奧地利國(guó)家檔案館探析

潘毅文

（西南大學(xué)檔案館，重慶，400715）

奧地利國(guó)家檔案館坐落于奧地利首都維也納，是世界上最重要的歷史檔案館之一，它記載著歐洲文明的興衰更迭，被譽(yù)為“為歐洲歷史和檔案科學(xué)提供動(dòng)力”的重要機(jī)構(gòu)。國(guó)家檔案館的建成改變了奧地利檔案管理混亂的無(wú)政府狀況，為保存珍貴文化遺產(chǎn)和存儲(chǔ)重要政府文件提供了平臺(tái)。數(shù)十年來(lái)，奧地利國(guó)家檔案館展現(xiàn)歷史，傳承文明，不斷創(chuàng)新，在承載奧地利檔案工作的同時(shí)致力于發(fā)揮其文化價(jià)值，其保存“歷史記憶”的水平在歐洲遙遙領(lǐng)先。

1 奧地利國(guó)家檔案館的建立

奧地利自形成統(tǒng)一國(guó)家之后的很長(zhǎng)一段歷史時(shí)期內(nèi)，在檔案工作中發(fā)揮核心作用的主要機(jī)構(gòu)是哈布斯堡王朝的王室、宮廷和國(guó)家檔案部。但自18世紀(jì)以來(lái)，隨著國(guó)家版圖的拓展以及經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，就不斷有大臣提出建立統(tǒng)一的中央級(jí)檔案館的要求。如早在1753年，有人就向國(guó)王建議將一切重要的政府文件集中到王室、宮廷和國(guó)家檔案館。1857年，內(nèi)政部長(zhǎng)巴哈建議把已經(jīng)形成的幾個(gè)中央機(jī)關(guān)檔案館合并在一起，成立一個(gè)全國(guó)性的檔案館。1894年在大臣們的要求下，K.K.Archivrat作為皇家最基本的檔案咨詢機(jī)構(gòu)成立。

一戰(zhàn)期間，面對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)可能導(dǎo)致檔案支離破碎的危機(jī)，奧地利緊急成立了第一、第二檔案機(jī)構(gòu)，檔案最高理事會(huì)以及檔案咨詢委員會(huì)，確保了戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期檔案的銜接。在此過(guò)程中，發(fā)揮主導(dǎo)作用的仍然是哈布斯堡王朝的王室、宮廷和國(guó)家檔案部。一戰(zhàn)后，奧地利原本計(jì)劃以普魯士國(guó)家檔案館為模板建立奧地利國(guó)家檔案館，但由于奧匈帝國(guó)瓦解，曾經(jīng)的屬國(guó)捷克、南斯拉夫、羅馬尼亞、意大利、波蘭等國(guó)根據(jù)領(lǐng)土歸屬原則向奧地利索取檔案，導(dǎo)致諸多檔案被迫分散，奧地利成立國(guó)家檔案館的計(jì)劃也被迫擱淺。

盡管不同時(shí)期的奧地利政府基于國(guó)家發(fā)展要求都致力于成立統(tǒng)一的中央檔案館，但由于種種原因均未實(shí)現(xiàn)。1938年，納粹德國(guó)吞并奧地利后，加速德奧檔案機(jī)構(gòu)集中化的嘗試再次提上日程。

在德意志帝國(guó)監(jiān)管代表團(tuán)和奧地利州長(zhǎng)的監(jiān)督下，1940年1月11日，一個(gè)直接對(duì)德意志帝國(guó)內(nèi)政部長(zhǎng)負(fù)責(zé)的國(guó)家檔案館在維也納成立。它囊括了以下機(jī)構(gòu)：王室、宮廷、國(guó)家檔案部，內(nèi)政與司法檔案館，教育檔案館，交通檔案館等。王室、宮廷與國(guó)家檔案部原部長(zhǎng)路德維希比特納（1877—1945）被任命為奧地利國(guó)家檔案館館長(zhǎng)。在此過(guò)程中，奧地利陸軍檔案館加入到德國(guó)軍事檔案組織機(jī)構(gòu)之中，交通檔案館被分配至德意志帝國(guó)鐵路局。

1945年二戰(zhàn)結(jié)束，奧地利從德意志帝國(guó)中分離出來(lái)，自此檔案工作進(jìn)入一個(gè)嶄新的獨(dú)立自主發(fā)展時(shí)期，奧地利長(zhǎng)期以來(lái)謀求建立國(guó)家檔案館和一個(gè)完整健全的檔案機(jī)構(gòu)體系的希望開(kāi)始付諸實(shí)施。1945年7月28日，在維持原有檔案館組織結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格意義上的奧地利國(guó)家檔案館終于建成，并作為奧地利聯(lián)邦政府的下屬機(jī)構(gòu)，由政府總理直接領(lǐng)導(dǎo)。

