馬克思主義國家職能變遷研究

韋瓊略

[摘 要]國家觀是馬克思主義思想體系中的重要組成部分，但是在理解馬克思主義國家觀的過程中卻出現(xiàn)了把國家職能片面歸結(jié)為政治統(tǒng)治職能的偏離。無論是從馬克思主義原著文本、馬克思主義哲學(xué)思想還是從歷史和現(xiàn)實(shí)情況來看，國家都同時(shí)具有政治統(tǒng)治和社會管理雙重職能。國家的雙重職能經(jīng)歷了不斷的消長和轉(zhuǎn)變，當(dāng)經(jīng)濟(jì)水平高度發(fā)達(dá)之時(shí)，政治統(tǒng)治職能將會隨著國家的消亡而消失，部分社會管理職能可能會轉(zhuǎn)移到NGO等社會組織身上。

[關(guān)鍵詞]國家觀；國家職能；社會組織

[中圖分類號]A81 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2015）10 — 0014 — 03

20世紀(jì)20年代，法國第三共和國總理克列蒙梭曾經(jīng)說過這么一句話：“一個(gè)人如果30歲以前不是社會主義者，他的良知就有問題；如果到了30歲以后還是社會主義者，他的頭腦就有問題?！庇纱丝梢?，當(dāng)時(shí)克列蒙梭認(rèn)為，社會主義和共產(chǎn)主義只是貧弱者、受壓迫者、受不公待遇者的美好向往，但是很難變成現(xiàn)實(shí)。然而現(xiàn)實(shí)并非如此。馬克思主義的學(xué)說不僅極大豐富了人類關(guān)于社會歷史和未來發(fā)展的學(xué)說，更推動了社會主義運(yùn)動的勃發(fā)和社會主義國家的建立。國家觀是馬克思主義宏的重要組成部分，當(dāng)今世界，隨著西方各國在福利國家制度推行過程中出現(xiàn)問題，中東及非洲部分民族國家政權(quán)持續(xù)動蕩以及中國經(jīng)濟(jì)政治體制改革舉步維艱等一系列問題與矛盾的出現(xiàn)，馬克思主義國家學(xué)說重新為人們所重視。但是在理解馬克思主義國家觀的過程中，也出現(xiàn)了一些爭議或者偏離，進(jìn)而影響到我國的社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的順利發(fā)展。本文從國家職能的角度，對馬克思主義國家觀進(jìn)行深入辨析，澄清認(rèn)識，希望能對我國的政治、經(jīng)濟(jì)、社會體制改革和民主法治國家建設(shè)有所啟發(fā)。

一、國家同時(shí)具有政治統(tǒng)治和社會管理雙重職能。

在諸多介紹馬克思主義學(xué)說的文獻(xiàn)資料中，國家通常被定義為階級統(tǒng)治的工具。美國學(xué)者張效敏在他的博士論文《馬克思的國家理論》中就提出：“國家僅僅為統(tǒng)治階級服務(wù)。不管是民主共和國還是君主制國家，概莫能外?！瓏抑挥幸粋€(gè)職能，就是政治職能或鎮(zhèn)壓職能?！薄?〕（p58） 張效敏認(rèn)為國家只有政治統(tǒng)治職能。這個(gè)結(jié)論定義是否準(zhǔn)確，需要從馬克思主義的原著文本、馬克思主義哲學(xué)以及現(xiàn)實(shí)社會中世界各國的發(fā)展?fàn)顩r來進(jìn)行辨析。

