關于構建打防管控涉眾型經(jīng)濟犯罪“三集約”新機制的思考
——以查處傳銷案件為例

課題組

（上海市公安局自由貿(mào)易試驗區(qū)分局， 上海 2000131；上海市公安局經(jīng)偵總隊， 上海 200083）

關于構建打防管控涉眾型經(jīng)濟犯罪“三集約”新機制的思考
——以查處傳銷案件為例

課題組

（上海市公安局自由貿(mào)易試驗區(qū)分局， 上海 2000131；上海市公安局經(jīng)偵總隊， 上海 200083）

近年來，傳銷、非法集資等涉眾型經(jīng)濟犯罪案件頻繁發(fā)生，嚴重擾亂了社會主義市場經(jīng)濟秩序，由此所引發(fā)的大量集訪、鬧訪等群體性事件對社會和諧、穩(wěn)定發(fā)展也構成威脅。公安經(jīng)偵部門應進一步完善工作機制，從而更好地研判、預警與處置涉眾型經(jīng)濟犯罪。

涉眾型經(jīng)濟犯罪；三集約；經(jīng)濟犯罪

隨著我國改革開放的不斷深入，國民經(jīng)濟進入了快速發(fā)展時期，傳銷犯罪作為一種典型的涉眾型經(jīng)濟犯罪，打著各式新型營銷旗號，在全國范圍內(nèi)不斷蔓延，在損害人民群眾利益的同時，也嚴重擾亂了正常的社會生活秩序和市場經(jīng)濟秩序。為此，黨和國家高度重視，公安部、國家工商總局連續(xù)幾年組織開展專項行動對傳銷違法犯罪活動進行綜合整治，取得了一定成效。

一、近年來查處傳銷案件的做法與成效

（一）查處傳銷案件取得的成效

自2011年公安部、國家工商總局等六部委聯(lián)合開展為期半年的打擊網(wǎng)絡傳銷違法犯罪專項行動后，每年國家多個職能部門多次聯(lián)合開展專項行動，對各類傳銷違法犯罪活動予以打擊，先后破獲了江西某生活公司傳銷案、四川某農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司傳銷案、某營銷特大網(wǎng)絡傳銷案等一系列重特大案件，這些案件大多波及十余個省市，涉及人數(shù)幾千至數(shù)萬不等，涉案資金動輒上億元人民幣。

近幾年，隨著打擊傳銷工作的持續(xù)深入推進，上海市公安經(jīng)偵部門既注重接報發(fā)現(xiàn)外省市流入本市的傳銷組織，又注重會同刑偵、治安部門及基層派出所警力，利用各警種的專業(yè)優(yōu)勢，積極主動發(fā)掘傳銷犯罪線索，牢牢掌握了打擊與查處傳銷犯罪的主動權。以2013年為例，全市共破組織傳銷活動案件近百起（其中公安部督辦案件6起），同比增加62%。同時，在嚴打過程中，全市經(jīng)偵部門還對工作思路進行了調(diào)整，將工作重點轉移到“本土”傳銷組織，先后打掉了多個源頭在本市、以新型商務模式為幌子的傳銷組織，并在公安部經(jīng)濟犯罪偵查局的協(xié)調(diào)指揮下會同多個省市統(tǒng)一收網(wǎng)、一并打擊，先后發(fā)起多個集群戰(zhàn)役，對傳銷犯罪組織從源頭上予以摧毀，通過對組織者、領導者及積極參與者予以嚴厲懲治，對一般參與者進行教育遣散，防止傳銷犯罪死灰復燃，實現(xiàn)了法律效果與社會效果的有機統(tǒng)一。

（二）查處傳銷案件的經(jīng)驗

在連續(xù)幾年的專項整治過程中，上海在全國打擊傳銷工作中逐步走在前列，經(jīng)過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，主要經(jīng)驗有以下幾個方面：

