論遲延履行金的適用

張國明

論遲延履行金的適用

張國明

“執(zhí)行難”是長期以來困擾法院的一大難題，更是人民群眾不滿意法院工作的一大熱點。特別是近年來，法院受理了大批非金錢給付案件，如停止侵害、排除妨礙、消除危險、恢復(fù)原狀;修理、重作、更換;消除影響、恢復(fù)名譽、賠禮道歉;以及竣工驗收、疼騰退房屋等等。這類案件的執(zhí)行，不同于金錢給付案件的強(qiáng)制執(zhí)行，一般無法利用直接強(qiáng)制的方式實現(xiàn)，往往需要被執(zhí)行人配合才有履行可能，通常采用間接執(zhí)行方式如遲延履行金、拘留、罰款等手段。

一、遲延履行金適用的法理基礎(chǔ)

遲延履行金是法院執(zhí)行機(jī)構(gòu)在民事強(qiáng)制執(zhí)行過程中對被執(zhí)行人采取的一種懲罰性強(qiáng)制執(zhí)行措施，是指被執(zhí)行人未按照生效法律文書指定的期間履行給付金錢以外的其他義務(wù)，支付因拖延履行而必須支付的一定金錢的一種責(zé)任形式。①江必新：《民事執(zhí)行新制度理解與適用》，人民法院出版社2010年版，第452頁。遲延履行金的作用主要在于對被執(zhí)行人施加壓力，迫使其按期履行義務(wù)。它不同于依職權(quán)采取的強(qiáng)制執(zhí)行措施，它以被執(zhí)行人遲延履行法定義務(wù)為前提。如查封、扣押、凍結(jié)、扣劃等強(qiáng)制執(zhí)行措施，是直接針對生效文書確定的被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，由人民法院依職權(quán)而直接采取；它也不同于妨礙民事執(zhí)行的強(qiáng)制措施。如拘留、罰款等強(qiáng)制措施是法院依職權(quán)對被執(zhí)行人拒不執(zhí)行生效裁判的行為采取的一種民事制裁措施，目的是為了維護(hù)法律的威嚴(yán)，對遲延履行、拒不履行法定義務(wù)的債務(wù)人實施的一種處罰措施。②呂勝林、喻英輝：《淺談民事執(zhí)行中遲延履行金的運用》，http://www.chinacourt.org/article/detail/2004/ 03/id/107173.shtml，中國法院網(wǎng)，2015年3月21日訪問。

《民事訴訟法》第253條規(guī)定，被執(zhí)行人未按判決、裁定和其他法律文書指定的期間履行給付金錢義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。被執(zhí)行人未按判決、裁定和其他法律文書指定的期間履行其他義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)支付遲延履行金。遲延履行金區(qū)別于遲延履行利息，兩者不同點在于執(zhí)行標(biāo)的分別是非金錢給付義務(wù)和金錢給付義務(wù)。遲延履行利息按照《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行程序中計算遲延履行期間的債務(wù)利息適用法律若干問題的解釋》計算方式明確，遲延履行金只有原則上的計算方法，具體操作中難于適法統(tǒng)一?！睹袷略V訟法》解釋第5 0 7條規(guī)定，被執(zhí)行人未按判決、裁定和其他法律文書指定的期間履行非金錢給付義務(wù)的，無論是否已給申請執(zhí)行人造成損失，都應(yīng)當(dāng)支付遲延履行金。已經(jīng)造成損失的，雙倍補(bǔ)償申請執(zhí)行人已經(jīng)受到的損失；沒有造成損失的，遲延履行金可以由人民法院根據(jù)具體案件情況決定。①呂勝林、喻英輝：《淺談民事執(zhí)行中遲延履行金的運用》，http://www.chinacourt.org/article/detail/2004/ 03/id/107173.shtml，中國法院網(wǎng)，2015年3月21日訪問。

