自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則的冷靜思考

袁發(fā)強(qiáng)

（華東政法大學(xué)國(guó)際法學(xué)院，上海200042）

自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則的冷靜思考

袁發(fā)強(qiáng)

（華東政法大學(xué)國(guó)際法學(xué)院，上海200042）

《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)仲裁規(guī)則》增加了當(dāng)事人意思自治的程度和仲裁庭的權(quán)限，試圖與最新的國(guó)際仲裁規(guī)則保持一致，但過(guò)于“國(guó)際化”的規(guī)則卻與我國(guó)《民事訴訟法》與《仲裁法》的立法難以銜接?？此苿?chuàng)新性的開(kāi)放仲裁員名冊(cè)制雖然有利于擴(kuò)大當(dāng)事人意思自治程度，但可能會(huì)延長(zhǎng)仲裁期限、降低仲裁效率。仲裁庭臨時(shí)措施決定權(quán)、緊急仲裁庭、合并仲裁制等看起來(lái)有助于提高仲裁效率，但因未能得到立法的支撐而可能在實(shí)踐運(yùn)行中難以取得良好的效果，并可能降低仲裁效率、犧牲程序公正價(jià)值。仲裁第三人的權(quán)利義務(wù)不明，會(huì)影響仲裁程序的進(jìn)行。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)的吸納不應(yīng)當(dāng)是簡(jiǎn)單的條款移植，而應(yīng)保證引進(jìn)的可操作性。因此，有必要通過(guò)附則的形式，對(duì)該規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)充說(shuō)明和修訂。

自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則；效率；臨時(shí)措施

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)商事仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則受制于仲裁立法的禁錮而沒(méi)有獲得大的突破，仲裁事業(yè)發(fā)展緩慢，與國(guó)外行業(yè)仲裁、臨時(shí)仲裁相比，缺乏操作層面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這主要表現(xiàn)為中國(guó)沒(méi)有臨時(shí)仲裁形式、當(dāng)事人只能從仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁員名冊(cè)中選取仲裁員（即強(qiáng)制仲裁員名冊(cè)制）、仲裁庭沒(méi)有管轄決定權(quán)和采取臨時(shí)保全措施的決定權(quán)等方面，導(dǎo)致當(dāng)事人意思自治沒(méi)有得到充分實(shí)現(xiàn)，仲裁成本高效率低，難以吸引國(guó)外當(dāng)事人選擇中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)。

為打造國(guó)際仲裁中心，上海國(guó)際仲裁中心（SHIAC）借助上海自貿(mào)區(qū)先行先試的政策，大膽創(chuàng)新，在不違反仲裁立法的強(qiáng)制性規(guī)定的前提下，最大限度地吸收國(guó)際仲裁規(guī)則的先進(jìn)制度，于2014年5月1日頒布了《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)仲裁規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》）。其突出的亮點(diǎn)在于：創(chuàng)新性地納入了開(kāi)放仲裁員名冊(cè)制、仲裁制度第三人等，并且細(xì)化完善了仲裁臨時(shí)措施、合并仲裁制度以及仲裁證據(jù)制度。①黃榮楠：《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)仲裁規(guī)則評(píng)述》，《上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報(bào)》2014年第6期。創(chuàng)新的目的在于：通過(guò)開(kāi)放仲裁員名冊(cè)引入臨時(shí)仲裁形式，擴(kuò)大仲裁庭的權(quán)力范圍、增加靈活性，以充分尊重當(dāng)事人意思自治和提高仲裁效率。上海市第二中級(jí)人民法院隨即頒布了《上海市第二中級(jí)人民法院關(guān)于適用〈中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)仲裁規(guī)則〉仲裁案件司法審查和執(zhí)行的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《若干意見(jiàn)》），作為對(duì)《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》施行的補(bǔ)充司法意見(jiàn)，以響應(yīng)和支持該規(guī)則的實(shí)施。

《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》的大膽創(chuàng)新和突破無(wú)疑具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。其追求“國(guó)際化”、最大限度與國(guó)際通行仲裁規(guī)則保持一致的創(chuàng)新理念和做法值得國(guó)內(nèi)其他仲裁機(jī)構(gòu)借鑒，也是我國(guó)仲裁立法修改和完善的重要導(dǎo)向。不過(guò)，一味強(qiáng)調(diào)“國(guó)際化”卻可能與現(xiàn)行的《仲裁法》和《民事訴訟法》不銜接。仲裁規(guī)則看起來(lái)似乎沒(méi)有直接與立法相抵觸，但在具體創(chuàng)新制度的設(shè)計(jì)上仍存在不完備、不合理的地方。這些設(shè)計(jì)上的缺陷和隱患在規(guī)則的實(shí)施過(guò)程中可能會(huì)妨礙其“國(guó)際化”理念的實(shí)現(xiàn)，且有損仲裁“低成本、高效率”的固有優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)。如開(kāi)放仲裁員名冊(cè)，可能反而會(huì)降低仲裁效率，仲裁庭決定臨時(shí)措施和設(shè)立緊急仲裁庭，也可能導(dǎo)致審理周期延長(zhǎng)和增加當(dāng)事人成本和負(fù)擔(dān)，仲裁第三人加入和合并仲裁的條件語(yǔ)焉不詳導(dǎo)致不一定能夠?qū)崿F(xiàn)等。在歡呼溢美該規(guī)則出臺(tái)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)冷靜分析這些規(guī)則存在的問(wèn)題，以求進(jìn)一步完善。

一、開(kāi)放仲裁員名冊(cè)實(shí)施中的效率問(wèn)題

開(kāi)放仲裁員名冊(cè)制以高度的靈活性和開(kāi)放性被國(guó)內(nèi)外學(xué)者所認(rèn)可。它的運(yùn)用充分體現(xiàn)了對(duì)當(dāng)事人意思自治的尊重，國(guó)際大型仲裁機(jī)構(gòu)也大多在本身仲裁規(guī)則中納入該制度。由于我國(guó)仲裁立法中只允許機(jī)構(gòu)仲裁，沒(méi)有規(guī)定臨時(shí)仲裁形式，實(shí)行開(kāi)放仲裁員名冊(cè)制在我國(guó)具有特殊的重要意義。即使某人不在國(guó)內(nèi)仲裁機(jī)構(gòu)名冊(cè)中，當(dāng)事人也可以選擇其為仲裁員。這就為國(guó)外優(yōu)秀仲裁員人選進(jìn)入我國(guó)仲裁打開(kāi)了大門(mén)，有利于實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)仲裁與臨時(shí)仲裁的融合。

《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》首次明確規(guī)定當(dāng)事人可以從仲裁機(jī)構(gòu)制定的仲裁員名冊(cè)之外選任仲裁員，是國(guó)內(nèi)仲裁員選任制度的最新突破。其與強(qiáng)制仲裁員名冊(cè)制相比最大的區(qū)別在于，當(dāng)事人挑選仲裁員的范圍擴(kuò)大了，突出反映了仲裁對(duì)當(dāng)事人意思自治的絕對(duì)尊重。在國(guó)際商事仲裁實(shí)踐中，外籍當(dāng)事人因?yàn)閲?guó)籍、語(yǔ)言、文化、商事慣例等原因更傾向于選擇本國(guó)籍仲裁員，或者非中國(guó)內(nèi)地的仲裁員。開(kāi)放仲裁員名冊(cè)允許當(dāng)事人跳出仲裁機(jī)構(gòu)制定的仲裁員名冊(cè)之外選擇仲裁員，無(wú)疑會(huì)受到外國(guó)當(dāng)事人的歡迎，對(duì)推動(dòng)我國(guó)國(guó)際商事仲裁水平的提高也有裨益。不過(guò)，靈活的開(kāi)放仲裁員名冊(cè)制不是一條簡(jiǎn)單的規(guī)定就可以滿(mǎn)足實(shí)踐需要的?！蹲再Q(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》沒(méi)有解決以下問(wèn)題：

