基于區(qū)域外部性的裝備制造業(yè)的集群化技術(shù)創(chuàng)新研究
——以沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)為例

王澤宇,王福君

(鞍山師范學(xué)院 商學(xué)院，遼寧 鞍山 114016)

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基于區(qū)域外部性的裝備制造業(yè)的集群化技術(shù)創(chuàng)新研究
——以沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)為例

王澤宇,王福君

(鞍山師范學(xué)院 商學(xué)院，遼寧 鞍山 114016)

沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)是東北老工業(yè)基地的核心區(qū)，是全國建立最早、規(guī)模最大、門類齊全、配套完整的重要裝備制造業(yè)和原材料工業(yè)基地，但區(qū)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新能力不足阻礙了裝備制造業(yè)集群化發(fā)展。通過分析區(qū)域外部性內(nèi)涵和裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群理論與技術(shù)擴(kuò)散的關(guān)系，并針對沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中存在的問題，為沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展提出了合理化路徑。

沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)；區(qū)域外部性；裝備制造業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新

2010年，國務(wù)院發(fā)改委批復(fù)沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)為國家新型工業(yè)化綜合配套改革試驗區(qū)，其目的是使沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)在加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級、增強發(fā)展的協(xié)調(diào)性和可持續(xù)性的進(jìn)程中，率先走出一條中國特色的新型工業(yè)化道路。作為第二產(chǎn)業(yè)核心的裝備制造業(yè)是國家的基礎(chǔ)支撐產(chǎn)業(yè)，在整個國民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著“杠桿效應(yīng)”。遼寧省作為中國最早的工業(yè)基地和全國新的經(jīng)濟(jì)增長極，區(qū)域內(nèi)裝備制造業(yè)能否順利走上產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新升級道路，直接關(guān)乎東北老工業(yè)基地能否全面振興，因此如何有效提升裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，必然成為沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)投入-產(chǎn)出發(fā)展過程中亟待突破的問題。

一、區(qū)域外部性視角下的技術(shù)創(chuàng)新推動裝備制造業(yè)理論依據(jù)

1.經(jīng)濟(jì)學(xué)中外部性概念及區(qū)域外部性的理論內(nèi)涵

外部性是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念，最早是由英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中提出的，之后著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古首次用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度系統(tǒng)地研究了外部性的問題。而現(xiàn)代意義上的外部性，是指經(jīng)濟(jì)主體的行為對該主體以外的人或事物所造成的影響。根據(jù)影響，外部性可分為正外部性和負(fù)外部性，其核心內(nèi)涵是：發(fā)生在市場力量之外的一個人(或經(jīng)濟(jì)單位)對他人(或經(jīng)濟(jì)單位)作用所產(chǎn)生的積極(或消極)的影響，卻無法獲得收益(或支付成本)的一種現(xiàn)象[1]，即當(dāng)社會收益大于私人收益時，則形成正的外部性；當(dāng)社會成本大于私人成本時，則形成負(fù)的外部性。區(qū)域外部性是外部性的一種表現(xiàn)形式，強調(diào)區(qū)域內(nèi)的理性化的經(jīng)濟(jì)行為對其他區(qū)域利益的非商品化過程。外部性理論因此成為區(qū)域外部性分析的重要基礎(chǔ)。因此在商品市場分工高度專業(yè)化和世界經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益密切的今天，具有獨立利益主體的區(qū)域內(nèi)部之間展開的競爭、分工與合作都以追求各自利益最大化為最終目標(biāo)，由此外部性更為顯著。

