“李斯特命題”的數(shù)量化模型分析

左大培

（中國社會科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所，北京100875）

“李斯特命題”的數(shù)量化模型分析

左大培

（中國社會科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所，北京100875）

通過對“李斯特命題”進(jìn)行數(shù)量化分析，可以得出，即便在國際貿(mào)易中通過自由貿(mào)易發(fā)揮了比較優(yōu)勢，在工業(yè)這樣的新產(chǎn)品制造部門中具有人均產(chǎn)出優(yōu)勢的國家也必定會是一個富國。通過“李斯特命題”數(shù)量化解讀，還可以得出，只有在對進(jìn)口的新產(chǎn)品征收關(guān)稅，滿足本身能夠促使國家人均資源新產(chǎn)品生產(chǎn)率提高的情況下，保護(hù)關(guān)稅能夠通過扶植一國新產(chǎn)品的生產(chǎn)而使落后國家變?yōu)楦辉５南冗M(jìn)國家。盡管學(xué)術(shù)界有各種理論反對以關(guān)稅保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)，但我們?nèi)匀粺o法否認(rèn)“李斯特命題”的基本思想，即對進(jìn)口新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品征收保護(hù)性關(guān)稅，是促進(jìn)落后國家發(fā)展的最有力手段。

李斯特命題；保護(hù)關(guān)稅；比較優(yōu)勢；自由貿(mào)易；學(xué)習(xí)效應(yīng)

本文中所說的“李斯特命題”，是李斯特在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》一書中詳細(xì)論述的以下原理：“財富的生產(chǎn)力比之財富本身，不曉得要重要到多少倍；它不但可以使已有的和已經(jīng)增加的財富獲得保障，而且可以使已經(jīng)消失的財富獲得補(bǔ)償”。［1］118這種生產(chǎn)力在現(xiàn)代直接體現(xiàn)于國家的工業(yè)生產(chǎn)能力上，“機(jī)械力量加上現(xiàn)代的完善運(yùn)輸設(shè)備，就可以使工業(yè)國比純農(nóng)業(yè)國具有無比的優(yōu)越性”。［1］174“只有以促進(jìn)和保護(hù)國內(nèi)工業(yè)力量為目的時，才有理由采取保護(hù)措施”。［1］261“保護(hù)關(guān)稅在初行時會使工業(yè)品價格提高；但是經(jīng)過相當(dāng)時期，國家建成了自己的充分發(fā)展的工業(yè)以后，這些商品由于在國內(nèi)生產(chǎn)成本較低，價格是會低落到國外進(jìn)口品價格以下的。因此，保護(hù)關(guān)稅如果使價值有所犧牲的話，它卻使生產(chǎn)力有了增長，足以抵償損失而有余”［1］128本文將以盡可能簡潔的數(shù)量化模型闡釋上述的“李斯特命題”。

一、基本模型

本文在兩類國家、兩種產(chǎn)品的基本框架下以數(shù)量化的模型分析來說明“李斯特命題”。這個模型中有兩種產(chǎn)品：x為新產(chǎn)品（如制造業(yè)生產(chǎn)的工業(yè)品），y為老產(chǎn)品（如農(nóng)業(yè)和畜牧業(yè)的產(chǎn)品）。新產(chǎn)品的產(chǎn)量主要取決于投入的勞動和資本的數(shù)量以及生產(chǎn)者的技術(shù)水平，我們可以將生產(chǎn)者掌握的技術(shù)稱作他擁有的人力資本。老產(chǎn)品的產(chǎn)量不僅取決于投入的勞動和資本的數(shù)量、生產(chǎn)者的技術(shù)水平，還受國家的自然狀況、資源如可耕地數(shù)量的影響。

一國各種產(chǎn)品的人均產(chǎn)量都受該國當(dāng)時擁有的人均資源制約。人均資源不僅包括一國平均每人的勞動，而且包括該國擁有的平均每人的土地等自然資源、平均每人的機(jī)器設(shè)備等物資資本，還包括平均每人擁有的技能等人力資本。

我們將19世紀(jì)初期的德國、美國、日本等經(jīng)濟(jì)上落后的國家標(biāo)為A國，將19世紀(jì)初期的英國這樣的經(jīng)濟(jì)上先進(jìn)的國家標(biāo)為B國。Ax表示A國人均資源所生產(chǎn)的新產(chǎn)品數(shù)量，Ay表示A國人均資源所生產(chǎn)的老產(chǎn)品數(shù)量。Bx表示B國人均資源所生產(chǎn)的新產(chǎn)品數(shù)量，By表示B國人均資源所生產(chǎn)的老產(chǎn)品數(shù)量。A國是落后國家，B國是先進(jìn)國家，是因為Bx顯著地大于Ax，也即先進(jìn)國家人均資源所生產(chǎn)的新產(chǎn)品數(shù)量大大高于落后國家人均資源所生產(chǎn)的新產(chǎn)品數(shù)量。Ay則既可能大于By，也可能小于By，這是因為落后國家在農(nóng)產(chǎn)品這樣的老產(chǎn)品的生產(chǎn)上掌握了與先進(jìn)國家同樣的生產(chǎn)技術(shù)，但是農(nóng)產(chǎn)品的人均產(chǎn)量更多地取決于一國人均可耕地的數(shù)量。在美國、加拿大這樣的人均可耕地明顯多于英國的國家，19世紀(jì)初人均的農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量仍然可以高于英國這樣的先進(jìn)國家；而在日本這樣的人均可耕地少于英國的國家，19世紀(jì)初人均的農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量就只能低于英國這樣的先進(jìn)國家。

顯然一國人均資源所能夠生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量就是李斯特所說的“生產(chǎn)力”的數(shù)量顯示。不過李斯特最注重的“生產(chǎn)力”數(shù)量顯示是一國人均資源所能夠生產(chǎn)的工業(yè)產(chǎn)品的數(shù)量。他的論述表明，在他看來，Bx顯著地大于Ax，就是先進(jìn)國家的生產(chǎn)力大大高于落后國家生產(chǎn)力的表現(xiàn)。