起初，奧地利國(guó)家檔案館的各部門(mén)散落在維也納各地，早在20世紀(jì)50年代，建立集中性檔案館的計(jì)劃就已經(jīng)提出，但由于種種原因一直未能實(shí)現(xiàn)，直到20世紀(jì)80年代中期才有了結(jié)果。1981年至1986年，奧地利國(guó)家檔案館在維也納埃德伯格陸續(xù)建成，至此，分散各地的檔案部門(mén)得以集中。但一些有特色的專(zhuān)業(yè)檔案館，因保留著古老的歷史建筑風(fēng)貌仍固守在維也納的約翰內(nèi)斯路和方濟(jì)住院會(huì)廣場(chǎng)等地，其檔案館功能一直延續(xù)至今。

2 奧地利國(guó)家檔案館的機(jī)構(gòu)及館藏

奧地利國(guó)家檔案館成立之初，其機(jī)構(gòu)主要由原先的一些中央機(jī)關(guān)檔案部合并而成，包括五個(gè)檔案部：王室、宮廷和國(guó)家檔案部，公共管理檔案部，財(cái)政與議會(huì)檔案部，戰(zhàn)爭(zhēng)檔案部，交通運(yùn)輸檔案部。隨著國(guó)家的發(fā)展，國(guó)家檔案館因受五個(gè)部門(mén)庫(kù)房的限制而無(wú)法大批接受檔案文件，大量近現(xiàn)代檔案材料因庫(kù)房缺乏而被擱置。為改變這一局面，1983年政府對(duì)國(guó)家檔案館進(jìn)行了一次重大的結(jié)構(gòu)性調(diào)整，成立了共和國(guó)檔案部，將第一共和國(guó)、第二共和國(guó)時(shí)期的官方記錄移交至此。同時(shí)，交通運(yùn)輸檔案部被撤銷(xiāo)，其檔案記錄移交到共和國(guó)檔案部和公共管理檔案部。

經(jīng)重新規(guī)劃后至今，奧地利國(guó)家檔案館主要由以下五個(gè)部門(mén)構(gòu)成：

（1）王室、宮廷和國(guó)家檔案部。該檔案部最初由瑪利亞·特雷西亞女王在1749年建成，作為哈布斯堡王朝的中央檔案部門(mén)而存在，發(fā)展至今仍不失為國(guó)家檔案館的重要機(jī)構(gòu)。王室、宮廷和國(guó)家檔案部作為傳承歷史最為突出的檔案機(jī)構(gòu)之一，其館藏堪稱(chēng)豐富多彩，它收集的檔案包括哈布斯堡王朝歷史，最高法院辦公室和帝國(guó)內(nèi)閣相關(guān)文件，還存有奧匈帝國(guó)時(shí)期有關(guān)外交政策文件，德意志神圣羅馬帝國(guó)最高行政和司法機(jī)構(gòu)的相關(guān)文件等。

（2）公共管理檔案部。從16世紀(jì)伊始，公共管理檔案部主要負(fù)責(zé)保存哈布斯堡王室的內(nèi)政、司法、教育等書(shū)面記錄及律令章程。如今它收集的主要檔案包括以下內(nèi)容：民政、司法、教育和宗教、農(nóng)業(yè)、貿(mào)易和運(yùn)輸、財(cái)產(chǎn)、家庭檔案（尤其是諸如哈赫拉，霍亨瓦特等家族的檔案）等社會(huì)多個(gè)領(lǐng)域形成的檔案。2003年，該檔案部又增加了“視聽(tīng)資料區(qū)”，主要收集聯(lián)邦新聞社的圖片和音頻。此外，它還負(fù)責(zé)收集奧地利國(guó)家檔案館的貸款協(xié)議。

（3）財(cái)政與王宮領(lǐng)地檔案部。財(cái)政檔案部保存著1848—1918年間奧地利財(cái)政部的相關(guān)記錄。王宮領(lǐng)地檔案部在哈布斯堡王朝時(shí)期，曾作為中央金融機(jī)構(gòu)存在，它于1578年建成并成為維也納最古老的中央檔案館，1832年至1856年間著名劇作家弗朗茨·格里帕澤曾擔(dān)任館長(zhǎng)，他使用過(guò)的辦公室如今仍保留原貌并對(duì)游人開(kāi)放。因此，在奧地利檔案史上，王宮領(lǐng)地檔案部屬于一個(gè)特殊的存在。1945年，財(cái)政檔案部與王宮領(lǐng)地檔案部合二為一，成為奧地利國(guó)家檔案館的重要機(jī)構(gòu)之一。該部收集檔案的范圍非常廣，除了金融領(lǐng)域，還包括貿(mào)易、礦業(yè)、建筑、運(yùn)輸?shù)仍S多方面。