一是依托“打擊傳銷八步流程”。在專項行動中，經(jīng)偵部門在總結以往打擊傳銷犯罪工作經(jīng)驗的基礎上，進一步梳理思路、固化做法，提煉形成了“打擊傳銷八步流程”，即梳理發(fā)現(xiàn)線索——共同前期經(jīng)營——初步固定證據(jù)——預判評估風險——提早部署維穩(wěn)——分頭報請審批——依托聯(lián)席會議——同步實施查處。實戰(zhàn)中通過運用這種成熟、完善的作戰(zhàn)模式，確保了打擊傳銷工作真正能夠做到打早、打小、打穩(wěn)，從而實現(xiàn)社會效果、法律效果的統(tǒng)一。比如，2012年5月，上海市公安局經(jīng)偵總隊（以下簡稱總隊）指導金山公安分局經(jīng)偵支隊偵辦吳某等人傳銷案過程中，在發(fā)現(xiàn)線索后迅速與工商部門合作，在打擊行動開展前已對該公司搭建電商平臺的服務器數(shù)據(jù)、涉案公司資金賬戶、涉案人員落腳地點等相關信息全部排摸清楚，并對該案后續(xù)工作可能引發(fā)的涉穩(wěn)風險也進行了預判并制定了相應處置預案，經(jīng)總隊請示上海市公安局并層報上海市打擊傳銷辦公室后，在工商部門的配合下同步采取查處措施，不僅一舉抓獲了全部犯罪嫌疑人，確保了刑事打擊效果，而且提早將涉穩(wěn)風險預警通報給相關職能管轄、屬地單位，有效避免了涉穩(wěn)隱患。

二是緊扣“打擊傳銷四流戰(zhàn)法”。本市經(jīng)偵部門通過對以往偵辦傳銷犯罪案件的情況進行分析，總結發(fā)現(xiàn)當前傳銷犯罪存在著“假借電商平臺形式”“集中‘三品’產(chǎn)品類型”“虛高售價返利豐厚”及“利用第三方支付規(guī)避”等特點，在原有打擊經(jīng)濟犯罪戰(zhàn)法的基礎上，探索、創(chuàng)新形成了“打擊傳銷四流戰(zhàn)法”。首先，依托“警企合作”機制，先后對接數(shù)家第三方支付企業(yè)，由“資金流”切入，篩選出資金存在“跨省結算、賬戶穿越、倍數(shù)存入、散存整取”特點的企業(yè)，劃入具有傳銷犯罪嫌疑范圍；其次，以信息化手段印證，由“信息流”比對，對篩選出的企業(yè)及個人涉及的電商網(wǎng)址、網(wǎng)頁、網(wǎng)評等進行痕跡復原，逐項瀏覽、查詢、檢索、比對；再次，利用“物流”信息查詢，搜尋鎖定傳銷組織用以作為幌子的傳銷商品，通過有關部門認定商品的內(nèi)在價值，為最終認定傳銷奠定基礎；最后，以“人流”信息交叉印證，綜合運用工商信息與相關數(shù)據(jù)平臺比對，最終鎖定犯罪嫌疑。2013年打擊傳銷專項行動期間，總隊通過運用上述戰(zhàn)法，梳理發(fā)現(xiàn)了江西某公司等十家企業(yè)涉嫌傳銷的犯罪線索，并就江西某公司涉嫌傳銷犯罪向公安部經(jīng)濟犯罪偵查局第二直屬總隊提請發(fā)起集群戰(zhàn)役。在線索梳理的過程中，通過上述戰(zhàn)法鎖定的某生物科技有限公司取得了國家第37張直銷牌照，進一步印證了上述戰(zhàn)法的可行性及實效性。

