高等教育現(xiàn)代化：條件、維度與路徑**基金項目：2013年度教育部哲學(xué)社會科學(xué)研究重大委托項目“中國特色高等教育思想體系研究”（13JZDW004）階段性成果。

●曹叔亮

高等教育現(xiàn)代化：條件、維度與路徑**基金項目：2013年度教育部哲學(xué)社會科學(xué)研究重大委托項目“中國特色高等教育思想體系研究”（13JZDW004）階段性成果。

●曹叔亮

摘要：高等教育現(xiàn)代化至少具備以下三個條件：區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會現(xiàn)代化、高教管理體制現(xiàn)代化與綜合教育體系的現(xiàn)代化。高等教育現(xiàn)代化必然包含以下三個維度：高等教育組織現(xiàn)代化、高等教育制度現(xiàn)代化與高等教育參與者現(xiàn)代化。高等教育現(xiàn)代化可以選擇以下三種路徑：內(nèi)生型發(fā)展模式、外推型發(fā)展模式與綜合型發(fā)展模式。

關(guān)鍵詞：高等教育；現(xiàn)代化；條件；維度；路徑

曹叔亮/南京師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院博士研究生，副研究員，主要從事高等教育管理研究

我國自實現(xiàn)高等教育大眾化以來，已成為世界高等教育大國，但離高等教育強(qiáng)國還有較大的差距。根據(jù)高等教育發(fā)達(dá)國家的發(fā)展經(jīng)驗，高等教育現(xiàn)代化是我國成為高等教育強(qiáng)國的必由之路。教育現(xiàn)代化是國家現(xiàn)代化的基礎(chǔ)和先導(dǎo)，實現(xiàn)高等教育現(xiàn)代化是新時期高等教育改革發(fā)展的重大使命。[1]《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》已經(jīng)明確了高等教育現(xiàn)代化的發(fā)展方向和目標(biāo)，即“高等教育結(jié)構(gòu)更加合理，特色更加鮮明，人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會服務(wù)整體水平全面提升，建成一批國際知名、有特色、高水平的高等學(xué)校，若干所大學(xué)達(dá)到或接近世界一流大學(xué)水平，高等教育國際競爭力顯著增強(qiáng)”。黨的十八大提出繼續(xù)實施區(qū)域發(fā)展總體戰(zhàn)略，積極支持東部地區(qū)率先發(fā)展。我國部分經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，如北京、上海、江蘇等已經(jīng)提出了高等教育現(xiàn)代化的戰(zhàn)略目標(biāo)以及相應(yīng)的指標(biāo)體系與改革措施。[2][3][4]本文探討了實現(xiàn)高等教育現(xiàn)代化必須具備的三個主要條件，從組織、制度與人的現(xiàn)代化三個維度來理解高等教育現(xiàn)代化，并闡釋了實現(xiàn)高等教育現(xiàn)代化的三種路徑模式。

一、高等教育現(xiàn)代化的三個條件

任何事物的發(fā)展都必須在滿足某些條件的前提下才能成功，高等教育亦不例外。高等教育現(xiàn)代化必須具備一定的政治、經(jīng)濟(jì)、社會、科技、文化等條件，其中區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會的現(xiàn)代化、高教管理體制的現(xiàn)代化與綜合教育體系的現(xiàn)代化尤為重要。

