文 / 劉可迅

國家杰出青年科學(xué)基金部分領(lǐng)域?qū)＠a(chǎn)出分析

文 / 劉可迅

國家杰出青年科學(xué)基金設(shè)立多年來產(chǎn)生了眾多優(yōu)秀的科技成果，并逐步更加重視對知識產(chǎn)權(quán)尤其是專利權(quán)的保護和利用。本文旨在通過分析2002-2013年間的E、F學(xué)部資助杰青項目所產(chǎn)生的專利權(quán)的各個指標(biāo)，來初探杰青項目的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出的相關(guān)問題，并提出進一步完善自然科學(xué)基金項目知識產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)建議。本文對科技政策和知識產(chǎn)權(quán)管理具有一定的參考作用。

杰青基金；專利權(quán)；科技政策；管理

國家杰出青年科學(xué)基金（以下簡稱“杰青基金”）由國務(wù)院1994年批準(zhǔn)設(shè)立，由國家自然科學(xué)基金委員會負(fù)責(zé)管理。國家自然科學(xué)基金委始終堅持將“杰青基金”用于支持在基礎(chǔ)研究方面已取得突出成績的45周歲以下的青年學(xué)者自主選擇研究方向開展創(chuàng)新研究，吸引了一批高水平的海外青年人才回國，選拔和培育出了一批杰出的青年人才，在眾多學(xué)科前沿構(gòu)筑了領(lǐng)軍人才“地貌圖”，有力地促進了我國科技、經(jīng)濟和社會發(fā)展。

在眾多被資助的青年學(xué)者的研究中，產(chǎn)生了大量的知識產(chǎn)權(quán)，尤其是大量的專利申請，這在把科研成果向產(chǎn)權(quán)化轉(zhuǎn)移，再向工業(yè)化、市場化轉(zhuǎn)移的過程中具有重要的意義，本文旨在對自2001年以來杰青基金所資助產(chǎn)生的部分領(lǐng)域的專利申請進行分析,為進一步提升基金項目的產(chǎn)出效率，完善基金項目的知識產(chǎn)權(quán)管理機制體制，提供數(shù)據(jù)參考。

一、相關(guān)領(lǐng)域?qū)＠暾垟?shù)據(jù)統(tǒng)計

杰青基金的資助對象絕大部分為各高校及科研單位的青年研究人員，同時承擔(dān)政府財政資助的科研項目，也是高校和科研單位產(chǎn)生自主創(chuàng)新成果的重要途徑，但是政府投入科研項目的知識產(chǎn)權(quán)管理和產(chǎn)業(yè)化問題一直沒有得到很好的解決。國家財政資助科研項目的知識產(chǎn)權(quán)管理和產(chǎn)業(yè)化問題引起了我國科技和法律界的關(guān)注。自然基金科學(xué)項目是我國科技成果和自主知識產(chǎn)權(quán)的重要來源，自然科學(xué)基金委員會2014年年報1. 參見國家自然科學(xué)基金委員會網(wǎng)站2014年年報，http://www.nsfc.gov.cn/nsfc/cen/ndbg/2014ndbg/06/07.html.公布的數(shù)據(jù)，2014年度自然科學(xué)基金面上項目結(jié)題數(shù)為13,135項，發(fā)明專利7,851件；2014年度重點項目結(jié)題數(shù)為395項，發(fā)明專利為1,085件；2014年度重大項目結(jié)題數(shù)為10項，發(fā)明專利為202件；2014年度重大研究計劃結(jié)題數(shù)為398項，發(fā)明專利為393件；2014年度青年科學(xué)基金結(jié)題數(shù)為8,200項，發(fā)明專利為3,938件；2014年度國家杰出青年科學(xué)基金結(jié)題數(shù)為180項，發(fā)明專利為777件。由此可見，自然科學(xué)基金資助項目產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為基金資助的重要產(chǎn)出成果。

自然科學(xué)基金項目資助產(chǎn)生了大量的專利申請，但對于這些專利申請的具體情況，還鮮見分析。本文擬選擇自然科學(xué)基金項目中應(yīng)用性較強、與市場關(guān)系較為密切的信息科學(xué)部（F）和工程與材料科學(xué)部（E）為例，以2002至2013年兩個學(xué)部產(chǎn)生的所有專利作為研究對象進行專門的分析。

