CPI編制中的質量調(diào)整問題研究
——基于國際比較視角

顧海兵，段琪斐

(中國人民大學 經(jīng)濟學院，北京 100872)

CPI編制中的質量調(diào)整問題研究
——基于國際比較視角

顧海兵，段琪斐

(中國人民大學 經(jīng)濟學院，北京 100872)

在消費者價格指數(shù)的編制過程中， 質量調(diào)整是一個關系指數(shù)質量高低的重要問題。 為了增強CPI的科學性， 各國都非常重視對CPI進行質量調(diào)整, 美日德三國都不同程度地使用了質量調(diào)整方法， 而中國的CPI統(tǒng)計沒有進行正規(guī)質量調(diào)整。 為了提高CPI數(shù)據(jù)的質量， 使其更真實地反映消費者所面臨的市場情況， 更客觀地反映價格的變化， 建議中國在編制CPI時考慮引入質量調(diào)整方法對商品進行必要的質量調(diào)整。

CPI編制；質量調(diào)整；國際比較；特征價格法；生產(chǎn)成本法；部件價格法

居民消費價格指數(shù)(CPI)是一種重要的宏觀經(jīng)濟指數(shù)，可用來分析價格總水平的變化以及度量通貨膨脹的程度，也被用做經(jīng)濟形勢監(jiān)測與預警的先行指標。用途的多樣性決定了CPI的重要性，不斷提高CPI數(shù)據(jù)的質量是世界各國統(tǒng)計部門的追求。

為了編制CPI，需要選擇消費品的“固定籃子”，對籃子中相對固定的商品采集價格，編制基層指數(shù)和全國的高層指數(shù)。在編制過程中存在一個重要的問題，即CPI指數(shù)的“固定籃子”需要保持相對的穩(wěn)定，同時不同時期選擇的代表品要求質量不變，使價格的變化是“純價格”變化。但是，市場經(jīng)濟中產(chǎn)品的更新速度是有目共睹的，這體現(xiàn)在兩個方面，一是新產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)，舊產(chǎn)品逐漸淘汰；二是產(chǎn)品與服務質量不斷提高，雖然在品名上沒有什么變化，但是質量卻在不斷改進與提高。而新產(chǎn)品的出現(xiàn)與產(chǎn)品質量的提高必然帶來價格的變化。因此，價格變化需要從質量變化的角度來細致地考慮，防止CPI高估或者低估了物價變化的幅度。目前，中國的CPI統(tǒng)計沒有進行正規(guī)質量調(diào)整，故通過對比學習其他國家質量調(diào)整的經(jīng)驗對中國具有重要意義。

本文根據(jù)《消費者價格指數(shù)手冊：理論與實踐》*國際勞工組織等6家權威機構在2004年修訂出版。這一編制CPI的國際標準提供的質量調(diào)整方法，結合全球四大經(jīng)濟體中的美日德三國的經(jīng)驗來討論質量調(diào)整。

一、基礎的質量調(diào)整方法

如前所述，市場經(jīng)濟中消費品的不斷變化將帶來兩方面問題，一是在代表規(guī)格品沒有修訂時期，發(fā)生了產(chǎn)品的替代，原來的規(guī)格品雖然品名沒有變化但是質量提高了，由于存在“同質可比”的要求，不能直接將品名一致但質量不同的商品進行價格對比；二是在修訂代表規(guī)格品時期，替換的新的消費品在前一期中沒有采集價格，因此也不能實現(xiàn)同一商品的兩期價格比較。由于存在這兩個關乎CPI數(shù)據(jù)質量的問題，因此需要引入質量調(diào)整的方法。上述兩個問題看起來不同，實質上解決的方式是相同的，那就是要通過質量調(diào)整方法來模擬出缺失消費品的價格，使計入CPI的價格變化是“純價格”變化的數(shù)據(jù)。

下頁表1為美日德中四國使用的質量調(diào)整方法，從所列情況可以看出，質量調(diào)整問題所涉及的方法有很多，各國根據(jù)自己國家的情況以及被調(diào)整商品的特征選取最合適的方式進行質量調(diào)整。

表1 美日德中四國質量調(diào)整方法對比表

資料來源：根據(jù)各國統(tǒng)計部門網(wǎng)站及參考文獻整理所得

美國早在1968年就利用特征價格法編制了房地產(chǎn)價格的指數(shù)。目前，美國利用此法對眾多的電子產(chǎn)品、大學課本等替代性較大、更新速度較快的產(chǎn)品進行了質量變化調(diào)整。德國從2002年開始擴大了特征價格法的使用范圍，但并不是所有商品都使用這種質量調(diào)整方法。日本在統(tǒng)計實踐中也使用質量調(diào)整方法。而中國在這方面是比較落后的，國家統(tǒng)計局剛開始對極少數(shù)的商品嘗試使用質量調(diào)整法來反映商品質量的變化，而更多時候是依靠價格采集員通過經(jīng)驗在收集價格時進行人工調(diào)整。

