社會(huì)規(guī)則功能的影響因素

摘要：社會(huì)秩序取決于社會(huì)規(guī)則的性質(zhì)，取決于社會(huì)規(guī)則的完善程度。影響社會(huì)規(guī)則發(fā)揮功能的因素，至少包括科學(xué)性、利益傾向性、程序民主性和實(shí)效性。

關(guān)鍵詞：社會(huì)秩序；社會(huì)規(guī)則；功能

中圖分類號(hào)：C912.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1008-2921（2015）02-0065-03

曾經(jīng)談到社會(huì)規(guī)則的約束功能[1]和秩序功能[2]，那么如何評(píng)價(jià)這些功能或者說(shuō)影響規(guī)則功能發(fā)揮的因素是什么呢？一般而言，好的秩序表明規(guī)則是符合發(fā)展潮流、社會(huì)公平正義，符合人們普遍的社會(huì)共識(shí)。因而，全面地看，社會(huì)秩序取決于規(guī)則的性質(zhì)，取決于規(guī)則的完善程度。這表現(xiàn)在規(guī)則合理，性質(zhì)好，作用又發(fā)揮正常，社會(huì)秩序也井然；相反，規(guī)則不合理，發(fā)揮不了好的作用，則社會(huì)秩序也不穩(wěn)定。其實(shí)，這就是規(guī)則的正負(fù)功能。影響規(guī)則發(fā)揮功能的因素至少包括以下四個(gè)方面：科學(xué)性，利益傾向性，程序民主性，實(shí)效性。這些因素既有應(yīng)然也有實(shí)然，不僅決定規(guī)則的性質(zhì)，也影響功能的發(fā)揮；既是分析能否發(fā)揮功能的前提，也是分析發(fā)揮功能的程度。盡管性質(zhì)和功能是緊密聯(lián)系的，但它們不可混為一談。規(guī)則的性質(zhì)，影響規(guī)則的功能，功能的正負(fù)，也將表現(xiàn)規(guī)則的性質(zhì)。

一、科學(xué)性

科學(xué)性是指社會(huì)規(guī)則是否符合事物的客觀規(guī)律。事物都有其自身規(guī)律，社會(huì)規(guī)律是通過(guò)人的活動(dòng)起作用，但不以人的意志為轉(zhuǎn)移。不按事物客觀規(guī)律辦事，就要栽跟斗；遵守客觀規(guī)律，發(fā)揮主觀能動(dòng)性，就可能實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。符合事物客觀發(fā)展規(guī)律的就具有科學(xué)性，不符合的就不具有科學(xué)性。因此，應(yīng)該充分認(rèn)識(shí)事物及其客觀規(guī)律，透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)；只有把握事物本質(zhì)，才能找出事物發(fā)展的規(guī)律。比如，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)觀察，汽油是易燃物，放在密閉桶箱，若遇到火星，不僅很快燃燒、產(chǎn)生巨大能量，還容易爆炸，給人們?cè)斐缮?cái)產(chǎn)損失。人們?cè)谡莆者@一本質(zhì)特點(diǎn)之后，在利用其易燃性的同時(shí)，也要保證使用安全，于是制定規(guī)則“易燃易爆，嚴(yán)禁煙火”。制定規(guī)則，必須了解客觀事物及其規(guī)律，這是毋庸置疑的，但是，規(guī)則管用與否取決于多個(gè)因素。技術(shù)規(guī)則是嚴(yán)格的操作流程，必須嚴(yán)格遵守，否則將會(huì)釀成大禍。操作流程，先做什么，后做什么，應(yīng)該怎么做，規(guī)定明確具體，算是規(guī)則，如果違背，顯然要出問(wèn)題。一些國(guó)家技術(shù)先進(jìn)、工藝精良，和它們幾乎是苛刻的操作規(guī)則有關(guān)。試想如果長(zhǎng)征系列火箭、嫦娥五號(hào)在某個(gè)細(xì)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題，會(huì)是什么結(jié)果呢？千里之堤，毀于蟻穴。中國(guó)有個(gè)詞語(yǔ)“實(shí)事求是”——這是毛澤東思想的精髓，也是中共中央黨校的校訓(xùn)。略知中國(guó)歷史尤其是中國(guó)革命史的人都知道實(shí)事求是的價(jià)值，這是在反對(duì)主觀主義特別是教條主義的整風(fēng)運(yùn)動(dòng)中提出來(lái)的。中共十八屆四中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》提出，要深入推進(jìn)科學(xué)立法；習(xí)近平在《關(guān)于<中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定>的說(shuō)明》中指出，“科學(xué)立法的核心在于尊重和體現(xiàn)客觀規(guī)律”。總之，制定規(guī)則要考慮事物的客觀規(guī)律和狀況。

