從國內學術論文看近10年FDI研究進展

陳文天 葛緒廣 鄭蘇蒙 龔與澤 喬 樑 梁 瀟

(1.對外經濟貿易大學國際經濟貿易學院，北京 100029;2.湖北師范學院城市與環(huán)境學院，湖北 黃石 435002)

外商直接投資(FDI)作為國際學術界研究的重要課題，由于研究內容和研究方法的跨學科性，目前已成為經濟學、地理學、管理學甚至政治學研究的前沿之一，引起眾多研究者關注，研究成果頗豐，但查閱國內相關期刊學術論文，至今未見對FDI研究文獻的綜合計量分析。為此，本文擬對2005－2014年國內17種CSSCI期刊發(fā)表的部分FDI研究論文做比較全面、深入細致的文獻分析。為克服采用單一研究方法而造成的偏頗性與局限性，特將文獻計量法、內容分析法與其他數(shù)學統(tǒng)計方法相結合，探討國內FDI近10年的研究特點、研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢，找出薄弱環(huán)節(jié)，展望未來研究方向，為FDI相關研究者、政府決策者和企業(yè)國際化提供啟示和借鑒。

一、文獻來源

本文文獻來源清華大學主辦的中國期刊全文數(shù)據庫收錄影響力較大或與FDI研究密切相關的國內17種CSSCI期刊:經濟研究、管理世界、中國工業(yè)經濟、世界經濟研究、南開經濟研究、經濟學(季刊)、金融研究、國際金融研究、數(shù)量經濟技術經濟研究、經濟學家、經濟理論與經濟管理、中國軟科學、財經研究、財貿經濟、經濟評論、國際經濟評論、國際貿易問題等。因為單一檢索方法遺漏文獻較多，故本文采用多次、多級檢索:先以刊名進行高級精確檢索，檢索時間段限定為2005－2014年，再分別以關鍵詞“外商直接投資”、“FDI”在結果中精確檢索。首先依據文章題目、關鍵詞、摘要等，對檢索所得文獻進行內容分析，刪除會議通知、書評、簡訊、簡論、與FDI相關性較小的文章后，最終選定866篇論文作為本文的研究對象(各期刊均未統(tǒng)計增刊文章)。需要說明兩點:1)盡管國際貿易與FDI密切相關，但主要是國際貿易數(shù)據報告，研究論文較少，故本文未做統(tǒng)計;2)因檢索設置條件、撰稿人水平所限，仍有很多高水平論文被遺漏在所難免。

二、論文數(shù)量特征

圖1是2005－2014年國內FDI研究論文的年度數(shù)量分布圖。由圖1可看出:2005－2014年論文篇數(shù)不同年份波動較大，2007年最多(125篇)，2006年、2008年、2010年分別為116篇、108篇、104篇。總體看，2005－2010年文獻數(shù)量較多，2011－2014年明顯減少、但大部分論文發(fā)表的期刊層次有較大提高。

圖1 研究論文數(shù)量統(tǒng)計

本次檢索的866篇論文中，發(fā)文量在40篇以上的期刊有7種(表1)，其上收錄相關論文占文獻總量的78%。其中與FDI研究關系密切的刊物國際貿易問題、世界經濟研究收錄論文明顯偏多，占文獻總量49%。這與期刊辦刊特色、發(fā)文總量等因素有關。

表1 主要期刊載文數(shù)量

三、研究主題分類

綜合大部分FDI研究論文的題目、關鍵詞、摘要等，將所檢索文獻分為8個研究主題進行統(tǒng)計，表2、圖2所示。

表2 研究主題分類統(tǒng)計(篇數(shù))

圖2 研究主題的論文分布規(guī)律

較為廣泛的研究主題反映了國內FDI研究多元化、系統(tǒng)化與綜合集成的新特點及多主題交叉滲透的發(fā)展趨勢。從表2、圖2可看出:(1)溢出效應與技術創(chuàng)新、區(qū)位選擇與產業(yè)結構是國內近10年FDI持續(xù)的研究熱點;(2)2005－2006、2009－2010兩個時間段，進入模式與流入性質、理論綜述等“其它”主題比較多，表明這4年國內研究者關注FDI的研究方向比較多元、分散;(3)研究熱點分時段變化為經濟增長與經濟波動(2005－2006)→進出口與國際貿易(2007－2008)→人力資本與工資就業(yè)(2009－2010)→生態(tài)影響與環(huán)境控制→人力資本與工資就業(yè)(2013－2014)。由于近幾年中國政府特別強調以人為本、重視民生、提高人民生活水平，并加大相關政策措施的實施力度，啟示研究者主動關注人力資本與工資就業(yè)與 FDI的關系，所以2009－2010、2013－2014人力資本與工資就業(yè)兩次成為研究熱點。

四、研究熱點追蹤

“研究熱點”反映某一個時間段內，學術界對一些特定問題或領域的關注程度。借鑒繆園［1］等確定管理科學研究熱點所采用的統(tǒng)計方法，定量分析2005－2014年國內FDI研究論文的研究熱點。研究熱點值用研究領域的文獻數(shù)量平均增長率排序、文獻增長量排序和文獻平均總量排序的總和衡量，測量公式為:

研究熱點值=(平均總量排序值+平均增長量排序值+平均增長率排序值)/3

其中:平均總量=(歷年文章數(shù)之和)/年份;

平均增長量 =Average(當年文章篇數(shù) －上年文章篇數(shù));