三是建立“打擊傳銷協(xié)作機制”。在打擊傳銷工作中，僅依靠公安機關一家單打獨斗是無法實現(xiàn)綜合治理的。為此，本市公安機關在打擊傳銷違法和犯罪活動聯(lián)席會議的組織架構下，積極強化與市工商管理局等行政執(zhí)法部門的對接，在原有信息共享、線索移送、證據(jù)鑒定、聯(lián)合執(zhí)法等方面制度的基礎上，建立、完善了“打擊傳銷協(xié)作機制” ，在對傳銷違法、犯罪行為查處中相互支撐，取得了“1+1〉2”的實際效果。在該協(xié)作機制運作下，2013年全市公安、工商管理部門共開展聯(lián)合執(zhí)法行動6次，召開專題會議6次，移送各類違法犯罪線索40余條，從中破案6起。在公安部和國家工商總局組織開展的全國“8?20”公安、工商聯(lián)合打擊傳銷行動中，本市共破案30余起，抓獲犯罪嫌疑人20余人，搗毀犯罪窩點14個，教育遣散參與傳銷人員600余人，查扣涉案資產(chǎn)價值2000萬元人民幣。

二、打擊涉眾型經(jīng)濟犯罪面臨的挑戰(zhàn)與困難

在打擊傳銷工作取得一定成效的同時，通過對非法吸收公眾存款、集資詐騙等涉眾型犯罪特點進行比較分析發(fā)現(xiàn)，打擊涉眾型經(jīng)濟犯罪存在不少挑戰(zhàn)與難題。

（一）打擊涉眾型經(jīng)濟犯罪面臨的挑戰(zhàn)

1.犯罪對象分散

由于涉眾型經(jīng)濟犯罪涉及眾多的受害人，特別是涉及眾多不特定受害群體，因此，犯罪對象不特定且數(shù)量眾多是此類犯罪的本質(zhì)特征。從偵查實踐看，涉眾型經(jīng)濟犯罪中的犯罪對象都是散布在一定范圍之內(nèi)，一般是以犯罪嫌疑人實施犯罪行為所在地為中心，向外圍逐步擴散，涉及范圍會受到犯罪持續(xù)時間、傳播借助的媒介等因素的影響。例如，很多犯罪嫌疑人為了在短期內(nèi)迅速牟取高額不法利益，在實施犯罪過程中借助互聯(lián)網(wǎng)絡傳播速度快、范圍廣的優(yōu)勢，造成犯罪對象遍布多個省份，這就是近年來跨省市涉眾型犯罪高發(fā)的一個重要原因。

2.犯罪證據(jù)分散

雖然涉眾型經(jīng)濟犯罪不是一個法律意義的分類概念，而是對犯罪方式進行分析后提出的一個學理概念，但在犯罪認定方面都需要大量指向性證據(jù)證實，而且法律在對組織、領導傳銷活動犯罪的“組織者、領導者”的認定方面，對非法吸收公眾存款犯罪的“公眾”的界定，都制定了量化的標準，這要求偵查部門下大氣力向分散的犯罪對象調(diào)查取證，給偵查工作提出了更高的要求。在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，確有偵查部門因取證量未達到法律規(guī)定的最低標準，被檢察機關以事實不清、證據(jù)不足為由退回補充偵查。

3.行政監(jiān)管分散

經(jīng)濟犯罪具有雙重違法性的本質(zhì)特征，每一種經(jīng)濟違法行為在達到刑事追訴標準前均有行政部門負責監(jiān)管。涉眾型經(jīng)濟犯罪由于危害性大、涉及面廣，政府部門應專門建立起相關聯(lián)席會議機制，召集多個職能部門共同履行監(jiān)管職責，但由于各個職能部門工作側重點不同，對同一種違法犯罪活動的理解存在偏差，且由于行政監(jiān)管責任不明確，導致難以形成合力切實發(fā)揮監(jiān)管職能作用。在本市打擊傳銷聯(lián)席會議機制中，共有十余家相關職能部門，但能夠切實發(fā)揮出應有作用的少之又少，行政監(jiān)管力度較弱。