假定各國各種不同產(chǎn)品的價格和各國貨幣之間的匯率，總是能夠使每個國家產(chǎn)品進(jìn)口與出口的總金額大致相等。這個進(jìn)口恒等于出口的假定不太合乎實際，作這個假設(shè)是為了排除實際上很罕見而理論上完全可能出現(xiàn)的一種極端情況：與所有產(chǎn)品的國內(nèi)外比價相比一國貨幣的匯率都太低，以致該國出口任何產(chǎn)品都合算從而只出口不進(jìn)口。而在產(chǎn)品進(jìn)口與出口總金額大致相等的情況下，一國若出口老產(chǎn)品，必進(jìn)口新產(chǎn)品。

新產(chǎn)品和老產(chǎn)品的國際貿(mào)易價格通常以某種國際貨幣計價。但是無論以哪種國際貨幣計價，國際貿(mào)易中每單位老產(chǎn)品能夠交換的新產(chǎn)品數(shù)量，為老產(chǎn)品對新產(chǎn)品的貿(mào)易條件i國人均資源所生產(chǎn)的新產(chǎn)品數(shù)量與其人均資源所生產(chǎn)的老產(chǎn)品數(shù)量之比，則為老產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換率如果，i國就應(yīng)當(dāng)生產(chǎn)并出口老產(chǎn)品且進(jìn)口新產(chǎn)品，而如果i國就應(yīng)當(dāng)生產(chǎn)并出口新產(chǎn)品且進(jìn)口老產(chǎn)品，因為這樣可以增加以該國給定的資源所能夠享有的產(chǎn)品數(shù)量。下文只對的情況作一論證。

以p表示i國人均資源用于生產(chǎn)老產(chǎn)品的比例，如果i國人完全使用自己生產(chǎn)的產(chǎn)品，則平均每人可享用p ·iy的老產(chǎn)品和（1-p）·ix的新產(chǎn)品。在的情況下，如果i國將前邊所說的用于生產(chǎn)新產(chǎn)品的那部分資源也用于生產(chǎn)老產(chǎn)品，則根據(jù)老產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換率，原來生產(chǎn)人均新產(chǎn)品（1-p）·ix的那部分資-1

按上文給定條件，Bx顯著地大于Ax，Ay則既可能大于By，也可能小于By。如果Ay＞By，則必有即便Ay＜By，也可能有本文討論的是只有的情況。這是因為本文討論的是近代產(chǎn)業(yè)革命時的世界經(jīng)濟(jì)形勢。在18世紀(jì)末產(chǎn)業(yè)革命開始時，農(nóng)產(chǎn)品這種老產(chǎn)品的有效生產(chǎn)技術(shù)已經(jīng)在全世界普遍傳播開來，人口在全世界范圍內(nèi)的遷徙和一國人口隨糧食產(chǎn)量同比例增長的馬爾薩斯式增長都使Ay不可能比By小很多，以致于即便Ay＜By，通常也只能有意味著人均資源所生產(chǎn)的新產(chǎn)品數(shù)量更多的先進(jìn)國家在新產(chǎn)品生產(chǎn)上相對于落后國家有比較優(yōu)勢或更低的比較成本，反之意味著落后國家在老產(chǎn)品生產(chǎn)上相對于先進(jìn)國家有比較優(yōu)勢或更低的比較成本。

假定任何國家任何產(chǎn)品的生產(chǎn)都處于完全競爭下。這樣，在國家i中，用人均資源分別生產(chǎn)老產(chǎn)品和新產(chǎn)品時，分別生產(chǎn)出來的iy老產(chǎn)品和ix新產(chǎn)品都會有一個相同的總成本Ci。這樣，i國單位老產(chǎn)品的生產(chǎn)成本就為，單位新產(chǎn)品的生產(chǎn)成本則為，單位老產(chǎn)品與單位新產(chǎn)品的生產(chǎn)成本之比則為完全競爭下長期總產(chǎn)品價格之比必定等于它們的長期平均成本之比，因此沒有對外貿(mào)易時i國單位老產(chǎn)品與單位新產(chǎn)品的價格之比也為這可以稱為i國老產(chǎn)品與新產(chǎn)品的國內(nèi)價格比。這種價格比意味著，在i國國內(nèi)，任何人在沒有對外貿(mào)易時都可以通過在市場上先賣出老產(chǎn)品再買入新產(chǎn)品，用一單位老產(chǎn)品換入單位的新產(chǎn)品，而這個也是該國老產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換率。

在這種情況下，如果i國政府不干預(yù)國際貿(mào)易而實行自由貿(mào)易，則若國會生產(chǎn)并出口老產(chǎn)品且進(jìn)口新產(chǎn)品，因為這時在i國國內(nèi)購買老產(chǎn)品出口再用出售所得按的國際比價購入新產(chǎn)品進(jìn)口到i國，比用同樣多的錢直接購買i國生產(chǎn)的新產(chǎn)品所得到的新產(chǎn)品為多。同理，如果國會生產(chǎn)并出口新產(chǎn)品且進(jìn)口老產(chǎn)品。

二、發(fā)展工業(yè)生產(chǎn)能力的富國意義

盡管在自由貿(mào)易下落后國家以其生產(chǎn)的老產(chǎn)品交換先進(jìn)國家生產(chǎn)的新產(chǎn)品目前對雙方都有利，但是，就是在由此形成的國際貿(mào)易條件下，依靠在新產(chǎn)品生產(chǎn)力上的比較優(yōu)勢生產(chǎn)并出口新產(chǎn)品的先進(jìn)國家，通常仍然是相對富裕的國家。

我們可以按照國際貿(mào)易條件將一國通過本國生產(chǎn)和對外貿(mào)易所獲得的所有產(chǎn)品都折算為新產(chǎn)品的數(shù)量，用它來量化地表示李斯特所說的“財富”或“價值”。假定按照上述比較優(yōu)勢原理形成的國際貿(mào)易格局使落后的A國只生產(chǎn)并出口老產(chǎn)品y，而先進(jìn)的B國則只生產(chǎn)并出口新產(chǎn)品x，則按照國際貿(mào)易條件將所有獲得的產(chǎn)品折算為新產(chǎn)品的數(shù)量，B國平均每人的收入相當(dāng)于Bx的新產(chǎn)品，A國則平均每人生產(chǎn)了的老產(chǎn)品并通過國際貿(mào)易獲得了相當(dāng)于新產(chǎn)品的平均每人收入。由于如果Ay≤By，就必定會小于Bx；即便Ay＞By，也可能有小于Bx。在這種情況下，專門生產(chǎn)新產(chǎn)品（工業(yè)品）的先進(jìn)國家是人均收入高的富國，而專門生產(chǎn)老產(chǎn)品（農(nóng)業(yè)品）的落后國家是人均收入低的窮國。

