工程建設(shè)監(jiān)理的風(fēng)險(xiǎn)管理

【摘 要】隨著我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)管理這一新興管理學(xué)科在建設(shè)項(xiàng)目中逐漸被認(rèn)識(shí)和應(yīng)用。監(jiān)理單位作為工程直接參與方，在當(dāng)前工程建設(shè)市場(chǎng)秩序還不規(guī)范的大環(huán)境下，自身風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)越來(lái)越高。如何面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，將先進(jìn)的管理方法切實(shí)用到實(shí)際工作中，真正做到防患于未然，控制、回避和緩解風(fēng)險(xiǎn)，是當(dāng)前監(jiān)理單位應(yīng)著重研究的重要課題。本文主要分析了工程建設(shè)監(jiān)理的風(fēng)險(xiǎn)管理方法。

【關(guān)鍵詞】工程建設(shè)；監(jiān)理；風(fēng)險(xiǎn)管理

建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)其含義有三層意思：第一，風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的現(xiàn)象；第二，風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)具有不確定性；第三，風(fēng)險(xiǎn)事件是人們主觀所不愿發(fā)生的。參與工程項(xiàng)目建設(shè)的主體有：項(xiàng)目業(yè)主、施工單位、勘察設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理企業(yè)，他們是建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的直接承擔(dān)者。

一、建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

建設(shè)工程監(jiān)理的風(fēng)險(xiǎn)與建設(shè)工程其它參建主體的風(fēng)險(xiǎn)既相互聯(lián)系又相互區(qū)別，建設(shè)工程監(jiān)理的風(fēng)險(xiǎn)具有如下特點(diǎn)：

1.風(fēng)險(xiǎn)影響的全局性 在我們身邊有許多例子，例如：一個(gè)項(xiàng)目的第一期工程在建設(shè)過(guò)程中，某結(jié)構(gòu)部位出現(xiàn)了質(zhì)量問(wèn)題，項(xiàng)目監(jiān)理部監(jiān)管不嚴(yán)是產(chǎn)生問(wèn)題的原因之一，盡管質(zhì)量問(wèn)題可以通過(guò)技術(shù)手段進(jìn)行處理，但這一事件的發(fā)生影響了整個(gè)施工計(jì)劃的實(shí)施，延誤了工期，增加了費(fèi)用，也增加了協(xié)調(diào)、處理的額外工作，最關(guān)鍵的是項(xiàng)目業(yè)主對(duì)監(jiān)理方的信任度下降，影響了第二期工程建設(shè)的監(jiān)理業(yè)務(wù)。

2.風(fēng)險(xiǎn)有一定的規(guī)律性。不同的工程項(xiàng)目都有不同的技術(shù)難點(diǎn)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，根據(jù)多年實(shí)踐總結(jié)，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生在這骨節(jié)眼的概率相對(duì)較大。例如：深坑支護(hù)、高大模板安裝等肯定是重點(diǎn)關(guān)照對(duì)象，這并不是要忽略其它非關(guān)鍵環(huán)節(jié)，而是要突出重點(diǎn)，全面控制，抓住了規(guī)律，才能更好地預(yù)測(cè)和防范。

3.風(fēng)險(xiǎn)的多變性。例如監(jiān)理工程師根據(jù)當(dāng)?shù)貧庀蟛块T(mén)報(bào)告的天氣狀況簽署了澆筑混凝土的施工令，當(dāng)時(shí)認(rèn)為天氣對(duì)施工不會(huì)產(chǎn)生太大的影響，但在施工到夜間下起了短時(shí)大雨，由于防范措施準(zhǔn)備不充分，使局部混凝土質(zhì)量受到影響，造成了一定的損失?？梢?jiàn)風(fēng)險(xiǎn)的變化有時(shí)就在瞬間完成，沒(méi)有過(guò)渡期，沒(méi)有讓人們作準(zhǔn)備的時(shí)間，只有在事先提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、完善防范措施、做足準(zhǔn)備工作，才能適應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的多變性，避免或減少損失。

二、監(jiān)理單位內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)

1.監(jiān)理人員素質(zhì)不高。監(jiān)理人員組成個(gè)體差異較大，整體素質(zhì)偏低，現(xiàn)階段具有專(zhuān)業(yè)、經(jīng)濟(jì)、法律、管理的綜合素質(zhì)人員極少。高學(xué)歷、高學(xué)位人員為數(shù)不多。監(jiān)理公司只能適應(yīng)常規(guī)監(jiān)理業(yè)務(wù)，對(duì)于較大型、較重要的施工方法、方案、技術(shù)措施等缺乏主觀見(jiàn)解，自己拿不出有獨(dú)立見(jiàn)解的東西，工程前沿的新材料、新設(shè)備、新技術(shù)了解甚少，開(kāi)展業(yè)務(wù)很被動(dòng)。

