新形勢下中國特色 自主創(chuàng)新道路的選擇

劉悅 張嵎喆

當(dāng)前，中國正面臨著在“全球價(jià)值鏈”分工角色的突破而對(duì)國際價(jià)值鏈原有分工秩序的挑戰(zhàn)，處于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，正面臨著創(chuàng)新道路的選擇問題。目前，要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，中國特色自主創(chuàng)新道路必須對(duì)創(chuàng)新資源、創(chuàng)新模式、創(chuàng)新主體、創(chuàng)新方向等方面進(jìn)行考量。

一、創(chuàng)新資源的配置

選擇創(chuàng)新資源配置的重點(diǎn)，必須遵從“兩力原則”，即“有能力、有潛力”，因此就必須認(rèn)真回答以下兩個(gè)問題：第一，我們是否具備發(fā)展創(chuàng)新所需的必要能力？主要是探究我國是否具備（或可獲得）相對(duì)應(yīng)的技術(shù)、人才、資金以及是否能建立起競爭優(yōu)勢并使之持續(xù)。第二，我們是否值得去做？主要是探究創(chuàng)新領(lǐng)域的發(fā)展是否符合我國的長遠(yuǎn)發(fā)展以及是否具有適合的商業(yè)模式（贏利模式）？

具體而言，一是創(chuàng)新發(fā)展前景難以預(yù)料，而我國并不具備發(fā)展資源能力的等待觀望區(qū)，應(yīng)選擇跟蹤研究策略。二是市場規(guī)模龐大、增長速度快，創(chuàng)新發(fā)展前景比較確定，而我國并不具備發(fā)展資源能力的選擇性投入?yún)^(qū)。其中，對(duì)于希望占據(jù)主導(dǎo)地位或志在必得，且尚不具備發(fā)展資源和能力的領(lǐng)域，可以選擇重點(diǎn)突破策略;而對(duì)那些無意占據(jù)主導(dǎo)地位且尚不具備發(fā)展資源和能力的領(lǐng)域，可以選擇跟蹤研究策略。三是市場規(guī)模龐大、增長速度快，創(chuàng)新發(fā)展前景比較確定，且我國已具備一定資源能力的重點(diǎn)投入?yún)^(qū)，應(yīng)選擇重點(diǎn)突破策略。四是創(chuàng)新發(fā)展前景難以預(yù)料，而我國已具備一定資源能力的適度投入?yún)^(qū)，應(yīng)選擇廣泛跟蹤策略。

二、創(chuàng)新模式的選擇

不同創(chuàng)新模式具有不同特點(diǎn)，適用于不同環(huán)境，又具有明顯區(qū)別。要科學(xué)、高效地開展創(chuàng)新活動(dòng)，必須選擇適合本國發(fā)展的創(chuàng)新模式。因此，必須認(rèn)真回答以下兩個(gè)問題：第一，是否符合國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的長遠(yuǎn)利益？第二，是否與我國的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)實(shí)力相匹配？

具體而言，一是技術(shù)地位不是很重要且技術(shù)差距不是很大的低梯度非核心區(qū)，應(yīng)采取順其自然的態(tài)度，即尊重技術(shù)創(chuàng)新的一般規(guī)律，根據(jù)現(xiàn)實(shí)需要采取適合的創(chuàng)新模式即可。二是技術(shù)地位很重要且技術(shù)差距不是很大的低梯度核心區(qū)領(lǐng)域，應(yīng)根據(jù)技術(shù)知識(shí)的屬性和功能，分類思索并采取相應(yīng)模式。其中，對(duì)于技術(shù)復(fù)雜性低、緘默性強(qiáng)、外部技術(shù)供給者可信性差的領(lǐng)域，更偏向于原始創(chuàng)新、獨(dú)立創(chuàng)新的模式;對(duì)于技術(shù)復(fù)雜性高、成文性強(qiáng)、外部技術(shù)供給者可信性高的領(lǐng)域，更偏向于集成創(chuàng)新、合作創(chuàng)新的模式。三是那些技術(shù)地位很重要且技術(shù)差距很大的核心追趕區(qū)，應(yīng)更偏向于引進(jìn)、模仿為主，但致力于與消化吸收再創(chuàng)新的結(jié)合;同時(shí)，注重集成創(chuàng)新和合作創(chuàng)新模式，以不斷提高技術(shù)能力形成具有自身特色的創(chuàng)新系統(tǒng)。四是技術(shù)地位不是很重要且技術(shù)差距很大的非核心追趕區(qū)領(lǐng)域，應(yīng)更偏向于引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和合作創(chuàng)新的模式。

