中國（上海）自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管模式的研究

摘 要 《中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)法》自1983年施行以來，已有三十多年的時間，而恰逢《知識產(chǎn)權(quán)法》施行30周年之際，2013年，中國（上海）自由貿(mào)易區(qū)正式掛牌成立了。機(jī)遇與挑戰(zhàn)同時呈現(xiàn)在大家面前，知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域也同樣出現(xiàn)了諸多機(jī)遇與困難，本文擷取這諸多問題中的一點(diǎn)——就政府職能的轉(zhuǎn)變問題，淺析中國（上海）自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)的行政監(jiān)管模式。

關(guān)鍵詞 知識產(chǎn)權(quán) 行政監(jiān)管 政府職能

一、政府職能在我國知識產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管中的作用

知識產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管，是指相關(guān)國家行政管理機(jī)關(guān)在遵循法定程序和運(yùn)用法定行政手段的前提下，依法處理各種知識產(chǎn)權(quán)糾紛、維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)秩序和提高知識產(chǎn)權(quán)社會監(jiān)管意識，從而有利于知識產(chǎn)權(quán)制度揚(yáng)長避短的一種監(jiān)管方式。行政管理與監(jiān)管是我國知識產(chǎn)權(quán)制度中的一大特色，在實(shí)踐中發(fā)揮著重要作用。

為履行WTO成員國的義務(wù)，我國根據(jù)下稱TRIPS協(xié)議規(guī)定的八種知識產(chǎn)權(quán)，相應(yīng)劃歸不同的行政管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，形成了“多元、多層級”的行政保護(hù)體制特點(diǎn)。這種制度設(shè)計(jì)的優(yōu)點(diǎn)在于分工較細(xì)，相應(yīng)的機(jī)構(gòu)職責(zé)也較為明確，加之行政執(zhí)法自身高效、簡便的特點(diǎn)。然而，由于這種分散管理形式對執(zhí)法權(quán)的分配過于專業(yè)和細(xì)致，導(dǎo)致執(zhí)法主體過多，不易協(xié)調(diào)，且行政管理成本過高，顯然會影響執(zhí)法的效率，這恰恰是當(dāng)前我國知識產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)領(lǐng)域存在的最大癥結(jié)?！岸嘣?、多層級”的行政保護(hù)體制嚴(yán)重影響了各職能機(jī)構(gòu)之間的橫向交流與協(xié)作，一些執(zhí)法機(jī)關(guān)在職能和管轄權(quán)限上存在交叉、競合與重疊，經(jīng)常出現(xiàn)有利爭辦、無利推諉的現(xiàn)象，導(dǎo)致在執(zhí)法過程中極易產(chǎn)生因執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法主體等方面扯皮與沖突。

由于各管理機(jī)構(gòu)職能單一，權(quán)力分割化、部門利益化現(xiàn)象較為嚴(yán)重，整體效能不斷下降，對行政管理相對人而言，遇到知識產(chǎn)權(quán)問題必須求助于多個行政管理部門。同時，由于每一機(jī)構(gòu)均配備相應(yīng)的政務(wù)、黨務(wù)、財(cái)務(wù)、后勤、人事等管理和服務(wù)部門，造成大量的人力資源、設(shè)施及財(cái)政資金的浪費(fèi)，增加了硬性的行政成本；又因各機(jī)構(gòu)之間信息不能互通和共享，容易在授權(quán)與登記程序中造成權(quán)利沖突、重復(fù)授權(quán)、審查標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一等結(jié)果，無形中增加了軟性的行政成本。

TRIPS協(xié)議第63條規(guī)定：成員做出的司法裁定和行政決定涉及知識產(chǎn)權(quán)的有效性、范圍、取得、實(shí)施和防止濫用，都應(yīng)以官方語言加以公布。在這一原則要求下，我國行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)盡量提高行政透明度，才符合TRIPS協(xié)議對各成員國的要求。在WTO框架下，知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域經(jīng)常需要國際協(xié)調(diào)，但是其他國家常常不確定該與我國眾多管理機(jī)構(gòu)中的那一個機(jī)構(gòu)溝通更合適，往往會造成很多不便。總之，我國現(xiàn)有的分散管理模式存在明顯不足，為切實(shí)提高知識產(chǎn)權(quán)行政管理績效，提升知識產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)水平，應(yīng)適當(dāng)精簡管理機(jī)構(gòu)，整合行政職能，合理配置行政管理資源，進(jìn)一步完善具有中國特色的知識產(chǎn)權(quán)行政管理體制。

