中國(guó)省際基本公共服務(wù)均等化程度評(píng)價(jià)研究

朱 潔，李齊云，孔德馨

（山東大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 濟(jì)南 250100）

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經(jīng)濟(jì)研究

中國(guó)省際基本公共服務(wù)均等化程度評(píng)價(jià)研究

朱 潔，李齊云，孔德馨

（山東大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 濟(jì)南 250100）

基本公共服務(wù)均等化是當(dāng)前政府、社會(huì)和學(xué)界普遍關(guān)注的問(wèn)題。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展，公共服務(wù)供給不均等的兩大表現(xiàn)-總量不足和結(jié)構(gòu)失衡是否得到了改善？本文通過(guò)構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)2001-2011年各省基本公共服務(wù)供給水平進(jìn)行了整體評(píng)估。研究發(fā)現(xiàn)，供給水平逐年提高，省際間均等化程度有所改善。通過(guò)主元分析將觀測(cè)值分成發(fā)展程度較高、中等和較低三類地區(qū)。并提出政府要加快職能轉(zhuǎn)變，深化財(cái)稅體制改革，穩(wěn)步推進(jìn)城鄉(xiāng)人口基本公共服務(wù)全覆蓋的政策措施。

基本公共服務(wù)；均等化；正義原則；評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；公共服務(wù)指數(shù)；財(cái)稅體制改革

一、引言及文獻(xiàn)研究回顧

基本公共服務(wù)均等化是當(dāng)前政府、社會(huì)和學(xué)界普遍關(guān)注的問(wèn)題。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展，公共服務(wù)供給不均等的兩大表現(xiàn)-總量不足和結(jié)構(gòu)失衡是否得到了改善？很多學(xué)者采用不同方法進(jìn)行分析。

宋文昌（2009）等研究使用公共服務(wù)支出所占比重或人均公共服務(wù)支出等指標(biāo)衡量公共服務(wù)供給水平，發(fā)現(xiàn)分稅制改革后，省際間公共服務(wù)差距變大。許多研究選取具體服務(wù)項(xiàng)目指標(biāo)，計(jì)算公共服務(wù)指數(shù)和其變異系數(shù)①宋文昌：《財(cái)政分權(quán)、財(cái)政支出結(jié)構(gòu)與公共服務(wù)不均等的實(shí)證分析》，《財(cái)政研究》，2009年第3期。。陳昌盛和蔡躍洲（2007）發(fā)現(xiàn)公共服務(wù)供給總體水平偏低且不平衡，效率低水平趨同②陳昌盛，蔡躍洲：《中國(guó)政府公共服務(wù)-體制變遷與地區(qū)綜合評(píng)估》，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2007年版。。Zhang和Tang（2013）發(fā)現(xiàn)從1996至2006年，省際均等化程度較低，且并未得到改善③Zhang Qi-chun，Tang Xue-bing. Dynamic Evaluation and Determinants of China’s Inter-Regional Equalization of Basic Public Services. Ekonomska istra?ivanja，2013，26（1）：49-68.。安體富和任強(qiáng)（2012）發(fā)現(xiàn)從2000-2010年，省際間基本公共服務(wù)水平的差距并沒(méi)有減小④安體富，任強(qiáng)：《中國(guó)省際基本公共服務(wù)均等化水平的變化趨勢(shì)：2000年至2010年》，《財(cái)政監(jiān)督》，2012年第10期。。針對(duì)基本公共服務(wù)供給現(xiàn)狀成因的研究中，呂煒和王偉同（2008）認(rèn)為地方政府財(cái)政能力和城鎮(zhèn)化率對(duì)公共服務(wù)供給有正向效應(yīng)⑤呂煒，王偉同：《我國(guó)基本公共服務(wù)提供均等化問(wèn)題研究——基于公共需求與政府能力視角的分析》，《 財(cái)政研究》，2008年第5期。。