（一）區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會的現(xiàn)代化

作為上層建筑的重要組成部分，高等教育的發(fā)展必須以一定的經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展為前提條件。高等教育作為社會系統(tǒng)的有機(jī)組成部分，不僅社會各方面的現(xiàn)代化都會對它提出相應(yīng)的現(xiàn)代化要求，而且其現(xiàn)代化本身就是社會現(xiàn)代化所不可或缺的組成部分。[5]高等教育現(xiàn)代化的實質(zhì)，就是要以整個社會現(xiàn)代化的客觀需要為動力，以社會文化的全部最新成就武裝高等教育的各個層面，使高等教育自身具備適應(yīng)和促進(jìn)整個社會現(xiàn)代化的能動力量。[6]社會進(jìn)步需要高等教育提供人才支撐與智力支持，高等教育也必須與經(jīng)濟(jì)、科技和社會實踐密切結(jié)合才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，培養(yǎng)適應(yīng)社會需求的高級人才。但是，對于較大面積的國家來說，地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的不平衡性和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的逐漸一體化是高等教育現(xiàn)代化所必須面對的現(xiàn)實問題。每萬人口在校普通大學(xué)生數(shù)是衡量區(qū)域高等教育發(fā)展水平和態(tài)勢的一個核心指標(biāo)，在我國該指標(biāo)較高的省份多為經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)和高等教育基礎(chǔ)較好的省份，而該指標(biāo)較低的省份主要集中在中西部地區(qū)和個別經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)但高等教育基礎(chǔ)薄弱的省份。[7]因此，根據(jù)我國國情，率先在東部發(fā)達(dá)地區(qū)實現(xiàn)高等教育現(xiàn)代化是我國教育戰(zhàn)略的必然選擇；同時，縮小東西部地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)差異，協(xié)同推進(jìn)高等教育發(fā)展，是我國全面實現(xiàn)高等教育現(xiàn)代化的唯一出路。

（二）高教管理體制的現(xiàn)代化

按照當(dāng)前我國“兩級管理，以省為主”的高等教育管理格局，管理體制改革是實現(xiàn)高等教育現(xiàn)代化的先決條件。高教管理體制改革不僅是高等教育現(xiàn)代化的內(nèi)在要求，也是建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制、實現(xiàn)四個現(xiàn)代化的必然要求。確立現(xiàn)代化的高等教育管理體制要遵循高等教育系統(tǒng)內(nèi)在發(fā)展的邏輯，要有利于高等教育系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化組合和系統(tǒng)整體功能的發(fā)揮。[8]從當(dāng)前我國高等教育現(xiàn)代化面臨的形勢來看，創(chuàng)新高等教育的管理理念、政府教育管理職能轉(zhuǎn)變、擴(kuò)大高校的辦學(xué)自主權(quán)、建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度、完善兩級管理模式、促進(jìn)社會參與辦學(xué)、加強(qiáng)中外合作交流等問題是我國實現(xiàn)高等教育現(xiàn)代化迫切需要解決的主要問題。實現(xiàn)高教管理體制的現(xiàn)代化，必須創(chuàng)新高教管理體制改革的指導(dǎo)思想，深化認(rèn)識高教管理體制改革的意義；轉(zhuǎn)變政府職能，由直接管理向間接監(jiān)控轉(zhuǎn)變；進(jìn)一步完善高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，擴(kuò)大辦學(xué)自主權(quán)，建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度；完善“兩級管理，以省為主”的管理模式，協(xié)同發(fā)展東西部高等教育；提升高等教育對社會參與辦學(xué)的吸引力，積極學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家的高等教育現(xiàn)代化經(jīng)驗。

（三）綜合教育體系的現(xiàn)代化

從系統(tǒng)論的視角來看，高等教育現(xiàn)代化是教育現(xiàn)代化的子系統(tǒng)，高等教育作為整體教育事業(yè)的一部分，在實現(xiàn)現(xiàn)代化的過程中必須遵循整個教育系統(tǒng)的一般發(fā)展規(guī)律，沒有整個教育體系現(xiàn)代化的支持，很難想象高等教育的獨自現(xiàn)代化，因此，綜合教育體系的現(xiàn)代化是高等教育現(xiàn)代化的必要條件。從縱向上看，綜合教育體系大致包括初等教育、中等教育與高等教育。高等教育的發(fā)展必須以初等教育與中等教育為基礎(chǔ)，否則高等教育難免會成為空中樓閣，缺少堅實的底部根基。從橫向上看，綜合教育體系大致包括高等教育、職業(yè)教育、繼續(xù)教育等。高等教育的發(fā)展必須有職業(yè)教育與繼續(xù)教育的支持才能保持良好的發(fā)展勢頭，為經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展提供強(qiáng)大的智力支持。無論是縱向還是橫向，高等教育的發(fā)展及其現(xiàn)代化都離不開綜合教育體系的支撐，這是一種無法割舍的魚水關(guān)系。因此，保證基礎(chǔ)教育的發(fā)展，促進(jìn)九年義務(wù)教育在全國的均衡發(fā)展，盡快普及高中階段教育；大力發(fā)展職業(yè)教育，加強(qiáng)繼續(xù)教育力度，完善終身教育體系，才能為不同形式高等教育的發(fā)展奠定良好的發(fā)展平臺，為高等教育現(xiàn)代化的實現(xiàn)提供有力的支持，為經(jīng)濟(jì)社會現(xiàn)代化的實現(xiàn)提供充分的人才保障。