4.維穩(wěn)資源分散

涉眾型經(jīng)濟犯罪案件的偵辦與其他經(jīng)濟犯罪案件偵查相比略有不同，在將犯罪分子繩之以法的同時，還要有效預防、積極應對、妥善處置涉眾型經(jīng)濟犯罪給社會帶來的涉穩(wěn)隱患，避免給社會經(jīng)濟穩(wěn)定與發(fā)展造成不良影響。但這種維穩(wěn)工作僅靠公安機關是不能解決根本問題的，需要政府其他有關部門提供支撐、共同處置。筆者在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，經(jīng)偵部門在偵查階段就承擔維穩(wěn)工作任務，但在案件移送檢察機關與法院后，維穩(wěn)工作仍要由原案件偵辦部門承擔，其他有關機關和部門難以給予有力支撐，公安機關維穩(wěn)工作中缺乏有效資源，面臨壓力巨大。

（二）辦理涉眾型經(jīng)濟犯罪案件面臨的主要困難

1.發(fā)現(xiàn)預警難

涉眾型經(jīng)濟犯罪多為持續(xù)犯，大多需要經(jīng)過一定時間積累、資金鏈出現(xiàn)斷裂后才會案發(fā)，因此經(jīng)偵部門難以主動發(fā)現(xiàn)。從以往案件偵查工作看，涉眾型犯罪線索多來源于群眾舉報，公安機關很少能夠通過基礎工作發(fā)現(xiàn)此類線索。也正是因為這樣，一旦涉眾型經(jīng)濟犯罪案件發(fā)生，犯罪必然已形成一定規(guī)模，參與人員數(shù)量也遠遠超過法律規(guī)定的下限，犯罪嫌疑人也已將部分涉案資金揮霍導致犯罪活動難以為繼，公安機關介入時大多犯罪體系面臨崩盤，打早打小的工作思路難以落實。

2.高效打擊難

偵辦經(jīng)濟犯罪案件，抓人和追贓都是案偵工作的重中之重。涉眾型經(jīng)濟犯罪作為一種特殊的經(jīng)濟犯罪，一般情況下存在犯罪嫌疑人眾多且呈集團化的情況，團伙內(nèi)部有一定分工，在實施犯罪過程中發(fā)揮的作用也有不同；同時，涉眾型經(jīng)濟犯罪案件涉案金額巨大，且資金量一直處于變化狀態(tài)。因此，在查處涉眾型經(jīng)濟犯罪案件時，在前期縝密偵查、初步認定犯罪嫌疑的前提下，如何選定收網(wǎng)、破案時機，如何權衡抓人、追贓二者關系，以取得最大戰(zhàn)果進而收獲最好成效，成為了成功偵辦每起案件關鍵，也是打擊此類犯罪的一個重大難題。

3.維穩(wěn)處置難

和其他經(jīng)濟犯罪相比，涉眾型經(jīng)濟犯罪涉及人員眾多，一旦發(fā)案，被害群體切身經(jīng)濟利益受到侵害，極易引發(fā)群體性事件，擾亂社會秩序，阻礙經(jīng)濟的健康發(fā)展。因此，在辦理此類案件的過程中，在依法偵辦的同時，更要注重妥善處置。然而，在執(zhí)法實踐中，有的案件在公安機關介入后，受害群體認為是公安機關截斷了他們的財路，對執(zhí)法辦案不理解，提出釋放犯罪嫌疑人的無理訴求；有的對公安機關開展的抓捕等偵查工作不在意、不關心，只注重是否有贓款追繳，能否全額挽回損失，一旦得知不能挽回損失就到公安機關群訪、鬧訪。然而，這些都是客觀存在，且是不能依靠公安機關一家解決的問題，給公安機關造成很大困擾，而且牽扯了辦案部門的大量精力。

三、構建“三集約”工作機制設想

鑒于傳銷犯罪作為一種典型的涉眾型經(jīng)濟犯罪，而打擊涉眾型犯罪又存在著不少挑戰(zhàn)與困難，在前期調(diào)研工作的基礎上，結合2014年上海市公安局提出的打造經(jīng)偵現(xiàn)代警務機制升級版的實際要求，筆者大膽設想，應以過去掌握的打擊傳銷犯罪有效方法為基礎，堅持“靈敏、高效、穩(wěn)妥”原則，拓展思路、創(chuàng)新做法，探尋構建打防管控涉眾型經(jīng)濟犯罪“三集約”工作機制，以期全面提升打擊涉眾型經(jīng)濟犯罪的能力和水平。