綜上，現(xiàn)有研究存在三方面的不足：第一，評(píng)價(jià)方法和高階指標(biāo)的合成方式缺少科學(xué)規(guī)范的分析；第二，指標(biāo)體系中的滿意值、極值等評(píng)價(jià)參考值的選取主觀性較強(qiáng)；第三，構(gòu)建方法對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果和地區(qū)排名的潛在影響缺乏分析。本文認(rèn)為羅爾斯正義原則（Rawls，1999）⑥Rawls J. A Theory of Justice . Harvard university press，1999.與基本公共服務(wù)均等化二者存在內(nèi)在的契合。從這一理論出發(fā)，本文擬首先對(duì)中國(guó)基本公共服務(wù)供給水平進(jìn)行評(píng)估。其次，選取基本公共服務(wù)指數(shù)作為內(nèi)生變量，通過(guò)計(jì)量分析探究其成因；最后，通過(guò)主元分析，探究數(shù)據(jù)集結(jié)構(gòu)，對(duì)地域進(jìn)行劃分，得出研究結(jié)論并提出政策建議。

二、構(gòu)建基本公共服務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

借鑒相關(guān)多維度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究（安體富和任強(qiáng)，2012*安體富，任強(qiáng)：《中國(guó)省際基本公共服務(wù)均等化水平的變化趨勢(shì)：2000年至2010年》，《財(cái)政監(jiān)督》，2012年第10期。；Human Development Report，2010*Human Development Report. The Real Wealth of Nations: Pathways to Human Development . Palgrave Macmillan，2010.），本文采用綜合評(píng)價(jià)法構(gòu)建基本公共服務(wù)指數(shù)?；舅悸肥沁x取描述基本公共服務(wù)各個(gè)維度的單項(xiàng)指標(biāo)，選定上界和下界將指標(biāo)原始值標(biāo)準(zhǔn)化，為每個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)賦予權(quán)重，加總求均值得出維度指數(shù)，最后將維度指數(shù)加總求和得出整體評(píng)估指數(shù)。

（一）標(biāo)準(zhǔn)化極值的選擇

本研究使用極值法對(duì)單項(xiàng)指標(biāo)原始值進(jìn)行線性轉(zhuǎn)化，如式（1）所示，目的有二：一是去除單項(xiàng)指標(biāo)的單位，將其轉(zhuǎn)化為統(tǒng)一量度形式，使其具有可比性；二是通過(guò)對(duì)原始值的轉(zhuǎn)化，建立[0,1]的變化區(qū)間。

（1）

其中，I（x,mx,Mx）和x分別代表指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值和觀測(cè)值，Mx和mx是用于縮放的上界和下界。邊界值的使用可以量化該地區(qū)服務(wù)水平與“最低標(biāo)準(zhǔn)”和“最高水平”之間的差距，但也帶來(lái)了隱患：標(biāo)準(zhǔn)化值的大小和排序?qū)吔缰档淖兓瘶O為敏感（Kovacevic，2010）*Kovacevic M. Review of HDI Critiques and Potential Improvements. Human Development Research Paper，2010，（33）.。為保證合成指數(shù)具有可比性，固定值和時(shí)間序列數(shù)據(jù)中的極值都是邊界值可行的選擇。上界可以理解為基本公共服務(wù)供給的理想水平，由于缺少足夠的案例研究為服務(wù)項(xiàng)目賦予固定闕值，因此選擇觀測(cè)值中的最大值作為上界。所有指標(biāo)的下界設(shè)定為0，表示在極端特殊的情況下，比如戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)或極端災(zāi)難發(fā)生時(shí)，地方政府失去提供公共服務(wù)的能力（Hobbes，2002）*Hobbes T. Leviathan . Peterborough，2002.。標(biāo)準(zhǔn)化公式調(diào)整為：