首先，在馬克思和恩格斯的著作中，很多論述都表明了國家具有社會管理職能。馬克思提出國家“既包括執(zhí)行由一切社會性質(zhì)產(chǎn)生的各種公共事務(wù)，又包括由政府同人民大眾相對立而產(chǎn)生的各種特殊職能”?！?〕（p432） 經(jīng)過大量深入研究，他對國家職能作出了如下總結(jié)：“在亞洲，從遠(yuǎn)古的時(shí)候起一般說來就只有三個(gè)政府部門：財(cái)政部門，或者說，對內(nèi)進(jìn)行掠奪的部門；戰(zhàn)爭部門，或者說，對外進(jìn)行掠奪的部門；最后是公共工程部門?！詠喼薜囊磺姓疾荒懿粓?zhí)行一種經(jīng)濟(jì)職能，即舉辦公共工程的職能?！薄?〕（p763） 馬克思進(jìn)一步研究了英國在印度的殖民統(tǒng)治情況，發(fā)現(xiàn)了導(dǎo)致印度經(jīng)濟(jì)衰落的主要原因，馬克思把它歸結(jié)為英國統(tǒng)治者只建立了財(cái)政部門和軍事部門，卻沒有建立公共工程部門。公共工程屬于社會管理版塊，由此可見，馬克思是非常重視國家的社會管理職能的，甚至認(rèn)為政府履行經(jīng)濟(jì)職能水平的高低，直接決定一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度。

其次，從唯物史觀的角度看，國家的政治職能必須以社會管理職能為基礎(chǔ)。唯物史觀是馬克思主義學(xué)說的哲學(xué)基礎(chǔ)，馬克思正是以唯物史觀為武器，批判了以黑格爾為代表的德國古典唯心主義，揭示了人類社會發(fā)展的根本動因和必然趨勢。國家是上層建筑的重要表現(xiàn)形式，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，國家不僅僅要履行政治統(tǒng)治職能，還必須履行社會管理職能，為被統(tǒng)治階級提供必要的生存條件，維持社會生產(chǎn)和再生產(chǎn)活動，否則國家會因各階級間利益斗爭的激化而崩潰。只有為各階級、各利益集團(tuán)提供必需的基本公共服務(wù)，統(tǒng)治階級才能獲得被各階級承認(rèn)的統(tǒng)治地位。恩格斯也有相應(yīng)的解說：“政治統(tǒng)治到處都是以執(zhí)行某種社會職能為基礎(chǔ)……不管在波斯和印度興起或衰落的專制政府有多少，它們中間每一個(gè)都十分清楚地知道自己首先是河谷灌溉的總的經(jīng)營者，在那里，如果沒有灌溉，農(nóng)業(yè)是不可能進(jìn)行的?！薄?〕（p523）

再次，從現(xiàn)實(shí)情況來看，國家職能就是政治統(tǒng)治職能的說法也不符合事實(shí)。一戰(zhàn)后，西方資本主義國家的市場經(jīng)濟(jì)得到了自由高速的發(fā)展，出現(xiàn)了大量壟斷組織。這些大型生產(chǎn)機(jī)構(gòu)控制著國內(nèi)各行各業(yè)絕大部分產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)、流通和銷售，它們與國家緊密聯(lián)系，左右著資本主義國家政策的制定。從前自由競爭時(shí)代倡導(dǎo)的自由放任、"最小國家”、"市場經(jīng)濟(jì)守夜人”的國家角色理論在西方社會遭受20世紀(jì)30年代初的經(jīng)濟(jì)大蕭條之后，被羅斯福的國家干預(yù)新政所取代，政府加強(qiáng)對經(jīng)濟(jì)的宏觀管理，完善社會福利和保障制度，解決失業(yè)問題，成功使美國經(jīng)濟(jì)從谷底爬出，并在一戰(zhàn)后維持了長期的經(jīng)濟(jì)上升趨勢。在我國，堅(jiān)持"五位一體”的社會主義事業(yè)的總體布局，建設(shè)服務(wù)型政府，致力于解決民生問題，已成為當(dāng)前黨和國家的發(fā)展戰(zhàn)略。由此可見，無論在何種社會形態(tài)下，公共管理職能都普遍存在。