二、利益傾向性

利益傾向性是個(gè)價(jià)值問(wèn)題，涉及為了誰(shuí)、代表誰(shuí)，獲得誰(shuí)的支持。正因如此，民心向背決定政權(quán)更替。而革命、施政綱領(lǐng)就包含了這一套規(guī)則。眾所周知，人通常是基于自己的利益來(lái)行事，制定規(guī)則也不例外。馬克思、恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》中說(shuō)：全世界無(wú)產(chǎn)者，聯(lián)合起來(lái)！[3]（P66）聯(lián)合起來(lái)不就是為了爭(zhēng)取自己的正當(dāng)利益嗎？這種利益在資產(chǎn)階級(jí)統(tǒng)治下的法律規(guī)則是難以保障的，因?yàn)橘Y產(chǎn)階級(jí)就是依靠羊吃人的圈地運(yùn)動(dòng)等完成原始資本積累的，盡管工業(yè)文明取代農(nóng)業(yè)文明是社會(huì)進(jìn)步。但在當(dāng)時(shí)情況下，工人階級(jí)聯(lián)合抗?fàn)帲褪欠欠?。如果反?duì)勢(shì)力能自動(dòng)退出歷史舞臺(tái)，那就被和平地取代；如果頑抗，那就被暴力取代。還有“兩個(gè)決不會(huì)”“兩個(gè)必然”，等等。這些論斷表明，規(guī)則背后隱藏的是利益。規(guī)則表達(dá)了利益傾向性，是傾向于絕大多數(shù)人的利益還是少部分人的利益，是全體公民的利益還是少數(shù)集團(tuán)的利益，這是規(guī)則的價(jià)值性質(zhì)。團(tuán)體、部門、地方的規(guī)則是出于團(tuán)體、部門和地方利益的考量，全社會(huì)的規(guī)則是出于全面考慮各社會(huì)階層利益的考量。規(guī)則是人制訂的，而人是屬于一定群體的，群體是屬于一定階層、階級(jí)的。當(dāng)統(tǒng)治集團(tuán)的利益和其他群體的利益對(duì)立時(shí)，統(tǒng)治集團(tuán)所定的規(guī)則難以被所有人遵守，除非采取強(qiáng)制措施。當(dāng)統(tǒng)治集團(tuán)的利益和其他群體的利益一致，遵守規(guī)則就容易成為共識(shí)。處于統(tǒng)治地位的階級(jí)制定的規(guī)則不僅要考慮本階級(jí)的利益，也要考慮民眾利益?，F(xiàn)代西方社會(huì)制定的規(guī)則也有維護(hù)民眾利益的一面，比如富人多納稅。這是社會(huì)進(jìn)步的結(jié)果，也是統(tǒng)治階級(jí)緩和社會(huì)矛盾的手段。其實(shí)，這就是歷史唯物主義的兩個(gè)基本規(guī)律，即生產(chǎn)關(guān)系要適應(yīng)生產(chǎn)力狀況，上層建筑要適應(yīng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)狀況。具體而言，民眾與統(tǒng)治階級(jí)斗爭(zhēng)——是流血斗爭(zhēng)也可能是議會(huì)、工會(huì)合法斗爭(zhēng)。通過(guò)參與議會(huì)選舉和通過(guò)法案，表達(dá)自身的利益訴求。各方互不相容只能不歡而散，只有利益妥協(xié)，才能達(dá)成各方相對(duì)滿意的結(jié)果。當(dāng)然，除了階級(jí)利益，各階級(jí)階層也有社會(huì)公共利益——這種利益既不是這個(gè)階級(jí)階層所獨(dú)有，也不是那個(gè)階級(jí)階層所獨(dú)有，而是全體社會(huì)成員的共同利益。這些規(guī)則體現(xiàn)了利益的共同性，因而稱之為公共利益。人身、財(cái)產(chǎn)、社會(huì)秩序等方面的規(guī)定，諸如切勿偷盜，不得損害公共財(cái)產(chǎn)等規(guī)則，表達(dá)的是共同的利益傾向。規(guī)則調(diào)節(jié)共同利益從而調(diào)節(jié)爭(zhēng)議問(wèn)題，贏得行為者的接受，也就比較理想。