（一）信息科學(xué)學(xué)部和工程材料科學(xué)部的專利申請量統(tǒng)計

本次統(tǒng)計出的數(shù)據(jù)來自國家自然科學(xué)基金委員會的數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)時間范圍為2002至2013年，F(xiàn)學(xué)部的數(shù)據(jù)經(jīng)過整理，去除了錯誤數(shù)據(jù)、仔細(xì)檢索了每項專利的法律狀態(tài)、規(guī)范了數(shù)據(jù)格式后，共有1424項專利。每年杰青基金對于F學(xué)部的資助項目數(shù)是200個，每個項目大致為200萬元，項目的專利產(chǎn)出數(shù)量呈與年俱增的態(tài)勢。專利申請量的統(tǒng)計趨勢如表1和圖1所示。

表1：F學(xué)部申請量統(tǒng)計

圖1：F學(xué)部申請量年度趨勢圖

自2002年開始，申請量經(jīng)過緩慢增長，在2007年達到了基本穩(wěn)定，趨勢與杰青基金的支持力度相匹配，2012年以后可能是由于數(shù)據(jù)更新的原因，未能補充最新數(shù)據(jù)，數(shù)量稍有下降。

E學(xué)部經(jīng)過相同的數(shù)據(jù)整理之后，數(shù)據(jù)同為2002至2013年，共有2,125件專利申請。杰青基金每年對于E學(xué)部的資助項目數(shù)大致是200個，每個項目大致為200萬元，項目的專利產(chǎn)出數(shù)量同樣呈與年俱增的態(tài)勢。專利申請量的統(tǒng)計趨勢如表2和圖2所示。

表2：E學(xué)部申請量統(tǒng)計

圖2：E學(xué)部申請量年度趨勢圖

通過兩個學(xué)部專利申請統(tǒng)計的對比可以發(fā)現(xiàn)，他們的申請趨勢高度相似，從早期的零星出現(xiàn)專利申請，到2006年之后出現(xiàn)比較大的躍升，同時，這樣的增長也恰逢國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施，在此大背景下，說明“杰青”人才逐步重視科研工作與知識產(chǎn)權(quán)保護之間的結(jié)合，在科研創(chuàng)新的同時不能忽視專利保護的重要性。

（二）信息科學(xué)學(xué)部和工程材料科學(xué)部的專利申請類型統(tǒng)計

在三種類型的專利中，發(fā)明專利無疑是最具技術(shù)含量的一類，需要經(jīng)過國家知識產(chǎn)權(quán)局的實質(zhì)審查才能獲得權(quán)利。因此，從專利申請類型的角度分析，能夠了解“杰青”人才的創(chuàng)新高度，科研成果轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權(quán)的水平如何。

在F學(xué)部的1,424件專利申請中，專利申請類型如表3和圖3所示。

表3：F學(xué)部申請類型統(tǒng)計

圖3：F學(xué)部申請類型

在E學(xué)部的2,125件專利申請中，專利申請類型如表4和圖4所示。

表4：E學(xué)部申請類型統(tǒng)計

通過統(tǒng)計分析F、E兩個學(xué)部發(fā)明專利占據(jù)絕大部分，說明杰青項目具有較高的創(chuàng)新高度，科技人員創(chuàng)新能力和水平較高。

圖4：E學(xué)部申請類型

（三）信息科學(xué)學(xué)部和工程材料科學(xué)部的專利法律狀態(tài)統(tǒng)計2. 專利法律狀態(tài)更新截止于2015年10月31日。

由于本次數(shù)據(jù)統(tǒng)計的專利申請年限跨度從2002至2013年。在規(guī)范數(shù)據(jù)之前，F(xiàn)學(xué)部總原始數(shù)據(jù)量為1,554件專利申請，初步篩選（主要去除了法律狀態(tài)不準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)）后可統(tǒng)計的件數(shù)為1,424，其法律狀態(tài)如表5和圖5所示。

表5：F學(xué)部專利法律狀態(tài)統(tǒng)計3. 專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)來自國家知識產(chǎn)權(quán)局中國專利審批流程系統(tǒng)。

圖5：F學(xué)部專利法律狀態(tài)分布圖

在規(guī)范數(shù)據(jù)之前，E學(xué)部總原始數(shù)據(jù)量為2,234件專利申請，初步篩選后（主要去除了法律狀態(tài)不準(zhǔn)確等數(shù)據(jù)）可統(tǒng)計的件數(shù)為2,125，其法律狀態(tài)如表6和圖6所示。