（2）

其中，x是指標(biāo)的原始值，Mx,T是時(shí)間序列中指標(biāo)x的最大值。邊界值下界為0。通過(guò)改變邊界值，檢驗(yàn)了標(biāo)準(zhǔn)化值對(duì)邊界值變化的敏感性，發(fā)現(xiàn)上界的變化只影響指標(biāo)值的大小，而改變下界則對(duì)指標(biāo)值大小和排序都有影響。公式（2）可以理解為占最大值的比重，即Herrero 等（2010）*Herrero C, Martínez R, Villar A. Multidimensional Social Evaluation: An Application to the Measurement of Human Development. Review of Income and Wealth, 2010, 56（3）: 483-497.推薦的形式，這一方法操作簡(jiǎn)單，既不影響指數(shù)排序和觀測(cè)值之間的相對(duì)估值關(guān)系，也不影響相關(guān)邊際替代比率，可從另一個(gè)角度提供有力佐證。

（二）指標(biāo)權(quán)重的賦予

如何為子指標(biāo)賦予權(quán)重是一個(gè)棘手的難題，理想的權(quán)重代表了各組成部分對(duì)于最終結(jié)果的影響或貢獻(xiàn)。本研究中賦予權(quán)重的依據(jù)是每項(xiàng)公共服務(wù)對(duì)于居民生活幸福程度的貢獻(xiàn)。理論上說(shuō)，基本公共服務(wù)指數(shù)的權(quán)重賦予方案可以從個(gè)人偏好的視角來(lái)決定，通過(guò)社會(huì)調(diào)研和統(tǒng)計(jì)分析來(lái)獲得。HDI研究中有類似的社會(huì)調(diào)研嘗試，Chowdhury等（2006）邀請(qǐng)學(xué)者為HDI的組成指標(biāo)打分（0-10），但最終得出的賦權(quán)方案和權(quán)重均等模式并無(wú)顯著不同*Chowdhury S, Squire L. Setting Weights for Aggregate Indices: An Application to the Commitment to Development Index and Human Development Index . Journal of Development Studies, 2006, 42（5）: 761-771.。在實(shí)踐中，權(quán)重均等方案是基于所有公共服務(wù)對(duì)于個(gè)人均等重要的前提，同樣也難找到一個(gè)先驗(yàn)原理支持賦予某項(xiàng)指標(biāo)比其他指標(biāo)更高的權(quán)重（Ul Haq，1996）*Ul Haq M. Reflections on Human Development . Oxford University Press, 1996.?？偠灾鹊馁x權(quán)方案理論上不夠完美，但實(shí)踐上較為可行。

（三）加總公式的選擇

算術(shù)平均數(shù)求和公式（3）廣泛用于加總維度指標(biāo)。

（3）

其中，Idt代表維度i的指數(shù)，假定維度總數(shù)為n。這一加總公式雖然簡(jiǎn)單直觀，但是存在三個(gè)問(wèn)題：第一，缺少理論上的論證支撐。第二，應(yīng)用該公式的前提是假定各維度之間具有完全可替代性，存在較大爭(zhēng)議。第三，采用加法合成函數(shù)得出的指數(shù)排序?qū)τ趩雾?xiàng)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化非常敏感。

本文借鑒Chakravarty（2011）*Chakravarty, S.R. A Reconsideration of the Tradeoffs in the New Human Development Index. Journal of Economic Inequality，2011，（9）: 471-474.和Herrero等（2010），采用公理化方法推導(dǎo)加總公式。假設(shè)轄區(qū)內(nèi)有n個(gè)居民，N={1,2,…,n}。存在基本公共服務(wù)項(xiàng)目集合M={1,2,…,m}需要評(píng)估。該轄區(qū)的公共服務(wù)狀態(tài)定義為一個(gè)n排、m列的矩陣X，元素xij表示居民消費(fèi)的公共服務(wù)項(xiàng)目j的評(píng)估值。每個(gè)服務(wù)項(xiàng)目的評(píng)估值均已進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化，在區(qū)間[0,1]內(nèi)變動(dòng)。所有可容許的公共服務(wù)狀態(tài)矩陣的空間可定義為Ω=[0,1]nm。極值矩陣X0和X*分別是由0和1組成的兩個(gè)特例。xj是矩陣X的第j列，代表第j列對(duì)應(yīng)的公共服務(wù)維度對(duì)轄區(qū)所有人的貢獻(xiàn)。定義向量0n（j）和1n（j）分別代表矩陣X0和X*的第j列。去除矩陣X第j列的xj，可以得到一個(gè)n×（m-1）階的矩陣X-j。將這兩部分組合得到X=（X-j,Xj）。下面給出公共服務(wù)評(píng)價(jià)指數(shù)的定義：