二、遲延履行金的性質(zhì)特點

1.遲延履行金具有懲罰性。我國民事訴訟法規(guī)定雙倍支付遲延履行金，還規(guī)定有遲延履行行為但沒有給權(quán)利人造成實際損失的，被執(zhí)行人也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)遲延履行金。這對遲延履行義務(wù)的債務(wù)人來說，就是一種懲罰性措施。只要債務(wù)人拖延履行義務(wù)，無論是否造成實際損失都有受懲罰的應(yīng)然性。這一規(guī)定旨在通過增加拒不履行或拖延履行非金錢給付義務(wù)的違法成本，促使被執(zhí)行人自覺履行義務(wù)。因此，這一措施的依法運用即是法律尊嚴(yán)的體現(xiàn)，也是私權(quán)依靠國家公權(quán)力得以實現(xiàn)和保護(hù)的體現(xiàn)。②幸川杰：《民事強(qiáng)制執(zhí)行中遲延履行金制度的運用》，http://cqfy.chinacourt.org/article/detail/2013/01/ id/811699.shtml，重慶法院網(wǎng)，2015年3月21日訪問。

2.遲延履行金具在補(bǔ)償性。這是遲延履行金與妨害民事執(zhí)行措施罰款的區(qū)別所在，罰款是一種制裁性措施，它是對債務(wù)人拖延履行法定義務(wù)行為的一種制裁措施。③同注①。罰款則只能上交國庫，而遲延履行金應(yīng)當(dāng)支付給權(quán)利人。如被執(zhí)行人不履行或拖延履行義務(wù)，不但影響了申請執(zhí)行人權(quán)利的實然取得，而且影響了其對權(quán)利的合法預(yù)期。因此遲延履行金是在權(quán)利人的法定權(quán)利得不到及時實現(xiàn)時所應(yīng)當(dāng)?shù)玫降倪m當(dāng)補(bǔ)償，其目的在于最大限度地保護(hù)債權(quán)人的權(quán)利。

3.遲延履行金具有司法救濟(jì)性。我國法律關(guān)于遲延履行金的規(guī)定就是給予申請執(zhí)行人在執(zhí)行程序中以一定的司法救濟(jì)，當(dāng)權(quán)利人業(yè)經(jīng)生效裁判確定的權(quán)利得不到及時保護(hù)時，他們可以通過國家公權(quán)力使私權(quán)被侵犯而遭受的損失得以適當(dāng)救濟(jì)，以促使私權(quán)被侵犯的損失降低到最小限度。④同注①。

三、比較法視野下的遲延履行金

《民事訴訟法》把被執(zhí)行人應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)區(qū)分為金錢給付義務(wù)和非金錢給付義務(wù)。關(guān)于執(zhí)行標(biāo)的的內(nèi)容，目前學(xué)界通常認(rèn)為包括兩種，即財產(chǎn)和行為。為便于對應(yīng)，筆者認(rèn)為財產(chǎn)可分為可變現(xiàn)為金錢的財產(chǎn)和不宜變現(xiàn)為金錢的財產(chǎn)。大部分動產(chǎn)和不動產(chǎn)都可變現(xiàn)為金錢，但有的特定物如有紀(jì)念意義的物品、珍貴資料等就不宜變現(xiàn)為金錢，在強(qiáng)制執(zhí)行中的義務(wù)一般表現(xiàn)為交付特定物。這樣一來，非金錢給付義務(wù)對應(yīng)的執(zhí)行標(biāo)的可簡單地分為行為和交付特定物。從不完整意義上來說，交付特定物也可視為行為履行，而非金錢給付義務(wù)對應(yīng)的執(zhí)行標(biāo)的就主要表現(xiàn)為行為履行。