1.名冊(cè)外仲裁員人選的資格審查和信息審查

《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》規(guī)定雙方當(dāng)事人可以各自推薦一名仲裁員名冊(cè)外的人士擔(dān)任仲裁員，或者約定共同推薦一名仲裁委員會(huì)名冊(cè)之外的人士擔(dān)任首席仲裁員。規(guī)則對(duì)于當(dāng)事人選任的人士范圍沒(méi)有具體規(guī)定，現(xiàn)實(shí)中可能存在審查方面的困難，具體包括兩個(gè)方面：

（1）利害關(guān)系審查。對(duì)于非仲裁機(jī)構(gòu)所在地國(guó)國(guó)籍的人選，當(dāng)事人能否選擇？以目前我國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)大多有外國(guó)籍仲裁員的現(xiàn)狀而言，當(dāng)事人選任外籍人士應(yīng)該是沒(méi)有問(wèn)題的，但是對(duì)于當(dāng)事人選擇既非同國(guó)籍人員、亦非仲裁機(jī)構(gòu)所在地國(guó)籍人員時(shí)如何審查則是個(gè)問(wèn)題，特別是被選擇的仲裁員是否具有獨(dú)立性、①孫南翔：《國(guó)際商事仲裁員資格特征研究——兼評(píng)我國(guó)貿(mào)仲委選聘仲裁員之實(shí)踐》，《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)刊》2013年第1期。是否與當(dāng)事人之間存在某種交易或利害關(guān)系、是否應(yīng)當(dāng)回避等。一方當(dāng)事人對(duì)于另一方當(dāng)事人推薦的仲裁員人選，由于不了解基本信息，就難以對(duì)其是否與本案或本案另一方當(dāng)事人存在利害關(guān)系做出調(diào)查和判斷。僅僅依賴(lài)被推薦人選的自我信息披露和獨(dú)立性聲明是不夠的。在國(guó)際仲裁中，被推薦人選與跨國(guó)企業(yè)的利害關(guān)系具有隱蔽性和復(fù)雜性，仲裁員的基本信息披露顯得尤其重要。

（2）仲裁員資格審查。《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》沒(méi)有強(qiáng)制要求當(dāng)事人選任的人選必須具備仲裁員資格。依照我國(guó)《仲裁法》的規(guī)定，只有做了8年以上律師、法官或法學(xué)教師的人，或者具有專(zhuān)業(yè)經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗(yàn)的人士才具有仲裁員資格。②《中華人民共和國(guó)仲裁法》第13條。這樣，可能存在當(dāng)事人選擇的人選與我國(guó)法律相沖突的問(wèn)題。如果當(dāng)事人選擇仲裁員名冊(cè)之外的人士擔(dān)任仲裁員或首席仲裁員，《自貿(mào)區(qū)規(guī)則》規(guī)定當(dāng)事人需將該名人士的信息提交至秘書(shū)處審核。這里產(chǎn)生出兩個(gè)疑問(wèn)：一是當(dāng)事人應(yīng)提交該名人士的什么信息？二是當(dāng)事人如何獲得這些信息？《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》并未具體規(guī)定當(dāng)事人應(yīng)提交的信息內(nèi)容。但出于方便仲裁的原因，除姓名、國(guó)籍、專(zhuān)業(yè)等基本信息之外，一旦仲裁委員會(huì)主任提出要求，當(dāng)事人也應(yīng)參照仲裁機(jī)構(gòu)聘任仲裁員所需信息的內(nèi)容格式提交該名人士的任職情況、仲裁經(jīng)驗(yàn)和選擇理由等內(nèi)容。只有當(dāng)事人向秘書(shū)處提交足夠充分的選任人員信息后，仲裁委員會(huì)才能在最短的時(shí)間內(nèi)憑借這些書(shū)面信息對(duì)該名人選的適當(dāng)性作出判斷。

要求當(dāng)事人提交信息的詳細(xì)程度越高，就越會(huì)迫使當(dāng)事人主動(dòng)與選任人士私下接觸，但這又與仲裁員的獨(dú)立性和公正性相違背。①?gòu)埵ゴ洹埿娜骸段覈?guó)仲裁員獨(dú)立性和公正性及其保障制度的完善》，《法學(xué)》2009年第7期。當(dāng)事人和仲裁員不得私下接觸是仲裁員的基本職業(yè)道德之一，②蕭凱：《從富士施樂(lè)仲裁案看仲裁員的操守與責(zé)任》，《法學(xué)》2006年第10期。如果當(dāng)事人在選任仲裁員之前與仲裁員接觸很可能使得仲裁員的公正性被質(zhì)疑，但不接觸當(dāng)事人又無(wú)法獲取全面的信息。此時(shí)，開(kāi)放名冊(cè)外人選審查信息的搜集將導(dǎo)致一個(gè)悖論，即當(dāng)事人既不能主動(dòng)與該名人士接觸獲取信息，也無(wú)法要求仲裁委員會(huì)主動(dòng)搜集信息。如此，很可能導(dǎo)致仲裁庭的組成久拖未決或者當(dāng)事人為圖便利干脆選擇名冊(cè)內(nèi)仲裁員。

如果仲裁庭的組成花費(fèi)太長(zhǎng)時(shí)間，仲裁的高效特點(diǎn)就無(wú)法發(fā)揮出來(lái)；如果當(dāng)事人因此被迫選擇仲裁員名冊(cè)內(nèi)的人選，又無(wú)法充分實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人意志，造成“效率”與“自治”之間的矛盾對(duì)立。造成這種對(duì)立的原因在于我國(guó)仲裁法對(duì)于仲裁員資格的苛刻要求，《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》可以打破原有規(guī)則的束縛，將仲裁員名冊(cè)視為推薦性的，而非強(qiáng)制性的，但無(wú)法降低仲裁員的法定資格條件。

2.開(kāi)放仲裁員名冊(cè)的聘任程序

無(wú)論當(dāng)事人于仲裁員名冊(cè)外選任的人士是誰(shuí)，他們都是未被仲裁機(jī)構(gòu)聘任的人。我國(guó)《仲裁法》規(guī)定仲裁員需被“仲裁委員會(huì)”聘任。此處的“仲裁委員會(huì)”特指由一定人數(shù)的委員組成的內(nèi)部組織形式。國(guó)內(nèi)各仲裁機(jī)構(gòu)都設(shè)立了委員會(huì)，并制定有仲裁員聘任管理辦法之類(lèi)的程序性規(guī)則。當(dāng)事人如果選擇名冊(cè)外人士將無(wú)形中導(dǎo)致仲裁員確認(rèn)的滯后，因?yàn)樾枰瘑T會(huì)按照仲裁員聘任程序完成仲裁員聘任手續(xù)。③《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》中并無(wú)仲裁員聘任的規(guī)定。上海國(guó)際仲裁中心下設(shè)“仲裁員資格審查委員會(huì)”負(fù)責(zé)仲裁員聘任事宜，最終需要通過(guò)仲裁委員會(huì)開(kāi)會(huì)通過(guò)。