平均增長率 =Average(當年文章增長量/上年文章篇數(shù))

綜合866篇FDI論文題目、關鍵詞、摘要等，分為8個研究主題進行統(tǒng)計及研究熱點值排序(表3)由表3可看出:(1)區(qū)位選擇與產業(yè)結構、人力資本與工資就業(yè)、生態(tài)影響與環(huán)境控制是近10年來國內FDI研究的主要內容，持續(xù)的研究熱點基本集中在這些領域;(2)從平均增長量和平均增長率看，生態(tài)影響與環(huán)境控制正在成為新的研究熱點，也是未來國內FDI研究的重要方向，這與地方、國家乃至全球極力推進低碳、綠色經濟發(fā)展模式有關;(3)溢出效應與技術創(chuàng)新、經濟增長與經濟波動平均總篇數(shù)較多，但研究熱點值較低，已不再是未來的研究重點。上述這種研究熱點的變化規(guī)律，也與中央、地方政府對外開放、國際貿易、招商引資、“十一五”、“十二五”等與FDI相關的政策、措施緊密相關。

表3 研究熱點值排序

五、研究方法比較

866篇文獻8個研究主題中，除少數(shù)單純定性論述外，大部分文獻采用定性與定量評價有機結合的分析方法，所采用的數(shù)據資料主要有調查數(shù)據、實地考察、面板數(shù)據、行業(yè)數(shù)據、產業(yè)數(shù)據、企業(yè)數(shù)據、貿易數(shù)據、城市經濟與污染排放數(shù)據、環(huán)境污染綜合指數(shù)、合同項目數(shù)、投入產出表等。表4簡要概括了8個主題的研究方法，并列舉一些代表性文獻。由表4可看出8個主題既有共同的研究方法，也有各自的獨特方法:(1)回歸分析、內生增長、空間計量分析是普遍采用的方法;(2)協(xié)整檢驗、Granger因果檢驗、因子分析是比較常用的方法;(3)新經濟地理學等新興方法已經引起相關研究者關注。

表4 不同研究主題的研究方法

六、結論與展望

采用文獻計量法、內容分析法和其它數(shù)學統(tǒng)計方法，研究了近10年國內17種CSSCI期刊發(fā)表的866篇針對FDI研究的學術論文，主要結論如下:

(1)近10年來，論文篇數(shù)不同年份波動較大，2007年最多(125篇)，2006年、2008年、2010年分別為116篇、108篇、104篇。866篇論文中，發(fā)文量在40篇以上的期刊有國際貿易問題、世界經濟研究、數(shù)量經濟技術經濟研究、財貿經濟、南開經濟研究、管理世界、經濟研究7種。與FDI研究關系密切的刊物國際貿易問題、世界經濟研究收錄論文明顯偏多，這與期刊辦刊特色、發(fā)文總量等因素有關。

(2)按文獻總量排序的研究主題依次為溢出效應與技術創(chuàng)新、區(qū)位選擇與產業(yè)結構、經濟增長與經濟波動、進入模式流入性質與理論綜述等、進出口與國際貿易、匯率變動與金融發(fā)展、生態(tài)影響與環(huán)境控制。按時段分析，發(fā)展脈絡為經濟增長與經濟波動(2005－2006)→進出口與國際貿易(2007－2008)→人力資本與工資就業(yè)(2009－2010)→生態(tài)影響與環(huán)境控制→人力資本與工資就業(yè)(2013－2014)。較為廣泛的研究主題反映了國內FDI研究多元化、系統(tǒng)化與綜合集成的新特點及多主題交叉滲透的發(fā)展趨勢。

(3)不同研究主題在研究方法上既有相同點，如回歸分析、內生增長、經濟學計量分析、協(xié)整檢驗、Granger因果檢驗、因子分析等。但不同研究主題研究方法也有各自特色，如區(qū)位選擇、人力資本與流入模式的新經濟地理學方法。大部分文獻采用不同數(shù)據、不同方法，構建各種數(shù)學統(tǒng)計模型進行定量研究，單純的定性論述文獻較少。

(4)研究熱點主要有區(qū)位選擇與產業(yè)結構、人力資本與工資就業(yè)、生態(tài)影響與環(huán)境控制等。從平均增長率及平均增長量看，人力資本與工資就業(yè)、生態(tài)影響與環(huán)境控制研究是增長速度最快的主題，區(qū)位選擇與產業(yè)結構增長速率也較快。從平均總篇數(shù)看，溢出效應與技術創(chuàng)新、經濟增長與經濟波動研究熱度不減，但研究熱點值較低，已不再是未來的研究重點。匯率變動與金融發(fā)展是研究弱點，研究者給予的關注較少。進入模式與流入性質、房價、城市及城鎮(zhèn)化與FDI關系研究等研究方向比較分散，每一個小方向研究文獻較少。

總體看，近10年國內FDI研究因研究視角、理論基礎、研究對象、研究方法及使用經驗數(shù)據不同所得結論不一樣，部分文獻缺少長時間的動態(tài)序列分析;國家、省域等大尺度層面研究較多，城市、縣域等中小尺度層面關注不夠;國別區(qū)位決定和國內區(qū)域分布決定研究較多，國家間或大范圍區(qū)域間對比分析較少。對此，研究者應該給予較多關注。另外，未來幾年生態(tài)影響與環(huán)境控制、人力資本與工資就業(yè)、區(qū)位選擇與產業(yè)結構也將成為國內FDI研究者的關注重點。

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