三、創(chuàng)新定位的選擇

創(chuàng)新定位就是確定一國各創(chuàng)新主體在創(chuàng)新發(fā)展中的位置，明確創(chuàng)新的未來發(fā)展方向和重點(diǎn);主要包括：一是創(chuàng)新行為承擔(dān)者的定位，即每一創(chuàng)新行為承擔(dān)者在創(chuàng)新鏈條中所應(yīng)承擔(dān)的角色、地位和作用;二是創(chuàng)新方向的戰(zhàn)略選擇，即相對(duì)于其他國家而言，要確定一個(gè)獨(dú)特的、有價(jià)值的創(chuàng)新切入點(diǎn)和著力點(diǎn)，使得我國可以在世界各國的經(jīng)濟(jì)競爭中獲得最佳位置，并通過影響和作用于各種市場競爭力量來保護(hù)這一位置。

（一）創(chuàng)新行為承擔(dān)者的定位

根據(jù)創(chuàng)新環(huán)節(jié)所具有的不可分性、競爭性、排他性所造成的市場失靈程度，和十八屆三中全會(huì)“關(guān)于使市場在資源配置中起決定性作用”的精神，以及創(chuàng)新主體所應(yīng)具備的具有對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)自主的決策權(quán)、具有進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)所必須的基本能力、承擔(dān)創(chuàng)新活動(dòng)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)、獲取創(chuàng)新活動(dòng)的收益等特征，不同創(chuàng)新主體有其不同能力和發(fā)展規(guī)律，發(fā)揮著不同作用。

具體而言：一是明確企業(yè)，尤其是本土企業(yè)，是走中國特色自主創(chuàng)新道路的關(guān)鍵性主體要素，其主要作用是應(yīng)用新知識(shí)產(chǎn)生創(chuàng)新性技術(shù)，并使之商業(yè)化且獲得商業(yè)利益的實(shí)踐者。二是政府的任務(wù)是集中注意力放在市場失靈上，即通過建設(shè)有效的機(jī)制，創(chuàng)造良好的外部環(huán)境以保證創(chuàng)新的產(chǎn)生和發(fā)展，并在“不針對(duì)任何可以預(yù)見的商業(yè)化應(yīng)用的基礎(chǔ)研究、對(duì)市場還沒有關(guān)注到的新技術(shù)的研究，以及能顯著增加國家的技術(shù)積累的技術(shù)研究”等領(lǐng)域進(jìn)行投入。同時(shí)，政府作為技術(shù)學(xué)習(xí)的一個(gè)推動(dòng)者發(fā)揮著重要作用，應(yīng)成為技術(shù)學(xué)習(xí)的主動(dòng)的促進(jìn)者;即通過各種直接手段或間接手段介入自主創(chuàng)新活動(dòng)，加大科技計(jì)劃投入和自主創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化，并圍繞重大戰(zhàn)略目標(biāo)組織和集成社會(huì)創(chuàng)新資源實(shí)施國家重大自主創(chuàng)新任務(wù)。三是大學(xué)和科研院所，作為自主創(chuàng)新活動(dòng)的重要承擔(dān)者，主要功能是培育具有創(chuàng)新精神、創(chuàng)新能力和能適應(yīng)全球化發(fā)展的創(chuàng)新人才，傳播科學(xué)知識(shí)、從事科學(xué)研究和科技成果轉(zhuǎn)化，是面向國家戰(zhàn)略需求、面向世界科學(xué)前沿從事基礎(chǔ)研究、知識(shí)擴(kuò)散與知識(shí)傳播的重要承擔(dān)者。

（二）創(chuàng)新方向的戰(zhàn)略選擇

一方面，創(chuàng)新不僅是開發(fā)新技術(shù)來實(shí)現(xiàn)跨越的“跳蛙過程”，也不僅是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)擴(kuò)散改進(jìn)并消化吸收的“搭載過程”，更是一個(gè)基于本土需要對(duì)外國已有的先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行再創(chuàng)新的綜合過程，創(chuàng)新方向的選擇和推進(jìn)十分重要，一定程度上決定了我國創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)際效果;另一方面，借鑒權(quán)變管理理論，創(chuàng)新方向也是可以管理的，管理創(chuàng)新方向的核心就是以增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力為目標(biāo)，使得創(chuàng)新發(fā)展方向符合一國發(fā)展的基本背景形勢和要素稟賦，而非沿著發(fā)達(dá)國家的腳步亦步亦趨，或者盲目模仿其他國家的方向和措施。

