爭(zhēng)論中的國(guó)家概念

摘 要 主權(quán)國(guó)家（sovereign state）是世界政治中的一個(gè)重要概念。但是，對(duì)于這個(gè)概念的解釋卻莫衷一是，其中部分原因在于這個(gè)概念可以分為兩個(gè)部分，即主權(quán)（sovereign）和國(guó)家（state）。

關(guān)鍵詞 國(guó)家 主權(quán) 民族

國(guó)家是一種特殊類型的政治單位，它具有兩個(gè)關(guān)鍵特征，即領(lǐng)土（territoriality）與主權(quán)。領(lǐng)土指國(guó)家所管轄的地區(qū)范圍，主權(quán)則是指統(tǒng)治領(lǐng)土的絕對(duì)權(quán)利。在討論世界政治的時(shí)候，國(guó)家有兩個(gè)同義詞，即“state”和“country”。擁有主權(quán)意味著不需要從屬于一個(gè)更高的權(quán)威。在傳統(tǒng)的君主國(guó)家中，國(guó)王或者女王是主權(quán)者，享有統(tǒng)治其領(lǐng)土的最高權(quán)威。而在民主國(guó)家中，人民擁有主權(quán)，并且授權(quán)其選舉代表進(jìn)行統(tǒng)治。從這個(gè)角度上來(lái)看，美國(guó)被稱為一個(gè)國(guó)家（state）。它是一個(gè)由被稱為“州”（“states”）的政治單位組成的聯(lián)邦（federation）。這容易引起混淆。二者的區(qū)別在于，州或者邦擁有領(lǐng)土，但是缺少主權(quán)，擁有地方的管轄權(quán)，但是卻從屬于聯(lián)邦憲法。

另一個(gè)容易混淆的地方是，國(guó)家（state）一詞經(jīng)常被用來(lái)指一個(gè)國(guó)家（country）的政府（government），或者更為準(zhǔn)確地說(shuō)，是指構(gòu)成政府的機(jī)構(gòu)（institutions）和部門（offices）之結(jié)構(gòu)（structure）與做法（practices）。這在政治學(xué)科中比較常用，有時(shí)是為了表達(dá)方便。

另外“民族”（nation）經(jīng)常被用作“國(guó)家”的同義詞，原因在于“民族”這個(gè)詞通常是指一個(gè)具有共同語(yǔ)言、文化、宗教、歷史、認(rèn)同的群體?！懊褡濉被蛟S與“族群”（ethnic groups）更為接近。本尼迪克特·安德森認(rèn)為，民族是一個(gè)“想象的共同體”，在某種程度上它是一個(gè)自我定義的實(shí)體，很難給出一個(gè)客觀的定義。18世紀(jì)和19世紀(jì)的自由主義政治哲學(xué)家通常認(rèn)為，每一個(gè)民族都應(yīng)該有一個(gè)自己的國(guó)家。如果一個(gè)國(guó)家內(nèi)的絕大多數(shù)公民屬于同一個(gè)民族的話，那么這個(gè)國(guó)家就是民族國(guó)家（nation-state）。在今天的世界上，有一些真正的民族國(guó)家，如日本韓國(guó)等主體民族單一的國(guó)家，而多數(shù)國(guó)家都不再具有族群的單一性。關(guān)于國(guó)家還有很多彼此競(jìng)爭(zhēng)的概念界定。

1、現(xiàn)實(shí)主義國(guó)家觀

現(xiàn)實(shí)主義者一般持國(guó)家主義，或國(guó)家中心主義的觀點(diǎn)。他們認(rèn)為，國(guó)家是一種自治行為體（autonomous actor），僅僅受制于國(guó)際體系的結(jié)構(gòu)性無(wú)政府狀態(tài)。國(guó)家享有主權(quán)，作為一種主權(quán)實(shí)體，國(guó)家具有用權(quán)力術(shù)語(yǔ)界定的一套固定目標(biāo)——即國(guó)家利益。不同類型的權(quán)力都可以轉(zhuǎn)化為軍事權(quán)力。盡管權(quán)力對(duì)于現(xiàn)實(shí)主義者來(lái)說(shuō)具有首屈一指的重要性，但是，意識(shí)觀念在現(xiàn)實(shí)主義的判斷中也是重要的。例如，意識(shí)形態(tài)可以決定國(guó)家的性質(zhì)，古巴的國(guó)家性質(zhì)就取決于其共產(chǎn)主義意識(shí)形態(tài)。只是根據(jù)現(xiàn)實(shí)主義者的觀念，在國(guó)際關(guān)系中，當(dāng)國(guó)家通過(guò)權(quán)力和觀念有所作為時(shí)，它是作為一種自治的、單一的行為體而采取行動(dòng)的。簡(jiǎn)言之，現(xiàn)實(shí)主義者將國(guó)家看作是一種自治行為體，僅僅受制于國(guó)際體系的無(wú)政府狀態(tài)，擁有主權(quán)，受益權(quán)力術(shù)語(yǔ)界定的國(guó)家利益的指導(dǎo)。