2.虛假掛靠的監(jiān)理單位魚(yú)目混珠。受經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使，一些個(gè)人千方百計(jì)通過(guò)各種渠道掛靠某個(gè)大公司，有的根本不懂監(jiān)理業(yè)務(wù)也堂而皇之干起監(jiān)理業(yè)務(wù)來(lái)，給整個(gè)行業(yè)管理增加了困難。

3.不良環(huán)境影響增多。由于不正之風(fēng)或業(yè)主干預(yù)過(guò)多，監(jiān)理工程師很難按正常秩序開(kāi)展工作，加上監(jiān)理單位自身管理跟不上，監(jiān)理單位人心渙散，隊(duì)伍不穩(wěn)。相當(dāng)一部分監(jiān)理工程師身心疲憊前途渺茫，無(wú)力負(fù)責(zé)工作，最終造成監(jiān)理工作不到位，甚至失職。

三、來(lái)自施工單位的風(fēng)險(xiǎn)

1.掛靠施工企業(yè)魚(yú)目混珠。縱觀工程建設(shè)市場(chǎng)，這樣的施工單位幾乎覆蓋了很多建設(shè)工程。這些掛靠企業(yè)，他們打著大施工企業(yè)的招牌根本不具備回資質(zhì)，連起碼的機(jī)具及技術(shù)人員都是臨時(shí)拼湊的，技術(shù)素質(zhì)差，管理水平相對(duì)低，是目前建設(shè)工程最大的風(fēng)險(xiǎn)因素來(lái)源。

2.大型國(guó)有施工企業(yè)整體實(shí)力下滑。由于管理體制機(jī)制上的問(wèn)題和受市場(chǎng)無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)的影響，目前很多大型國(guó)有施工企業(yè)整體實(shí)力下滑，有經(jīng)驗(yàn)的工程技術(shù)人員青黃不接，后繼無(wú)人，技術(shù)力量咀顯不足，管理跟不上，工程質(zhì)量很難達(dá)到施工標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求。

3.偷工減料現(xiàn)象層出不窮，屢禁不止為追求利潤(rùn)，降低成本，部分施工單位在工程材料上存在以小代大、以薄充厚、以次充好現(xiàn)象，并弄虛做假。如保溫材料市場(chǎng)復(fù)雜，水份很大，稍不注意就被其鉆空子。在工程內(nèi)容上，不按設(shè)計(jì)及規(guī)范要求的程序和步驟要求施工，能少干就少干，或按低標(biāo)準(zhǔn)施工。

四、工程建設(shè)監(jiān)理的風(fēng)險(xiǎn)管理方法

1.應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法建立監(jiān)理工作目標(biāo)體系。

（1）“質(zhì)量、安全、進(jìn)度”是工程監(jiān)理的三大控制目標(biāo)（如圖），建設(shè)單位在業(yè)務(wù)委托時(shí)會(huì)提出相應(yīng)的管理目標(biāo)，但該目標(biāo)相對(duì)比較宏觀和籠統(tǒng)，需要進(jìn)一步分解和細(xì)化，各級(jí)管理目標(biāo)構(gòu)成目標(biāo)體系。目標(biāo)體系的層次結(jié)構(gòu)及目標(biāo)值是否合理和合適對(duì)于目標(biāo)控制效果具有重要影響。影響建設(shè)工程“質(zhì)量、安全、進(jìn)度”的因素具有復(fù)雜性和不確定性，而且同一因素可能對(duì)質(zhì)量和安全都有影響，甚至?xí)绊懙竭M(jìn)度。

（2）因此，在目標(biāo)分解前宜采用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法對(duì)影響各大目標(biāo)的因素進(jìn)行初步識(shí)別和整理，根據(jù)可能引起的最低層次風(fēng)險(xiǎn)確定目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的分解層次。同時(shí)根據(jù)初步風(fēng)險(xiǎn)清單對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)損失進(jìn)行預(yù)評(píng)估，借此可以判斷各層次目標(biāo)值的合理性，明顯小于預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)損失的目標(biāo)值說(shuō)明其過(guò)于精細(xì)，需要投入較大的人力物力而顯不經(jīng)濟(jì)，應(yīng)予以放寬；明顯高于預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)損失的目標(biāo)值則趨于保守，可予以?xún)?yōu)化。隨著工程持續(xù)進(jìn)展，風(fēng)險(xiǎn)影響因素逐步明確，目標(biāo)體系亦可逐步細(xì)化，同時(shí)利用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法使目標(biāo)體系更趨于合理。

2.應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法實(shí)現(xiàn)主動(dòng)監(jiān)理。風(fēng)險(xiǎn)管理主要對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)因素作深入細(xì)致的分析，即風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是將風(fēng)險(xiǎn)損失程度和發(fā)生可能性量化的過(guò)程。任務(wù)確定后，項(xiàng)目總監(jiān)及各專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師，應(yīng)會(huì)同公司技術(shù)經(jīng)營(yíng)部門(mén)和本工程相關(guān)的專(zhuān)家或有經(jīng)驗(yàn)人士，首先根據(jù)工程特點(diǎn)列出風(fēng)險(xiǎn)因素，編寫(xiě)《風(fēng)險(xiǎn)因素清單》；然后用定性方法，按風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目影響程度，劃分為災(zāi)難、嚴(yán)重、較大和一般風(fēng)險(xiǎn)，做出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)估：