事實(shí)上，人們對馬克思主義的國家觀習(xí)慣性地從暴力統(tǒng)治這個(gè)角度來理解，是受了蘇聯(lián)模式的影響。列寧曾經(jīng)這樣描述現(xiàn)代國家日益增強(qiáng)的壓迫職能：“特別是帝國主義，即銀行資本時(shí)代，資本主義大壟斷組織的時(shí)代，壟斷資本主義轉(zhuǎn)變?yōu)閲覊艛噘Y本主義的時(shí)代表明，無論在君主制的國家，還是在最自由的共和制的國家，由于要加強(qiáng)高壓手段來對付無產(chǎn)階級，‘國家就大大強(qiáng)化了，它的官吏和軍事機(jī)構(gòu)就空前膨脹起來了?！薄?〕（p205） 列寧當(dāng)年為了揭露俄國國家機(jī)器的本質(zhì)和全世界帝國主義國家的本質(zhì)，為了強(qiáng)化無產(chǎn)階級的階級認(rèn)同，為了提高工人階級奪取政權(quán)的自覺性，以及為了激發(fā)國內(nèi)底層人民對沙俄專制政權(quán)和西方帝國主義國家的雙重壓迫的反抗，而強(qiáng)調(diào)國家階級鎮(zhèn)壓和階級壓迫的本質(zhì)，這是很有必要的，不過也不能據(jù)此認(rèn)為列寧不承認(rèn)國家有社會管理職能。

二、國家的雙重職能在階級社會歷史中經(jīng)歷了消長和轉(zhuǎn)變。

眾所周知，馬克思是在對黑格爾的思想進(jìn)行批判性吸收的基礎(chǔ)上，形成了自己獨(dú)樹一幟的國家本質(zhì)二重化理論。黑格爾在歷史上首次把國家和社會區(qū)分開來，并指出了兩者相分離的歷史趨勢，但是他卻認(rèn)為國家是絕對理性的代表，是倫理精神高度發(fā)展的結(jié)果，國家決定市民社會。馬克思繼承了黑格爾關(guān)于國家和社會相分離的觀點(diǎn)，同時(shí)批判了他的不合理之處，提出了新的社會和國家關(guān)系——社會決定國家，國家誕生于社會之中；由于公共權(quán)力被少數(shù)人所掌握，國家的力量不斷增強(qiáng)，站在了社會的對立面，控制了社會，國家和社會逐漸走向一體化；隨著資本主義私人所有制生產(chǎn)方式的確立，社會組織和個(gè)人的力量不斷壯大，要求國家為經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)和社會生活提供更多服務(wù)的呼聲日益高漲，社會日益脫離國家的籠罩，兩者趨向二元分化；隨著生產(chǎn)力的高度發(fā)達(dá)，階級和階級對立逐漸消失，國家終將回歸社會，兩者重新合二為一。以上勾勒出了國家與社會在歷史長河中的辯證否定運(yùn)動發(fā)展過程，伴隨這一發(fā)展過程的是國家政治統(tǒng)治職能和社會管理職能的此消彼長和轉(zhuǎn)化融合。換句話說，國家職能的二重化是以國家本質(zhì)的二重化為基礎(chǔ)的。

第一，從國家的起源來看，國家的社會管理職能最早來源于氏族首領(lǐng)管理氏族內(nèi)部公共事務(wù)的需要，國家的政治統(tǒng)治職能則來源于階級社會中處理階級矛盾及其對外防御和入侵的需要。