二、高等教育現(xiàn)代化的三個維度

在高等教育現(xiàn)代化的發(fā)展進(jìn)程中，個性化、終身化、信息化、國際化、多樣化、民主化、特色化、社會化、普及化、績效化等是其基本特征。[9]事實上，上述特征都涉及高等教育的三個要素即組織、制度與人，因此，筆者分別從高等教育組織、高等教育制度與高等教育參與者三個維度來理解高等教育現(xiàn)代化。

（一）高等教育組織的現(xiàn)代化

組織結(jié)構(gòu)是高等教育發(fā)展的基本要素，也是高等教育現(xiàn)代化的實現(xiàn)載體，有效的組織結(jié)構(gòu)影響著高等教育功能的發(fā)揮，決定著高等教育現(xiàn)代化的實現(xiàn)效度和程度。當(dāng)前我國高校的組織結(jié)構(gòu)基本仿照科層制的體系，而管理科層制組織結(jié)構(gòu)的某些特點并不能完全適應(yīng)高等教育的發(fā)展，有時反而會阻礙其發(fā)展，日趨嚴(yán)重的高校行政化現(xiàn)象就是其中一例。另外，作為高?；締卧膶W(xué)科及其相關(guān)分類制度也對高校的組織結(jié)構(gòu)產(chǎn)生著巨大的影響作用，高校的院系分類及其機(jī)構(gòu)設(shè)置是最為明顯的特征。知識領(lǐng)域的邊界以及院系結(jié)構(gòu)給自由的學(xué)術(shù)交往帶來了障礙，大學(xué)內(nèi)部的學(xué)者們倘若從事跨學(xué)科的研究常常會因為脫離了所在院系而喪失其歸屬感。[10]面臨上述問題，作為高等教育現(xiàn)代化主要實施者的高校必須清除組織結(jié)構(gòu)上的障礙，才能擔(dān)負(fù)起實現(xiàn)高等教育現(xiàn)代化的歷史重任。依據(jù)組織發(fā)展與變革理論，高校組織結(jié)構(gòu)改革必須打破現(xiàn)有的僵化、呆板狀態(tài)，在弱化官僚科層制與學(xué)科分類制度的前提下，向扁平化、虛擬化、無邊界化的方向發(fā)展，“建立以人才培養(yǎng)為核心的學(xué)校組織體系，建立遵循教師為本、學(xué)生發(fā)展為目標(biāo)的學(xué)校管理機(jī)構(gòu)，使高等學(xué)校真正成為高級人才成長的重要陣地”。[11]科學(xué)、合理、有效的組織結(jié)構(gòu)為現(xiàn)代大學(xué)建設(shè)提供良好的發(fā)展平臺，為高等教育現(xiàn)代化的實現(xiàn)鋪平組織結(jié)構(gòu)的道路。