上述問(wèn)題的存在是因?yàn)槲覈?guó)《仲裁法》明確規(guī)定了仲裁員的資格和聘任所造成的。因此，在不突破《仲裁法》的前提下，只能是各仲裁機(jī)構(gòu)修改現(xiàn)有的仲裁員聘任管理辦法，而不是簡(jiǎn)單地修改仲裁規(guī)則。否則，仲裁庭組成的時(shí)間相應(yīng)會(huì)比選擇名冊(cè)內(nèi)仲裁員花費(fèi)的時(shí)間更長(zhǎng)，對(duì)仲裁效率的影響更大。在修改現(xiàn)行仲裁員聘任管理辦法的同時(shí)，《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》還應(yīng)明確仲裁機(jī)構(gòu)是否需要對(duì)當(dāng)事人選任名冊(cè)外人員實(shí)行特別聘任程序，仲裁委員會(huì)主任是否可以直接審查決定仲裁員資格。如果繼續(xù)由專(zhuān)門(mén)的遴選委員會(huì)或“仲裁委員會(huì)”開(kāi)會(huì)討論決定，勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致組庭時(shí)間的延長(zhǎng)，進(jìn)而再次影響仲裁效率。

二、仲裁庭臨時(shí)措施決定權(quán)的實(shí)施困境

《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》首次以專(zhuān)章形式規(guī)定仲裁庭具有發(fā)布臨時(shí)措施決定的權(quán)利，擴(kuò)大了采取臨時(shí)措施的主體，突破了我國(guó)以往由法院專(zhuān)享臨時(shí)措施決定權(quán)的立法規(guī)定。據(jù)說(shuō)，這是參考了國(guó)際上大型仲裁機(jī)構(gòu)規(guī)定仲裁庭具備臨時(shí)措施受理和決定權(quán)的實(shí)踐，授予當(dāng)事人直接向仲裁庭申請(qǐng)臨時(shí)措施的權(quán)利，體現(xiàn)新規(guī)則與國(guó)際通行做法相接軌。不過(guò)，這一做法卻與我國(guó)法院現(xiàn)有的臨時(shí)措施決定權(quán)相沖突。④趙秀文：《〈國(guó)際商事仲裁示范法〉對(duì)臨時(shí)性保全措施條款的修訂》，《時(shí)代法學(xué)》2009年第3期。國(guó)外的突破是因?yàn)榉蓽?zhǔn)許，國(guó)內(nèi)的突破尚存疑問(wèn)。僅僅上海市第二中級(jí)人民法院的支持是不夠的。

國(guó)際商事仲裁實(shí)踐中，臨時(shí)措施決定權(quán)主體主要包括法院獨(dú)享、仲裁庭獨(dú)享、仲裁庭和法院共享三種模式。①王顯榮：《司法權(quán)的中國(guó)特色限制——以我國(guó)商事仲裁中臨時(shí)措施決定權(quán)與執(zhí)行權(quán)的歸屬為視角》，《仲裁研究》（第十七輯）法律出版社2008年版，第1－8頁(yè)。此次《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》關(guān)于臨時(shí)措施審查主體的規(guī)定顯然借鑒了第三種模式。賦予仲裁庭臨時(shí)措施決定權(quán)的好處是顯然的，但也存在與我國(guó)法院臨時(shí)措施決定權(quán)的沖突。依據(jù)我國(guó)《民事訴訟法》和《仲裁法》的相關(guān)規(guī)定，法院仍是采取臨時(shí)措施權(quán)利的唯一主體。②《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第100條規(guī)定：“人民法院對(duì)于可能因當(dāng)事人一方的行為或者其他原因，使判決難以執(zhí)行或者造成當(dāng)事人其他損害的案件，根據(jù)對(duì)方當(dāng)事人的申請(qǐng)，可以裁定對(duì)其財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保全、責(zé)令其作出一定行為或者禁止其作出一定行為；當(dāng)事人沒(méi)有提出申請(qǐng)的，人民法院在必要時(shí)也可以裁定采取保全措施?！薄吨腥A人民共和國(guó)仲裁法》第28條（2）款規(guī)定：“當(dāng)事人申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全的，仲裁委員會(huì)應(yīng)當(dāng)將當(dāng)事人的申請(qǐng)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定提交人民法院?！痹俳Y(jié)合上海市第二中級(jí)人民法院《若干意見(jiàn)》中關(guān)于仲裁庭決定臨時(shí)措施的補(bǔ)充規(guī)定，③參見(jiàn)《〈中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)仲裁規(guī)則〉仲裁案件司法審查和執(zhí)行的若干意見(jiàn)》第6條。能夠發(fā)現(xiàn)仲裁庭所能起到的作用僅包括兩方面：一是根據(jù)臨時(shí)措施執(zhí)行地法律審查臨時(shí)措施申請(qǐng)合理與否；二是向法院傳遞臨時(shí)措施申請(qǐng)材料，作為當(dāng)事人與法院之間溝通的橋梁?！蹲再Q(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》對(duì)仲裁庭臨時(shí)措施決定權(quán)的規(guī)定與現(xiàn)有立法之間存在沖突。

（一）仲裁庭是否真的能決定臨時(shí)措施

如果仲裁庭與法院在是否采取臨時(shí)措施的問(wèn)題上意見(jiàn)不一，最終如何處理？應(yīng)以哪一個(gè)機(jī)構(gòu)的決定為最終決定？不論是《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》本身還是上海市第二中級(jí)人民法院的《若干意見(jiàn)》都回避了這個(gè)話題。雖然《仲裁法》和《民事訴訟法》本身沒(méi)有規(guī)定臨時(shí)措施的審查權(quán)問(wèn)題，但最高人民法院關(guān)于仲裁法的司法解釋中要求法院對(duì)于仲裁中的保全申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查，因而人民法院享有事實(shí)上的審查權(quán)。④《最高人民法院關(guān)于貫徹〈中華人民共和國(guó)仲裁法〉需要明確的幾個(gè)問(wèn)題的通知》中規(guī)定：“對(duì)申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全的，人民法院經(jīng)審查符合法律規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)作出財(cái)產(chǎn)保全裁定；不符合法律規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)裁定駁回申請(qǐng)。”人民法院是采取臨時(shí)措施的主體，也是審查臨時(shí)措施申請(qǐng)是否恰當(dāng)?shù)闹黧w。

在國(guó)際實(shí)踐中，除了少數(shù)幾個(gè)國(guó)家的國(guó)內(nèi)法院被賦予了排他性的仲裁臨時(shí)措施發(fā)布權(quán)，如意大利、阿根廷和中國(guó)等，⑤劉永明、王顯榮：《“經(jīng)濟(jì)全球化”下國(guó)際商事仲裁領(lǐng)域臨時(shí)保全措施的發(fā)展趨勢(shì)——兼論我國(guó)國(guó)際商事仲裁臨時(shí)保全措施的完善》，《河北法學(xué)》2003年第2期。幾乎大多數(shù)國(guó)家都贊成仲裁庭有權(quán)發(fā)布臨時(shí)措施。而一個(gè)國(guó)家是否授予仲裁庭臨時(shí)措施發(fā)布權(quán)，關(guān)鍵在于立法對(duì)仲裁契約性和司法性的態(tài)度。當(dāng)契約性高于司法性時(shí)，仲裁庭的決定權(quán)大于法院，反之則法院對(duì)仲裁庭的監(jiān)管權(quán)力更大。⑥宋秋蟬：《論商事仲裁臨時(shí)措施裁定權(quán)歸屬中法院與仲裁庭的“伙伴關(guān)系”》，《仲裁研究》2010年第4期。就仲裁庭和法院共同對(duì)臨時(shí)措施行使發(fā)布權(quán)這一模式而言，它實(shí)際上是法院獨(dú)享和仲裁庭獨(dú)享兩種模式的過(guò)渡階段。以目前我國(guó)的具體情況而言，仲裁臨時(shí)措施中司法性顯然高于契約性。