古代氏族內(nèi)部的公共事務(wù)需要一些人來負(fù)責(zé)管理，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和氏族規(guī)模的擴(kuò)大，公共事務(wù)不斷增加，管理人可以逐漸脫離勞動生產(chǎn)而專職從事氏族公共事務(wù)的管理，由此引起了體力勞動和腦力勞動的分工。由于管理職位是世襲的，腦力勞動者和體力勞動者的距離在一代代的承襲中不避免地拉大，他們各自代表了不同的利益，于是，階級自然而然產(chǎn)生了。管理公共事務(wù)的階級成了公共權(quán)力的代表。恩格斯在《家庭、私有制和國家的起源》中描述了階級產(chǎn)生的原因：“在每個(gè)這樣的公社中，一開始就存在著一定的共同利益，維護(hù)這種利益的工作，雖然是在全社會的監(jiān)督之下，卻不能不由個(gè)別成員來擔(dān)當(dāng)：如解決爭端；制止個(gè)別人越權(quán)；監(jiān)督用水，特別是在炎熱的地方?！薄?〕（p522-523）由此可見，國家的公共管理職能來源于早期氏族內(nèi)部對涉及到共同利益的公共事務(wù)的管理需求。由于私有財(cái)產(chǎn)的存在和利益訴求的不同，階級之間不可避免出現(xiàn)了矛盾沖突，為了保衛(wèi)、擴(kuò)大自己的私有財(cái)產(chǎn)并協(xié)調(diào)階級之間的矛盾沖突，使社會生產(chǎn)不至于因?yàn)楦麟A級間的利益斗爭而崩潰，就需要設(shè)立相應(yīng)的軍隊(duì)、武裝力量、監(jiān)獄和官僚統(tǒng)治制度等物質(zhì)的上層建筑和觀念的上層建筑來維持社會秩序和對外防衛(wèi)進(jìn)攻，于是，原始的非政治性質(zhì)的氏族組織就轉(zhuǎn)變?yōu)榱司哂姓谓y(tǒng)治職能的組織，國家產(chǎn)生了。因此，國家一產(chǎn)生就同時(shí)具備了這兩種基本職能。

第二，在階級社會，國家兩種職能的消長隨著生產(chǎn)力發(fā)展水平和階級力量對比而不斷變化。在前資本主義社會，國家主要實(shí)行政治統(tǒng)治職能，偶爾兼顧社會管理職能；到了資本主義時(shí)代，國家的政治職能隱蔽化，社會管理職能全面擴(kuò)展。

國家本來是為了保護(hù)階級間的共同利益而產(chǎn)生的，它本該代表著公共利益，但是，隨著管理國家的階級掌握了公共權(quán)力并世襲化，成為了特權(quán)階級，把國家變成了維護(hù)自身特殊利益的工具。在前資本主義社會，國家操縱社會，國家與社會一體化。政治統(tǒng)治職能空前發(fā)展，國家的形象大多數(shù)時(shí)候表現(xiàn)為戰(zhàn)爭機(jī)器，審判機(jī)構(gòu)，強(qiáng)制征稅或征兵的組織等。在歐洲中世紀(jì)的漫漫長夜，政治與宗教合為一體，宗教勢力借助國家強(qiáng)權(quán)滲透到社會的每一個(gè)角落。在中國兩千多年的封建社會中，國家扮演的也更多是階級統(tǒng)治和鎮(zhèn)壓的角色。歷代統(tǒng)治者無不“以我之大私為天下之大公”，國家不過是用來提供私利的強(qiáng)制機(jī)構(gòu)而已，國家與社會融為一體。封建社會中的底層百姓屢屢為頻繁戰(zhàn)亂、繁重徭役和嚴(yán)酷法律所苦。因此，在前資本主義社會，國家以履行政治統(tǒng)治職能為主，公共管理職能很有限，僅限于興修水利、督促農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、災(zāi)年賑濟(jì)等方面。