（4）戰(zhàn)爭(zhēng)檔案部。該部起源于兩個(gè)機(jī)構(gòu)，即1711年成立的監(jiān)管部及1801年由卡爾大公創(chuàng)設(shè)的軍事研究機(jī)構(gòu)。主要收集了1740—1918年間軍官、士兵和武裝力量公職人員的個(gè)人檔案，1789—1958間的相關(guān)軍事文件，從16世紀(jì)到1882年以及一戰(zhàn)期間帝國(guó)和皇家軍隊(duì)的軍事活動(dòng)檔案，最高司令部的政策、實(shí)施計(jì)劃，19世紀(jì)和20世紀(jì)的空軍和海軍檔案，一些政府機(jī)構(gòu)的相關(guān)法令，如榮軍院辦公室、最高工程和炮兵當(dāng)局、軍事教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)法令以及將軍命令，以及特定的地圖和計(jì)劃、圖片、手稿、非常重要的軍事著作等。戰(zhàn)爭(zhēng)檔案部作為一個(gè)保存歷史資源的重要部門(mén)，盡管奧匈帝國(guó)在一戰(zhàn)后土崩瓦解，關(guān)于奧匈帝國(guó)的官方記錄也到此為止，但該部對(duì)奧匈帝國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)檔案的相關(guān)收集至今仍在繼續(xù)。

（5）共和國(guó)檔案部。該部主要收集1918年后奧地利共和國(guó)聯(lián)邦機(jī)關(guān)文件，其館藏根據(jù)文件內(nèi)容分類(lèi)整理為10個(gè)不同類(lèi)別，包括教育、科學(xué)和藝術(shù)、司法、財(cái)政、國(guó)防、國(guó)防武裝、交通、外交事務(wù)、社會(huì)事務(wù)、收藏/遺贈(zèng)等。同時(shí)，共和國(guó)檔案館還負(fù)責(zé)對(duì)各機(jī)關(guān)產(chǎn)生的現(xiàn)代文件進(jìn)行收集、分類(lèi)、整理、鑒定和銷(xiāo)毀。該部也是奧地利近現(xiàn)代歷史的主要研究機(jī)構(gòu)。

此外，奧地利國(guó)家檔案館還設(shè)有一個(gè)專(zhuān)門(mén)的圖書(shū)館，它于1984年建成，庫(kù)存圖書(shū)80多萬(wàn)冊(cè)，是奧地利最主要的圖書(shū)館之一，是檔案儲(chǔ)存和記錄不可或缺的場(chǎng)所。1995年以后圖書(shū)館設(shè)置了網(wǎng)絡(luò)查詢索引，為用戶提供了便利。但2004年開(kāi)始，該館不再作為檔案館的基本結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)由聯(lián)邦行政圖書(shū)館監(jiān)管。

3 奧地利國(guó)家檔案館遵循的主要法律

奧地利國(guó)家檔案館開(kāi)展檔案收集、存放、管理和利用工作主要遵循《聯(lián)邦檔案法》《數(shù)據(jù)保護(hù)法》和《遺產(chǎn)保護(hù)法》。

奧地利《聯(lián)邦檔案法》是檔案館開(kāi)展工作的指導(dǎo)性文件，該法案由三部分組成，規(guī)定了聯(lián)邦政府檔案的保存和利用規(guī)則，聯(lián)邦檔案的鑒定程序與收集范圍，以及聯(lián)邦檔案的分類(lèi)與鑒定原則，要求聯(lián)邦當(dāng)局相關(guān)文件的歸檔在原則上由奧地利國(guó)家檔案館執(zhí)行，且?jiàn)W地利國(guó)家檔案館在接受屬于國(guó)家所有的檔案上擁有高度權(quán)威，并對(duì)聯(lián)邦政府機(jī)關(guān)形成的檔案實(shí)行完全集中統(tǒng)一化管理；同時(shí)要求國(guó)家檔案館堅(jiān)持對(duì)公共檔案進(jìn)行登記，以提高檔案文件利用的可能性；此外，該法案還規(guī)定了奧地利國(guó)家檔案館可以通過(guò)遺贈(zèng)的方式獲得聯(lián)邦政府的資產(chǎn)，但對(duì)于收購(gòu)這些動(dòng)產(chǎn)與不動(dòng)產(chǎn)需聯(lián)邦總理征求財(cái)政部的同意才能執(zhí)行。