上述簡單的數(shù)量比較表明，盡管政府不加干預(yù)的國際貿(mào)易可以發(fā)揮每個國家的比較優(yōu)勢，使每個國家都用其給定的資源得到更多享用的產(chǎn)品，用李斯特的術(shù)語說，自由貿(mào)易確實使每個國家都有了更多的“財富”或“價值”，但是，人均資源新產(chǎn)品生產(chǎn)率高的先進(jìn)國家在這種環(huán)境下仍然是人均收入高的富國。這種相對高得多的人均資源新產(chǎn)品生產(chǎn)率就是李斯特所說的較高的“財富的生產(chǎn)力”。就是在自由貿(mào)易下生產(chǎn)力即新產(chǎn)品生產(chǎn)能力高的國家也是富國，這導(dǎo)致李斯特強(qiáng)調(diào)財富的生產(chǎn)力比一時的“財富”或“價值”更重要。他的這一論斷實際上指明了，發(fā)展新產(chǎn)品生產(chǎn)（工業(yè)）的生產(chǎn)能力是幾乎一切落后國家大幅度提高人均收入的主要途徑。

這里首先說明，如果原來的落后國家（A國）將其人均資源的新產(chǎn)品生產(chǎn)率提高到原來的先進(jìn)國家（B國）的水平，原來的落后國家的人均實際收入將會有怎樣的提升。在我們的模型中，原來的落后國家將其新產(chǎn)品生產(chǎn)如工業(yè)的生產(chǎn)能力發(fā)展到先進(jìn)國家的水平，就是A國人均資源所生產(chǎn)的新產(chǎn)品數(shù)量上升到了Bx。在這種情況下，原來的落后國家可以從國際貿(mào)易中得到多少好處，首先取決于它新的老產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換率與舊的國際貿(mào)易條件的關(guān)系。

一國從供給老產(chǎn)品需求新產(chǎn)品變?yōu)楣┙o新產(chǎn)品需求老產(chǎn)品，通常都會改變新產(chǎn)品對老產(chǎn)品的國際貿(mào)易條件。但是，如果原來的落后國家是個小國，它從供給老產(chǎn)品變?yōu)楣┙o新產(chǎn)品對國際貿(mào)易條件所發(fā)生的影響就會很小。

假設(shè)一個極端的情況：原來的落后國家很小，它從供給老產(chǎn)品變?yōu)楣┙o新產(chǎn)品沒有改變原來的國際貿(mào)易條件。在這種情況下，有了先進(jìn)國家人均新產(chǎn)品生產(chǎn)率的A國從供給老產(chǎn)品變?yōu)楣┙o新產(chǎn)品，如果按照比較優(yōu)勢原理專門生產(chǎn)新產(chǎn)品，折算為新產(chǎn)品的人均收入就為人均資源所生產(chǎn)的新產(chǎn)品數(shù)量Bx，按國際貿(mào)易條件折算為老產(chǎn)品的人均收入則為而如果它像在新產(chǎn)品生產(chǎn)率提高以前那樣專門生產(chǎn)并出口老產(chǎn)品，它按國際貿(mào)易條件折算為新產(chǎn)品的人均收入為，折算為老產(chǎn)品的人均收入則為Ay。由于，則Bx＞，即，原來的落后國家提高新產(chǎn)品生產(chǎn)率并從專門生產(chǎn)老產(chǎn)品變?yōu)閷ｉT生產(chǎn)新產(chǎn)品，使其折算為老產(chǎn)品的人均收入與折算為新產(chǎn)品的人均收入都增加。19世紀(jì)德國實現(xiàn)工業(yè)化所造成的變化，20世紀(jì)日本工業(yè)勞動生產(chǎn)率趕上美國所造成的變化，都接近于這種情況。

但是，如果原來的落后國家足夠大，則它由生產(chǎn)老產(chǎn)品轉(zhuǎn)向生產(chǎn)新產(chǎn)品會使國際市場上新產(chǎn)品的供給相對于老產(chǎn)品的供給大大增加，由此降低國際貿(mào)易中新產(chǎn)品對老產(chǎn)品的相對價格，提高老產(chǎn)品對新產(chǎn)品的貿(mào)易條件。記老產(chǎn)品對新產(chǎn)品的新的貿(mào)易條件為原來的落后國家由生產(chǎn)老產(chǎn)品轉(zhuǎn)向生產(chǎn)新產(chǎn)品所造成的貿(mào)易條件變化總是使這樣的貿(mào)易條件變化會如何影響相關(guān)的原來落后的國家的人均收入，這首先取決于′是否會大于

在這種情況下，A國折算為新產(chǎn)品的人均收入就為人均資源所生產(chǎn)的新產(chǎn)品數(shù)量Bx，按新國際貿(mào)易條算為老產(chǎn)品的人均收入則為如果它像在新產(chǎn)品生產(chǎn)率提高以前那樣專門生產(chǎn)并出口老產(chǎn)品，它按國際貿(mào)易條算為新產(chǎn)品的人均收入為折算為老產(chǎn)品的人均收入則為Ay。由于，而只要，就有

A國在這種情況下仍然可以由轉(zhuǎn)向大量生產(chǎn)產(chǎn)品x以增加人均實際收入。如果在舊的國際貿(mào)易條下A國專門生產(chǎn)老產(chǎn)品時人均消費(fèi)（1-p）·Ay自己生產(chǎn)的老產(chǎn)品，將自己生產(chǎn)的其余的老產(chǎn)品用于在國際市場上交換新產(chǎn)品，可以人均享有的新產(chǎn)品。A國人均新產(chǎn)品生產(chǎn)率提高到Bx后，它可以用平均每人資源中p的部分生產(chǎn)新產(chǎn)品，其余的1-p部分生產(chǎn)老產(chǎn)品，從而仍然人均消費(fèi)（1-p）·Ay自己生產(chǎn)的老產(chǎn)品，同時又人均享有p·Bx的新產(chǎn)品。由于，A國享有了比人均新產(chǎn)品生產(chǎn)率提高前專門生產(chǎn)老產(chǎn)品時更多的新產(chǎn)品。

