(yè)成長的影響因素、企業(yè)家人力資本對企業(yè)績效的作用機(jī)制等問題做了研究。而在實(shí)證研究方面，國外研究者在企業(yè)家人力資本研究領(lǐng)域有大量實(shí)證研究成果，研究內(nèi)容主要集中討論企業(yè)家人力資本的幾個(gè)重要維度，如相關(guān)產(chǎn)業(yè)工作經(jīng)歷、更高的文化教育水平、企業(yè)家管理經(jīng)驗(yàn)、廣泛的社會(huì)關(guān)系、專業(yè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和完整的團(tuán)隊(duì)支持；國內(nèi)學(xué)者在該領(lǐng)域的實(shí)證研究文獻(xiàn)還較少，僅有的研究文獻(xiàn)主要涉及科技型企業(yè)家人力資本與企業(yè)成長性關(guān)系、企業(yè)家背景特征與企業(yè)績效的關(guān)系、企業(yè)人力資本與企業(yè)績效等方面。

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[責(zé)任編輯 王玉妹]endprint