（一）集約“大數(shù)據(jù)”，靈敏預警

一方面，“資金是經(jīng)濟犯罪的‘DNA’”，和其他經(jīng)濟犯罪相比，涉眾型經(jīng)濟犯罪的資金更多、規(guī)模更大。因此，通過資金監(jiān)管獲取資金數(shù)據(jù)，追蹤資金流動的軌跡，能夠更為敏感地發(fā)現(xiàn)、鎖定犯罪線索，進而能夠提早預警、有效防范。在當前，犯罪嫌疑人為了躲避反洗錢等相關部門對銀行賬戶及資金流向的監(jiān)管，在實施涉眾型經(jīng)濟犯罪過程中越來越多地依托第三方支付企業(yè)，通過第三方支付平臺的虛擬賬戶匯集、轉移資金，實現(xiàn)資金的“無痕”流動。由于涉眾型經(jīng)濟犯罪的資金來源于眾多的被害人，普遍存在“存入賬戶分散、短期迅速積聚、大額整筆轉移”等特點，而且不同種類的涉眾型經(jīng)濟犯罪還存在著其自身獨有的資金特征，因此，偵查部門可以在通過“警社合作”與多家第三方支付企業(yè)緊密對接的前提下，認真分析、把握資金特征，建立形成“類案分析模型”，定期導入資金平臺數(shù)據(jù)庫滾動、碰撞，及時發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑。另一方面，由于涉眾型經(jīng)濟犯罪社會危害性大，波及范圍廣，公安部專門針對非法集資、傳銷違法犯罪建立了數(shù)據(jù)平臺。同時，由于此類案件犯罪所得收益高，有過此類前科的犯罪嫌疑人為了高額利益不惜鋌而走險，故累犯、慣犯較多。因此，經(jīng)偵部門可以協(xié)同基層派出所，通過對轄區(qū)內(nèi)高危人員的動態(tài)掌控，實時掌握經(jīng)濟收入和支出的差異情況，有效布控、及時預警。

（二）集約“大技術”，高效打擊

隨著當前科學技術的高速發(fā)展，公安部進行了科技強警的戰(zhàn)略部署，全國各地經(jīng)偵部門也先后建立起信息技術中心，通過強化技術手段為偵查破案提供有力支撐。在偵辦涉眾型經(jīng)濟犯罪案件中，應依托多種技術手段在實施打擊前全面摸清案件規(guī)模、人員動態(tài)、成員分工以及資金情況等詳細信息，尤其是要獲取涉案群體的全面、具體的信息，通過綜合分析評判涉穩(wěn)風險，形成“先察后打、知己知彼、精確制導”新模式。以打擊網(wǎng)絡傳銷犯罪為例，首先，應運用信息化技術手段，通過查詢系統(tǒng)結合互聯(lián)網(wǎng)檢索技術，及時獲取相關線索中涉嫌傳銷企業(yè)的獎金分配制度、返利方式以及網(wǎng)帖評論等信息，以便初步認定犯罪嫌疑；其次，借助相關部門計算機技術手段，完整獲取傳銷組織相關數(shù)據(jù)；再次，運用專業(yè)分析軟件搭建起傳銷組織層級結構模型，對案件整體規(guī)模、人員分布地域、人員年齡結構層次等方面進行全面分析，以便提早制定穩(wěn)控策略；再次，運用警銀協(xié)作機制對涉案賬戶的資金情況進行查詢，掌握涉案賬戶中資金余額及流向情況，輔助鎖定犯罪嫌疑人，并為尋找收網(wǎng)時機提供支撐；最后，依靠技術手段全面、動態(tài)掌握團伙成員分工有關情況，有針對性地制定打擊及維穩(wěn)預案，為黨委政府尋找打擊時機、作出打擊決定、提升打擊精準度提供有力支撐。