如果在A國人均新產(chǎn)品生產(chǎn)率提高并人均生產(chǎn)了p·Bx的新產(chǎn)品之后國際貿(mào)易條件提高到了那個高，那么，由于新的國際貿(mào)易條件照比較優(yōu)勢原理，A國生產(chǎn)并出口老產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)能獲得更多的人均實際收入。但是，這個新的國際貿(mào)易條在A國由專門生產(chǎn)老產(chǎn)品轉(zhuǎn)向人均生產(chǎn)了p·Bx的新產(chǎn)品的情況下形成的，一旦A國不再生產(chǎn)新產(chǎn)品而又專門生產(chǎn)并出口老產(chǎn)品，國際市場上新產(chǎn)品供給的相對減少就會使國際貿(mào)易條件又落回到低去，那又使人均生產(chǎn)p·Bx的新產(chǎn)品對A國更有利。

這是一種類似于沒有純戰(zhàn)略均衡的博弈的情況。這種悖論式的情況使得在生產(chǎn)新產(chǎn)品造成的新國際貿(mào)易條件下違反比較優(yōu)勢原理生產(chǎn)新產(chǎn)品成了一個國家的最優(yōu)選擇。這種情況可以達(dá)到一個最極端的狀態(tài)，在這種狀態(tài)下，A國以高生產(chǎn)率Bx專門生產(chǎn)新產(chǎn)品之后，它在國際市場上所增加的新產(chǎn)品的相對供給使國際貿(mào)易條件高到了那個高于它可以將生產(chǎn)的新產(chǎn)品中的p′部分用于自己國內(nèi)消費(fèi)，另一部分出口以按新的國際貿(mào)易條取老產(chǎn)品。這樣，它有人均新產(chǎn)品消費(fèi)p′·Bx，老產(chǎn)品人均消費(fèi)

而在它專門生產(chǎn)并出口老產(chǎn)品進(jìn)口新產(chǎn)品的情況下，它將生產(chǎn)的老產(chǎn)品的（1-p）部分用于國內(nèi)自己消費(fèi)，另一部分出口以按老的國際貿(mào)易條件換取新產(chǎn)品，從而人均消費(fèi)（1-p）·Ay自己生產(chǎn)的老產(chǎn)品并人均享有的新產(chǎn)品。如果則A國這樣轉(zhuǎn)向?qū)ｉT生產(chǎn)并出口新產(chǎn)品使它人均享有的老產(chǎn)品與它專門生產(chǎn)并出口老產(chǎn)品時一樣多，這樣就有因為必定大于p′。在這種極端的狀態(tài)下，由于仍然有。這意味這種情況下，盡管A國轉(zhuǎn)向以高生產(chǎn)率Bx專門生產(chǎn)并出口新產(chǎn)品之后使國際貿(mào)易條件升到高于，這樣，轉(zhuǎn)向?qū)ｉT生產(chǎn)并出口新產(chǎn)品仍然使A國能夠比專門生產(chǎn)并出口老產(chǎn)品人均既享有更多的新產(chǎn)品，又享有更多的老產(chǎn)品。

以上的分析都只限于一類情況：原來的落后國家在新產(chǎn)品生產(chǎn)率上升到Bx后高于舊的國際貿(mào)易條。但是，原來的落后國家A國的Ay可能是如此之大，以致A國的新產(chǎn)品生產(chǎn)率由Ax上升到Bx后，仍然小原來的A國老產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換率就小于當(dāng)時的國際貿(mào)易條件，現(xiàn)在新的轉(zhuǎn)換率，表明由于A國的老產(chǎn)品生產(chǎn)率Ay太高，A國新產(chǎn)品生產(chǎn)率上升所造成的老產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換率的提高，并沒有改變A國老產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換率低于舊的國際貿(mào)易條件的局面。

美國19世紀(jì)末20世紀(jì)初的情況很接近本節(jié)所論述的最后這兩種情況。農(nóng)產(chǎn)品在整個19世紀(jì)美國出口商品中的比重都超過70%，一直到第一次世界大戰(zhàn)還是主要出口商品。而美國建國后最初有超過一半的制成品需要進(jìn)口，到20世紀(jì)初美國才不再是一個制成品的凈進(jìn)口國。［4］而到這時美國的工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量早已超過英國。這個時期美國主要出口農(nóng)產(chǎn)品，表明盡管此時美國工業(yè)的人均生產(chǎn)率已經(jīng)趕上英國，美國仍然是一個農(nóng)業(yè)有比較優(yōu)勢的國家，此時美國仍有而美國這時以極高的關(guān)稅保護(hù)國內(nèi)的工業(yè)生產(chǎn)，靠著主要供應(yīng)國內(nèi)市場的工業(yè)而發(fā)展為世界最大工業(yè)國。

本節(jié)所討論的這些情況都表明，幾乎在所有情況下，將落后國家新產(chǎn)品生產(chǎn)（工業(yè)）人均生產(chǎn)率提高到先進(jìn)國家水平，都會大大地增加落后國家的人均實際收入，這種人均實際收入的增加是落后國家單純通過國際間的自由貿(mào)易發(fā)揮比較優(yōu)勢而能夠增加的實際收入所無法比擬的。這清楚地證明了李斯特命題的第一部分：“財富的生產(chǎn)力比之財富本身，不曉得要重要到多少倍”；“工業(yè)國比純農(nóng)業(yè)國具有無比的優(yōu)越性”；“只有以促進(jìn)和保護(hù)國內(nèi)工業(yè)力量為目的時，才有理由采取保護(hù)措施”。

三、保護(hù)關(guān)稅以促進(jìn)工業(yè)發(fā)展

上一節(jié)分析表明，將本國人均資源的新產(chǎn)品生產(chǎn)率提高到先進(jìn)國家水平，是落后國家顯著提高人均實際收入、變?yōu)楦粐年P(guān)鍵。只要人均資源的新產(chǎn)品生產(chǎn)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于先進(jìn)國家，那么無論如何通過國際間的自由貿(mào)易來發(fā)揮比較優(yōu)勢，落后國家通常都還是人均實際收入低的窮國。對人均可耕地少、人均資源的老產(chǎn)品生產(chǎn)率低的落后國家來說，更是如此。因此，落后國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和致富的核心問題，是如何發(fā)展工業(yè)生產(chǎn)、盡快將本國的人均新產(chǎn)品生產(chǎn)率提高到先進(jìn)國家水平。