要在CPI的統(tǒng)計中考慮質量變化的因素，就要使用一些計算手段，利用歷史數(shù)據(jù)在產(chǎn)品的質量與價格之間建立一定的數(shù)量關系，以便利用這些數(shù)量關系對價格變化進行調(diào)整。在CPI統(tǒng)計實踐中，其采用的質量調(diào)整方法經(jīng)過了一個發(fā)展的過程，如表1中的特征價格法*即“Hedonic”法, Hedonic是希臘詞，意思是“與快樂有關的”。這一方法的思想最早是Court在1939年提出的。Griliches(1961)最早將這一方法應用于編制汽車產(chǎn)業(yè)的價格指數(shù)。就是從生產(chǎn)成本法和部件價格法發(fā)展而來。正是由于特征價格法的框架涵蓋了生產(chǎn)成本法和部件價格法，所以國際上推薦使用此法來進行質量調(diào)整。

所有的質量調(diào)整方法都是建立在這樣一個基礎上的：一種商品是具有多方面的不同特征的，而這種商品的價格就是由這些不同的特征所共同決定,即一種商品的價格是其質量特征的函數(shù)。當這些決定商品價格的特征發(fā)生變化時，商品的價格自然會發(fā)生變化。綜合起來說，一種商品價格的變化可以分成兩個部分，其一是由這種商品的市場供需所影響的價格，這部分價格是“純價格變化”，是CPI中需要統(tǒng)計的；其二是由決定這種商品的特征的變化所引起的價格變化，這部分價格變化是CPI統(tǒng)計中需要剔除的。不同的質量調(diào)整方法的差別就在于采用不同的方式來建立價格—質量間的數(shù)量關系。

首先來看生產(chǎn)成本法。生產(chǎn)成本法是通過新產(chǎn)品所增加特征的生產(chǎn)成本來調(diào)整舊產(chǎn)品的價格。生產(chǎn)成本法所需數(shù)據(jù)的來源是汽車制造商，制造商掌握著生產(chǎn)汽車的成本數(shù)據(jù)，只要統(tǒng)計部門的工作人員與其很好地溝通并建立長期的聯(lián)系，這一部分數(shù)據(jù)就能采集到。其次，由于生產(chǎn)成本法具有一定的限制性，*此方法簡單易行，適用于制造商數(shù)量相對少、產(chǎn)品型號不經(jīng)常更換的市場。一般質量調(diào)整傾向于選擇部件價格法。顧名思義，部件價格法就是通過收集一個商品的核心部件的價格變化來對商品進行質量調(diào)整。在一個技術穩(wěn)定的市場*在技術穩(wěn)定的市場中，商品之間的質量變化不會特別大，方便進行部件價格的收集。中，商品的某些部件的價格是穩(wěn)定的，這部分質量變化的部件價格在市場上可獨立采集，因此數(shù)據(jù)來源可以不依賴于生產(chǎn)成本法要求的制造商。部件價格法與生產(chǎn)成本法最大的區(qū)別在于對于有變化的質量特征價格的衡量，前者采用核心部件的市場價格，后者采用生產(chǎn)的成本。

為了更好地說明這兩種方法的本質與異同，舉一個簡單的例子。如汽車A(輪胎為米其林ENERGY，整車價格為10 000元)是在基期選擇的代表品，而汽車B(輪胎為米其林PRIMACY，整車價格為10 500元)是在報告期選擇的代表品。*假設除輪胎不同外，其他特征完全一致，例子中的數(shù)據(jù)均為假設值。兩種同品牌的汽車因為輪胎的不同產(chǎn)生了質量特征變化，不能直接將采集到的價格變化計入CPI，必須進行質量調(diào)整。根據(jù)生產(chǎn)成本法，只要通過汽車制造商采集到不同輪胎的生產(chǎn)成本變化就能進行質量調(diào)整。假設米其林PRIMACY輪胎在生產(chǎn)成本上比米其林ENERGY輪胎貴200元，要滿足同質可比的要求，那么汽車A的價格要調(diào)整為10 200元。此時的相對價格變化約為3%(10500/10200=1.029)。