（1）災(zāi)難風(fēng)險(xiǎn)主要包括：業(yè)主方面—關(guān)鍵工程施工隊(duì)伍的安排；施工方面—關(guān)鍵工程的綜合管理及技術(shù)素質(zhì)，關(guān)鍵工序、重點(diǎn)部位不按規(guī)范施工；監(jiān)理方面—發(fā)現(xiàn)不了重大技術(shù)和質(zhì)量問(wèn)題。

（2）嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)主要包括：業(yè)主方面——合同不按規(guī)定計(jì)算監(jiān)理費(fèi)，設(shè)備及主要材料不能及時(shí)到貨，不尊重客觀實(shí)際安排突擊作業(yè)；施工方面—般工程的綜合管理及技術(shù)素質(zhì)，現(xiàn)場(chǎng)缺少技術(shù)人員或不勝任工作，弄虛作假、偷工減料；監(jiān)理方面—錯(cuò)誤做出指令及批示，發(fā)現(xiàn)不了一般性問(wèn)題導(dǎo)致質(zhì)量失控。

（3）較大風(fēng)險(xiǎn)主要包括：業(yè)主方面—合同工期定的太短，設(shè)計(jì)深度不夠發(fā)生大量變更，超概算資金無(wú)來(lái)源；施工方面—分包隊(duì)伍的選擇，一般部位或工序不按規(guī)范施工；監(jiān)理方面—總監(jiān)，監(jiān)理部整體素質(zhì)，本工程相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范熟悉程度，個(gè)別人員工作水平不高，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不能及時(shí)制止或聽(tīng)之任之。

（4）一般風(fēng)險(xiǎn)主要包括：業(yè)主方面—日常事物干預(yù)較多，大尾巴工程，對(duì)甲方原因造成工期拖延沒(méi)有經(jīng)濟(jì)約束；施工方面—低標(biāo)準(zhǔn)、老毛病、壞習(xí)慣，施工機(jī)具滿(mǎn)足不了需要；監(jiān)理方面—監(jiān)理人員與分管業(yè)主關(guān)系，與項(xiàng)目所在地人際關(guān)系，主要專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師的業(yè)務(wù)水平，工作方法。

3.應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)控制策略制定監(jiān)理措施。風(fēng)險(xiǎn)控制策略主要有風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。工程監(jiān)理應(yīng)提前介入工程建設(shè)過(guò)程，在設(shè)計(jì)或招投標(biāo)階段協(xié)助建設(shè)單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確定應(yīng)對(duì)策略，如購(gòu)買(mǎi)建安一切險(xiǎn)和第三者責(zé)任險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。對(duì)于其他風(fēng)險(xiǎn)水平較高的工程則可建議建設(shè)單位通過(guò)合同轉(zhuǎn)移的手段將其轉(zhuǎn)移至控制風(fēng)險(xiǎn)更具備條件的施工承包或分包單位。在工程施工過(guò)程中，監(jiān)理應(yīng)根據(jù)工程風(fēng)險(xiǎn)水平和相關(guān)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，及時(shí)掌握工程風(fēng)險(xiǎn)態(tài)勢(shì)，建議或指令承包單位采取回避措施預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

建設(shè)監(jiān)理的風(fēng)險(xiǎn)管理就是對(duì)工程建設(shè)監(jiān)理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、控制、防范、降低、化解或轉(zhuǎn)移，從而保證建設(shè)監(jiān)理工作的正常進(jìn)行，促進(jìn)和推動(dòng)工程建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此房屋建筑工程建設(shè)監(jiān)理的風(fēng)險(xiǎn)管理不僅關(guān)系到監(jiān)理單位的監(jiān)理工作水平和聲譽(yù)，而且也關(guān)系到房屋建筑工程建設(shè)的順利進(jìn)行?？刂品课萁ㄖこ探ㄔO(shè)監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)，有利于工程正常進(jìn)行，有利于提高投資效益，保證工程監(jiān)理目標(biāo)乃至工程建設(shè)目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而達(dá)到監(jiān)理單位與工程建設(shè)單位、施工單位、材料供應(yīng)單位、設(shè)計(jì)單位共享多贏的局面。

參考文獻(xiàn)：

[1]王卓甫，邊立明，肖亦林、工程建設(shè)市場(chǎng)呼喚建設(shè)項(xiàng)目管理公司[J]、建筑經(jīng)濟(jì)，2012，（3）.

[2]邱苑華.現(xiàn)代項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方法與實(shí)踐[M].北京：科學(xué)出版社，2010.

[3]沈建明.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2009.