進(jìn)入資本主義時(shí)期，國家與社會逐漸分離。馬克思指出，資產(chǎn)階級消滅了等級特權(quán)，“使市民社會的等級差別完全變成了社會差別，即沒有政治意義的私人生活的差別。這樣就完成了政治生活同市民社會分離的過程……國家獲得了和市民社會并列的并且在市民社會之外的獨(dú)立存在……（市民社會）……拋棄了共同體的一切外觀并消除了國家對財(cái)產(chǎn)發(fā)展的任何影響?！薄?〕（p335） 政治生活從市民社會中剝離出來，國家意志對經(jīng)濟(jì)社會的干預(yù)極大減少，經(jīng)濟(jì)不再是政治的附庸，它終于獲得了遵循自然規(guī)律而自由發(fā)展的良機(jī)。隨著商品經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展，人類社會經(jīng)濟(jì)交往日益頻繁，交往范圍不斷擴(kuò)大，新航路的發(fā)現(xiàn)和交通運(yùn)輸技術(shù)的進(jìn)步把世界聯(lián)系為一個(gè)息息相關(guān)的整體。科技革命和工業(yè)化大生產(chǎn)改變了人類的生存方式，社會生活和經(jīng)濟(jì)活動日益多樣化和復(fù)雜化，這一切都要求國家提供更多的管理和服務(wù)。因此，國家的政治統(tǒng)治職能逐漸走向幕后，國家更多地承擔(dān)了制定法律政策、處理經(jīng)濟(jì)危機(jī)、提供文化教育服務(wù)、提供社會福利保障等公共管理職能。

從階級實(shí)力的角度來看，國家履行職能的側(cè)重點(diǎn)是偏向政治職能還是偏向公共職能，又取決于某一時(shí)期內(nèi)統(tǒng)治階級與被統(tǒng)治階級力量的對比。“當(dāng)階級力量的對比是統(tǒng)治階級占據(jù)優(yōu)勢地位時(shí)，國家履行其公共職能的程度不會高，而更多地充當(dāng)階級壓迫的工具；當(dāng)被統(tǒng)治階級的力量增長，制約統(tǒng)治階級特權(quán)的能力和手段提升，國家會更多地發(fā)揮履行公共職能的作用；但也有對立階級雙方的力量大體平衡的時(shí)候，此時(shí)國家則在發(fā)揮階級矛盾調(diào)停人的作用?！薄?〕 在前資本主義社會，比如中國的封建專制時(shí)期，長期處于自給自足的自然經(jīng)濟(jì)狀況，農(nóng)民階級力量薄弱而作為統(tǒng)治階級的地主階級力量雄厚。因此，國家的公共管理職能有限，僅限于興修水利、疏通航運(yùn)水道、督促農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、災(zāi)年賑濟(jì)、開辦科舉選拔人才等方面；而政治統(tǒng)治職能十分發(fā)達(dá)，對內(nèi)通過官僚管理、保甲編戶等制度進(jìn)行超強(qiáng)的人身控制，對外抵御外敵入侵或者入侵其他民族。到了資本主義社會，人際交往范圍擴(kuò)大，社會生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)生活走向全球化，無產(chǎn)階級力量壯大，組織了無產(chǎn)階級政黨，出現(xiàn)了工會等專門為工人爭取權(quán)益的強(qiáng)有力的組織，作為統(tǒng)治階級的資本家唯有通過采取各種安撫手段才能維持穩(wěn)定的社會秩序。這個(gè)時(shí)期資本主義國家的職能就更多體現(xiàn)為社會公共管理職能，國家對社會經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行了多方位的干預(yù)，從歐洲國家“從搖籃到墳?zāi)埂钡母吒＠贫瓤梢娨话摺?/p>

第三，國家隨著未來生產(chǎn)力的高度發(fā)展走向消亡，國家的政治統(tǒng)治職能將會逐漸減少以致消失，社會管理職能被社會共同管理組織所保留，社會管理職能的某些方面可能會交由NGO來承擔(dān)。

根據(jù)馬克思和恩格斯的設(shè)想，當(dāng)生產(chǎn)力高度發(fā)達(dá)，物質(zhì)財(cái)富極大豐富之時(shí)，每個(gè)人都能獲得自由發(fā)展的條件，階級差別就會消失，到那時(shí)國家就失去了存在的價(jià)值而走向消亡。那么此時(shí)國家職能將何去何從呢？國家本質(zhì)上是階級統(tǒng)治的工具，當(dāng)階級消失之后，國家的政治統(tǒng)治職能就失去了存在的必要性，隨著這一根本職能的消失國家也隨之消亡了。