2.裝備制造業(yè)集群化與技術(shù)擴(kuò)散的內(nèi)涵關(guān)系機理

(1)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散是制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的核心動力。技術(shù)創(chuàng)新是20世紀(jì)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個突出點，特別在20世紀(jì)末，出現(xiàn)了史無前例的科技創(chuàng)新浪潮。科技創(chuàng)新是從產(chǎn)生新產(chǎn)品或新工藝的設(shè)想到實現(xiàn)商業(yè)化應(yīng)用的完整過程，它包括新設(shè)想的產(chǎn)生、研究、開發(fā)、商業(yè)化生產(chǎn)甚至技術(shù)擴(kuò)散一系列活動，本質(zhì)上是一個科技、經(jīng)濟(jì)一體化的過程，是技術(shù)進(jìn)步與應(yīng)用創(chuàng)新共同作用的產(chǎn)物[2]。而對于廣大發(fā)展中國家來講，技術(shù)創(chuàng)新成果在整個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的擴(kuò)散效果是決定性的。由于技術(shù)擴(kuò)散處在裝備制造業(yè)集群化結(jié)構(gòu)升級和競爭優(yōu)勢的核心發(fā)力點上，這就要求不僅要發(fā)揮區(qū)內(nèi)核心企業(yè)的技術(shù)領(lǐng)先作用，更需要通過成千上萬家中小附屬企業(yè)技術(shù)吸收創(chuàng)新能力的增強形成系統(tǒng)的波及途徑和滲透效應(yīng)，從而在某種產(chǎn)業(yè)中逐漸形成核心技術(shù)能力群。技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散一般來說分為三層含義：區(qū)域外部性的技術(shù)擴(kuò)散、區(qū)內(nèi)核心企業(yè)向附屬企業(yè)的擴(kuò)散及兩者的總體重疊擴(kuò)散。特別是對于技術(shù)較為落后國家發(fā)展裝備制造業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新會通過新的生產(chǎn)工具和生產(chǎn)方法、生產(chǎn)要素配置、新技術(shù)滲透來促進(jìn)裝備制造業(yè)內(nèi)部機構(gòu)升級，而企業(yè)間的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散途徑將更為有效地解決沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)裝備制造業(yè)技術(shù)擴(kuò)散創(chuàng)新問題。通過中心企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散，使其在向外圍企業(yè)提供各種先進(jìn)技術(shù)設(shè)備和技術(shù)支持時，逐步實現(xiàn)收益最大化。

(2)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群是技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的現(xiàn)實載體。由于技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的復(fù)雜性，單個企業(yè)是難以支配其全過程的。從技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的主體來看，兼顧可用資源，制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)集群會將消費者、生產(chǎn)商、重點大學(xué)、科研院所等參與者及專業(yè)化人力、資本、信息、社會服務(wù)等社會資源有效地組合在一起。在制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群中，彼此臨近的企業(yè)間由于頻繁的業(yè)務(wù)交往和經(jīng)常性技術(shù)合作，因而面對面的觀察學(xué)習(xí)比較方便，一項技術(shù)創(chuàng)新很容易被其他企業(yè)發(fā)現(xiàn)，其他企業(yè)通過消化、吸收與模仿，又對該項技術(shù)進(jìn)行改良，導(dǎo)致漸進(jìn)性的技術(shù)創(chuàng)新不斷發(fā)生，從而形成強大的擠壓效應(yīng)，技術(shù)交流網(wǎng)絡(luò)中伙伴間的緊密聯(lián)系又會加強技術(shù)交換，從而提高技術(shù)創(chuàng)新績效；從技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散本身來看，技術(shù)創(chuàng)新涉及到新技術(shù)的應(yīng)用、生產(chǎn)制造、商業(yè)化推廣等多個環(huán)節(jié)，產(chǎn)業(yè)集群作為企業(yè)協(xié)同合作的有效組織形式，集群內(nèi)部企業(yè)的獨立性，使企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中保持了固有的靈活性；集群內(nèi)部各企業(yè)之間的密切關(guān)系，又使得產(chǎn)業(yè)集群在開展技術(shù)創(chuàng)新的活動中，能夠在整個集群范圍內(nèi)進(jìn)行資源整合和優(yōu)勢互補，以獲得技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。

二、沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)裝備制造業(yè)集群化技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散現(xiàn)狀

改革開放以來，我國始終將經(jīng)濟(jì)建設(shè)擺在中心位置，因此遼寧裝備制造業(yè)集群化技術(shù)創(chuàng)新處于快速發(fā)展期。2002年，裝備制造業(yè)成為遼寧省最為重要的支柱型產(chǎn)業(yè)。在“十一五”期間，遼寧省按照黨中央要求堅持走“新型工業(yè)化”發(fā)展道路，不斷提高制造業(yè)的自主創(chuàng)新能力與技術(shù)水平，緊抓科技創(chuàng)新，特別注重產(chǎn)業(yè)集群所帶來的聚合效應(yīng)，不僅減少了土地占用，而且還形成了國內(nèi)知名的遼寧省產(chǎn)業(yè)集群，即沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)中的沈陽市鐵西區(qū)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)區(qū)。雖然沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)的企業(yè)吸納技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的過程取得較大進(jìn)步，但仍存在以下問題：