受制于民事訴訟法與仲裁法的立法規(guī)定，上海市第二中級(jí)人民法院的《若干意見(jiàn)》中關(guān)于仲裁庭決定臨時(shí)措施的補(bǔ)充規(guī)定，沒(méi)有明確放棄法院審查臨時(shí)措施的權(quán)力，而僅僅是加快了審查的速度和期限。⑦參見(jiàn)《〈中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)仲裁規(guī)則〉仲裁案件司法審查和執(zhí)行的若干意見(jiàn)》第6條。可見(jiàn)，仲裁庭在我國(guó)臨時(shí)措施制度上所能起到的作用僅包括兩方面：一是根據(jù)執(zhí)行地法律審查臨時(shí)措施申請(qǐng)合理與否；二是向法院傳遞臨時(shí)措施材料，作為當(dāng)事人與法院之間溝通的橋梁。司法對(duì)于《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》關(guān)于臨時(shí)措施制度的規(guī)定并沒(méi)有全盤(pán)接受，而只是采取了觀望的態(tài)度。雖然沒(méi)有否定仲裁庭的審查權(quán)，但也沒(méi)有放棄自己的審查權(quán)。

仲裁庭和法院共同行使決定權(quán)包括兩種形式：（1）尊重當(dāng)事人意思自治，由申請(qǐng)方自由選擇審查主體；（2）在仲裁中限制司法權(quán)的過(guò)度干預(yù)，以仲裁庭為主導(dǎo)、以法院為輔助。《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》規(guī)定，仲裁庭在作出決定之后要將臨時(shí)措施相關(guān)材料移交至法院進(jìn)行審查，審查之后再由法院執(zhí)行，這意味著在我國(guó)仲裁環(huán)境下的共同行使模式只是一種虛假共同，實(shí)質(zhì)上卻是雙重審查主體、雙重審查。法院和仲裁庭同時(shí)是臨時(shí)措施的決定主體，均有權(quán)決定臨時(shí)措施執(zhí)行與否。這樣，即使仲裁庭作出了決定，法院仍會(huì)對(duì)該決定進(jìn)行二次審查，也就代表仲裁庭對(duì)于臨時(shí)措施僅具有表面意義上的決定權(quán)。仲裁庭的權(quán)利實(shí)質(zhì)上被架空，相應(yīng)也不能避免兩個(gè)審查主體之間權(quán)責(zé)混亂的現(xiàn)象，致使臨時(shí)措施決定和執(zhí)行的時(shí)間無(wú)故拖延，影響仲裁效率。

（二）可能產(chǎn)生雙重?fù)?dān)保和擔(dān)保條件差異

《民事訴訟法》和《若干意見(jiàn)》規(guī)定，在審核是否同意采取臨時(shí)措施方面，法院在必要時(shí)有權(quán)責(zé)令申請(qǐng)人提供相應(yīng)擔(dān)保。《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》同樣規(guī)定了仲裁庭在作出臨時(shí)措施決定前可以要求申請(qǐng)人提供相應(yīng)擔(dān)保。司法實(shí)踐中，申請(qǐng)人對(duì)保全申請(qǐng)大多需要提交金錢(qián)擔(dān)保。如果仲裁庭和法院均要求申請(qǐng)方事先提供擔(dān)保，申請(qǐng)人先向仲裁庭提供了擔(dān)保，法院是否會(huì)承認(rèn)擔(dān)保的效力而不再要求申請(qǐng)人向法院提供擔(dān)保呢？《若干意見(jiàn)》本身沒(méi)有回答這個(gè)問(wèn)題。因此，理論上存在提供兩個(gè)擔(dān)保的可能性。假如法院不承認(rèn)當(dāng)事人向仲裁庭提供的擔(dān)保，是不是意味著當(dāng)事人將面臨提供兩份擔(dān)保的困境？假設(shè)保全對(duì)象標(biāo)的金額巨大，則申請(qǐng)人所要提供的擔(dān)保費(fèi)用也不低。如果仲裁庭和法院均要求申請(qǐng)人提供擔(dān)保卻不明確哪方的擔(dān)保具有效力，將使申請(qǐng)人背負(fù)不小的經(jīng)濟(jì)壓力。法院作為臨時(shí)措施的實(shí)際執(zhí)行人，只有其認(rèn)可仲裁庭有收取事先擔(dān)保的權(quán)利，《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》中該條款的規(guī)定方具有實(shí)際意義。否則，當(dāng)事人將更傾向于向法院提供擔(dān)保，避免不必要的麻煩。

上海市第二中級(jí)人民法院作為上海國(guó)際仲裁中心所在地的司法機(jī)關(guān)，或許可以與仲裁機(jī)構(gòu)達(dá)成默契，不再收取擔(dān)保費(fèi)用，但如果需要采取保全措施的財(cái)產(chǎn)位于外地或外國(guó)，發(fā)布《若干意見(jiàn)》的上海市第二中級(jí)人民法院不便于采取保全措施，而需要其他法院采取措施時(shí)，其他法院是否會(huì)同意申請(qǐng)人只向仲裁機(jī)構(gòu)提供擔(dān)保，而不再要求申請(qǐng)人向本法院提供呢？①依照我國(guó)民事訴訟法和仲裁法的規(guī)定，保全措施應(yīng)當(dāng)由財(cái)產(chǎn)所在地的基層人民法院行使。因此，即使上海市第二中級(jí)人民法院的《若干意見(jiàn)》支持仲裁保全，也無(wú)法對(duì)全國(guó)其他法院產(chǎn)生約束力。從《若干意見(jiàn)》的效力范圍和性質(zhì)看，無(wú)法約束國(guó)內(nèi)其他法院和外國(guó)的法院。因此，這個(gè)擔(dān)保措施的效果要大打折扣。

加強(qiáng)擔(dān)保在保全措施中的適用，能夠有效防止保全程序被濫用。②李仕春：《民事保全程序基本問(wèn)題研究》，《中外法學(xué)》2005年第1期。申請(qǐng)人提供擔(dān)保是裁定財(cái)產(chǎn)保全的必要條件，理論上說(shuō)應(yīng)是誰(shuí)執(zhí)行誰(shuí)收取?！蹲再Q(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》僅僅授予仲裁庭對(duì)于臨時(shí)措施的決定權(quán)而不包括執(zhí)行權(quán)，因此其收取擔(dān)保費(fèi)用的正當(dāng)性就受到了質(zhì)疑。

《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》規(guī)定申請(qǐng)人可以在仲裁前、受理仲裁后至仲裁庭組成前和仲裁中申請(qǐng)臨時(shí)措施，三者的決定時(shí)限分別為3日、23日、20日。如果申請(qǐng)人需要提交擔(dān)保，則延至申請(qǐng)人提交擔(dān)保后10日內(nèi)。仲裁規(guī)則規(guī)定的時(shí)限相較于《民事訴訟法》第101條有關(guān)法院應(yīng)于48小時(shí)以?xún)?nèi)作出決定的規(guī)定具有明顯的劣勢(shì)?？梢?jiàn)，《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》對(duì)于臨時(shí)措施的決定時(shí)限問(wèn)題沒(méi)有區(qū)分對(duì)待是不適宜的。一般申請(qǐng)可以依照規(guī)則規(guī)定的時(shí)限操作，而情況緊急的臨時(shí)措施申請(qǐng)則應(yīng)規(guī)定更短的時(shí)間限制。否則，仲裁庭作出決定的時(shí)間加上法院對(duì)保全申請(qǐng)進(jìn)行司法審查的時(shí)間將很可能造成臨時(shí)措施執(zhí)行不及時(shí)而令當(dāng)事人利益受損的情形發(fā)生。另一方面，仲裁庭作出決定的時(shí)限過(guò)長(zhǎng)，將使采取緊急臨時(shí)措施的申請(qǐng)人更愿意直接向法院申請(qǐng)保全，從而降低該條款的實(shí)踐效果。