公共服務(wù)評(píng)價(jià)指數(shù)是一個(gè)連續(xù)單值的映射：I:Ω→R，為公共服務(wù)項(xiàng)目提供實(shí)數(shù)形式的評(píng)估，其中Ω是[0,1]的k重笛卡爾乘積，R是實(shí)數(shù)線。

下面給出公共服務(wù)評(píng)價(jià)指數(shù)相互獨(dú)立的5個(gè)特性。

1.單調(diào)性：對(duì)于任意X，X′∈Ω，如果xij>xij′對(duì)于所有的i∈N和j∈M都成立，那么I（X）>I（X′）。即當(dāng)居民消費(fèi)的基本公共服務(wù)的水平提高時(shí)，評(píng)估值也會(huì)隨之提高。

2.對(duì)稱性：對(duì)于任意X∈Ω，對(duì)矩陣X的列進(jìn)行任意排列，I（X）保持不變。即所有公共服務(wù)維度同等重要。

3.成比例性：令X（α）=α[1n（1）,…,1n（m）]，對(duì)于任意α∈[0,1]，I（X（α））=α。當(dāng)公共服務(wù)的供給水平都一致時(shí)，指數(shù)值相同。

給定基本公共服務(wù)評(píng)價(jià)指數(shù)滿足上述5條公理和公共服務(wù)狀態(tài)矩陣X，定義一個(gè)等值ε（Xj）∈R，與矩陣X的第j列的分布相一致。ε（Xj）獨(dú)立于X-j，表示如下：

I（X）=I（X-j,1n（j）ε（Xj））

（4）

可得出以下定理：

定理：公共服務(wù)評(píng)價(jià)指數(shù)I（*）滿足單調(diào)性、對(duì)稱性、成比例性、下界性和可分性，當(dāng)且僅當(dāng)指數(shù)形式為I（X）=∏j∈M（ε（Xj））1/m,ε（Xj）是Xj的等值*證明過(guò)程略。。

令參數(shù)a>0，b>0，里昂惕夫加總函數(shù)If=min（axE,bxM），由曲線If表示，具有完全互補(bǔ)性。提高合成指數(shù)的唯一途徑是同時(shí)提高所有維度指標(biāo)。

幾何平均數(shù)Ig=（xE×xM）1/2對(duì)應(yīng)的等服務(wù)曲線處于二者之間，說(shuō)明Ig具有互補(bǔ)性和替代性。實(shí)際上，同時(shí)具有一定的替代性和互補(bǔ)性是合理的。一方面，可以通過(guò)提高某一個(gè)公共服務(wù)維度的水平以彌補(bǔ)表現(xiàn)相對(duì)較差的服務(wù)維度。另一方面，居民需要至少享有最低標(biāo)準(zhǔn)的某些服務(wù)，才能有機(jī)會(huì)享受其他公共服務(wù)。如果居民因沒(méi)有醫(yī)療服務(wù)而生病致死，那么即使能獲得教育也是毫無(wú)意義的。

使用幾何平均數(shù)加總公式的前提下，指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化受邊界值影響較小。如果對(duì)任一子指標(biāo)，比如，乘以標(biāo)量參數(shù)，如式（5）所示：

Ig=（γxE×xM）1/2=γ1/2（xE×xM）1/2

（5）

這等同于對(duì)原式乘以同一個(gè)標(biāo)量，不會(huì)影響結(jié)果的排序。如果使用算術(shù)平均數(shù)公式（6），標(biāo)量的變化會(huì)影響子指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重。