具體而言，一是技術(shù)推動(dòng)還是需求拉動(dòng)？總原則是，高技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)利用技術(shù)推動(dòng)獲得產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)，高市場風(fēng)險(xiǎn)則利用需求拉動(dòng)以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展使用技術(shù)。其中，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，涉及人們?cè)谧鰧?shí)驗(yàn)、解釋實(shí)驗(yàn)結(jié)果并將實(shí)驗(yàn)結(jié)果應(yīng)用于時(shí)間的過程中，如何才能獲得科學(xué)的研究成果。市場風(fēng)險(xiǎn)，源于競爭對(duì)手和客戶反應(yīng)方面的不確定性，以及其他所有共同決定商業(yè)結(jié)果的要素所帶來的不確定性。

二是產(chǎn)品創(chuàng)新還是工藝創(chuàng)新？一般而言，在不同的技術(shù)生命周期階段，創(chuàng)新的重點(diǎn)和方向各有側(cè)重。處于技術(shù)生命周期的導(dǎo)入階段、生長階段，主要涉及的是技術(shù)開發(fā)問題，目的是要較競爭對(duì)手更快地開發(fā)技術(shù)，因此，更加側(cè)重于產(chǎn)品創(chuàng)新;而在技術(shù)生命周期的成熟階段、衰退階段，主要涉及的是使用和集成技術(shù)問題，目的是要較競爭對(duì)手以更高效、更低成本配置和控制技術(shù)，因此，更加側(cè)重于工藝創(chuàng)新。同時(shí)，創(chuàng)新周期長的產(chǎn)業(yè)應(yīng)更側(cè)重于工藝創(chuàng)新，而創(chuàng)新周期頻繁的產(chǎn)業(yè)則應(yīng)更側(cè)重于產(chǎn)品創(chuàng)新。

三是大企業(yè)創(chuàng)新還是小企業(yè)創(chuàng)新？不同規(guī)模的企業(yè)各自擁有不同的創(chuàng)新資源、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新預(yù)期以及創(chuàng)新方式，很難明確得出企業(yè)規(guī)模越大就一定更加有利于創(chuàng)新或者說企業(yè)規(guī)模越小就一定更加有利于創(chuàng)新的結(jié)論。對(duì)于中國而言，單一的中小企業(yè)創(chuàng)新或大企業(yè)創(chuàng)新可能都無法實(shí)現(xiàn)最有效地創(chuàng)新，必須高度重視中小企業(yè)創(chuàng)新和大企業(yè)創(chuàng)新間的互補(bǔ)性，吸取兩者各具優(yōu)勢的制度安排，根據(jù)不同的情景模式選擇最適合的、最有效的創(chuàng)新或創(chuàng)新組合。我們必須摒棄過去那種僅重視大企業(yè)創(chuàng)新，而忽視小企業(yè)創(chuàng)新的誤區(qū);同時(shí)，在不同的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域以及創(chuàng)新的不同階段選擇最適合的創(chuàng)新企業(yè)規(guī)模，以發(fā)揮不同的作用。當(dāng)然，在全球競爭日趨激烈、創(chuàng)新不斷復(fù)雜化和創(chuàng)新門檻趨于提升的背景下，作為后發(fā)國家的中國，特別是在眾多試圖追趕的行業(yè)領(lǐng)域，盡管面對(duì)著大企業(yè)創(chuàng)新之咒，但還是更需要集中相關(guān)創(chuàng)新資源于大企業(yè)以促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)并實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的更高成功率。