《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》要求臨時(shí)措施申請(qǐng)人向仲裁委員會(huì)提交臨時(shí)措施執(zhí)行地有管轄權(quán)的法院和臨時(shí)措施執(zhí)行地有關(guān)法律規(guī)定，即將法院和法律的查明義務(wù)都施加給了申請(qǐng)人。③《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》第20條（1）款：“仲裁委員會(huì)受理案件后，當(dāng)事人向仲裁委員會(huì)提出臨時(shí)措施申請(qǐng)的，應(yīng)提交臨時(shí)措施申請(qǐng)書(shū)。臨時(shí)措施申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明：……；4.臨時(shí)措施執(zhí)行地及具有管轄權(quán)的法院；5.臨時(shí)措施執(zhí)行地有關(guān)法律規(guī)定?！边@雖然有利于減少臨時(shí)措施的錯(cuò)誤，但卻附加了申請(qǐng)人更多的負(fù)擔(dān)，并降低仲裁的效率。仲裁作為服務(wù)性行業(yè)，在擴(kuò)大自己權(quán)利的同時(shí)應(yīng)兼顧當(dāng)事人的利益，盡可能提高仲裁效率。仲裁規(guī)則之所以授予仲裁庭臨時(shí)措施決定的權(quán)利，目的在于減輕當(dāng)事人的司法訴累，避免當(dāng)事人參加他并不熟悉的法院國(guó)訴訟程序，否則有違仲裁本質(zhì)。若將查明義務(wù)加諸當(dāng)事人身上，當(dāng)事人大可直接向有管轄權(quán)的法院提起申請(qǐng)，如此便能免除自己的法律查明義務(wù)。

（三）緊急仲裁庭與正式仲裁庭的銜接不暢

在《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》中，緊急仲裁庭更像是為完善臨時(shí)措施制度而設(shè)立的衍生品。它的職責(zé)在于解決仲裁案件受理后至仲裁庭成立之前臨時(shí)措施的決定問(wèn)題?！蹲再Q(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》第21條（1）款規(guī)定：緊急仲裁庭的設(shè)立前提是臨時(shí)措施執(zhí)行地國(guó)家或地區(qū)有關(guān)法律允許。不過(guò)，我國(guó)《仲裁法》、《民事訴訟法》抑或是《若干意見(jiàn)》均沒(méi)有設(shè)立緊急仲裁庭的規(guī)定，也就是說(shuō)當(dāng)事人無(wú)法依據(jù)我國(guó)法律要求組成緊急仲裁庭。除非在組成緊急仲裁庭時(shí)不考慮臨時(shí)措施執(zhí)行地法律，只要仲裁規(guī)則有相關(guān)規(guī)定即可成立，否則，緊急仲裁庭在我國(guó)不具備組建的可能性。

這樣一來(lái)，似乎緊急仲裁庭是專(zhuān)門(mén)針對(duì)涉外案件的，需要對(duì)位于外國(guó)的財(cái)產(chǎn)采取臨時(shí)保全措施才成立。對(duì)于需要在我國(guó)國(guó)內(nèi)采取臨時(shí)措施的案件，則沒(méi)有實(shí)際意義。這應(yīng)該不是制定該規(guī)則的初衷。當(dāng)然，我們也可以認(rèn)為，我國(guó)《仲裁法》并沒(méi)有明文禁止建立緊急仲裁庭，因而也是允許的，但《仲裁法》關(guān)于保全措施的規(guī)定中并無(wú)“緊急仲裁庭”一說(shuō)，因此，緊急仲裁庭對(duì)位于國(guó)內(nèi)的財(cái)產(chǎn)發(fā)布臨時(shí)措施肯定沒(méi)有法律依據(jù)。事實(shí)上，上海市第二中級(jí)人民法院的《若干意見(jiàn)》中并未直接回應(yīng)“緊急仲裁庭”的效力問(wèn)題。這意味著存在法院與緊急仲裁庭兩套審查系統(tǒng)，可能產(chǎn)生裁判上的混亂，并增加時(shí)間成本和費(fèi)用成本。①芮安牟：《邁向有競(jìng)爭(zhēng)力和符合成本效益的爭(zhēng)議解決制度》，陳宛寧、張然譯，《北京仲裁》2013年第4期，第122頁(yè)。另外，仲裁庭與緊急仲裁庭的關(guān)系沒(méi)有理順。鑒于緊急仲裁庭是在情況緊急的形勢(shì)下，由仲裁委員會(huì)指定一名仲裁員組建的。該仲裁員不過(guò)是在完成以前仲裁規(guī)則中由仲裁委員會(huì)主任應(yīng)當(dāng)完成的工作。那么，當(dāng)正式的仲裁庭成立后，發(fā)現(xiàn)原緊急仲裁庭同意采取的臨時(shí)措施確有錯(cuò)誤時(shí)怎么辦呢？規(guī)則中沒(méi)有后續(xù)規(guī)定。應(yīng)當(dāng)借鑒新加坡國(guó)際仲裁中心仲裁規(guī)則第26條及其附則一中的規(guī)定，賦予正式成立的仲裁庭審核緊急仲裁庭臨時(shí)措施是否恰當(dāng)?shù)臋?quán)力。②房沫：《仲裁庭組成前的臨時(shí)救濟(jì)措施——以新加坡國(guó)際仲裁中心仲裁規(guī)則為視角》，《社會(huì)科學(xué)家》2013年第6期。

緊急仲裁庭與仲裁庭關(guān)系對(duì)接的另一個(gè)問(wèn)題是，《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》規(guī)定緊急仲裁庭在仲裁庭成立之日起解散，并向仲裁庭移交全部案卷材料。不過(guò)，當(dāng)仲裁庭成立，而緊急仲裁庭尚未作出決定的情況下，緊急仲裁庭的解散對(duì)于臨時(shí)措施制度有弊無(wú)益?！蹲再Q(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》規(guī)定緊急仲裁庭應(yīng)在組成之日起20日之內(nèi)作出決定，這期間很可能仲裁庭已經(jīng)組建完畢。從字面意思上理解，緊急仲裁庭必須于仲裁庭成立之時(shí)解散，無(wú)論臨時(shí)措施決定當(dāng)時(shí)是否已經(jīng)作出。此時(shí)，緊急仲裁庭職責(zé)尚未履行完畢，究竟應(yīng)延遲解散日期還是由正式的仲裁庭對(duì)臨時(shí)措施重新進(jìn)行審查，前者沒(méi)有規(guī)則支持，后者將造成二次審查，推遲臨時(shí)措施的執(zhí)行，失去成立緊急仲裁庭的意義，造成臨時(shí)措施拖延，給申請(qǐng)人造成損失。

第三個(gè)問(wèn)題是，緊急仲裁庭決定臨時(shí)措施采取與否的前提是仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)于仲裁案件具有管轄權(quán)?！蹲再Q(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》未授予緊急仲裁庭自裁管轄權(quán)，假設(shè)當(dāng)事人對(duì)仲裁機(jī)構(gòu)的管轄權(quán)提出異議，理論上看，緊急仲裁庭應(yīng)停止審查、等待仲裁委員會(huì)作出管轄權(quán)異議裁定。不過(guò)，這很可能造成一種不好的現(xiàn)象出現(xiàn)，即當(dāng)事人利用管轄權(quán)異議拖延臨時(shí)措施的執(zhí)行。參考國(guó)際上大型仲裁機(jī)構(gòu)的實(shí)踐會(huì)發(fā)現(xiàn)，緊急仲裁庭或“應(yīng)急仲裁員”不僅僅對(duì)臨時(shí)措施有決定的權(quán)利，對(duì)其他程序性問(wèn)題如管轄權(quán)亦有裁定權(quán)力。自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則只有確立緊急仲裁庭的自裁管轄權(quán)，才能避免當(dāng)事人利用管轄權(quán)異議拖延仲裁程序，提高仲裁效率。①?gòu)埡悖骸墩撁绹?guó)仲裁協(xié)會(huì)國(guó)際仲裁規(guī)則中的緊急保全措施》，《北京仲裁》2008年第3期。