（6）

三、對(duì)我國(guó)2001-2011年公共服務(wù)數(shù)據(jù)的分析

（一）指標(biāo)體系的基本架構(gòu)

本文從5個(gè)方面評(píng)估基本公共服務(wù)供給的總體水平，包括：社會(huì)保障、基礎(chǔ)教育、公共醫(yī)療、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和環(huán)境安全?；竟卜?wù)均等化旨在保障所有公民都有平等享有公共服務(wù)的途徑，也就是追求機(jī)會(huì)自由（Sen，2002）*Sen, A. Rationality and Freedom . Harvard University Press, Cambridge，2002.。本文從產(chǎn)出的角度選擇單項(xiàng)指標(biāo)以評(píng)估服務(wù)可獲得性和供給水平，構(gòu)建了包括3個(gè)層級(jí)、5個(gè)維度、19個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)的基本公共服務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。

表1 基本公共服務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（二）評(píng)估結(jié)果

計(jì)算基本公共服務(wù)指數(shù)（BPSI）包括兩個(gè)步驟。第一步，生成維度指數(shù)。選定最大值作為對(duì)應(yīng)指標(biāo)的上界，對(duì)單項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，公式如下：

（7）

其中，Is代表單項(xiàng)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值，x和max（x）分別是實(shí)際值和最大值。

計(jì)算維度內(nèi)單項(xiàng)指標(biāo)值的幾何平均數(shù)，即維度指數(shù)，公式如下：

（8）

其中，Id代表維度指數(shù)，維度中單項(xiàng)指標(biāo)總數(shù)為m。

選取各維度指數(shù)最大值作為上界，對(duì)維度指數(shù)Id進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化。

（9）

第二步，將維度指標(biāo)加總求幾何平均數(shù)，得出基本公共服務(wù)指數(shù)（BPSI）。

（10）

其中，Id代表維度指標(biāo)，共有n個(gè)服務(wù)維度。

我國(guó)2001-2011年31個(gè)省份的基本公共服務(wù)指數(shù)如表2所示。

表2 各地區(qū)基本公共服務(wù)指數(shù)

數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2002-2012》、《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒2002-2012》、《中國(guó)衛(wèi)生統(tǒng)計(jì)年鑒2008-2012》、《中國(guó)教育統(tǒng)計(jì)年鑒2002-2004》整理計(jì)算得出

表3列出了基本公共服務(wù)指數(shù)的概要統(tǒng)計(jì)量。均值逐年增加，說(shuō)明基本公共服務(wù)總體供給水平在逐年提高。變異系數(shù)總體上呈下降趨勢(shì)，說(shuō)明省際基本公共服務(wù)供給水平的均等化程度提高了。

表3 基本公共服務(wù)指數(shù)的概要統(tǒng)計(jì)量

四、基本公共服務(wù)指數(shù)的決定因素

（一）模型設(shè)定與變量描述

為分析基本公共服務(wù)指數(shù)的決定因素，對(duì)2001-2011年31個(gè)省份的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，構(gòu)建計(jì)量模型如式（11）所示:

bpsii,t=α0+α1deni,t+α2gdpi,t+α3expi,t+α4cdri,t+α6unei,t+α7dpc1t+α8dpc2t+α9dpc3t+α10dpc4t+εi,t

（11）

其中，i和t分別代表地區(qū)i和年份t。內(nèi)生變量bpsii,t表示i地區(qū)t年基本公共服務(wù)指數(shù)。den表示每平方公里人口數(shù)，即地區(qū)人口密度；gdp表示人均GDP（千元），即地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；exp表示人均財(cái)政支出（千元），即地方政府財(cái)政能力；upr表示城鎮(zhèn)人口比重，即城鎮(zhèn)化率；cdr為兒童撫養(yǎng)比；une為失業(yè)率。為檢驗(yàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展五年規(guī)劃綱要對(duì)公共服務(wù)供給的影響，本文設(shè)定了4個(gè)虛擬變量dpc1，dpc2，dpc3，dpc4，將對(duì)應(yīng)年份的變量設(shè)為1，其余年份設(shè)為0，分別用于測(cè)度規(guī)劃頒布后第1年至第4年的影響。數(shù)據(jù)來(lái)源為歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（二）實(shí)證研究方法

