以改革激發(fā)創(chuàng)新活力突破創(chuàng)新的體制機(jī)制瓶頸

馬德秀

我國現(xiàn)階段正處于“創(chuàng)新驅(qū)動，轉(zhuǎn)型發(fā)展”的攻堅(jiān)期，成績有目共睹?！?014年全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》權(quán)威公布，我國在全球科技創(chuàng)新領(lǐng)域排名29位，是發(fā)展中國家的領(lǐng)頭羊。

但我國在創(chuàng)新制度（包括監(jiān)管環(huán)境、商務(wù)環(huán)境等）、市場成熟度（包括信貸、投資等）等方面與全球領(lǐng)先水平差距仍較大。實(shí)際上就整個(gè)社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)而言，“創(chuàng)新驅(qū)動乏力”仍然是轉(zhuǎn)型階段的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。我國的工業(yè)化進(jìn)程并未伴隨著突破性的技術(shù)創(chuàng)新，從而無法為社會經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展注入強(qiáng)勁動力，或?qū)⒀诱`我國從“經(jīng)濟(jì)大國”走向“經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國”的發(fā)展進(jìn)程。

“創(chuàng)新驅(qū)動乏力”，究其根本原因是傳統(tǒng)體制機(jī)制的束縛。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

一是研發(fā)投入資金巨大但結(jié)構(gòu)失衡，并未帶來高質(zhì)量的創(chuàng)新產(chǎn)出。根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局最新公報(bào)，2014年我國全社會研發(fā)投入（R&D）達(dá)到1.3萬億元，占GDP比重2.09%;全時(shí)研發(fā)人員總量達(dá)到380萬人年，位居世界第一。如果從研發(fā)投入看，我國已經(jīng)趨近中等發(fā)達(dá)國家水平，但研發(fā)資金的利用效率卻令人堪憂。從科技產(chǎn)出看，國家知識產(chǎn)權(quán)局最新數(shù)據(jù)，2014年我國專利申請受理量達(dá)92.8萬件，同比增長12.5%，高居世界第一位，并且已經(jīng)連續(xù)四年高居世界首位，每萬人口發(fā)明專利擁有量達(dá)4.9件。單純看專利數(shù)量，我國確實(shí)可以稱得上是專利大國，但是我國專利質(zhì)量依然落后于美、德、日等創(chuàng)新強(qiáng)國。從發(fā)明專利的持有情況看，我國發(fā)明專利申請的授權(quán)率并不高，只占到申請量的約1/4。全部有效發(fā)明專利中，國外企業(yè)持有數(shù)量仍占一半;國內(nèi)發(fā)明專利中近1/3由“三資”企業(yè)擁有;在國內(nèi)發(fā)明專利申請和授權(quán)量最多的10家企業(yè)中，內(nèi)資企業(yè)不足一半。從專利權(quán)維持年限看，專利權(quán)維持有效的時(shí)間越長，表明其創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益的時(shí)間越長，市場價(jià)值越高。我國有效發(fā)明專利中，維持年限五年以下的占55.3%，有效期超過十年的只占5.5%，遠(yuǎn)低于國外平均26.1%的占比。大多數(shù)產(chǎn)業(yè)尚處于價(jià)值鏈的中低端，原因在于自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)、核心技術(shù)對外依存度較高、產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要的高端設(shè)備、關(guān)鍵零部件和元器件、關(guān)鍵材料等大多依賴進(jìn)口。

一言蔽之，專利重?cái)?shù)量不重質(zhì)量的問題突出，凸顯市場創(chuàng)新環(huán)境的扭曲。在為我國科技投入產(chǎn)出規(guī)模大幅攀升而歡呼之時(shí)，應(yīng)該更加關(guān)注隱藏在這些科技統(tǒng)計(jì)指標(biāo)里的結(jié)構(gòu)性問題。必須認(rèn)識到，改善科技投入產(chǎn)出的結(jié)構(gòu)遠(yuǎn)比擴(kuò)大科技投入產(chǎn)出規(guī)模難得多。