而根據(jù)部件價格法，關注點在兩種輪胎的市場價格。假設汽車A的米其林ENERGY輪胎市場價格為400元，汽車B的米其林PRIMACY輪胎市場價格為700元。此時可將汽車A的價格調(diào)整為10 300元，相對價格變化的加法形式約為2%(10500/10300=1.019)?；蛘卟捎贸朔ㄐ问剑黾犹卣鞯膬r格比率在報告期為300/10500=0.02857，則基期的價格調(diào)整為10000×1.02857=10285.7，且價格變化約為2%(10500/10285.7=1.0208)。

從以上的例子可以看出，不管是生產(chǎn)成本法還是部件價格法，不論是加法形式還是乘法形式，都只是對價格—質量的函數(shù)關系做了一個線性近似，因此商品的質量變化不能過大與過于頻繁，變化的特征的數(shù)量不宜過多。故這兩種方法在世界各國的統(tǒng)計實踐中，目前更多是用于對汽車價格的質量調(diào)整，因為汽車產(chǎn)業(yè)相對于其他產(chǎn)業(yè)如電子制造業(yè)來說，不論技術上還是市場上都存在較大的穩(wěn)定性。由于存在這樣的限制，質量調(diào)整方法出現(xiàn)了一種更為廣泛的框架——特征價格法。

二、特征價格質量調(diào)整法

如前文所述，正因為不論是生產(chǎn)成本法還是部件價格法都存在嚴格的使用限制，所以質量調(diào)整方法體系發(fā)展出了一種更廣泛的分析框架，即運用特征價格法來進行系統(tǒng)的質量調(diào)整。

特征價格法是指通過建立價格與決定其價格的特征變量之間的函數(shù)關系，利用回歸分析的方法，得到商品價格與這些特征變量之間的估計式，以便統(tǒng)計工作者對價格進行質量上的調(diào)整。具體來講，是通過特征回歸方程計算出相應的系數(shù)或預計值，根據(jù)舊項目與替代項目之間的質量差異對價格進行顯性調(diào)整[1]。特征價格法通過利用大量的價格—質量數(shù)據(jù)進行回歸分析，可以處理比生產(chǎn)成本法與部件價格法多的質量特征的變化。在實踐中特征價格法有許多具體的計算方式，為了簡要地說明問題，這里選擇一種最為簡單的形式：

(1)

其中，P代表商品的價格，Xn代表商品的特征向量，βn為這些特征所對應的特征價格或稱為隱含價格向量。在實際操作中將收集到的一種商品關于上式中各變量的值，進行回歸分析就可以得到(1)式的估計系數(shù)βn。

為了說明具體的調(diào)整過程，舉一個用特征價格法調(diào)整最常見的個人電腦的例子。例如，在第一期，電腦A(處理速度為733兆赫茲，價格為1 000元)，由于技術進步或者廠商生產(chǎn)調(diào)整等原因，在第二期時電腦A停產(chǎn)，市場上只有電腦B(處理速度為933兆赫茲，價格為2 000元)*為了簡要地說明問題，本例中假設只有處理速度這一個特征不同。供出售，因此代表品被迫從電腦A變成了電腦B。CPI統(tǒng)計時要求商品具有“同質可比”，那么在收集到電腦B的價格后，就不能直接用來編制CPI，必須進行質量調(diào)整，也就是要使得計入CPI中的價格是剔除了質量變化因素的“純價格變化”。問題的解決方法伴隨著問題的產(chǎn)生，如果電腦B能夠在前一期中有價格，那么兩期采集到的價格就是同一商品的價格，這時價格變化就能直接用于編制CPI，所以解決這個問題的關鍵就是根據(jù)電腦A在前一期可采集到的價格以及質量特征的信息結合質量價格的回歸分析結果模擬出電腦B在前一期的價格(這里只考慮電腦處理速度因素)。具體為以下幾個步驟。

第一步，采集電腦的價格與質量信息。由于使用回歸分析的方式，樣本的數(shù)量需足夠大。為了保證樣本量，在采用特征價格法進行質量調(diào)整時，數(shù)據(jù)的來源往往是掃描數(shù)據(jù)。*最簡單的掃描數(shù)據(jù)就是商品結賬時售貨員掃描的條形碼，條形碼中包含著商品價格、質量信息。由于掃描數(shù)據(jù)是直接輸入計算機的，數(shù)據(jù)量大且信息全面，并采集容易，只要統(tǒng)計部門連接商品銷售部門的電腦，便可以下載到所有需要的原始數(shù)據(jù)。通過對原始數(shù)據(jù)進行整理，形成數(shù)據(jù)庫，便可以進行第二步工作(本例中采集到的數(shù)據(jù)樣本見文后表2)。