《數(shù)據(jù)保護(hù)法》指出：本法的目的是保護(hù)隱私權(quán)，防止個(gè)人數(shù)據(jù)在使用過(guò)程中被侵害。要求收集、處理和使用數(shù)據(jù)遵循本法或相關(guān)法律規(guī)定，若組織者采取本法或其他數(shù)據(jù)保護(hù)條款所規(guī)定的不正確的方式進(jìn)行收集、處理和使用個(gè)人數(shù)據(jù)而給數(shù)據(jù)主體造成損害，則組織者應(yīng)賠償由此造成的損失。同時(shí)，該法還涉及數(shù)據(jù)保護(hù)范圍、對(duì)敏感數(shù)據(jù)的保護(hù)、數(shù)據(jù)傳輸、數(shù)據(jù)保密和數(shù)據(jù)自動(dòng)化處理等方面的內(nèi)容，既對(duì)奧地利國(guó)家檔案館的檔案數(shù)據(jù)進(jìn)行管理和保護(hù)，也對(duì)用戶使用數(shù)據(jù)的行為進(jìn)行規(guī)范?！哆z產(chǎn)保護(hù)法》第四部分指出，按照相關(guān)規(guī)定，與古跡相關(guān)的檔案記錄應(yīng)納入奧地利國(guó)家檔案館和聯(lián)邦文化局的收集范圍，并防止破壞或篡改相關(guān)資料，嚴(yán)禁非法轉(zhuǎn)移到國(guó)外等。

4 奧地利國(guó)家檔案館的管理與保護(hù)

奧地利國(guó)家檔案館歷來(lái)非常重視檔案的管理與保護(hù)工作，從一戰(zhàn)期間專(zhuān)門(mén)成立相關(guān)機(jī)構(gòu)保證檔案的正常銜接便可看出。國(guó)家檔案館對(duì)檔案的管理與保護(hù)十分嚴(yán)謹(jǐn)且不斷創(chuàng)新，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（1）檔案充分鑒定后才能移交。奧地利聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)在向國(guó)家檔案館移交檔案之前，需要先編制所移交檔案的目錄，然后由國(guó)家檔案館工作人員與移交機(jī)關(guān)根據(jù)相關(guān)鑒定原則和標(biāo)準(zhǔn)，共同鑒定這些與目錄配套的相關(guān)案卷的價(jià)值，并將其劃分為三類(lèi)：應(yīng)該移交檔案館保管、不應(yīng)移交檔案館保管、研究以后才能確定是否應(yīng)該移交。經(jīng)過(guò)充分鑒定再移交，既保障了檔案庫(kù)房的充分利用，又能提高檔案的質(zhì)量，進(jìn)而提高檔案利用率。

（2）檔案整理嚴(yán)格遵守來(lái)源原則。奧地利國(guó)家檔案館在接受檔案時(shí)首先按照來(lái)源標(biāo)準(zhǔn)整理檔案，保持所收集的檔案與其形成者之間的來(lái)源關(guān)系。為了保證全宗成為一個(gè)有機(jī)整體，整理檔案必須在來(lái)源原則的基礎(chǔ)上做到同一全宗的檔案不可分散，不同全宗檔案不得混淆。這一來(lái)源原則有力地維護(hù)和保持了檔案的完整性，成為檔案整理與分類(lèi)中的重要原則。奧地利國(guó)家檔案館的檔案均存放在無(wú)酸紙盒中，按來(lái)源原則排列，不再裝訂。

（3）計(jì)算機(jī)在檔案管理中的充分運(yùn)用。在奧地利國(guó)家檔案館中，庫(kù)房溫濕度由計(jì)算機(jī)自動(dòng)控制，在保護(hù)館藏檔案的同時(shí)也提高了檔案利用率。同時(shí)，計(jì)算機(jī)還用于檔案目錄的查詢，為用戶快速尋找所需資源提供便利。除此之外，目前奧地利國(guó)家檔案館館藏檔案正利用計(jì)算機(jī)進(jìn)行數(shù)字化和縮微化，自2006年夏季以來(lái)，檔案館開(kāi)始滿足用戶數(shù)字化復(fù)制需求。他們還將與國(guó)家機(jī)關(guān)實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)聯(lián)網(wǎng)，接收電子文件。