表6：E學(xué)部專利法律狀態(tài)統(tǒng)計

圖6：E學(xué)部專利法律狀態(tài)分布圖

F、E兩個學(xué)部存在著近1/4的失效專利，說明申請專利的目的還是為了完成考評，以及對于知識產(chǎn)權(quán)運用的重視程度還不夠高，在科研成果管理方面還存在著許多需要完善的地方。

（四）信息科學(xué)學(xué)部和工程材料科學(xué)部的專利維持年限統(tǒng)計

專利權(quán)維持時間長的專利，通常是技術(shù)水平和經(jīng)濟價值較高的專利，或者說是核心專利，對專利權(quán)人具有更大的市場價值或技術(shù)價值，是從某種意義上更為重要的專利。有效專利是指在專利權(quán)按期繳納專利維持費用，處于維持期內(nèi)的專利，專利的有效狀況，特別是發(fā)明專利的有效狀況，是衡量企業(yè)、地區(qū)和國家自主創(chuàng)新能力和市場競爭力的重要指標(biāo)。在杰青基金的信息科學(xué)部（F）和工程材料學(xué)部（E）的專利中，處于專利權(quán)有效的專利統(tǒng)計如下。

在F學(xué)部處于專利權(quán)有效的784件專利中，維持年限的統(tǒng)計如表7和圖7所示。

表7：F學(xué)部有效專利的維持年限

圖7：F學(xué)部有效專利維持年限

在E學(xué)部處于專利權(quán)有效的1,349件專利中，維持年限的統(tǒng)計如表8和圖8所示。

表8：F學(xué)部有效專利維持年限

圖8：E學(xué)部有效專利維持年限

從F、E學(xué)部的有效專利維持年限來看，F(xiàn)學(xué)部的784件有效專利平均維持年限為5.55年，E學(xué)部的1349件有效專利的平均維持年限為5.02年，大部分項目的維持年限在3至6年之間。而根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的數(shù)據(jù)，2014年中國有效發(fā)明專利的平均維持年限為6年。F學(xué)部和E學(xué)部專利維持年限均低于去全國平均水平。

二、專利重點分析

2005年的“杰青”——西南交通大學(xué)牽引動力國家重點實驗室主任張衛(wèi)華教授，在受資助期間發(fā)表的論文被應(yīng)該機械工程師協(xié)會評為2005年度“最佳原創(chuàng)論文”，并被授予Thomas Hawkley獎。他在創(chuàng)建高速鐵路試驗研究體系方面取得了重要的研究成果，為我國鐵路事業(yè)做出了重要貢獻，于2012年榮獲被譽為中國工程科技界最高獎項的“光華工程科技獎”。

張衛(wèi)華自2005年獲得“杰青基金”資助以來，他所領(lǐng)導(dǎo)的團隊共申請了6項專利處于專利維持狀態(tài)中（如表9所示），其中發(fā)明名稱為“鐵路機車車輛運行仿真試驗臺（200610022732.6）”的專利還獲得了2014年第十六屆中國專利優(yōu)秀獎。這項專利在機車車輛研發(fā)中所產(chǎn)生的重要作用已經(jīng)得到普遍認(rèn)可，機車車輛在生產(chǎn)過程中的嚴(yán)格檢測，將大大提高國產(chǎn)機車車輛的性能和運行可靠性，是高性能和高可靠性機車車輛研制和生產(chǎn)的重要保證。

張衛(wèi)華所領(lǐng)導(dǎo)團隊研發(fā)出的本專利則能提供一種鐵路機車車輛運行仿真的試驗臺，可以方便地模擬機車車輛在鐵道線路上的運動，即可模擬平順的運行狀態(tài)，又能模擬線路垂直不平順、橫向不平順、側(cè)向水平彎曲的擾動和車輛在曲線線路環(huán)境下的運行狀態(tài)。該專利的應(yīng)用效果在于，在設(shè)計、制造方面可以大大簡化研發(fā)成本并極大提高效率，支撐了我國大規(guī)模高速鐵路的快速發(fā)展，提升了中國鐵路現(xiàn)代化水平。高鐵目前已經(jīng)成為中國擁有自主知識產(chǎn)權(quán)最多的、最具國際競爭力的重要技術(shù)之一，為中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)“走出去”的表率，并為中國的經(jīng)濟發(fā)展以及國家競爭力的提升做出了重要的貢獻。

這些成果的取得，從某種程度是與“杰青基金”的資助有著不可分割的作用，杰青項目成為提升中國經(jīng)濟發(fā)展的重要力量之一，基金的投放與產(chǎn)出形成了明顯的正相關(guān)結(jié)果。