二是科技管理體制滯后，創(chuàng)新主體之間未能形成創(chuàng)新合力。宏觀上，體制分割、機(jī)制僵化，企業(yè)、高校、科研院所各自為政，沒有形成自主創(chuàng)新的合力。一方面，高等院校和科研機(jī)構(gòu)自成一體、缺乏分工合作，完整的知識創(chuàng)新體系尚未形成。多年來，高等院校和科研機(jī)構(gòu)是在相互獨(dú)立的管理體制下平行發(fā)展的。教育部所屬高校有“211”、“985”工程，而中科院有自己的“知識創(chuàng)新工程”。盡管這些項(xiàng)目建設(shè)都已取得重大成就，但兩套運(yùn)行系統(tǒng)獨(dú)立存在也帶來諸多問題。在項(xiàng)目立項(xiàng)和經(jīng)費(fèi)投入上存在不必要的重復(fù)，使得有限投入沒有發(fā)揮出更大效益，創(chuàng)新資源也無法得到有效的配置。人才戰(zhàn)中更是你爭我奪，在一定程度上造成創(chuàng)新資源的浪費(fèi)。高校和院所由于體制分割，捏不成拳頭，形不成合力，科技優(yōu)勢難以得到充分發(fā)揮。另一方面，科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”現(xiàn)象較為嚴(yán)重。由于歷史原因，我國的研究、開發(fā)和生產(chǎn)相互脫節(jié)，研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)在組織上、空間上、產(chǎn)權(quán)上相互分離，相互之間缺乏有效的聯(lián)系與合作。研究課題的立項(xiàng)和選題往往是政府科技管理部門而不是源于企業(yè)的現(xiàn)實(shí)需求，通常是專家出題、專家解題、專家評審、專家獲獎(jiǎng)，“從文獻(xiàn)中來、到實(shí)驗(yàn)室中去”的模式，科研成果難以轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。研究開發(fā)與成果產(chǎn)業(yè)化脫節(jié)、自主研發(fā)與引進(jìn)技術(shù)消化吸收脫節(jié)，不利于形成合力發(fā)揮整體效益?？萍假Y源分散使用和低水平重復(fù)配置，使得科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率難以提高。根據(jù)美國商務(wù)部2012年發(fā)布的《知識產(chǎn)權(quán)與美國經(jīng)濟(jì)：產(chǎn)業(yè)聚焦》報(bào)告顯示，知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)每年為美國經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)超過5萬億美元，約占GDP的34.8%，歐洲為40%，中國則不到27%。

三是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)滯后，發(fā)明人利益保障不力，全社會缺乏創(chuàng)新動力。我國專利制度有先天缺陷。它誕生于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，并不是以保護(hù)發(fā)明人的合法權(quán)益為根本目的，更強(qiáng)調(diào)發(fā)明人應(yīng)當(dāng)對社會作出更多貢獻(xiàn)。沒有充分考慮發(fā)明人所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，對專利期保護(hù)過后所產(chǎn)生的不利后果缺乏關(guān)注。專利失效后，不但不能有效轉(zhuǎn)化、推廣，而且會變成真正的“死亡”技術(shù)，因?yàn)樵趯＠麊适ПＷo(hù)之后，誰也不會投入巨大的人力、物力、財(cái)力、時(shí)間去研發(fā)出讓別人無償享用的技術(shù)。正像當(dāng)年開發(fā)VCD技術(shù)的萬燕集團(tuán)一樣，由于VCD技術(shù)沒有專利保護(hù)，所以在研發(fā)出來后，被眾多廠家仿冒，使投入巨額資金開發(fā)的萬燕集團(tuán)，不能收回開發(fā)成本，最終倒閉。

美國專利制度是先授權(quán)，再公開，而且有審查時(shí)間的限制，因此專利在保密狀態(tài)下的審查受外界干擾影響很小，發(fā)明的審查授權(quán)公正有保障，專利權(quán)人有足夠長的時(shí)間獲取回報(bào)。而我國的專利制度是發(fā)明專利申請滿18個(gè)月后公開，審查沒有時(shí)限，發(fā)明的審查授權(quán)公正很難保障。

發(fā)明申請即使最終授權(quán)，發(fā)明人也會因侵權(quán)產(chǎn)品遍布市場，侵權(quán)人獲得巨大收益，市場機(jī)會消失。發(fā)明人會因受到侵權(quán)無力追訴、維權(quán)成本極高、專利費(fèi)用急劇增加等一系列不利因素，導(dǎo)致無法獲得應(yīng)有的回報(bào)，血本無歸，甚至債臺高筑。反而利益相關(guān)方、專利侵權(quán)人獲得巨大收益。這也是我國專利申請眾多，但最后成功推廣轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品讓老百姓受益少之又少的重要原因。在這樣的體制機(jī)制下，難以想象能誕生如喬布斯那樣對世界技術(shù)進(jìn)步有重大影響的技術(shù)發(fā)明人。

四是市場環(huán)境不健全，政策導(dǎo)向扭曲，導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新動力不足。我國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略最大的障礙是市場環(huán)境不健全。一方面，部分重要資源的價(jià)格不能反映其稀缺性和外部性，導(dǎo)致低水平重復(fù)建設(shè)，片面追求速度。另一方面，許多政策還是投資激勵(lì)，各級政府掌控土地資源和政策資源等，采取零地價(jià)和減免稅等政策吸引投資，使得部分領(lǐng)域的企業(yè)傾向于從政策優(yōu)惠中獲利。如房地產(chǎn)業(yè)、金融業(yè)的利潤率遠(yuǎn)高于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，一些企業(yè)不愿意費(fèi)力搞創(chuàng)新，甚至不愿意做實(shí)業(yè)。當(dāng)前我國市場環(huán)境不健全的“亂象”體現(xiàn)在：低成本競爭，高資源消耗，零成本污染，代工、抄襲模仿、行業(yè)行政壟斷和地方保護(hù)。這些扭曲市場的問題不解決，真正內(nèi)在的創(chuàng)新動力根本無從談起。創(chuàng)新往往意味著不確定性和失敗。在一個(gè)不盡完善的市場中，創(chuàng)新并非是企業(yè)發(fā)展的理性選擇。只有當(dāng)市場秩序趨于公平規(guī)范時(shí)，企業(yè)才會有真正內(nèi)在的創(chuàng)新壓力和創(chuàng)新動力。