對于行為的遲延履行，目前各國沒有統(tǒng)一的規(guī)定，也沒有一致的稱謂。在德國，對行為遲延履行的處罰金?！兜聡鴱?qiáng)制執(zhí)行法》規(guī)定：法院有權(quán)做出最高為5萬馬克的罰金措施促使債務(wù)人履行其債務(wù)，罰金額可以累加。①程中濤：《淺析非金錢給付義務(wù)案件中遲延履行金的適用》，《法制與社會》2011年第11期。在法國，對行為遲延履行的處“日增罰款”：即由法律規(guī)定被執(zhí)行人需按日支付固定數(shù)額的遲延履行金，再根據(jù)遲延履行金的天數(shù)計算，類似于我國的遲延履行金。在日本，對行為遲延履行的處“遲延金”。在美國阿拉斯加州，規(guī)定對沒有任何理由拒不執(zhí)行探視判決的一方每次賠償對方2 00美元。

四、遲延履行金適用的困境

1.行為類型繁多，難以統(tǒng)一適法。粗略統(tǒng)計，非金錢給付的行為比較普遍的就有二十多種，而且還不斷涌現(xiàn)出新的種類。這些行為種類和性質(zhì)都存在很大區(qū)別，有的無法計算損失，有的必須親自為之，有的重在情感體驗，有的存在后續(xù)隱患。如何既兼顧到解決眼前矛盾，又能震懾到被執(zhí)行人促其履行，適用遲延履行金成為一種有效手段。但在這些種類繁多的行為中確定一個可以普遍適用的遲延履行金計算方法，成為執(zhí)行工作中的一大難題。

2.法官自由裁量權(quán)過大，難以確定數(shù)額。鑒于很多遲延履行行為所造成的損失難以計算，而法條也僅是籠統(tǒng)表述為造成損失的雙倍，這個計算上的難題就留給了承辦法官。當(dāng)前法院威信受損，學(xué)界也強(qiáng)烈要求限縮法官的自由裁量權(quán)，如果尺度適用不當(dāng)極易引發(fā)當(dāng)事人之間的矛盾以及對法官公正性的合理懷疑，執(zhí)行法官一般不愿也不敢動用這一自由裁量權(quán)，否則法官自己也容易陷進(jìn)麻煩的漩渦。

3.當(dāng)事人異議大，難以統(tǒng)一意見。適用遲延履行金既要起到懲罰被執(zhí)行人的作用，又要起到補(bǔ)償申請執(zhí)行人的作用，其計算的數(shù)額需要做到數(shù)量適當(dāng)。數(shù)量過大容易導(dǎo)致被執(zhí)行人的異議和不滿，甚至導(dǎo)致過激行動；數(shù)量過小對被執(zhí)行人威懾不足，甚至不予理睬。特別是對那些必須被執(zhí)行人親自為之的行為，如當(dāng)面賠禮道歉、科研演出、子女探視等，遲延履行金適用數(shù)額不當(dāng)，會導(dǎo)致執(zhí)行行為無法進(jìn)行。當(dāng)事人雙方之間的矛盾是永遠(yuǎn)對立的，要想取得一致難度很大，執(zhí)行中法官苦口婆心恩威并舉，但很多時候效果不佳。

五、遲延履行金適用的建議

1.甄別類型，適用不同計算方法。行為可分為作為行為和不作為行為，作為行為又可分為可替代行為和不可替代行為。對于可替代行為的執(zhí)行，如違建拆除、排除妨礙、加工修理等，法院可委托有關(guān)單位或個人代為完成，因完成該行為所發(fā)生的費用由被執(zhí)行人承擔(dān)。被執(zhí)行人拒不繳納上述費用的，由法院強(qiáng)制扣劃被執(zhí)行人存款或變現(xiàn)被執(zhí)行人財產(chǎn)。該行為的遲延履行金以上述費用為基數(shù)，參照金錢給付遲延履行的計算方式計算。對于不可替代行為的執(zhí)行，可適用拘留、罰款等手段，但這些手段并不會使申請執(zhí)行人因此直接受益或得到補(bǔ)償。法院可依據(jù)案件實際情況凍結(jié)或扣劃被執(zhí)行人一定數(shù)額的款項，并明確告知被執(zhí)行人法院將依據(jù)某種方法計算遲延履行金，遲延時間越長，遲延履行金越多，迫使被執(zhí)行人主動履行。典型的成功案例就是靜安區(qū)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行宋祖德兄弟誹謗謝晉案，法院采取限制出境、拘留、罰款、扣劃存款等多管齊下，最終迫使宋祖德兄弟低頭認(rèn)錯賠禮道歉。對不作為行為，如停止侵權(quán)、不得添附建筑物、不得影響采光通行等，法院責(zé)令被執(zhí)行人按照生效法律文書禁止一定的行為，拒不履行該不作為義務(wù)的，法院強(qiáng)制收繳實施侵害工具材料，或拆除侵害設(shè)施等，參考造成損失或強(qiáng)制實施的費用，根據(jù)遲延履行的天數(shù)，酌定適當(dāng)額度作為遲延履行金。