那么在國家消亡的過程當(dāng)中，社會管理職能怎么變化呢？是否也消失了呢？恩格斯在《論權(quán)威》中談到：“政治國家以及政治權(quán)威將由于未來的社會革命而消失，這就是說，公共職能將失去其政治性質(zhì)，而變?yōu)榫S護(hù)真正社會利益的簡單的管理職能?！薄?〕（p338） 從這里我們可以看出，恩格斯認(rèn)為國家的政治職能會消失，但是公共職能并不會，而是轉(zhuǎn)化為真正維護(hù)所有社會成員共同利益的職能。問題是，這個(gè)管理職能在國家消亡之后由誰來承擔(dān)呢？也許是馬克思在《共產(chǎn)黨宣言》里所說的"自由人的聯(lián)合體”。然而這個(gè)聯(lián)合體究竟是什么性質(zhì)的組織，采取什么樣的組織架構(gòu)，以什么樣的方式來進(jìn)行社會管理呢？這些馬克思和恩格斯都沒有說清楚。不過，在這個(gè)問題上，我們或許可以從新興的第三部門的組織運(yùn)作中得到啟發(fā)。所謂第三部門，是指非盈利性或者公益性的志愿者組織或者叫非政府組織，簡稱NGO。比如消費(fèi)者協(xié)會、工會、商會都屬于這種組織。一般來說，在市場經(jīng)濟(jì)中，市場提供私人物品，政府提供公共物品。然而隨著自由市場體制的發(fā)展，出現(xiàn)了一些無論市場還是政府都難以解決的問題。例如，由于無法掌握商品的全部真實(shí)信息，消費(fèi)者在交易過程中很難準(zhǔn)確判斷商品的品質(zhì)，相對商品生產(chǎn)者和銷售者幾乎總是居于劣勢，這就需要有專門維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益的組織。第三部門就是這樣應(yīng)運(yùn)而生了，它包括各種形形色色的組織：慈善協(xié)會，環(huán)境保護(hù)組織，殘疾人保護(hù)組織，婦女兒童基金會、工會、農(nóng)會、商會等。他們都擁有共同的機(jī)制——以志愿求公益。在西方國家，這些組織非常活躍，為各種特定的人群及時(shí)提供了很多迫切需要的幫助。他們在環(huán)境保護(hù)、婦女兒童權(quán)利保護(hù)以及促進(jìn)地區(qū)文化交流上發(fā)揮了不可忽視的作用。在發(fā)展中國家，第三部門的運(yùn)動也方興未艾。這些組織的存在解決了很多政府和市場都難以解決的問題，填補(bǔ)著社會管理的真空地帶。未來社會的發(fā)展也許可以朝著這第三條道路走，把部分社會管理職能轉(zhuǎn)移給這些非政府非盈利性質(zhì)的組織。這未嘗不是一種解決之道。

〔參 考 文 獻(xiàn)〕

〔1〕張效敏.馬克思的國家理論〔M〕.上海：上海三聯(lián)書店，2013.

〔2〕馬克思恩格斯選集（第3卷）〔M〕. 北京： 人民出版社，1995.

〔3〕馬克思恩格斯選集（第 1 卷）〔M〕. 北京： 人民出版社，1995 .

〔4〕列寧.國家與革命〔M〕. 北京： 人民出版社，2009.

〔5〕馬克思恩格斯全集（第1卷）〔M〕. 北京： 人民出版社，1995 .

〔6〕吳英.對馬克思國家理論的再解讀〔J〕.史學(xué)理論研究，2009，（03）.

〔7〕馬克思恩格斯文集（第三卷）〔M〕. 北京： 人民出版社，1995.

〔責(zé)任編輯：譚文富〕