（二）高等教育制度的現(xiàn)代化

制度設(shè)計是高等教育發(fā)展的關(guān)鍵要素，也是實現(xiàn)高等教育現(xiàn)代化的重要保障，制度創(chuàng)新可以加快高等教育現(xiàn)代化的實現(xiàn)步伐，合理的制度可以為高等教育現(xiàn)代化保駕護(hù)航。高等教育現(xiàn)代化是高等教育事業(yè)結(jié)構(gòu)合理、系統(tǒng)完善與促進(jìn)社會進(jìn)步、人的全面發(fā)展的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，其核心是高等教育制度及其發(fā)展的現(xiàn)代化。[12]在高等教育大眾化、市場化、國際化的新形勢下，現(xiàn)代化的高等教育制度必須適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)、知識經(jīng)濟(jì)的需求，才能實現(xiàn)高等教育現(xiàn)代化的歷史使命。從高等學(xué)校的視角來看，在高校外部，高等教育現(xiàn)代化需要有完善的政策和法律保障，需要處理好政府、社會與高校之間的關(guān)系；在高校內(nèi)部，高等教育現(xiàn)代化需要有健全的管理制度和順暢的運行機(jī)制，需要處理好管理者、教師和學(xué)生之間的關(guān)系。建立現(xiàn)代大學(xué)制度是當(dāng)前我國高等教育迫切需要解決的問題，一方面，需要正確處理政府與高校之間的管理問題，有效轉(zhuǎn)變政府職能，擴(kuò)大高校的辦學(xué)自主權(quán)，加強(qiáng)高等教育的宏觀監(jiān)控；另一方面，高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)改革已經(jīng)提上日程，高校決策制度、組織制度、領(lǐng)導(dǎo)制度、激勵制度、評價制度等需要綜合改革方能見成效，為高等教育現(xiàn)代化的建設(shè)目標(biāo)提供制度性保障。

（三）高等教育參與者的現(xiàn)代化

高等教育現(xiàn)代化是教育現(xiàn)代化的重要組成部分，而教育現(xiàn)代化是經(jīng)濟(jì)社會現(xiàn)代化的重要組成部分，歸根到底，經(jīng)濟(jì)社會現(xiàn)代化是人的現(xiàn)代化，因此，追求人的現(xiàn)代化是高等教育現(xiàn)代化的本質(zhì)。人的現(xiàn)代化不僅是高等教育現(xiàn)代化的目的，而且是衡量高等教育現(xiàn)代化的根本標(biāo)準(zhǔn)。[13]高等教育的主體、對象等所有參與者都是人，從本質(zhì)上說，高等教育現(xiàn)代化就是高等教育參與者的現(xiàn)代化，也就是說，高等教育實現(xiàn)現(xiàn)代化，必須使高等教育參與者實現(xiàn)現(xiàn)代化。人是高等教育現(xiàn)代化的主體，人具有價值追求的本性，人具有自我創(chuàng)造、自我超越的本性，人具有把自我當(dāng)作“主體”的本性。[14]這一觀點至少包含了三點涵義：人是高等教育現(xiàn)代化的主體；人是高等教育現(xiàn)代化的目的；高等教育現(xiàn)代化是一個始于人又復(fù)于人的無止境的過程。

高等教育參與者即人的現(xiàn)代化主要是指高等教育的教育者、被教育者與管理者的現(xiàn)代化，對于高等學(xué)校來說，“正如實現(xiàn)社會現(xiàn)代化的關(guān)鍵是人的現(xiàn)代化一樣，高等教育現(xiàn)代化的關(guān)鍵是高等學(xué)校管理人員和教學(xué)人員的現(xiàn)代化”。[15]高等教育參與者的現(xiàn)代化要求高等教育發(fā)展必須堅持以人為本的最高準(zhǔn)則，一切為了人，為了一切人。以人為本要求高等教育實現(xiàn)自主化、多元化和人性化，高等教育的改革、發(fā)展乃至現(xiàn)代化必須尊重高等教育參與者的主體性，必須堅持高等教育發(fā)展的開放性，必須鼓勵高等教育活動的多樣性。