三、程序民主性

程序民主性不同于前述的程序性規(guī)則。在意大利政治思想家諾伯托·鮑比歐（Norberto Bobbio）看來(lái)，“民主在以下程度上滿足程序上的最低條件，即民主制度確保：（a）盡可能有多的公民的政治參與；（b）政治決策方面的多數(shù)人統(tǒng)治；（c）通常的交往權(quán)利，以及與之相連的對(duì)不同綱領(lǐng)和領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)的選擇；以及（d）對(duì)私人領(lǐng)域的保護(hù)”[4]（P376）。盡管程序看起來(lái)缺乏效率，但在制定規(guī)則卻是必要的，尤其制定法律時(shí)程序需嚴(yán)格。因?yàn)槿藗円庖?jiàn)爭(zhēng)執(zhí)不下時(shí)需要尋求妥協(xié)合意從而找到公平合理的結(jié)果。就法律規(guī)則而言，法律的合法性來(lái)自一種立法程序，而這種立法程序本身又是以人民主權(quán)原則為基礎(chǔ)的?！懊裰鞯牧⒎ǔ绦蚴沟脜⑴c者必須面對(duì)以共同福利為取向這樣一種規(guī)范性期待，因?yàn)橹挥袕墓窬推涔餐钪?guī)則達(dá)成理解的過(guò)程出發(fā)，這種程序才能獲得自己的賦予合法性的力量。這種法律，只有當(dāng)它與交往行動(dòng)的社會(huì)性整合力量保持一種內(nèi)在關(guān)系的時(shí)候，才能在現(xiàn)代社會(huì)也履行穩(wěn)定期待的功能。”[4]（P105）這就是說(shuō)，程序的民主性還影響規(guī)則的功能。不過(guò)，程序的民主性不僅具有工具性價(jià)值，也具有獨(dú)立性價(jià)值，其獨(dú)立性價(jià)值主要表現(xiàn)在：中立、理性、公平、公開、公正、平等參與、效率。程序民主，制定的規(guī)則經(jīng)過(guò)廣泛征求意見(jiàn)，為社會(huì)各界認(rèn)識(shí)和接受，最終達(dá)成社會(huì)共識(shí)，規(guī)則的性質(zhì)是屬于大多數(shù)人的；程序不民主，制定的規(guī)則只是少數(shù)人閉門造車，未經(jīng)過(guò)廣泛征求意見(jiàn)，規(guī)則只能代表少數(shù)人的意志；由于利害關(guān)系、利益干擾或者考慮不周，規(guī)則的民主性會(huì)大打折扣。制定修改廢除規(guī)則程序民主性就是制訂修改廢除規(guī)則是大多數(shù)人參與還是少數(shù)人參與。首先，若是少數(shù)人參與，多數(shù)人未能參與制定，哪怕規(guī)則描述得頭頭是道，也難以被大家采納接受，難以形成共識(shí)，實(shí)施起來(lái)也就困難重重?？上脒@種規(guī)則是很難調(diào)節(jié)人的行為的更不能起到理想的作用。即使能起作用，也很有限；要廣泛實(shí)施，也要付出很大的成本。再者，雖然有些規(guī)則專業(yè)性比較強(qiáng)，少數(shù)人哪怕是精英、專家制定，也并不理想，三個(gè)臭皮匠，頂個(gè)諸葛亮，眾人拾柴火焰高，應(yīng)該相信群眾的智慧是無(wú)窮的。沒(méi)有得到大多數(shù)階層認(rèn)可同意形成的規(guī)則，是不符合大多數(shù)人的利益的，自然不會(huì)被大多數(shù)人接受。另外，還有信息不充分的問(wèn)題，即：個(gè)別人掌握的信息是有限的。所以，程序的民主性將影響規(guī)則的性質(zhì)。制定規(guī)則之前需要制定一套程序性規(guī)則，尤其在制定效力較高的規(guī)則諸如制度、法律時(shí)尤為重要。中共十八屆四中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》提出，要深入推進(jìn)民主立法；習(xí)近平在《關(guān)于<中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定>的說(shuō)明》就指出，民主立法的核心在于為了人民、依靠人民。吉登斯就認(rèn)為，任何未經(jīng)民主程序的權(quán)力都是非法的，不論國(guó)家、政府、制度。沒(méi)有一套嚴(yán)格的程序，所制定規(guī)則的質(zhì)量將會(huì)受到影響，實(shí)施效果也會(huì)大打折扣。程序合理、廣泛征求意見(jiàn)本身就是規(guī)則的認(rèn)知、教育和接受的過(guò)程。當(dāng)然，也有些規(guī)則的制定程序可以從簡(jiǎn)，這視情況而定。