四是顛覆性創(chuàng)新還是漸進(jìn)性創(chuàng)新？從我國的資源和能力稟賦看，后發(fā)國家的中國目前還不具備做出修改全球游戲規(guī)則的硬實(shí)力和軟實(shí)力，創(chuàng)新能力還有待提升;如果過于偏重顛覆性創(chuàng)新，面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和阻力都很大，可能并不適合我國的發(fā)展現(xiàn)狀。側(cè)重于漸進(jìn)性創(chuàng)新但不放棄在少數(shù)領(lǐng)域的顛覆性創(chuàng)新可能更具務(wù)實(shí)精神，更符合我國當(dāng)前的實(shí)力。當(dāng)然，作為大國的中國，也不能永遠(yuǎn)追隨發(fā)達(dá)國家制定的規(guī)則，因?yàn)榛谶B續(xù)性技術(shù)的競爭環(huán)境中，領(lǐng)先者往往無人能及。同時(shí)，從技術(shù)生命周期的不同階段看，導(dǎo)入階段和生長階段、成熟階段的前期等階段更多要求“有效率的做事”，可能要求具備較強(qiáng)的開發(fā)能力，更需要漸進(jìn)性創(chuàng)新以使產(chǎn)品性能滿足主流高端市場的需要;而在成熟階段的后期、衰退階段等階段更多要求“做對(duì)的事情”，可能要求具備較強(qiáng)的探索能力，更需要顛覆性創(chuàng)新以使先發(fā)者服務(wù)不好、服務(wù)不了的用戶發(fā)展為自己的“種子用戶”。

五是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新還是新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新？作為后發(fā)國家的大國，我國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展的雙重任務(wù)。因此，片面地宣揚(yáng)以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新為主或新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新為主可能都會(huì)略顯不合時(shí)宜。鑒于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)仍有廣闊市場需求且是我國綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力的重要支柱，我們應(yīng)注重結(jié)合我國現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和創(chuàng)新能力，積極有序地加強(qiáng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，以促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的持續(xù)、健康發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級(jí)。同時(shí)，為避免長期陷入跟隨者的角色定位，作為大國，在當(dāng)前發(fā)展階段下和未來較長一段時(shí)間內(nèi)，我們應(yīng)結(jié)合世界科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展總體趨勢，在強(qiáng)調(diào)實(shí)現(xiàn)國家目標(biāo)、體現(xiàn)國家戰(zhàn)略意圖的要求下，根據(jù)有所為有所不為的原則，在新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方面，選擇有限領(lǐng)域，力爭實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)突破。新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新并不追求全面覆蓋所有領(lǐng)域，必須突出戰(zhàn)略性、前瞻性，體現(xiàn)出鮮明的決策導(dǎo)向性。

六是資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步還是勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步？對(duì)于工資較低、勞動(dòng)力豐富，且在未來很長一段時(shí)間內(nèi)都還要持續(xù)高度重視就業(yè)效應(yīng)的我國而言，我們必須進(jìn)行適宜的技術(shù)選擇，矯正當(dāng)前我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展中偏好于“資本密集型”技術(shù)的傾向和現(xiàn)實(shí)，更加重視資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步;即應(yīng)該采用不需要太多資金且可以擴(kuò)大就業(yè)的“勞動(dòng)密集型”、“適用技術(shù)”，而不盲目求高、求新、求精、求尖。而且，我們還要逐步重視對(duì)勞動(dòng)要素內(nèi)部結(jié)構(gòu)（熟練勞動(dòng)與非熟練勞動(dòng)或高技能勞動(dòng)與低技能勞動(dòng)）產(chǎn)生影響的技能偏向型的技術(shù)進(jìn)步。盡管現(xiàn)階段我國應(yīng)避免過度投資引進(jìn)發(fā)達(dá)國家先進(jìn)的“勞動(dòng)節(jié)約型”技術(shù)，但并不意味著我們要排斥先進(jìn)技術(shù)。

七是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新還是企業(yè)管理創(chuàng)新？當(dāng)前在我國，從決策者到眾多研究者再到普通民眾，對(duì)提升企業(yè)創(chuàng)新能力的理解更多體現(xiàn)為技術(shù)層面，即技術(shù)能力的提升，卻相對(duì)忽略了管理層面，即管理能力的提升。為此，在強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新的決定性作用同時(shí)，我們必須更加重視技術(shù)創(chuàng)新與管理創(chuàng)新的協(xié)調(diào)發(fā)展;沒有管理創(chuàng)新的匹配，技術(shù)創(chuàng)新也難以發(fā)揮應(yīng)有效果。特別是，在互聯(lián)網(wǎng)及其相關(guān)技術(shù)引發(fā)新變革的時(shí)代背景下，以及我們進(jìn)入國際公認(rèn)的“中等收入”發(fā)展階段后，我們要想加快企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的步伐、提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效率，可能都更加需要有與之相匹配的企業(yè)管理創(chuàng)新來適應(yīng)。

（劉悅，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部全國市長研修學(xué)院助理研究員。張嵎喆，國家發(fā)展改革委產(chǎn)業(yè)所副研究員）