使用White Test檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷漠惙讲钚浴Ｓ捎谑褂昧说貐^(qū)性特征變量，加之地區(qū)間可能存在某些未觀測(cè)到的和遺漏的異質(zhì)性，計(jì)量模型可能會(huì)與個(gè)體效應(yīng)有關(guān)。因此使用三種檢驗(yàn)：Fisher Test檢驗(yàn)混合OLS回歸估計(jì)量（H0）和個(gè)體固定效應(yīng)估計(jì)量（H1），Breush Pagan Test比較混合OLS回歸估計(jì)量（H0）和隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)量（H1），以及Hausman Test比較個(gè)體隨機(jī)效應(yīng)（H0）和個(gè)體固定效應(yīng)（H1）。檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示，使用穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)差的個(gè)體固定效應(yīng)模型較為合適。

表4 檢驗(yàn)結(jié)果

（三）計(jì)量分析結(jié)果

計(jì)量回歸結(jié)果如表5所示，重點(diǎn)關(guān)注個(gè)體固定效應(yīng)估計(jì)量，模型擬合程度較高，擬合優(yōu)度為0.89。變量den高度顯著并和被解釋變量負(fù)相關(guān)，人口密度每增加一單位會(huì)導(dǎo)致公共服務(wù)指數(shù)下降0.0002個(gè)單位。原因是公共醫(yī)療服務(wù)和教育等俱樂(lè)部產(chǎn)品在消費(fèi)上具有一定程度的競(jìng)爭(zhēng)性，會(huì)隨著人口密度的增大導(dǎo)致個(gè)人消費(fèi)比例的減少。變量gdp代表地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，是高度顯著且對(duì)公共服務(wù)指數(shù)有正向作用，每增加1單位會(huì)導(dǎo)致服務(wù)指數(shù)上升0.0039個(gè)單位。變量exp代表地方政府的財(cái)政能力，高度顯著且和被解釋變量正相關(guān)，每增加1單位會(huì)導(dǎo)致公共服務(wù)指數(shù)增加0.008個(gè)單位。

表5 計(jì)量分析結(jié)果

注：括號(hào)中是穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)差。***、**、*分別表示在1%、5%和10%水平上顯著

城鎮(zhèn)化率每提高1單位會(huì)導(dǎo)致公共服務(wù)指數(shù)提高0.0051個(gè)單位。造成這一現(xiàn)象的原因可能有兩點(diǎn)：一方面，現(xiàn)行的公共政策傾向于向城鎮(zhèn)人口提供更多的基本公共服務(wù)，因此城鎮(zhèn)人口比例越高，基本公共服務(wù)的總體水平也會(huì)越高；另一方面，出于數(shù)據(jù)可得性的考慮，評(píng)價(jià)體系中選取的城鎮(zhèn)指標(biāo)相對(duì)較多。兒童撫養(yǎng)比對(duì)基本公共指數(shù)有負(fù)向作用，每提高一單位會(huì)導(dǎo)致指數(shù)下降0.0032個(gè)單位。家庭兒童較多會(huì)對(duì)某些特定的公共服務(wù)產(chǎn)生較大的需求，但在我國(guó)實(shí)行計(jì)劃生育政策的現(xiàn)狀下，高兒童撫養(yǎng)比一般出現(xiàn)在落后地區(qū)。除虛擬變量dpc4之外，其他虛擬變量都是顯著的，且對(duì)基本公共服務(wù)指數(shù)有正向作用。說(shuō)明五年規(guī)劃綱要引領(lǐng)促進(jìn)了基本公共服務(wù)供給水平的提高。其中變量dpc2的系數(shù)最大，說(shuō)明在發(fā)展規(guī)劃頒布后的第二年公共服務(wù)水平改善程度最大。