(1)裝備制造業(yè)集群化中心企業(yè)的自主創(chuàng)新能力依然較弱。沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)裝備制造業(yè)核心企業(yè)偏重生產(chǎn)，沒有足夠的科技人員和強大的研發(fā)經(jīng)費投入，造成研發(fā)能力普遍較弱，核心企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)依賴性較強，缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)和核心技術(shù)是突出問題。目前全國有科技創(chuàng)新活動的企業(yè)占全部工業(yè)企業(yè)的44%左右,而遼寧省卻遠(yuǎn)低于全國平均值。根據(jù)R&D經(jīng)費支出指標(biāo)判斷，2009年，遼寧裝備制造業(yè)R&D經(jīng)費支出232.37億元，占全國R&D經(jīng)費總支出的6.5%，僅占裝備制造業(yè)發(fā)達(dá)的江蘇省的三分之一左右。2009年有關(guān)遼寧裝備制造業(yè)科研項目29 032個，項目經(jīng)費支出165.31億元，分別占全國總量的15.7%和5%，在全國屬于中游水平，有待進(jìn)一步提高投入力度。從專利申請數(shù)量來看，2010年遼寧省大中型企業(yè)共申請專利4 311個，其中發(fā)明專利1 496個，有效專利2 111個，在全國占比分別為2.1%、2%和1.87%[3]。從科研經(jīng)費投入與專利申請的數(shù)據(jù)來看，沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力較弱。

(2)裝備制造業(yè)集群化內(nèi)附屬企業(yè)的技術(shù)吸收創(chuàng)新能力不強。在由中心企業(yè)向周邊附屬企業(yè)技術(shù)擴(kuò)散過程中，周邊企業(yè)引進(jìn)—消化吸收—再創(chuàng)新能力是技術(shù)創(chuàng)新能力更為重要的組成部分。這就使得周邊企業(yè)不僅要很好地承接中心企業(yè)技術(shù)擴(kuò)散的成果，而且還能消化，以至于將相關(guān)技術(shù)為我所用。遼寧省裝備制造企業(yè)技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的投入比重是1∶0.2，列全國第28位，與工業(yè)化中期日本、韓國的1∶5和1∶8相比差距很大，尚未形成 “引進(jìn)—消化—吸收—創(chuàng)新”的良性循環(huán)[4]。另外，集群內(nèi)的中小企業(yè)技術(shù)水平有限、人力資本激勵機制不夠完善，也成為阻礙裝備制造業(yè)集群化內(nèi)附屬企業(yè)的技術(shù)吸收創(chuàng)新能力的原因。

(3)裝備制造業(yè)集群化技術(shù)擴(kuò)散層次較低與重復(fù)擴(kuò)散現(xiàn)象嚴(yán)重。截至目前，沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)裝備制造業(yè)在技術(shù)引進(jìn)方面，成品設(shè)備引進(jìn)比例過高，軟件核心技術(shù)比例過低，主要偏重于機械操作技能，而不重視技術(shù)內(nèi)化生成的培養(yǎng)，所以產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散層次一直處于低端水平。附屬企業(yè)較少能觸及到技術(shù)核心層面，這無助于其自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)；另一方面，在沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中普遍存在重復(fù)引進(jìn)現(xiàn)象，出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因主要有兩個：第一政府部門缺乏對技術(shù)引進(jìn)的規(guī)范管理，缺少全局性的統(tǒng)籌與統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理，進(jìn)而造成不同企業(yè)同時獲批引進(jìn)同類技術(shù)，或同樣的技術(shù)再次引進(jìn)；第二個原因是區(qū)內(nèi)同質(zhì)類似產(chǎn)業(yè)集群之間的低效壟斷競爭，缺乏技術(shù)間學(xué)習(xí)，導(dǎo)致同一類技術(shù)區(qū)域性、集中性地重復(fù)引進(jìn)，未實現(xiàn)一次引進(jìn)之后的全局?jǐn)U散傳播帶動作用，無形之中阻礙了產(chǎn)業(yè)技術(shù)的二次擴(kuò)散。

三、提升技術(shù)創(chuàng)新能力的保障措施

沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)裝備制造業(yè)企業(yè)要建立與企業(yè)的發(fā)展規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的兼顧企業(yè)的中、遠(yuǎn)期研究開發(fā)，逐步形成多層次相互銜接的技術(shù)創(chuàng)新體系。

(1)提高裝備制造業(yè)集群內(nèi)中心企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。首先，沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)裝備制造業(yè)中心企業(yè)要吸納各種裝備制造業(yè)優(yōu)秀人才，利用完善的職業(yè)發(fā)展渠道和薪酬體系吸引優(yōu)秀人才，比如在技術(shù)人員的崗位工資外設(shè)立項目獎、年終獎、重大貢獻(xiàn)獎等專項技術(shù)獎項；其次，各中心企業(yè)可以與省內(nèi)各優(yōu)秀科研院所、研究型大學(xué)聯(lián)合研發(fā)，比如設(shè)立企業(yè)專門實驗室，設(shè)立博士后科研流動站等，根據(jù)市場所需要的產(chǎn)品進(jìn)行聯(lián)合創(chuàng)新；最后，要加強區(qū)內(nèi)各大中心企業(yè)的技術(shù)交流與合作研究，通過經(jīng)常性的技術(shù)交流合作，加快開發(fā)速度，提高技術(shù)質(zhì)量，比如簽訂技術(shù)合作協(xié)議，互相轉(zhuǎn)讓技術(shù)等。