總體來(lái)說(shuō)，在我國(guó)《民事訴訟法》未修改的前提下，現(xiàn)行《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》賦予仲裁庭決定臨時(shí)措施的權(quán)力可能會(huì)造成雙重審查，反而降低仲裁效率；緊急仲裁庭這一機(jī)制雖然有利于避免仲裁委員會(huì)以機(jī)構(gòu)的形式介入臨時(shí)措施的決定，但無(wú)法與現(xiàn)行立法完全協(xié)調(diào)，沒(méi)有實(shí)現(xiàn)緊急仲裁庭與仲裁庭的無(wú)縫對(duì)接。仲裁規(guī)則本身沒(méi)有解決緊急仲裁庭決定的效力和仲裁效率提升的問(wèn)題。

三、仲裁第三人制度的納入

仲裁第三人制度是民事訴訟第三人制度在仲裁領(lǐng)域的衍生，是指一個(gè)正在處理之中的仲裁爭(zhēng)議，仲裁庭發(fā)現(xiàn)爭(zhēng)議雙方當(dāng)事人之外的案外人與該爭(zhēng)議具有聯(lián)系，且爭(zhēng)議處理結(jié)果涉及該案外人的切身利益，故而將該案外人引入此爭(zhēng)議仲裁程序的處理過(guò)程。②石育斌：《國(guó)際商事仲裁第三人制度比較研究》，人民出版社2008年版，第1頁(yè)。仲裁第三人的納入一直以來(lái)被認(rèn)為違背了當(dāng)事人意思自治原則和仲裁私密性要求。傳統(tǒng)國(guó)際商事仲裁理論認(rèn)為，唯有簽署了仲裁協(xié)議的人才能成為仲裁當(dāng)事人，仲裁協(xié)議代表協(xié)議方接受仲裁管轄、自愿加入仲裁程序的意愿，而未簽署的案外人則無(wú)需也不應(yīng)受到仲裁的管轄。除少數(shù)例外，國(guó)際上也廣泛認(rèn)為“只有合同的當(dāng)事人才能成為仲裁的當(dāng)事人”。③林一飛：《論仲裁與第三人》，《法學(xué)評(píng)論》2000年第1期。近些年來(lái)，出現(xiàn)了越來(lái)越多的呼聲，主張為了減少訴累、提高仲裁的裁判效率、避免案件裁決與法院判決或另一仲裁裁決的不一致等考量因素，應(yīng)當(dāng)允許仲裁第三人制度的實(shí)行。④葉永祿、曹莉：《論仲裁第三人制度與傳統(tǒng)仲裁理論的沖突與協(xié)調(diào)》，《仲裁研究》2010年第4期。目前，部分國(guó)家，如荷蘭、比利時(shí)、英國(guó)、日本等國(guó)的仲裁法已經(jīng)規(guī)定了仲裁第三人制度。《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》第38條規(guī)定：在雙方當(dāng)事人和申請(qǐng)人均同意的情況下，仲裁庭或者秘書(shū)處可同意該第三人加入仲裁。規(guī)則中以當(dāng)事人和案外人的合意作為案外人加入的基礎(chǔ)有效解決了學(xué)界認(rèn)為仲裁第三人制度是對(duì)當(dāng)事人意思自治原則背離的反對(duì)之聲，但僅以當(dāng)事人意思自治為案外人納入的唯一條件而不作限制性解釋?zhuān)@得過(guò)于粗糙。

1.案外人范圍

《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》將仲裁第三人定義為“案外人”，但對(duì)“案外人”的范圍卻只字未提，沒(méi)有具體解釋與仲裁爭(zhēng)議有何關(guān)系的人可以作為案外人加入仲裁。民訴法理論上的第三人是對(duì)當(dāng)事人之間的法律關(guān)系有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)或者雖無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)，但訴訟結(jié)果可能與其有法律上的利害關(guān)系的人。⑤李金峰：《論國(guó)際商事仲裁中的第三人制度》，《仲裁研究》2013年第1期。也有學(xué)者提出仲裁第三人應(yīng)包括三種情形：一是仲裁協(xié)議中的第三人；二是執(zhí)行仲裁裁決過(guò)程中的第三人；三是仲裁程序進(jìn)行過(guò)程中的第三人。⑥屈廣清、周清華、吳莉婧：《論仲裁中的第三人》，《中國(guó)海商法年刊》（2000年卷），第226－235頁(yè)。很顯然，這里的“案外人”不是仲裁協(xié)議中的第三人，因?yàn)榍懊嬷俨靡?guī)則其他條款對(duì)于同一仲裁條款下的其他協(xié)議方加入仲裁有專(zhuān)門(mén)規(guī)定。事實(shí)上，如果以仲裁協(xié)議當(dāng)事人和案外人都同意為前提，是很難出現(xiàn)的情況。真要出現(xiàn)這種情況，也屬于多方仲裁，而不是案外人加入仲裁。

2.案外人加入仲裁的基礎(chǔ)

《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》規(guī)定案外人加入仲裁程序需經(jīng)仲裁當(dāng)事人的同意，并提供書(shū)面申請(qǐng)。這種同意當(dāng)然需要書(shū)面的，但問(wèn)題是，這種書(shū)面同意是否構(gòu)成新的多方仲裁協(xié)議呢？這里的書(shū)面申請(qǐng)作何種解釋至關(guān)重要：如果將這份書(shū)面申請(qǐng)理解為當(dāng)事人和案外人之間重新簽訂的仲裁協(xié)議，則仲裁庭將獲得對(duì)案外人的仲裁管轄權(quán)；如果僅僅理解為程序上的申請(qǐng)，我國(guó)《仲裁法》和《若干意見(jiàn)》雖認(rèn)為案外人加入只要不違反法律強(qiáng)制性規(guī)定即可，但在某些嚴(yán)格要求仲裁協(xié)議的國(guó)家則可能導(dǎo)致仲裁裁決的不被承認(rèn)與執(zhí)行，例如比利時(shí)現(xiàn)行仲裁法就明確要求當(dāng)事人和第三人之間必須簽訂一份仲裁協(xié)議方能加入到仲裁程序中。①陳小平：《仲裁法新論》，貴州人民出版社2002年版，第158頁(yè)。

3.案外人的權(quán)利與義務(wù)

案外人經(jīng)仲裁庭或者秘書(shū)處許可加入仲裁程序中，其所處法律地位和權(quán)利義務(wù)如何，《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》沒(méi)有相關(guān)規(guī)定。通常意義上，案外人一旦被允許加入仲裁程序，其所處法律地位應(yīng)與仲裁案件的當(dāng)事人相當(dāng)。因此，在仲裁審理程序開(kāi)始前加入的案外人是否有權(quán)利對(duì)仲裁員的選任、仲裁員的回避、仲裁程序的選擇和反請(qǐng)求的提出等方面發(fā)表意見(jiàn)？在仲裁程序中加入的案外人能否要求仲裁庭重新開(kāi)始仲裁程序？案外人是否要承擔(dān)仲裁費(fèi)用？這些問(wèn)題在規(guī)則中都未明確，這必然會(huì)對(duì)仲裁第三人制度的施行產(chǎn)生不利影響。《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》唯有明確案外人在仲裁中的權(quán)利義務(wù)才能保障案外人利益的實(shí)現(xiàn) ，假設(shè)對(duì)案外人的權(quán)利進(jìn)行限制或者不賦予其權(quán)利，將使得案外人加入仲裁程序的行為變得毫無(wú)意義，進(jìn)而損害仲裁的威望和信譽(yù)。