（三）集約“大資源”，穩(wěn)妥處置

打擊涉眾型經(jīng)濟犯罪，是一項涉及面廣、難度較大的工作，偵查工作需要依靠多個不同機關和部門的大力支持和密切配合。在偵查實踐中，處置工作通常與偵查工作是同步實施、一并推進的，因此也多由公安機關主導牽頭。但由于處置工作是一項綜合性工作，因此決不能完全依靠公安機關一家，而是必須整合運用各種資源，由多機關、多部門相互配合、相互協(xié)作、共同完成。一是依靠黨委政府以及成立專門應對涉眾型經(jīng)濟違法犯罪的“打擊傳銷辦”“打非辦”等聯(lián)席會議，行動前請示匯報打擊處置預案，行動后及時上報打擊戰(zhàn)績及進展情況，以便上級領導在全面了解情況后正確決策，為偵查及處置工作提供準確引導和強有力的支撐。二是依托聯(lián)席會議機制充分調(diào)動成員單位的積極性，聯(lián)合行政執(zhí)法力量化解、處置有關涉穩(wěn)隱患，對于挑頭鬧事的，通過追究刑事責任或行政處罰，形成有力震懾；對于一般參與者，聯(lián)合開展教育、疏導工作，積極處置涉穩(wěn)事件。三是尋求檢察機關與法院等司法資源支撐，在全面固定證據(jù)、完善證據(jù)體系的基礎上，積極和檢察機關與法院對接、協(xié)商，在案件定性、證據(jù)規(guī)格、法律適用等方面達成共識，確保案件能夠順利起訴，這也為確定最終對外口徑和處置方案奠定基礎。四是充分運用新聞媒體輿論宣傳手段，強化社會法治理念和防范意識，通過各種媒體宣傳有關的法律法規(guī)、典型案例、現(xiàn)實危害、防范措施等引導廣大人民群眾理性投資，形成良好的法制環(huán)境和社會氛圍。五是在黨委政府的批準下適度公布案情，通報案件查處進展情況，并針對群眾最關心的問題進行法律和事實層面的解答，最大限度滿足合理、合法訴求，有效化解涉眾型經(jīng)濟犯罪引發(fā)的社會矛盾，確保法律效果與社會效果的和諧統(tǒng)一。

Ponder over the Establishment of New Mechanisms of Combating，Preventing， Managing and Controlling Stakeholder type of Economic Crime——Take Pyramid Scheme for Example

Research Group
（Experimental Free Trade Zone Branch of Shanghai Municipal Public Security Bureau， Shanghai 2000131， China；Economic Criminal Investigation Department of Shanghai Municipal Public Security Bureau， Shanghai 200083， China）

In recent years， such stakeholder type of economic crimes as pyramid scheme and raising money illegally often occur， which seriously disturbs the order of socialist market economy， poses potential risks to stability and development， causes lots of complaints and even riots. Police agencies should perfect working mechanisms as to analyze， predict and respond to such crimes.

Pyramid Scheme； Stakeholder Type of Economic Crime； Three-Integrated；Mechanism

D631

A

1008-5750（2015）02-0014-（06）

10.13643/j.cnki.issn1008-5750.2015.02.002

2014-12-27 責任編輯：何銀松

課題組由楊烈毅、黃衛(wèi)、徐勤、何悅奇與林中梁組成。楊烈毅，男，上海市公安局自由貿(mào)易試驗區(qū)分局局長；黃衛(wèi)，男，上海市公安局經(jīng)偵總隊四支隊支隊長，徐勤，男，上海市公安局經(jīng)偵總隊四支隊副支隊長；何悅奇，男，上海市公安局經(jīng)偵總隊四支隊探長；林中梁，男，上海市公安局經(jīng)偵總隊四支隊民警。