五、評(píng)估地區(qū)的結(jié)構(gòu)劃分

（一）主元分析的數(shù)據(jù)描述

本文使用主元分析法對(duì)評(píng)估地區(qū)進(jìn)行結(jié)構(gòu)劃分，該方法可以有效地降低數(shù)據(jù)維度和分析復(fù)雜數(shù)據(jù)集的結(jié)構(gòu)，對(duì)觀測(cè)值進(jìn)行分類（Le Maux等，2011）*Le Maux B, Minardy F, Magalhaes C. Determinants of Electoral Outcomes: A Simple Test of Meltzer and Richard's Hypothesis. Condorcet Center for political Economy, 2011.，選擇我國(guó)2001-2011年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行主元分析，并額外選取了若干地區(qū)特征向量，數(shù)據(jù)描述和概要統(tǒng)計(jì)量見(jiàn)表6。

表6 主元分析使用的額外變量概要統(tǒng)計(jì)量

數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2002-2012》整理計(jì)算得出

（二）主元分析結(jié)果

主元分析的結(jié)果如圖1所示，圖中描繪了12個(gè)變量的相對(duì)位置，并與其對(duì)應(yīng)省份保持一致。圖中的數(shù)字為31個(gè)省份的編號(hào)，和表7中的設(shè)定一致。

表7 主元分析中省份的序號(hào)

主元分析結(jié)果區(qū)分力較強(qiáng)，主要表現(xiàn)在兩方面：一是觀測(cè)值分布的離散性較大，并未集中在坐標(biāo)系的中央，橫軸方向上的排列尤其分散；二是表8中的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)說(shuō)明前兩個(gè)主分量解釋了總方差的72.23%。因此，易于解釋主元分析的結(jié)果圖示，并對(duì)數(shù)據(jù)集進(jìn)行分類。

圖1 主元分析的結(jié)果圖示

表8 解釋變量的主元分析結(jié)果

表8給出了主元分析中變量的正向和負(fù)向效應(yīng)值。對(duì)于第一個(gè)主分量（橫軸），存在一對(duì)（1）高人均GDP、高城鎮(zhèn)化率與（2）高兒童人口比、高兒童撫養(yǎng)比的對(duì)立關(guān)系。而第二個(gè)主分量（縱軸）由（1）較高的老年人比重和（2）高人均財(cái)政支出構(gòu)成?；谶@兩種對(duì)立關(guān)系可以將觀測(cè)值分為兩類：發(fā)展程度較高的地區(qū)，位于東南象限；發(fā)展程度相對(duì)不高的地區(qū)，位于西北象限。根據(jù)人口密度的不同，西北象限的觀測(cè)值又可以分成兩組：一是發(fā)展程度中等的地區(qū)，人口密度較大、老年人口比重高；二是發(fā)展程度較低的地區(qū)，兒童撫養(yǎng)比高。具體特征如下：

1.發(fā)展程度較高的地區(qū)：基本公共服務(wù)指數(shù)均值最高，達(dá)到0.60。人口密度均值和城鎮(zhèn)化率都是最高。該區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，人均GDP均值為3.8萬(wàn)元，人均財(cái)政支出均值達(dá)6380元。該區(qū)域還有以下特征：較高的人均城鎮(zhèn)人口可支配收入，老年人口比重較高，低失業(yè)率，兒童撫養(yǎng)比和老年人撫養(yǎng)比相對(duì)較低。主要位于我國(guó)東部區(qū)域，比如北京（1）和上海（9）。

2.發(fā)展程度中等的地區(qū)：基本公共服務(wù)指數(shù)均值為0.44。人均GDP均值為1.69萬(wàn)元。人均財(cái)政支出均值最低，只有2580元，這和該區(qū)域較高的人口密度有關(guān)。老年人口比重和老年人撫養(yǎng)比為三組最高。主要分布在我國(guó)東北和中部地域，包括遼寧（6）和重慶（22）等。