但是，第一節(jié)分析表明，如果在國際間實行自由貿(mào)易，落后國家因為其老產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換低于國際貿(mào)易條生產(chǎn)并出口老產(chǎn)品且進(jìn)口新產(chǎn)品。更糟糕的是，當(dāng)國內(nèi)所生產(chǎn)的新產(chǎn)品對老產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換率低于國際上的貿(mào)易條件，必定導(dǎo)致國內(nèi)生產(chǎn)新產(chǎn)品的相對成本高于國際市場上新產(chǎn)品的相對價格。在落后國家進(jìn)出口大致平衡的情況下，這將會導(dǎo)致只有國內(nèi)新產(chǎn)品的相對價格較高，才能保證國內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)新產(chǎn)品不賠本而愿意生產(chǎn)新產(chǎn)品。在這種情況下，進(jìn)口的新產(chǎn)品價格會低于要保證國內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)新產(chǎn)品所必須有的價格，使得落后國家的國內(nèi)企業(yè)根本就不想生產(chǎn)新產(chǎn)品。而落后國家的政府對進(jìn)口的新產(chǎn)品征收足夠高的關(guān)稅，則可以使繳關(guān)稅后的進(jìn)口新產(chǎn)品對國內(nèi)老產(chǎn)品的相對價格不低于國內(nèi)生產(chǎn)新產(chǎn)品的相對成本，促使國內(nèi)企業(yè)主動地生產(chǎn)新產(chǎn)品。

落后國家對進(jìn)口的新產(chǎn)品征收足夠高的關(guān)稅可以促使本國國內(nèi)生產(chǎn)新產(chǎn)品，這沒有疑問。而這里需要說明的是，對進(jìn)口的新產(chǎn)品征收關(guān)稅本身是否有促使落后國家人均資源的新產(chǎn)品生產(chǎn)率提高的作用。

制造業(yè)的產(chǎn)品這一類的新產(chǎn)品的生產(chǎn)受可耕地數(shù)量的影響極小，因此，落后國家人均新產(chǎn)品生產(chǎn)率低，主要是由于人均物質(zhì)資本（機(jī)器設(shè)備之類）少或生產(chǎn)者缺乏生產(chǎn)新產(chǎn)品的技能。企業(yè)主和員工具有的產(chǎn)品生產(chǎn)和經(jīng)營技能有一個時髦的名字叫“人力資本”。這些技能中的很大一部分可以由個人耗費(fèi)時間和精力甚至物質(zhì)資料而學(xué)得，我們稱這種可以專門花學(xué)費(fèi)學(xué)得的技能為“可個人購得人力資本”。先進(jìn)國家的工作者已經(jīng)普遍掌握了高水平的新產(chǎn)品生產(chǎn)技能，但是隨著現(xiàn)在能工作的人日益老去并失去勞動能力，不斷需要這種國家的新一代工作者耗費(fèi)時間和精力甚至物質(zhì)資料，去學(xué)習(xí)別人已經(jīng)有的高水平新產(chǎn)品生產(chǎn)技能。我們把為這樣學(xué)習(xí)新產(chǎn)品生產(chǎn)技能而專門花費(fèi)的時間、精力和物質(zhì)資料，稱作掌握新產(chǎn)品生產(chǎn)技能的“常規(guī)學(xué)習(xí)費(fèi)用”。

如果落后國家人均新產(chǎn)品生產(chǎn)率低，僅僅是由于它的人均物質(zhì)資本和生產(chǎn)者缺乏付出“常規(guī)學(xué)習(xí)費(fèi)用”，也就是“可個人購得人力資本”少，落后國家根本不需要向進(jìn)口新產(chǎn)品征收關(guān)稅，就能夠?qū)⑿庐a(chǎn)品人均生產(chǎn)率提高到先進(jìn)國家的水平。先進(jìn)國家以高人均生產(chǎn)率生產(chǎn)的新產(chǎn)品在國際市場上有足夠的競爭力，這本身就足以證明，向新產(chǎn)品的生產(chǎn)投入先進(jìn)國家那么多的人均物質(zhì)資本，和以“常規(guī)學(xué)習(xí)費(fèi)用”去獲得“個人可購得人力資本”，都是有利可圖的。因此，會有足夠多的人向落后國家的新產(chǎn)品生產(chǎn)投入足夠多的資金以增加其物質(zhì)資本和“可個人購得人力資本”，國內(nèi)資金如果不足，還可能有國外資金流入從事這樣合算的投資。而人均物質(zhì)資本和人力資本有了足夠的增加后，原來的落后國家人均新產(chǎn)品生產(chǎn)率立刻就會上升到先進(jìn)國家的水平。這整個過程的每個環(huán)節(jié)都不需要對進(jìn)口新產(chǎn)品征收關(guān)稅的幫助。

但是實際上，落后國家人均新產(chǎn)品生產(chǎn)率之所以低，并不僅僅是由于它的人均物質(zhì)資本和生產(chǎn)者付出“常規(guī)學(xué)習(xí)費(fèi)用”就比“可個人購得人力資本”少。掌握新產(chǎn)品生產(chǎn)技能的“常規(guī)學(xué)習(xí)費(fèi)用”，是在先進(jìn)國家中再生產(chǎn)用于新產(chǎn)品生產(chǎn)的人力資本的費(fèi)用。在先進(jìn)國家，已經(jīng)有許多人掌握了高水平的新產(chǎn)品生產(chǎn)技能，任何人只需要在既有的教育機(jī)構(gòu)、已經(jīng)以高生產(chǎn)率生產(chǎn)新產(chǎn)品的企業(yè)中學(xué)習(xí)和工作，甚至只需要向身邊的人請教，就可以學(xué)到高水平的新產(chǎn)品生產(chǎn)技能。而在落后國家卻沒有這樣的學(xué)習(xí)條件。還沒有生產(chǎn)過新產(chǎn)品的落后國家的人，要掌握與先進(jìn)國家的人一樣的高水平新產(chǎn)品生產(chǎn)技能，就必須進(jìn)行國內(nèi)首創(chuàng)性的學(xué)習(xí)，需要專門為這種學(xué)習(xí)付出的費(fèi)用會遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于先進(jìn)國家中的“常規(guī)學(xué)習(xí)費(fèi)用”。我們稱在落后國家中這樣首創(chuàng)性地學(xué)習(xí)高水平新產(chǎn)品生產(chǎn)技能所必須專門付出的費(fèi)用中，大于“常規(guī)學(xué)習(xí)費(fèi)用”的部分為“國內(nèi)首創(chuàng)的學(xué)習(xí)費(fèi)用”。