總之，《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》引入仲裁第三人制度后，應(yīng)當(dāng)以更具體的條款設(shè)計(jì)規(guī)定第三人加入后的程序以及第三人在仲裁程序中的法律地位、權(quán)利和義務(wù)。只有這樣，才具有可操作性，避免在實(shí)踐中引起爭(zhēng)議，并進(jìn)而影響仲裁的效力。

四、合并仲裁制度的細(xì)化

合并仲裁制度類(lèi)似于訴訟中訴的合并，針對(duì)的是不同爭(zhēng)議所涉當(dāng)事人或者標(biāo)的相同的情形。隨著國(guó)際商事仲裁的不斷發(fā)展，某個(gè)當(dāng)事人可能被卷入不只一個(gè)爭(zhēng)議內(nèi)，為了簡(jiǎn)便案件的仲裁程序、節(jié)省當(dāng)事人的時(shí)間和提高仲裁效率，仲裁機(jī)構(gòu)嘗試將數(shù)個(gè)仲裁爭(zhēng)議合并到一個(gè)仲裁程序中共同審理。國(guó)際上對(duì)于合并仲裁的態(tài)度各異，即使持贊成意見(jiàn)的國(guó)家大多也采用嚴(yán)格限制合并原則，只在法定情形下允許合并仲裁?？梢?jiàn)合并仲裁制度技術(shù)性要求之高。中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（CIETAC）原本對(duì)合并仲裁就持贊成態(tài)度，②見(jiàn)《中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)仲裁規(guī)則》2012年修訂版?！蹲再Q(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》在CIETAC原有規(guī)則基礎(chǔ)上進(jìn)行了一定的修改補(bǔ)充，但是這種修改和補(bǔ)充并不是完美的，同樣存在一些問(wèn)題。

1.合并仲裁的前提條件?，F(xiàn)行規(guī)則規(guī)定合并仲裁制度的前提有兩個(gè)：一是一方當(dāng)事人申請(qǐng)并取得其他當(dāng)事人同意；二是兩個(gè)及兩個(gè)以上案件的仲裁標(biāo)的為同一種類(lèi)或者有關(guān)聯(lián)。前者毫無(wú)疑問(wèn)，后者仍有值得商榷的地方。

《民事訴訟法》規(guī)定“訴訟標(biāo)的是共同的或者是同一種類(lèi)的”方能合并，自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則卻對(duì)其進(jìn)行了擴(kuò)大化處理，將合并仲裁的“標(biāo)的”擴(kuò)展為同一種類(lèi)或者“互有關(guān)聯(lián)”，拋棄了標(biāo)的的共同性要求。僅憑爭(zhēng)議標(biāo)的屬于“同一種類(lèi)”就合并訴訟案件在司法實(shí)踐中并不多見(jiàn)，法院在審理中多持謹(jǐn)慎態(tài)度?！蹲再Q(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》看似沿襲了訴訟立法的條件，卻沒(méi)有注意到可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。例如，兩個(gè)案件的標(biāo)的都是房屋，屬于同一種類(lèi)，但不是同一幢房屋，仲裁的事由也不相同，一個(gè)是購(gòu)房合同糾紛，另一個(gè)是房屋租賃糾紛。這怎么能合并呢？其次，何謂“互有關(guān)聯(lián)”？相對(duì)來(lái)說(shuō)，CIETAC仲裁規(guī)則第17條第（2）款對(duì)合并仲裁規(guī)定的條件更詳細(xì)一些，要求仲裁庭審查案件時(shí)除考慮標(biāo)的之外還需結(jié)合案件是否基于同一仲裁協(xié)議，當(dāng)事人之間是否相同、仲裁員是否相同等關(guān)聯(lián)因素再?zèng)Q定需不需要合并。不過(guò)，這仍然不是一個(gè)確定的標(biāo)準(zhǔn)。總體上講，合并仲裁應(yīng)當(dāng)有利于案件的審理，提高效率，不妨礙當(dāng)事人行使仲裁權(quán)利。因此，“互有關(guān)聯(lián)”應(yīng)當(dāng)是案件的裁決會(huì)產(chǎn)生交互影響的案件，為了使多個(gè)裁決之間保持協(xié)調(diào)性而合并。①雖然1986年的《荷蘭民事訴訟法典》支持合并仲裁，但因?yàn)橛辛⒎ㄒ?guī)定可以通過(guò)法院發(fā)布合并仲裁的命令而具有強(qiáng)制性保證，實(shí)際上加上了法院審查的機(jī)制。參見(jiàn)1986年的《荷蘭民事訴訟法典》第4編第1046條。如果將“標(biāo)的是同一種類(lèi)”與“互有關(guān)聯(lián)”聯(lián)系起來(lái)，就更能反應(yīng)合并仲裁的必要性和科學(xué)性。相比較而言，CIETAC仲裁規(guī)則有關(guān)合并仲裁的條件更科學(xué)合理一些。

2.合并仲裁的限制條件?！蹲再Q(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》第36條第（3）款可以理解為合并仲裁的限制性條件，該條款規(guī)定：“仲裁庭組成人員不同的兩個(gè)或者兩個(gè)以上的案件，不適用本條的規(guī)定?！边@就意味著只有在仲裁庭組成人員完全相同的情況下才可能合并仲裁。一個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)往往有五六百名仲裁員之多，再加上規(guī)則采用了開(kāi)放仲裁員名冊(cè)制，使得仲裁員基數(shù)增大，仲裁庭組成人員相同的概率很小。假設(shè)是獨(dú)任仲裁員制，尚有幾分人員重疊的幾率，如果三人仲裁庭相同，可能性則微乎其微。這樣一來(lái)，合并仲裁的亮點(diǎn)停留在紙面上，于實(shí)踐并無(wú)實(shí)際意義。另外，當(dāng)事人為了規(guī)避合并仲裁，故意選取不同仲裁員就可以達(dá)到此目的。

因此，該條款作為合并仲裁的絕對(duì)限制性條件是不合理的。應(yīng)相應(yīng)放寬條件，只要合并的案件中獨(dú)任仲裁員或首席仲裁員相同即可合并。當(dāng)然也不排除這樣一種情況：一案件已經(jīng)在審理過(guò)程中，仲裁委員會(huì)又發(fā)現(xiàn)新受理的案件應(yīng)該與已開(kāi)始的案件合并，于是推薦或者強(qiáng)制要求當(dāng)事人選任同一仲裁庭人員，從而避免該限制條件的適用。倫敦海事仲裁庭便有類(lèi)似要求。

3.合并仲裁的補(bǔ)充條件。國(guó)際上之所以對(duì)合并仲裁制度持不同意見(jiàn)，原因在于合并仲裁與當(dāng)事人意思自治和仲裁私密性相沖突。仲裁爭(zhēng)議能否合并考慮的不僅是多方當(dāng)事人的主觀合意與仲裁標(biāo)的客觀相符之間的結(jié)合，還需考慮仲裁庭和仲裁協(xié)議等因素。因此單純將仲裁爭(zhēng)議并入一個(gè)程序有諸多限制。1996年英國(guó)仲裁法在合并仲裁程序之外加入同步開(kāi)庭制度。②1996年英國(guó)《仲裁法》第35條第1款：“當(dāng)事人可以自由約定一個(gè)仲裁程序與其他仲裁程序合并或者同步開(kāi)庭，除非當(dāng)事人同意授權(quán)仲裁庭合并仲裁的權(quán)力，否則仲裁庭沒(méi)有權(quán)力命令仲裁庭的合并或者同步開(kāi)庭?！碑?dāng)事人可以選擇合并程序或者使多個(gè)程序在一定時(shí)間內(nèi)同時(shí)進(jìn)行。