2.區(qū)分損失，按照不同計算原則。依現(xiàn)行規(guī)定，不論遲延履行是否造成申請執(zhí)行人損失，都應(yīng)當(dāng)支付遲延履行金。對于造成損失的情況，損失根據(jù)是否便于計算，區(qū)分為便于計算的損失和不便于計算的損失。對于便于計算損失的行為履行，如騰退、交付、維修房屋等，其損失可參照同等房屋的租金，按雙倍標(biāo)準(zhǔn)確定遲延履行金。對于不便于計算損失的行為履行，如辦理竣工驗收手續(xù)、辦理產(chǎn)權(quán)證書、恢復(fù)名譽、消除影響等，可根據(jù)被執(zhí)行人遲延履行的主觀惡意和對申請執(zhí)行人造成的影響程度，預(yù)估適當(dāng)?shù)倪t延履行金現(xiàn)行強(qiáng)制扣劃，逼迫被執(zhí)行人主動履行后再另行確定遲延履行金數(shù)額。對于沒有損失的行為履行，如交付文件資料、子女探視權(quán)等，可參照臺灣支付“怠金”的做法或者美國阿拉斯加每次賠付一定數(shù)額款項。

3.完善立法，明確適用數(shù)額范圍。對于非金錢給付的遲延履行，法官的困惑在于沒有規(guī)則只有原則。建議在《強(qiáng)制執(zhí)行法》中明確規(guī)定對非金錢給付的遲延履行可處以一定范圍的遲延履行金。只有這樣，執(zhí)行法官才能做到有法可依心中有度，不用擔(dān)心因把握不準(zhǔn)尺度而承擔(dān)責(zé)任。正如《民事訴訟法》中規(guī)定了對個人和單位罰款的范圍，法官可以毫無顧慮地適用該條文。在當(dāng)前嚴(yán)厲打擊規(guī)避執(zhí)行的大環(huán)境下，出臺這樣的規(guī)定必然極大震懾那些利用拖延來抗拒執(zhí)行的“老賴們”，也去除了束縛法官的“緊箍咒”。

4.加強(qiáng)疏導(dǎo)，理順異議救濟(jì)渠道。遲延履行非金錢給付義務(wù)的被執(zhí)行人，大部分源于對生效法律文書的不服，而不是沒有履行能力。該類被執(zhí)行人往往情緒激動，對抗性較強(qiáng)。法院對其科處遲延履行金，本意在于震懾其主動履行義務(wù)，但也容易激化矛盾，如法律釋明和疏導(dǎo)工作不及時跟上，執(zhí)行工作常會陷于僵局。在個案中，法官通常依據(jù)申請執(zhí)行人提交申請數(shù)額、計算方式和相關(guān)證據(jù)，在詢問被執(zhí)行人意見，在告知利弊和平衡利益后，力爭達(dá)成雙方基本滿意的方案。如雙方無法就數(shù)額達(dá)成一致，執(zhí)行法官可依據(jù)雙方提交的證據(jù)，依自由裁量權(quán)確定遲延履行金的數(shù)額。當(dāng)事人認(rèn)為計算錯誤的，可依照《民事訴訟法》第2 2 5條提出書面異議，執(zhí)行法院按異議程序辦理。

上海市第一中級人民法院