針對上述導(dǎo)致“創(chuàng)新驅(qū)動乏力”的種種原因，必須進(jìn)一步推動創(chuàng)新資源的有效配置，加快推進(jìn)體制機(jī)制創(chuàng)新，營造鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的文化氛圍，激發(fā)全社會的創(chuàng)新活力。

一要深化體制機(jī)制改革，抓住創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的牛鼻子。深化創(chuàng)新領(lǐng)域體制機(jī)制改革需要突破科技體系的界限，在更高層次上進(jìn)行整體設(shè)計(jì)，在更廣泛范圍內(nèi)加強(qiáng)相關(guān)的配套機(jī)制改革。研究開發(fā)僅僅是創(chuàng)新鏈條的一個(gè)環(huán)節(jié)，創(chuàng)新包括從研究開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化和市場開拓獲得商業(yè)成功的全過程。因此，科技體制改革不僅是如何分配科技經(jīng)費(fèi)和管理科技項(xiàng)目的問題，而是設(shè)計(jì)創(chuàng)新鏈條的各個(gè)環(huán)節(jié)。創(chuàng)新政策不僅是科技政策，而且是教育、財(cái)政、金融、產(chǎn)業(yè)政策、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和標(biāo)準(zhǔn)體系等各項(xiàng)政策綜合作用的結(jié)果。因此，深化科技體制改革不僅是科技部門的事情，還需要經(jīng)信、國資、發(fā)改、教育等部門聯(lián)動投入。

科技體制改革要以完善企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的創(chuàng)新體系為目標(biāo)，政府引導(dǎo)與發(fā)揮市場機(jī)制配置資源的作用相結(jié)合，突破阻礙技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新的制度瓶頸，優(yōu)化創(chuàng)新資源有效配置，提高公共資源的利用效率，保障職務(wù)發(fā)明人的權(quán)益，調(diào)動科技工作者、企業(yè)和全社會的創(chuàng)新積極性。要加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)平臺建設(shè)，包括行業(yè)性研究機(jī)構(gòu)、穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合體、面向中小企業(yè)的技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)、聯(lián)合研究開發(fā)團(tuán)隊(duì)等。共性技術(shù)研發(fā)平臺的關(guān)鍵是要建立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和利益分享機(jī)制，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作的長效機(jī)制。要打破高校和科研院所以科研項(xiàng)目和論文為導(dǎo)向的考核機(jī)制，釋放科學(xué)家創(chuàng)新探索的激情。

二要不斷完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，強(qiáng)化創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的制度保障。要加快完善創(chuàng)新的相關(guān)立法，通過對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和成果轉(zhuǎn)化的推動，不斷增強(qiáng)國民的創(chuàng)新熱情，為在全社會樹立崇尚創(chuàng)新的良好風(fēng)尚提供法律保障。加大對創(chuàng)新的政策支持，通過鼓勵(lì)天使投資和風(fēng)險(xiǎn)投資、加大稅收抵扣、政府采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品、扶持首臺套、推動知識產(chǎn)權(quán)交易、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)等措施，在創(chuàng)新的不同階段給予支持。多措并舉，讓創(chuàng)新驅(qū)動不僅停留于口號和理念，更是國民心中所認(rèn)可的發(fā)展路徑和行為準(zhǔn)則。

三要“鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗、崇尚合作”，營造創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的社會文化氛圍。傳統(tǒng)文化中以成敗論英雄的觀念根深蒂固，在一定程度上缺乏勇于開拓、敢于冒險(xiǎn)的創(chuàng)新精神。創(chuàng)新中的“冒險(xiǎn)”可能會導(dǎo)致失敗，但實(shí)際上沒有大膽的嘗試，就不可能有重大的創(chuàng)新突破。如在美國硅谷“鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗、崇尚合作”的文化氛圍，使“硅谷奇跡”成為創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)成功的典范。因此在我們的社會文化中應(yīng)多一些對失敗的寬容，這樣可極大地激發(fā)企業(yè)家和科技人員積極進(jìn)取、勇于探索的創(chuàng)新熱情。

“創(chuàng)新是一個(gè)國家和民族不斷進(jìn)步的靈魂”，讓全社會各個(gè)階層都意識到創(chuàng)新驅(qū)動的重大意義，讓創(chuàng)新理念、創(chuàng)新精神自覺轉(zhuǎn)化為每個(gè)人的行為方式，樹立起崇尚科學(xué)、追求創(chuàng)新的價(jià)值觀念和社會風(fēng)尚，真正形成創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的良好氛圍。