第二步，根據(jù)第一步收集整理的價格與質量特征的數(shù)據(jù)，利用式(1)進行回歸分析。此過程通過計算機運算完成。這一過程與通常所做的回歸分析沒有任何差異，回歸分析的結果如下所示：

P=-658.436+3.261Х R-2=0.820

(2)

第三步，進行質量調(diào)整。根據(jù)回歸結果可知，電腦處理速度每變化1兆赫茲，引起價格變化3.261元。在此例中，速度變化為200兆赫茲，那么價格變化為200×3.261=652.2元。故電腦A經(jīng)過質量調(diào)整后的價格為1 652.3元，相對價格變化約為21%(2000/1652.3=1.21)。

從以上的特征質量調(diào)整方法的步驟可以看到，特征質量法的關鍵之處在于通過回歸分析求出質量變化所引起的價格變化的程度，即求出式(2)中的斜率。因此，在質量特征變化較少且變化不頻繁的情況下，可以使用生產(chǎn)成本法或部件價格法來簡化求解或者采用專家意見調(diào)查法來進行質量調(diào)整。

所謂的專家意見調(diào)查法是指統(tǒng)計部門不直接對式(2)中的斜率進行計算，而是代之以對研究商品的專家的意見進行調(diào)查，進而通過分析綜合得出這一斜率的數(shù)值。一般來說，專家通過常年在某一領域內(nèi)的研究，對商品的質量與價格方面的知識要高于常人。這一過程最簡單的方式就是通過發(fā)郵件或者信件，匿名詢問專家關于式(2)中的斜率等于多少。例如，首先統(tǒng)計部門根據(jù)經(jīng)驗選擇1、2、3、4、5這幾個數(shù)值，通過郵件或信件發(fā)送給專家，在得到專家的反饋后(如專家選擇了其中的3、4、5)，將這一結果再次反饋給專家，讓專家進一步在反饋的數(shù)值中選擇，直到最后得到一個具體的數(shù)值(如最后專家選擇的斜率等于3)。然后，依據(jù)這一數(shù)值進行上述的第三步質量調(diào)整。在目前的現(xiàn)實情況下，專家意見調(diào)查法是一種十分可取的質量調(diào)整方法，通過對專家意見的收集與處理，得出經(jīng)驗的調(diào)整方式，操作簡單易行，完全符合中國現(xiàn)階段的國情。

結 論

市場經(jīng)濟中產(chǎn)品更新速度快，如電子產(chǎn)品的“摩爾定律”所述，每18個月電腦的性能就能翻一番。在這種背景下，中國的CPI統(tǒng)計不進行正規(guī)質量調(diào)整是一大缺憾。美日德三國的CPI統(tǒng)計中都不同程度地使用了質量調(diào)整方法，通過美日德中四國在質量調(diào)整方法的對比分析，筆者認為，為了提高CPI數(shù)據(jù)的質量，以使其更真實地反映消費者所面臨的市場情況，更客觀地反映價格的變化，建議中國在編制CPI時考慮引入質量調(diào)整方法對商品進行必要的質量調(diào)整?？紤]到中國目前的實際情況以及質量調(diào)整對數(shù)據(jù)的要求，可以分三步進行：首先，可以采用專家意見法來進行調(diào)整；其次，可以將電子產(chǎn)品、服裝等產(chǎn)品進行系統(tǒng)的質量調(diào)整，因為這些產(chǎn)品在網(wǎng)絡上的銷售量很大，同時網(wǎng)站可以提供較為詳細的關于質量特征的信息，如中關村在線上就有各種電子產(chǎn)品的價格及其質量信息；第三，對汽車這類技術比較穩(wěn)定的產(chǎn)品實行生產(chǎn)成本法或部件價格法進行質量調(diào)整，遠期可以通過建立掃描數(shù)據(jù)庫來記錄質量調(diào)整的商品品種和改進質量調(diào)整所需數(shù)據(jù)來源。

[1] 國際勞工組織，等.消費者價格指數(shù)手冊：理論與實踐[M].北京：中國財政經(jīng)濟出版社，2008：351.

表2價格—質量特征數(shù)據(jù)表

單位：元；兆赫茲

數(shù)據(jù)來源：《消費者價格指數(shù)手冊：理論與實踐》， 中國財政經(jīng)濟出版社，2008年第124頁

[責任編輯：房宏琳，曾 博]

2015-04-18

顧海兵(1959—)，男，教授，從事宏觀經(jīng)濟學、國家經(jīng)濟安全研究；段琪斐(1984—)，男，博士研究生，從事宏觀經(jīng)濟學、國家經(jīng)濟安全研究。

F014.31

A

1002-462X(2015)08-0096-04