(2)加強裝備制造業(yè)集群內(nèi)附屬企業(yè)的技術(shù)吸收創(chuàng)新能力。針對沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)裝備制造業(yè)集群化內(nèi)附屬中小企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)薄弱的實際，采用政府政策鼓勵措施不僅減輕了各中小企業(yè)技術(shù)引進(jìn)消化的壓力，還減少了較高的成本支出和其中的不確定性。但政府的技術(shù)創(chuàng)新鼓勵政策是一項綜合性政策，也就是說創(chuàng)新激勵政策實施過程是一個將多種政策進(jìn)行匹配調(diào)節(jié)的過程，因此政府所制定政策要與不同的創(chuàng)新階段相匹配。對這些企業(yè)可以采用稅收減免優(yōu)惠、政府資金注入及大企業(yè)幫扶進(jìn)行技術(shù)吸收引進(jìn)等措施。

(3)根據(jù)裝備制造業(yè)集群內(nèi)企業(yè)實際，建立合理的技術(shù)創(chuàng)新體系。沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)裝備制造業(yè)企業(yè)在技術(shù)吸收創(chuàng)新能力對策選擇上，應(yīng)“因企制宜”，根據(jù)企業(yè)的自身條件，制定各自的提升政策。一方面，不同制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)吸收創(chuàng)新能力的提升過程有著不同的對策選擇；另一方面，對具體某一制造業(yè)企業(yè)的不同產(chǎn)品也可以采用不同的技術(shù)對策。因此集群內(nèi)附屬企業(yè)在引進(jìn)中心企業(yè)技術(shù)時，要有針對性地引進(jìn)，避免造成盲目、重復(fù)引進(jìn)現(xiàn)象的發(fā)生，此外因為成品設(shè)備可以通過市場購買得到，而硬件設(shè)備中所包含的核心技術(shù)卻難以購買，因此企業(yè)要注重“智力”引進(jìn)，不斷提高引進(jìn)的技術(shù)擴(kuò)散層次。綜上所述，對沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)裝備制造業(yè)的集群化技術(shù)創(chuàng)新研究，無論是研究視角還是研究層次都在不斷深入，對裝備制造產(chǎn)業(yè)集群化的技術(shù)擴(kuò)散創(chuàng)新理論與實證研究也在不斷展開。

逐步提高裝備制造業(yè)集群內(nèi)中心企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，不斷加強裝備制造業(yè)集群內(nèi)附屬企業(yè)的技術(shù)吸收創(chuàng)新能力，并在聯(lián)合發(fā)力的同時建立合理的適應(yīng)沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)的裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，必將助力遼寧沈陽新型工業(yè)化綜合配套改革試驗區(qū)裝備制造業(yè)的發(fā)展。

[1]畢樂強.區(qū)域經(jīng)濟(jì)外部效應(yīng)及其對策研究[D].大連：東北財經(jīng)大學(xué)，2011.

[2]趙豐義.我國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑優(yōu)化研究[D].沈陽：遼寧大學(xué)，2010.

[3]蔣賢臣.遼寧省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價的實證研究[D].沈陽：沈陽師范大學(xué)，2013.

[4]王福君，宋玉祥.技術(shù)創(chuàng)新推動遼寧省裝備制造業(yè)升級的機理和路徑[J].經(jīng)濟(jì)研究，2008(12)：64.

(責(zé)任編輯 祁 剛 校對 伯 靈)

Innovation Research Based on the Equipment Manufacturing Industry Cluster Technology of Regional Externality——Taking an Example of Shenyang Economic Zone

WANG Ze-yu，WANG Fu-jun

(School of Business，Anshan Normal University，Anshan 114016，China)

Shenyang economic zone is the core area of the northeast old industrial base.It is the earliest-established and largest in the country,supporting a wide range of complete set of the significant equipment manufacturing industry and important raw materials industry base.The ability of technology innovation is the obstacle of the equipment manufacturing industry cluster development in this area.Based on the analysis of relationship between regional externality connotation and industry cluster theory and technological diffusion，the paper puts forward reasonable paths for the development of equipment manufacturing industry by solving the problems existing in Shenyang economic zone.

Shenyang Economic Zone;regional externality；the equipment manufacturing industry；technology innovation

2015-02-15

王澤宇(1992-)，男(蒙古族)，遼寧撫順人。

王福君(1968-)，男，遼寧寬甸人，教授，博士,主要從事區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究。

10.13888/j.cnki.jsie(ss).2015.02.013

F424.3

A

1672-9617(2015)02-0198-03