四、實(shí)效性

社會(huì)規(guī)則要發(fā)揮應(yīng)有作用，還要看實(shí)際效果，也就是規(guī)則實(shí)施和預(yù)期的重合度。規(guī)則的實(shí)效，不等于社會(huì)效益，也不同于規(guī)則的效力——規(guī)則的效力是對(duì)行為人的約束力。規(guī)則光制定出來(lái)，可操作性不強(qiáng)，大家難以遵守，也是無(wú)用的。再好的規(guī)則，都需要有可行性，為人們所接受和遵守。只有人們遵守它，規(guī)則才能有作用；如果人們都不遵守，那就是一紙空文，形同虛設(shè)；如果適應(yīng)對(duì)象大部分不遵守，那么實(shí)效性也當(dāng)然不及格。規(guī)則源于社會(huì)實(shí)踐，是實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，但規(guī)則又要服務(wù)于實(shí)踐，回到實(shí)踐中調(diào)整規(guī)范人們的行為和維護(hù)一定的秩序，在實(shí)踐中接受檢驗(yàn)，最終得以修改完善。規(guī)則的功能之一是約束人的行為，不管是懲戒還是激勵(lì)。而這些應(yīng)然的行為取向就體現(xiàn)了規(guī)則的有效性。理論上說(shuō)，實(shí)然的行為和規(guī)則所要求的應(yīng)然的行為對(duì)比度或者說(shuō)商就是規(guī)則的實(shí)效性。商是1，實(shí)效為滿分。當(dāng)然，統(tǒng)計(jì)各類規(guī)則的應(yīng)然行為和社會(huì)各成員的實(shí)然行為是比較困難的。規(guī)則的實(shí)效性不僅受科學(xué)性、利益傾向性和程序民主性的影響，還決定于對(duì)社會(huì)需要的滿足程度。盡管規(guī)則的實(shí)效性受制于多方面的因素，但只要立足于現(xiàn)實(shí)社會(huì)條件之上的規(guī)則安排，就能使人們具體的現(xiàn)實(shí)行動(dòng)符合規(guī)則要求。因此，充分評(píng)估它的實(shí)效性，不僅是規(guī)則的性質(zhì)問(wèn)題，也是考察衡量規(guī)則功能的一個(gè)不可或缺的因素。如何具體衡量規(guī)則的實(shí)效性要考慮以下三方面情況：一是人們是否遵守規(guī)則；二是正當(dāng)利益是否得到保護(hù)；三是違反規(guī)則的處理。遵守規(guī)則的人數(shù)比例越高，當(dāng)然效果就好；反之，效果就差。正當(dāng)利益保護(hù)有力，則效果好；保護(hù)不力，則效果不佳。違反規(guī)則的處理率越高，則效果好；處理率低，效果就不好。

當(dāng)然，或許還有其他因素。需要指出的是，我們談到的科學(xué)性、利益傾向性、程序民主性和實(shí)效性這四個(gè)影響社會(huì)規(guī)則功能的因素并不是毫無(wú)關(guān)聯(lián)的孤立因素，而是相互聯(lián)系、相互作用的因素。每個(gè)人、群體、階級(jí)對(duì)規(guī)則功能的評(píng)判是有差異的，因?yàn)橛兄饔^和利益的考慮。一般而言，科學(xué)性是前提因素，利益傾向性是動(dòng)力因素，程序民主性是路徑因素，實(shí)效性是目的因素。另外，它們之間也相互影響——可能相互促進(jìn)，也可能相互抵消。結(jié)果取決于是否符合社會(huì)進(jìn)步潮流，推進(jìn)社會(huì)發(fā)展，最終形成合力，共同影響社會(huì)規(guī)則功能的發(fā)揮。

參考文獻(xiàn)：

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[4] [德]哈貝馬斯（Jurgen Habermas）.在事實(shí)與規(guī)范之間：關(guān)于法律和民主法治國(guó)的商談理論（修訂譯本）[M].童世駿，譯.北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，2011（02）.

Abstract： Social order depends on the nature and perfect degree of social rules.The factors affecting social rules function at least includes the scientific nature，tendency of interest，the democratic procedure and effectiveness.

Key words： social order；social regulation；function

責(zé)任編輯：任德靖