三、高等教育現(xiàn)代化的三種模式

一般認(rèn)為，從世界各國高等教育現(xiàn)代化的基本規(guī)律來看，高等教育現(xiàn)代化的發(fā)展路徑主要分為先發(fā)內(nèi)生型模式與后發(fā)外生型模式，歐美發(fā)達(dá)國家的高等教育現(xiàn)代化一般屬于先發(fā)內(nèi)生型模式，而其他發(fā)達(dá)國家的高等教育現(xiàn)代化則屬于后發(fā)外生型模式，我國的高等教育近現(xiàn)代化皆屬于后者。上述分類依據(jù)是同時按照時間和動力兩方面標(biāo)準(zhǔn)界定的，如果不考慮時間因素，僅以發(fā)展動力為依據(jù)，從高等教育系統(tǒng)的視角來看高等教育現(xiàn)代化的發(fā)展路徑模式，我們從理論上可以分為三種發(fā)展模式：內(nèi)生型發(fā)展模式、外推型發(fā)展模式與綜合型發(fā)展模式。筆者從發(fā)展主體、發(fā)展動力、發(fā)展目標(biāo)、發(fā)展方式、發(fā)展周期與局限性等方面對三種模式進(jìn)行比較闡釋。

（一）內(nèi)生型發(fā)展模式

內(nèi)生型發(fā)展模式是指高等教育基于系統(tǒng)內(nèi)部孕育的教育生產(chǎn)力而達(dá)到現(xiàn)代化狀態(tài)的發(fā)展路徑。其主要特征如下：1．高等教育的發(fā)展主體主要是高等教育系統(tǒng)自身，政府、社會等主體起輔助作用；2．高等教育的發(fā)展動力源于高等教育系統(tǒng)內(nèi)部，通過內(nèi)部孕育的教育生產(chǎn)力逐漸實現(xiàn)現(xiàn)代化；3．高等教育的發(fā)展目標(biāo)中國家主義的特征不太明顯，以培養(yǎng)市民社會優(yōu)秀人才為主；4．高等教育的發(fā)展方式一般采取誘致性制度變遷（自然演進(jìn)主義），很少會出現(xiàn)激烈的改革沖突；5．高等教育的發(fā)展周期較長、較慢，有時會持續(xù)數(shù)十年或上百年；6．高等教育的發(fā)展受系統(tǒng)自身力量的限制，難以形成統(tǒng)一的格局和框架體系。內(nèi)生型發(fā)展模式有利于高等教育系統(tǒng)遵循高等教育發(fā)展的一般規(guī)律，通過漫長的自然演進(jìn)形成適合于本國或本地區(qū)實際情況的高等教育體系，非官方的教育權(quán)威往往起著非常重要的影響作用。

（二）外推型發(fā)展模式

外推型發(fā)展模式是指高等教育借助系統(tǒng)外部給予的強(qiáng)制推動力而達(dá)到現(xiàn)代化狀態(tài)的發(fā)展路徑。其主要特征如下：1．高等教育的發(fā)展主體主要是高等教育系統(tǒng)外部的政府或社會，高等教育系統(tǒng)自身起配合作用；2．高等教育的發(fā)展動力源于高等教育系統(tǒng)外部，通過系統(tǒng)外部給予的強(qiáng)制推動力快速實現(xiàn)現(xiàn)代化；3．高等教育的發(fā)展目標(biāo)中往往帶有明顯的國家主義特征，以培養(yǎng)國家急需的優(yōu)秀人才為主；4．高等教育的發(fā)展方式一般采取強(qiáng)制性制度變遷（建構(gòu)理性主義），時常會出現(xiàn)激烈的改革沖突；5．高等教育的發(fā)展周期較短、較快，在政府規(guī)劃的短時期內(nèi)即可實現(xiàn)現(xiàn)代化；6．高等教育的發(fā)展受系統(tǒng)外部力量的影響，容易導(dǎo)致教育系統(tǒng)的僵化和刻板的管理制度體系，有時會違背高等教育發(fā)展的基本規(guī)律。外推型發(fā)展模式有利于加快實現(xiàn)高等教育現(xiàn)代化，滿足國家與社會發(fā)展的人才需求，通過強(qiáng)制性制度變遷形成整齊劃一的高等教育格局和制度體系，來自官方的教育權(quán)威在高等教育現(xiàn)代化的進(jìn)程中起著主導(dǎo)作用。