由于將落后國家人均新產(chǎn)品生產(chǎn)率提高到先進(jìn)國家水平需要額外付出這種“國內(nèi)首創(chuàng)的學(xué)習(xí)費(fèi)用”，落后國家要達(dá)到先進(jìn)國家的人均新產(chǎn)品生產(chǎn)率，就必須為與先進(jìn)國家一樣多的人均物質(zhì)資本和人力資本付出更多的資源。這反過來使落后國家投入了與先進(jìn)國家一樣多的人均物質(zhì)資本與“常規(guī)學(xué)習(xí)費(fèi)用”等實物資源后，得到的用于生產(chǎn)新產(chǎn)品的人均人力資本及技能仍然少于先進(jìn)國家，由此而使人均資源新產(chǎn)品生產(chǎn)率仍然低于先進(jìn)國家。

還有一個因素，使落后國家投入了與先進(jìn)國家一樣多的人均物質(zhì)資本和“常規(guī)學(xué)習(xí)費(fèi)用”等實物資源后，人均新產(chǎn)品生產(chǎn)率仍然低于先進(jìn)國家。這個因素就是“干中學(xué)”的學(xué)習(xí)效應(yīng)?！案芍袑W(xué)”（learning by doing）指的是在從事產(chǎn)品生產(chǎn)活動的同時就自動地積累知識、增加經(jīng)驗和工作技能。技能的提高又會反過來提高相應(yīng)產(chǎn)品在給定人均實物資源下的人均生產(chǎn)率。這樣，“干中學(xué)”使得從事某種產(chǎn)品生產(chǎn)本身就自動提高了給定實物資源下人均該種產(chǎn)品產(chǎn)量，這也被稱為生產(chǎn)的“學(xué)習(xí)效應(yīng)”（learning effect）。

“干中學(xué)”就是中國人所說的“熟能生巧”，它是任何人都可以從其生活經(jīng)驗中體會到的普遍規(guī)律。阿羅（Arrow）曾經(jīng)援引技術(shù)人員精確記錄的統(tǒng)計數(shù)據(jù)來形象地說明干中學(xué)的學(xué)習(xí)效應(yīng)：在美國航空工業(yè)中，在一架機(jī)身的生產(chǎn)中所耗費(fèi)的勞動小時數(shù)，是同種型號機(jī)身以前生產(chǎn)過的全部數(shù)目的減函數(shù)；這可以嚴(yán)格地表述為，為了生產(chǎn)該型號機(jī)身開始生產(chǎn)以來所生產(chǎn)的第N架機(jī)身，所需要的勞動量與成比例。［5］這里表達(dá)的是這樣一種生產(chǎn)函數(shù)，在這種生產(chǎn)函數(shù)中，在最后一件產(chǎn)品生產(chǎn)上耗費(fèi)的勞動，隨著該產(chǎn)品累積產(chǎn)量的增加而遞減。我們的生活經(jīng)驗告訴我們，這種生產(chǎn)函數(shù)其實適用于任何一種新產(chǎn)品的生產(chǎn)。

本文中所討論的“老產(chǎn)品”已經(jīng)有了足夠的累計產(chǎn)量，因而其在給定實物資源下的人均生產(chǎn)率iy就是常數(shù)。先進(jìn)國家新產(chǎn)品的生產(chǎn)已經(jīng)成熟，可以認(rèn)為它生產(chǎn)的“新產(chǎn)品”也已經(jīng)有了足夠的累計產(chǎn)量，使得“干中學(xué)”的學(xué)習(xí)效應(yīng)也已經(jīng)完全發(fā)揮出來，從而先進(jìn)國家在給定實物資源下生產(chǎn)新產(chǎn)品的人均生產(chǎn)率也已經(jīng)是一個常數(shù)，它就是Bx。而落后國家則沒有生產(chǎn)過新產(chǎn)品，從而無從獲得新產(chǎn)品生產(chǎn)中“干中學(xué)”的學(xué)習(xí)效應(yīng)，其人均資源生產(chǎn)新產(chǎn)品的生產(chǎn)率Ax，就是它國內(nèi)累計生產(chǎn)的第一單位新產(chǎn)品的人均生產(chǎn)率，其中沒有包含任何“干中學(xué)”的學(xué)習(xí)效應(yīng)，因而，在人均使用同樣實物資源的情況下，該生產(chǎn)率必定遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于先進(jìn)國家的新產(chǎn)品生產(chǎn)率Bx。

由于沒有獲得學(xué)習(xí)效應(yīng)所造成的低生產(chǎn)率與“國內(nèi)首創(chuàng)的學(xué)習(xí)費(fèi)用”所造成的低生產(chǎn)率有一個共同點，那就是它們都會隨著一國進(jìn)行新產(chǎn)品的生產(chǎn)而逐漸消失。只要一國開始了新產(chǎn)品的生產(chǎn)，就必定有人為它付出了“國內(nèi)首創(chuàng)的學(xué)習(xí)費(fèi)用”，使其國內(nèi)有一部分人掌握了高水平的新產(chǎn)品生產(chǎn)技能。這部分掌握了高水平的新產(chǎn)品生產(chǎn)技能的人，會逐步使原來的落后國家有了學(xué)習(xí)新產(chǎn)品生產(chǎn)技能的足夠環(huán)境，此后其國內(nèi)的人只要付出“常規(guī)學(xué)習(xí)費(fèi)用”就也能獲得高水平的新產(chǎn)品生產(chǎn)技能。而一國不斷進(jìn)行新產(chǎn)品的生產(chǎn)更會使新產(chǎn)品的累計產(chǎn)量不斷增加，由此獲得“干中學(xué)”的學(xué)習(xí)效應(yīng)，不斷降低該國生產(chǎn)新產(chǎn)品的平均生產(chǎn)成本，提高以給定實物資源生產(chǎn)新產(chǎn)品的人均生產(chǎn)率。

而正是這種進(jìn)行生產(chǎn)就能提高新產(chǎn)品生產(chǎn)率的動態(tài)前景，使落后國家陷入兩難困境：進(jìn)行生產(chǎn)才能提高生產(chǎn)率而變?yōu)楦粐?，但是開始生產(chǎn)時虧本；想避免開始時的虧本不生產(chǎn)，生產(chǎn)率就永遠(yuǎn)不會提高，落后國家就永遠(yuǎn)不會變?yōu)橄冗M(jìn)的富國。