二、政府職能轉(zhuǎn)變在自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)督中的可行性

十二屆全國人大常委會第四次會議做出決定，在自貿(mào)區(qū)內(nèi)對國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施之外的外商投資，調(diào)整外資企業(yè)法中外合資經(jīng)營企業(yè)法和中外合作經(jīng)營企業(yè)法規(guī)定的部分行政審批手續(xù)在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)暫停實(shí)施有關(guān)法律，實(shí)際是為自貿(mào)區(qū)的體制改革掃除法律障礙如果說中國加入WTO是對外貿(mào)易領(lǐng)域終結(jié)行政審批制融入經(jīng)濟(jì)全球化的重要舉措，那么上海自貿(mào)區(qū)的建立以及暫停三資企業(yè)法的實(shí)施，則預(yù)示著中國投資領(lǐng)域管理模式將進(jìn)行重大改革，具有深遠(yuǎn)意義在此過程中，建設(shè)特區(qū)式的特殊政策區(qū)甚至法律豁免區(qū)，是否符合法治精神及市場邏輯？此外，在法律上會形成怎樣的挑戰(zhàn)，是否會帶來一系列法律問題？這都需要從法學(xué)角度認(rèn)真思考應(yīng)當(dāng)按照嚴(yán)格的授權(quán)基本法的立法制度來賦予上海自貿(mào)區(qū)的管理權(quán)限，并輔以當(dāng)?shù)匦姓⒎ê托姓芾淼胤阶h會監(jiān)督制度和司法獨(dú)立的新途徑及新方法具體言之，上海市人大政府可以依據(jù)自貿(mào)區(qū)法律框架的體系和內(nèi)容，積極開展地方立法創(chuàng)新對屬于中央立法權(quán)限的事項(xiàng)，應(yīng)積極向中央立法機(jī)關(guān)提出立法建議；對屬于地方立法權(quán)限的事項(xiàng)，應(yīng)盡快組織各方面力量研究制定地方性法規(guī)在立法過程中，應(yīng)當(dāng)充分借鑒國際通行規(guī)則和國際慣例，汲取境外自由貿(mào)易區(qū)管理的成功經(jīng)驗(yàn)，制定出既符合中國國情又與國際通行規(guī)則相接軌的法律規(guī)范通過立法，明確自貿(mào)區(qū)的管理體制管理部門性質(zhì)地位功能方向目標(biāo)以及稅收政策外匯政策海關(guān)監(jiān)管方式企業(yè)準(zhǔn)入制度和產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向等，尤其要突出其境內(nèi)關(guān)外的性質(zhì)，落實(shí)一線放開二線管好區(qū)內(nèi)寬松的監(jiān)管方式，以完備的法律法規(guī)來保證自貿(mào)區(qū)的發(fā)展。

三、自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)行政管理中可能面臨的問題

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)問題涉及多個方面，由于相應(yīng)制度的缺失和認(rèn)識的偏差，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)可能成為知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法的模糊區(qū)甚至空白區(qū)。除了涉及海關(guān)行政執(zhí)法問題之外，還包括對試驗(yàn)區(qū)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)的市場監(jiān)管問題、區(qū)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機(jī)制的建立等，涉及面廣且較為復(fù)雜，需要作進(jìn)一步地探討。

試驗(yàn)區(qū)是一國境內(nèi)實(shí)施特殊經(jīng)濟(jì)政策的區(qū)域，因此，根據(jù)國家主權(quán)原則和屬地原則，中國知識產(chǎn)權(quán)法當(dāng)然適用于試驗(yàn)區(qū)內(nèi)，依中國知識產(chǎn)權(quán)法取得的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)受到保護(hù)。但是，從國外進(jìn)入到試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的貨物卻并不當(dāng)然進(jìn)入到一國市場內(nèi)。因此，根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)的地域性原則，如果知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品根本不可能進(jìn)入到一國的國內(nèi)市場，就不可能存在知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為。由于自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)實(shí)施“一線放開”的政策，海關(guān)對試驗(yàn)區(qū)內(nèi)貨物的監(jiān)管通常在保證“二線管住”的前提下，盡可能地減少對一線活動的干預(yù)，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的建立對傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)提出了新的挑戰(zhàn)。

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