實(shí)際上，廣義的案件合并是指將不同的案件放在同一時(shí)間審理，或者按照明確的先后順序?qū)徖?，或者暫停某些程序等待某個(gè)案件的裁判結(jié)果再繼續(xù)審理。這樣做的目的是為了防止有密切關(guān)聯(lián)的仲裁案件出現(xiàn)沖突的仲裁裁決。香港特別行政區(qū)的仲裁法就規(guī)定可以選擇同步開(kāi)庭、一個(gè)聽(tīng)審馬上接著另外一個(gè)以及中止一個(gè)仲裁程序直至另一仲裁有了仲裁裁決后再進(jìn)行等方法。③馮舉：《合并仲裁問(wèn)題研究》，《北京仲裁》2006年第1期。與單一的仲裁程序合并相比，其他三種方式更能滿(mǎn)足某些案件的需求，也能維護(hù)仲裁的私密性，達(dá)到提高仲裁效率的目的?！蹲再Q(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》未將這些方式納入合并仲裁制度令人遺憾。

可見(jiàn)，《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》所引進(jìn)的合并仲裁只是狹義的合并形式，且存在合并條件不清的問(wèn)題。與其如此，不如采取廣義合并理念，以香港特別行政區(qū)仲裁法中的案件聯(lián)動(dòng)方式處理關(guān)聯(lián)案件更為恰當(dāng)、有效。

五、結(jié) 語(yǔ)

在不改變我國(guó)現(xiàn)行《民事訴訟法》和《仲裁法》相關(guān)規(guī)定的前提下，仲裁機(jī)構(gòu)一味靠攏國(guó)際化存在操作上的障礙。《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》的最大變化是增加了當(dāng)事人意思自治的程度和仲裁庭的權(quán)限，但在不改變仲裁員資格和聘任機(jī)制的前提下，開(kāi)放仲裁員名冊(cè)并不必然會(huì)提高仲裁效率，反而可能延長(zhǎng)仲裁期限；緊急仲裁庭的設(shè)立機(jī)制和仲裁庭對(duì)臨時(shí)措施的決定權(quán)面臨同樣的問(wèn)題，且仲裁庭對(duì)臨時(shí)措施的決定權(quán)形同虛設(shè)，或者可能產(chǎn)生雙重審查，在降低仲裁效率的同時(shí)增加申請(qǐng)人的負(fù)擔(dān)。第三人加入仲裁的權(quán)利義務(wù)不明，會(huì)影響到程序公正的實(shí)現(xiàn)。合并仲裁的條件過(guò)于含糊籠統(tǒng)，這些都會(huì)影響到仲裁裁決的效力。這正是我們需要冷靜思考、理性對(duì)待仲裁規(guī)則修改完善的原因。應(yīng)該看到的是，僅僅通過(guò)自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則或者其他仲裁規(guī)則實(shí)現(xiàn)局部突破并不一定是成功的經(jīng)驗(yàn)，關(guān)鍵還是要推動(dòng)仲裁立法的修改和完善。

《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》在引入創(chuàng)新性規(guī)定時(shí)略顯粗糙。對(duì)國(guó)外經(jīng)驗(yàn)的簡(jiǎn)單模仿不足以解決實(shí)踐中可能產(chǎn)生的問(wèn)題。在制度引進(jìn)中，剛性明顯，而靈活性和可操作性不足。一味地追求所謂“國(guó)際化”并不必然會(huì)提升仲裁的效率和質(zhì)量。對(duì)于上述缺陷和實(shí)踐中可能產(chǎn)生的操作性問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過(guò)附則的形式，對(duì)存疑、或者需要澄清的規(guī)則加以詳細(xì)說(shuō)明或補(bǔ)充規(guī)定，①中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（CIETAC）就是通過(guò)“附則”的形式隨時(shí)對(duì)該會(huì)仲裁規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)充和解釋說(shuō)明。實(shí)踐證明，這是一種很好的彌補(bǔ)規(guī)則不足的方式。當(dāng)好“試驗(yàn)”的排頭兵，為我國(guó)仲裁法的全面修改和完善提供“可復(fù)制、可推廣”的經(jīng)驗(yàn)。對(duì)仲裁規(guī)則本身的修改并不能完全改變我國(guó)機(jī)構(gòu)仲裁行政化管理色彩濃厚的根本狀況。這才是影響外國(guó)當(dāng)事人選擇中國(guó)仲裁的信心和國(guó)內(nèi)仲裁水平的實(shí)質(zhì)因素。只有全面完善仲裁委員會(huì)的管理機(jī)制和運(yùn)行機(jī)制，實(shí)現(xiàn)根本性的轉(zhuǎn)變，中國(guó)的仲裁機(jī)構(gòu)才能成為國(guó)內(nèi)外受歡迎的仲裁機(jī)構(gòu)。

［1］趙秀文.《國(guó)際商事仲裁示范法》對(duì)臨時(shí)性保全措施條款的修訂［J］.時(shí)代法學(xué)，2009，（3）.

［2］房沫.仲裁庭組成前的臨時(shí)救濟(jì)措施——以新加坡國(guó)際仲裁中心仲裁規(guī)則為視角［J］.社會(huì)科學(xué)家，2013，（6）.

［3］林一飛.論仲裁與第三人［J］.法學(xué)評(píng)論，2000，（1）.

［4］馮舉.合并仲裁問(wèn)題研究［J］.北京仲裁，2006，（1）.

Calm Ponder of the China（Shanghai）Pilot Free Trade Zone Arbitration Rules

Yuan Faqiang
（School of International Law，East China University of Political Science and Law，Shanghai 200042，China）

“The China（Shanghai）Pilot Free Trade Zone Arbitration Rules”increases the degree of autonomy of the parties and the power of arbitral tribunal，trying to keep consistent with the latest international arbitration rules.But excess“internationalization”of the rules results in some conflicts with China’s“Civil Procedure Law”and the“Arbitration Law”.The open panel of arbitrators system which seems to be innovative is beneficial to the expansion of the degree of party autonomy，but may last the arbitration period and reduce the arbitration efficiency.Measures such as the arbitration tribunal decisions on temporary measures，emergency arbitration tribunal and consolidated arbitration system seem to be conducive to the increase in arbitration efficiency，but may be difficult to achieve good results in practice owing to the failure to legislative support，reduce the arbitration efficiency and sacrifice the value of procedure justice.Fuzzy rights and obligations of the third party during the arbitration can affect the arbitral procedure.The absorption of international experience should not be the simple transplantation of terms，but should guarantee the maneuverability.Therefore，it is necessary to supplement and amend the rules through annex forms.

arbitration rule of Free Trade Zone；efficiency；interim measure

DF419.1

A

1009－0150（2015）02－0094－10

（責(zé)任編輯：海 林）

2015－01－12

2012年度司法部國(guó)家法制與法學(xué)理論研究項(xiàng)目“涉外民事司法環(huán)境優(yōu)化機(jī)制研究”（12SFB2055）。

袁發(fā)強(qiáng)（1966－），男，湖北武漢人，華東政法大學(xué)國(guó)際法學(xué)院教授，法學(xué)博士。