2、自由主義國(guó)家觀

從自由主義觀點(diǎn)來(lái)看，國(guó)家享有主權(quán)，但是國(guó)家并不是自治行為體。正如自由主義者認(rèn)為國(guó)際體系反映的是發(fā)生在很多行為體之間的一種進(jìn)程一樣，他們把國(guó)家也看作是一種進(jìn)程，其功能在于維持博弈的基本規(guī)則。這些規(guī)則確保包括政府和社會(huì)在內(nèi)的各種利益得以在政治博弈中公平而有效的競(jìng)爭(zhēng)。不存在清晰或者一貫的國(guó)家利益，而是有很多國(guó)家利益。這些利益通常在一種多元的框架中彼此競(jìng)爭(zhēng)。國(guó)家利益會(huì)發(fā)生改變，國(guó)家利益的變遷反映了國(guó)家內(nèi)部，有時(shí)候也包括國(guó)家外部，彼此競(jìng)爭(zhēng)的不同集團(tuán)的利益及其相對(duì)權(quán)力地位。簡(jiǎn)言之，自由主義者把國(guó)家看作是一種涉及各種競(jìng)爭(zhēng)利益的進(jìn)程，是一種政府和社會(huì)利益的反映，是一種多種多樣、變幻不定的國(guó)家利益的存儲(chǔ)器，并且是一種可替代性權(quán)力來(lái)源的處理器。

3、建構(gòu)主義國(guó)家觀

因?yàn)榻?gòu)主義者把國(guó)家利益和國(guó)家身份看作是社會(huì)建構(gòu)的，因此他們對(duì)國(guó)家的概念界定非常有別于其他任何一種理論視角。對(duì)于建筑主義者來(lái)說(shuō)，國(guó)家利益既不是物質(zhì)性的，也不是給定的。國(guó)家利益是理念性的，是不斷變化的，既是對(duì)國(guó)內(nèi)因素的回應(yīng)，也是對(duì)國(guó)際規(guī)范和理念的回應(yīng)。國(guó)家之間分享一系列目標(biāo)和價(jià)值觀，它們國(guó)際和非政府組織社會(huì)化，接受了這些目標(biāo)和價(jià)值觀。規(guī)范改變國(guó)家偏好，進(jìn)而國(guó)家偏好影響國(guó)家行為。同樣，國(guó)家還具有多元身份，包括存在共同理解的國(guó)家身份。國(guó)家身份也是不斷變化的，改變國(guó)家偏好并進(jìn)而改變國(guó)家行為。簡(jiǎn)言之，國(guó)家“造就”體系，體系“造就”國(guó)家。在建構(gòu)主義者看來(lái)，國(guó)家是一種社會(huì)建構(gòu)的實(shí)體，是隨著時(shí)間不斷變化的國(guó)家利益的存儲(chǔ)器。受到可以改變國(guó)家偏好的國(guó)際規(guī)范的塑造，受到可以塑造和在塑造國(guó)家身份的不斷變化的國(guó)家利益的影響，被國(guó)際政府間組織和非政府組織社會(huì)化。

4、激進(jìn)主義國(guó)家觀

激進(jìn)主義者提出了兩種非傳統(tǒng)國(guó)家觀，分別強(qiáng)調(diào)資本主義和資產(chǎn)階級(jí)在國(guó)家形成與運(yùn)作過(guò)程中的作用。工具性（instrumental）馬克思主義觀點(diǎn)把國(guó)家看作資產(chǎn)階級(jí)的執(zhí)行代理人。資產(chǎn)階級(jí)對(duì)直接的社會(huì)壓力，尤其是來(lái)自資本家的社會(huì)壓力，做出反應(yīng)。結(jié)構(gòu)性（structural）馬克思主義觀點(diǎn)認(rèn)為，國(guó)家是在資本主義體系結(jié)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行運(yùn)作的。在這個(gè)資本主義體系中，國(guó)家擴(kuò)張的驅(qū)動(dòng)力不在于資本家的直接壓力，而在于資本主義體系的強(qiáng)制要求。兩種觀點(diǎn)都不認(rèn)為存在國(guó)家利益；國(guó)家行為反映了經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。每種情況下，真正的國(guó)家主權(quán)都是不可能的，因?yàn)閲?guó)家在不斷地回應(yīng)來(lái)自外部以及內(nèi)部的資本主義壓力。簡(jiǎn)言之，激進(jìn)主義者認(rèn)為國(guó)家是資產(chǎn)階級(jí)的執(zhí)行代理人，受到來(lái)自資本家的壓力和影響，受制于國(guó)際資本主義體系的結(jié)構(gòu)。

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（作者單位：中央民族大學(xué)管理學(xué)院）