落后國家對新產(chǎn)品的進(jìn)口實行保護(hù)關(guān)稅，可以使落后國家打破這種惡性循環(huán)的兩難困境：落后國家的政府對進(jìn)口的新產(chǎn)品征收足夠高的關(guān)稅，使繳關(guān)稅后的進(jìn)口新產(chǎn)品對國內(nèi)老產(chǎn)品的相對價格不低于國內(nèi)生產(chǎn)新產(chǎn)品的相對成本；這樣的高關(guān)稅保護(hù)使落后國家國內(nèi)生產(chǎn)新產(chǎn)品的企業(yè)，用銷售新產(chǎn)品的收入就足以補(bǔ)償“國內(nèi)首創(chuàng)的學(xué)習(xí)費(fèi)用”和沒有“干中學(xué)”效應(yīng)時的高成本，使國內(nèi)企業(yè)愿意主動地生產(chǎn)新產(chǎn)品。隨著落后國家國內(nèi)新產(chǎn)品生產(chǎn)的發(fā)展，技能學(xué)習(xí)的正?；汀案芍袑W(xué)”效應(yīng)的發(fā)揮都會降低落后國家生產(chǎn)新產(chǎn)品的成本，這又使為保護(hù)本國生產(chǎn)而設(shè)置的新產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅可以隨之降低。

當(dāng)然，落后國家的政府對進(jìn)口的新產(chǎn)品征收高關(guān)稅，大大減少了落后國家進(jìn)口新產(chǎn)品的數(shù)量，使落后國家不能充分享受外國新產(chǎn)品相對便宜的好處，妨礙了充分發(fā)揮當(dāng)下的比較優(yōu)勢，以增加本國可以享有的物品數(shù)量。本質(zhì)上，這是以犧牲現(xiàn)在的物質(zhì)享受，來換取國家生產(chǎn)力的發(fā)展和未來更高的物質(zhì)福利?，F(xiàn)代工業(yè)國相對于落后國家的高富裕程度表明，保護(hù)關(guān)稅造成的這種當(dāng)前的福利損失對落后國家是值得的。這正如李斯特所指出的，“保護(hù)關(guān)稅在初行時會使工業(yè)品價格提高；但是…，經(jīng)過相當(dāng)時期，國家建成了自己的充分發(fā)展的工業(yè)以后，這些商品由于在國內(nèi)生產(chǎn)成本較低，價格是會低落到國外進(jìn)口品價格以下的。因此，保護(hù)關(guān)稅如果使價值有所犧牲的話，它卻使生產(chǎn)力有了增長，足以抵償損失而有余”。［1］128

在李斯特那個時代，西方的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)也不得不承認(rèn)，李斯特以保護(hù)關(guān)稅來促進(jìn)落后國家新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主張是有道理的。約翰·穆勒說：“只有在以下情形下課征保護(hù)性關(guān)稅才是正當(dāng)?shù)模矗簽榱税淹耆m合于外國情況的產(chǎn)業(yè)移植到本國而暫時課征保護(hù)性關(guān)稅（特別是在正在興起的年輕國家）。就某一生產(chǎn)部門來說，某一國家優(yōu)于另一國家，常常只是因為這個生產(chǎn)部門在前一個國家建立得較早。固有的優(yōu)勢或者劣勢是不存在的，有的只是已經(jīng)獲得的技術(shù)和經(jīng)驗這種當(dāng)前的優(yōu)勢。尚未獲得這種技術(shù)和經(jīng)驗的國家，也許在其他方面比先走一步的國家更適合于這種生產(chǎn)?！覀儾荒苤竿a(chǎn)者尚未受到充分訓(xùn)練，沒有熟練掌握生產(chǎn)技術(shù)時，私人會甘冒風(fēng)險或在明知會遭受損失的情況下，引入一種新的制造業(yè)并承受經(jīng)營這種制造業(yè)的負(fù)擔(dān)。在適當(dāng)時間內(nèi)課征保護(hù)性關(guān)稅，有時是國家支持這種試驗的最為便利的方法”。［6］

凱姆坡（Kemp，Murray C.）將約翰·穆勒的上述觀點稱作“穆勒—巴斯塔布爾幼稚產(chǎn)業(yè)教條”（the Mill -Bastable infant-industry dogma）。不過，凱姆坡定義的“穆勒—巴斯塔布爾教條”意味著，應(yīng)當(dāng)以關(guān)稅保護(hù)而直到其能夠自立的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，不僅必須通過“穆勒檢驗（Mill test）”，而且還必須通過“巴斯塔布爾檢驗（Bastable test）”。能夠通過“穆勒檢驗”的產(chǎn)業(yè)是這樣一種產(chǎn)業(yè)：確有把握對它的扶植過一段時間后就會使該產(chǎn)業(yè)能夠自立而不再需要這種扶植；能夠通過“巴斯塔布爾檢驗”的產(chǎn)業(yè)在保護(hù)提高效率后最終的成本節(jié)約能夠足以補(bǔ)償國家在該產(chǎn)業(yè)受保護(hù)的學(xué)習(xí)時期所承擔(dān)的高成本。［7］65凱姆坡力圖通過對國內(nèi)新興產(chǎn)業(yè)學(xué)習(xí)過程的分析限制“穆勒—巴斯塔布爾教條”適用的范圍。他認(rèn)為，就是在那些能夠通過“穆勒檢驗”和“巴斯塔布爾檢驗”的產(chǎn)業(yè)中，最適用“穆勒—巴斯塔布爾教條”的也只是企業(yè)內(nèi)靜態(tài)成本遞增的情況，而且就是在這種情況下，也要靠對學(xué)習(xí)過程作特殊的假設(shè)才能不傷害“穆勒—巴斯塔布爾教條”的結(jié)論。［7］67