（三）綜合型發(fā)展模式

綜合型發(fā)展模式是由內(nèi)生型發(fā)展模式與外推型發(fā)展模式交叉綜合而來，二者共同推動高等教育現(xiàn)代化的實現(xiàn)，其主要特征融合了二者的主要特點，并能夠有效克服二者的局限性。通過高等教育系統(tǒng)內(nèi)部與外部之間產(chǎn)生的張力集齊高等教育發(fā)展各類主體的綜合力量，使高等教育系統(tǒng)的內(nèi)部動力與外部推力結(jié)合起來，通過有規(guī)劃的頂層設(shè)計制定發(fā)展目標(biāo)，綜合采取強(qiáng)制性制度變遷與誘致性制度變遷的方式，形成既能遵循高等教育發(fā)展的基本規(guī)律、建立統(tǒng)一的高等教育制度體系，又能保持高等教育靈活性、多樣性、積極性的發(fā)展局面，逐漸分步驟、分層次、分類別、分區(qū)域地實現(xiàn)高等教育現(xiàn)代化。

需要強(qiáng)調(diào)的是，綜合型發(fā)展模式

必須協(xié)調(diào)政府、社會、高校及個人等高等教育參與者的利益訴求，創(chuàng)新高等教育管理體制機(jī)制，以利益關(guān)系為中心建立適當(dāng)?shù)娜蝿?wù)分工機(jī)制、利益分配機(jī)制、風(fēng)險承擔(dān)機(jī)制與績效評價機(jī)制等。要建設(shè)高等教育的現(xiàn)代化，必須在政府、高等學(xué)校、社會以及個體之間形成一種新的有效關(guān)系。[16]高等教育現(xiàn)代化不是高等教育系統(tǒng)內(nèi)部可以解決的問題，而是整個經(jīng)濟(jì)社會系統(tǒng)必須全力以赴才能解決的問題。實現(xiàn)高等教育的現(xiàn)代化，必須重視社會和政府對高等教育事業(yè)發(fā)展的參與，必須注重高等教育內(nèi)部的改革和提高，必須突出高等教育事業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展。[17]

四、結(jié)語

作為我國高等教育發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，高等教育現(xiàn)代化必須以區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會現(xiàn)代化、高教管理體制現(xiàn)代化及綜合教育體系現(xiàn)代化等為前提條件才能順利實現(xiàn)。高等教育現(xiàn)代化必須圍繞高等教育組織、高等教育制度及高等教育參與者的現(xiàn)代化逐步實施才能實現(xiàn)真正意義上的現(xiàn)代化。高等教育現(xiàn)代化的指標(biāo)體系主要包含規(guī)模指標(biāo)、質(zhì)量指標(biāo)、結(jié)構(gòu)指標(biāo)、投入指標(biāo)、觀念指標(biāo)等。[18]如果上述指標(biāo)可以完全準(zhǔn)確地描述高等教育現(xiàn)代化的話，那么，高等教育現(xiàn)代化則是一個浩大的、持續(xù)性的系統(tǒng)工程，需要整個國家和社會的齊心協(xié)力才能完成。高等教育現(xiàn)代化既是宏觀與微觀的統(tǒng)一，也是目標(biāo)與過程的統(tǒng)一，要求在思想觀念、規(guī)模、結(jié)構(gòu)、質(zhì)量、效益、公平、體制、機(jī)制等各個方面全面實現(xiàn)現(xiàn)代化。[19]無論是內(nèi)生型發(fā)展模式，還是外生型發(fā)展模式，都無法單獨完成這個繁復(fù)的系統(tǒng)工程，我國高等教育現(xiàn)代化必須依靠綜合型發(fā)展模式才能有效實施和達(dá)成目標(biāo)。

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（責(zé)任編輯：劉丙元）