（4）檔案修復(fù)室日趨完善。奧地利國(guó)家檔案館為有效保護(hù)檔案，各部門(mén)均設(shè)有專(zhuān)門(mén)的檔案修復(fù)室，主要集中修復(fù)破損紙張和牛皮紙。1960年起至60年代中期，戰(zhàn)爭(zhēng)檔案部開(kāi)始大規(guī)模地修復(fù)檔案記錄，主要集中修復(fù)損壞紙張，在此過(guò)程中，不斷研發(fā)新技術(shù)，并將其引用到其他檔案部。到1980年，各部門(mén)修復(fù)室融合為一個(gè)頗具規(guī)模的檔案技術(shù)保護(hù)室，如今這里裝備完善，除擁有傳統(tǒng)技術(shù)設(shè)備外，還有真菌實(shí)驗(yàn)室及現(xiàn)代紙漿補(bǔ)洞技術(shù)等專(zhuān)門(mén)設(shè)施和修復(fù)人才。

5 奧地利國(guó)家檔案館的利用服務(wù)

奧地利國(guó)家檔案館館藏資源極為豐富，檔案利用率很高。檔案館規(guī)定，任何人不論國(guó)籍均可到該館利用檔案，由此每年有成千上萬(wàn)名用戶紛至沓來(lái)，其中1/3均來(lái)自國(guó)外，尤以歐洲人居多。奧地利國(guó)家檔案館的館藏檔案主要用于社會(huì)、國(guó)家、民族、個(gè)人家族史以及歐洲歷史的研究以及歷史記憶的恢復(fù)與重構(gòu)，也用于科學(xué)決策和研究。

一般情況下，國(guó)家檔案館保存的檔案要在形成30年之后才能對(duì)外開(kāi)放，若需復(fù)印1910年之前的檔案須經(jīng)檔案館批準(zhǔn)；復(fù)印其他檔案則可自行利用檔案館內(nèi)的投幣復(fù)印機(jī)進(jìn)行復(fù)印。此外，檔案利用者在利用檔案之前應(yīng)提前兩周申請(qǐng)并填寫(xiě)相關(guān)表格，以方便檔案館工作人員及時(shí)收集相關(guān)信息并提供有效服務(wù)。

為提高檔案利用率，檔案館為公眾提供多種服務(wù)渠道，主要包括現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。當(dāng)用戶至此查閱檔案，奧地利國(guó)家檔案館以博士為主體的高素質(zhì)工作人員都會(huì)提供最親切的服務(wù)，根據(jù)其查找的相關(guān)內(nèi)容而給出行之有效的建議并提供專(zhuān)業(yè)化的檢索工具，以幫助他們查找信息。同時(shí)，檔案館開(kāi)通了網(wǎng)絡(luò)檔案信息系統(tǒng)，為現(xiàn)場(chǎng)或網(wǎng)絡(luò)檢索提供便利。此外，奧地利國(guó)家檔案館的官網(wǎng)主頁(yè)向用戶介紹了它的歷史沿革、基本結(jié)構(gòu)、館藏特色、服務(wù)功能和使用向?qū)У?，每個(gè)網(wǎng)民均可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)充分查詢并利用存放在此的相關(guān)檔案記錄。

值得一提的是奧地利國(guó)家檔案館為便利世界范圍內(nèi)尤其是歐洲用戶追溯家族史，還專(zhuān)門(mén)開(kāi)設(shè)了家譜檔案查詢欄目，館內(nèi)設(shè)有“個(gè)人記錄中心”（Central Register of Persons），用戶可在此對(duì)家譜進(jìn)行簡(jiǎn)易搜索。同時(shí)，該館的五個(gè)部門(mén)對(duì)某些著名家族的家譜收錄較為完整，用戶可在這些部門(mén)中進(jìn)行查閱，但在查詢之前需了解本家族的基本信息并提前與檔案館進(jìn)行預(yù)約。

總之，奧地利國(guó)家檔案館既是一個(gè)文化組織，也是一個(gè)規(guī)模性的服務(wù)機(jī)構(gòu)，除了執(zhí)行基本的檔案服務(wù)功能外，還致力于檔案研究工作，許多先進(jìn)的檔案技術(shù)在這里得到廣泛應(yīng)用并被不斷傳播。

［1］黃坤坊.奧地利檔案工作概況［J］.檔案學(xué)通訊,1986(3).

［2］余俊科.德、奧檔案工作考察散記［J］.云南檔案,1999(1).

［3］Austrian State Archives［EB/OL］.http://www.austria.gv.at/site/6136/default.aspx.