三、結(jié)論及相關(guān)建議

一是杰青基金項目產(chǎn)生的專利數(shù)量近年來大幅度提升，且以創(chuàng)新水平較高的發(fā)明專利為主。杰青項目的承擔(dān)者有著較強的創(chuàng)新能力，創(chuàng)新水平較高，是高校和科研院所創(chuàng)新的中堅力量。隨著知識產(chǎn)權(quán)在國家經(jīng)濟社會中作用的不斷凸顯，特別國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施以來，伴隨著各個大學(xué)、科研機構(gòu)的相關(guān)學(xué)者和研發(fā)科技人員技術(shù)創(chuàng)新能力的不斷增強，杰青項目承擔(dān)者總體保護知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和保護意識有了很大程度的提高。

二是杰青項目產(chǎn)生的有效專利的平均維持年限低于全國平均水平，此外還有大量放棄以及失效專利的現(xiàn)象存在。說明杰青項目獲得者的知識產(chǎn)權(quán)意識尚需進一步提升，各大學(xué)科研單位的知識產(chǎn)權(quán)管理水平有待進一步提高。建議基金管理部門進一步認(rèn)識知識產(chǎn)權(quán)在基礎(chǔ)研究特別是應(yīng)用性基礎(chǔ)研究中的重要性，在項目管理以及評價體系等方面增加知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)內(nèi)容，進一步加強并完善專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計，以促進創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)化和產(chǎn)業(yè)化。建議基金項目承擔(dān)部門進一步提升知識產(chǎn)權(quán)的管理水平，特別是對有著原創(chuàng)性并具有產(chǎn)業(yè)化前景的項目加強管理，加大對知識產(chǎn)權(quán)管理人力和物力的投入力度，提高專利申請質(zhì)量，提升知識產(chǎn)權(quán)運用能力，促進基金成果的產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)換。

三是從相關(guān)重點專利的分析可以看出，杰青項目能產(chǎn)生對于國家經(jīng)濟社會發(fā)展具有重要推動作用的核心專利。建議進一步完善《科技成果轉(zhuǎn)化法》《職務(wù)發(fā)明條例》等相關(guān)法律法規(guī)，積極推進科技成果使用、處置和收益管理改革，探索解決專利的所有權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)“三權(quán)問題”，處理好國家與單位、單位和發(fā)明人、權(quán)利人與社會公眾之間的“利益關(guān)系”，努力建立科學(xué)合理的權(quán)益分配機制，提高發(fā)明人和單位實施專利交易轉(zhuǎn)化的積極性。使創(chuàng)新成果更好的支撐國家經(jīng)濟社會發(fā)展。

在當(dāng)今時代，必須充分認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)，尤其是專利權(quán)與基礎(chǔ)研究管理的關(guān)聯(lián)性，注意通過知識產(chǎn)權(quán)這一政策工具推動基礎(chǔ)研究的發(fā)展，保護基礎(chǔ)研究工作人員的權(quán)益。必須明確，國家強化基礎(chǔ)研究投入的根本目的是為了在相關(guān)戰(zhàn)略領(lǐng)域取得擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的研究成果。只要我們能夠在基礎(chǔ)研究管理過程中提出超前性發(fā)展策略，就能有效提高知識產(chǎn)權(quán)保護意識和R&D資源的投入產(chǎn)出效率，實現(xiàn)基礎(chǔ)研究成果向?qū)＠霓D(zhuǎn)化，最后帶來科技與經(jīng)濟、科學(xué)政策與經(jīng)濟政策的協(xié)調(diào)發(fā)展。

Part of the field of Patent Output Analysis for The National Science Fund for Distinguished Young Scholars

The National Science Fund for Distinguished Young Scholars was established over the years and produced a large number of outstanding scientif i c and technological achievements, and gradually pay more attention to intellectual property rights, especially patent protection and utilization. This paper aims to analyze 2002-2013 period of the faculty of E & F sections fi nancing various indicators patents generated by the project of this Fund to issues related to intellectual output of the project, and proposed to further improve the Natural Science Foundation of Knowledge recommendations property management. This article also has a certain reference on science and technology policy and intellectual property management.

the national science fund for distinguished young scholars; patent; intellectual property; policy; management

表9：張衛(wèi)華團隊申請專利情況

劉可迅，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索咨詢中心。

本文源自國家自然科學(xué)基金項目知識產(chǎn)權(quán)管理研究，項目號：SS13-B-03。