3.發(fā)展程度較低的地區(qū)：基本公共服務(wù)指數(shù)均值最低，只有0.35。人口密度最低。人均GDP只有1.03萬(wàn)元，城鎮(zhèn)人口人均可支配收入最低，只有8750元。兒童人口比重和兒童撫養(yǎng)比較高。主要地處我國(guó)西部地域，包括貴州（24）和西藏（26）等。

六、研究結(jié)論與政策建議

（一）研究結(jié)論

為評(píng)估我國(guó)基本公共服務(wù)供給水平和省際均等化程度，本文構(gòu)建了多維度指標(biāo)體系，對(duì)5個(gè)方面的公共服務(wù)進(jìn)行了總體評(píng)價(jià)。研究表明，2001-2011年各地區(qū)基本公共服務(wù)的供給水平不斷提高，省際均等化程度總體上得到了改善。

主元分析對(duì)各省份的結(jié)構(gòu)劃分較為清晰，可分為發(fā)展程度較高的地區(qū)，主要在東部地域；發(fā)展程度中等的地區(qū)，主要位于中部和東北地域；發(fā)展程度較低的地區(qū)，主要位于西部地域。實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和政府財(cái)政能力是公共服務(wù)水平提高的基礎(chǔ)，城鎮(zhèn)化率和國(guó)家發(fā)展規(guī)劃對(duì)公共服務(wù)水平的改善都有較強(qiáng)的正向效應(yīng)。

（二）政策建議

地方政府的發(fā)展規(guī)劃和支出行為偏好影響著公共服務(wù)的供給水平。應(yīng)當(dāng)糾正單純以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度評(píng)定政績(jī)的偏向，加快政府職能轉(zhuǎn)變，加強(qiáng)地方政府公共服務(wù)、社會(huì)管理、環(huán)境保護(hù)等職責(zé)，加強(qiáng)各類公共服務(wù)提供。對(duì)于事務(wù)性管理服務(wù)，可以引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，通過(guò)合同、委托等方式加大購(gòu)買公共服務(wù)力度。

公共服務(wù)地區(qū)間不均等程度的改善，內(nèi)靠本地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)，外靠中央財(cái)政再分配政策。要深化財(cái)稅體制改革，建立事權(quán)和支出責(zé)任相適應(yīng)的制度。對(duì)于區(qū)域性公共服務(wù)，中央和地方按照事權(quán)劃分相應(yīng)承擔(dān)和分擔(dān)支出責(zé)任，中央可通過(guò)安排轉(zhuǎn)移支付將部分事權(quán)支出責(zé)任委托地方承擔(dān)。對(duì)于跨區(qū)域且對(duì)其他地區(qū)影響較大的公共服務(wù)，中央通過(guò)轉(zhuǎn)移支付承擔(dān)一部分地方事權(quán)支出責(zé)任。

在城鎮(zhèn)化過(guò)程中，公共服務(wù)供給總體上有所提高，要推進(jìn)以人為核心的城鎮(zhèn)化，同時(shí)統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展，優(yōu)先考慮制度覆蓋城鄉(xiāng)全體居民，再逐步提高統(tǒng)籌層次和保障水平。要加強(qiáng)農(nóng)民工職業(yè)培訓(xùn)和保障隨遷子女義務(wù)教育，把進(jìn)城落戶農(nóng)民完全納入城鎮(zhèn)住房和社會(huì)保障體系，穩(wěn)步推進(jìn)城鎮(zhèn)基本公共服務(wù)常住人口全覆蓋。

[責(zé)任編輯：王成利]

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“深化收入分配制度改革的財(cái)稅機(jī)制與制度研究”（13&ZD031）；國(guó)家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目“深化稅收制度改革與完善地方稅體系研究”（項(xiàng)目編碼：14AZD023）；國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“深化稅收體制改革研究”（13BJY155）；山東省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“人口流動(dòng)背景下的均等化財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度研究”（12BJJJ04）。

朱潔（1987—），男，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生；李齊云（1955—），男，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師；孔德馨（1988—），男，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生。

F202

A

1003-8353（2015）07-0112-06