凱姆坡對此所作的論證是，當(dāng)企業(yè)有靜態(tài)遞減的成本時，國內(nèi)新興產(chǎn)業(yè)將只有一個壟斷企業(yè)；即使在企業(yè)有靜態(tài)遞增的成本因而國內(nèi)新興產(chǎn)業(yè)可以有許多企業(yè)相互競爭的情況下，也可能是每個企業(yè)都只能從它自己的經(jīng)驗中學(xué)習(xí)。在這些情況下，新興產(chǎn)業(yè)在進(jìn)行了足夠多的生產(chǎn)，并提高了生產(chǎn)效率，且將成本降到低于進(jìn)口品之后，也不可能有新企業(yè)以同樣的平均成本進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)與已有企業(yè)競爭，該產(chǎn)業(yè)中的已有企業(yè)可以將產(chǎn)品售價賣得比平均成本高足夠多，以獲得明顯的超額利潤。由于這種產(chǎn)業(yè)能夠通過“穆勒檢驗”和“巴斯塔布爾檢驗”，這種獲得學(xué)習(xí)效應(yīng)后得到的超額利潤，將足以補(bǔ)償每個企業(yè)最初生產(chǎn)時會有的虧損。在這些情況下，企業(yè)自己會有足夠的動力去從事最初有虧損的新興產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)，不需要對進(jìn)口征收關(guān)稅的保護(hù)。而在企業(yè)內(nèi)靜態(tài)成本遞增的情況下，如果企業(yè)可以僅僅從其它企業(yè)的經(jīng)驗中學(xué)習(xí)，則在先進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)進(jìn)行了生產(chǎn)，并將成本降到低于進(jìn)口品價格之后，新企業(yè)就可以沒有障礙地以與已有企業(yè)一樣高的平均成本進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)，將該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品價格壓倒到?jīng)]有任何超額利潤，使先進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的企業(yè)無法以后來的超額利潤彌補(bǔ)最初生產(chǎn)時遭受的虧損。在這種情況下，最初以進(jìn)口關(guān)稅對該產(chǎn)業(yè)實行保護(hù)才是建立該產(chǎn)業(yè)的絕對必要的條件。［7］66～67

但是，就是在凱姆坡所說的那種先進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)能夠用后來的超額利潤彌補(bǔ)最初的虧損的情況下，企業(yè)也必須在最初進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)時，有足夠的資金來填補(bǔ)虧損以維持最初的生產(chǎn)。在通常的情況下，沒有新興產(chǎn)業(yè)的落后國家的企業(yè)所面臨的金融市場，都不會給這些企業(yè)提供足夠的資金以應(yīng)對新興產(chǎn)業(yè)初期的虧損，這不僅是因為落后國家的金融市場一般都很不發(fā)達(dá)，而且是因為發(fā)達(dá)的金融市場常常也不能為真正需要而有償付能力的企業(yè)提供足夠的資金。由于金融市場不能提供足夠的資金以彌補(bǔ)生產(chǎn)初期的虧損，以進(jìn)口關(guān)稅進(jìn)行保護(hù)仍然是落后國家促進(jìn)本國新產(chǎn)品生產(chǎn)的最有力手段。

盡管如此，圍繞凱姆坡等人的這一類分析所作的討論仍然說明了，保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)需要的依據(jù)歸根結(jié)底來自兩種類型的市場失靈：其中一類市場失靈指的是不完全的資本市場，它使落后國家沒有高效的股票市場和銀行這樣的金融機(jī)構(gòu)將其它方面的儲蓄用于為制造業(yè)這樣的新興部門融資，使得新興部門即使未來回報較高，它當(dāng)前的低利潤也會造成它缺乏經(jīng)營的資金。另一類市場失靈是無償占用問題造成新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的社會福利沒有得到補(bǔ)償。首先進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)必須承擔(dān)為適應(yīng)具體環(huán)境而進(jìn)行的技術(shù)改造或開辟新市場的“起步”成本，其它企業(yè)則可以跟隨先驅(qū)者而不必承擔(dān)起步成本，這使先驅(qū)者不能從自己的成本中獲得足夠的收益。這第二類問題的典型例子就是，在生產(chǎn)某種產(chǎn)品中積累的經(jīng)驗可以提高整個社會的技術(shù)水平，但是該部門中的廠商卻不能獲取這一收益。在具有這樣的市場失靈問題時，以關(guān)稅等來保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)不失為次優(yōu)的政策選擇。幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)必須與一種具體的市場失靈相聯(lián)系，這種市場失靈使得私有市場不能以應(yīng)有的速度發(fā)展這一產(chǎn)業(yè)。［3］255，256

不過，即使承認(rèn)了現(xiàn)實當(dāng)中的市場失靈，糾正市場失靈的最優(yōu)干預(yù)理論仍然為反對以關(guān)稅保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)提供了依據(jù)。這種最優(yōu)干預(yù)理論是由巴格瓦蒂（Bhagwati）和拉馬斯沃米（Ramaswami）在哈伯勒（Haberler）和哈根（Hagen）重要的早期貢獻(xiàn)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，約翰遜（Johnson）、巴格瓦蒂和科登（Corden）對該理論做了進(jìn)一步的發(fā)展。該理論的基本原則是，如果從國家的立場出發(fā)，完全競爭均衡不是帕累托最優(yōu)的，那么，一定是因為在世界和國內(nèi)的產(chǎn)品和要素市場中存在著“扭曲”。最好的干預(yù)是消除這些作為“起因”的扭曲，而不是試圖通過干預(yù)將它們隔離——這將導(dǎo)致其它的扭曲。［8］這種最優(yōu)干預(yù)理論為處理國內(nèi)市場失靈提出的一個普遍原則是：盡可能直接地處理國內(nèi)市場失靈，因為間接的政策會無意中導(dǎo)致對社會其它部分行為的扭曲。因此，使用對外貿(mào)易政策來處理國內(nèi)市場失靈永遠(yuǎn)都不是最有效的對策，它們只是“次優(yōu)”而非“最優(yōu)”。［3］229

這種最優(yōu)干預(yù)理論主張以給予新興產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)補(bǔ)貼來代替對這種產(chǎn)業(yè)的進(jìn)口關(guān)稅保護(hù)，理由是，這樣就把目標(biāo)直接針對了希望鼓勵的行為，可以避免由關(guān)稅帶來的一些附帶損失。［3］229這種理論認(rèn)為，即使制造產(chǎn)品有“干中學(xué)”造成的外部性，“最好”的干預(yù)也應(yīng)當(dāng)是生產(chǎn)補(bǔ)貼而不是關(guān)稅，因為補(bǔ)貼象關(guān)稅一樣對技能學(xué)習(xí)有同樣的有利影響，卻沒有對進(jìn)口和消費(fèi)的限制性影響，因此社會福利會更高一些。這種理論也反對以關(guān)稅保護(hù)來幫助企業(yè)度過最初的虧損，認(rèn)為這一任務(wù)可以通過資本市場來完成，最好的是直接處理新興產(chǎn)業(yè)的任何不完善。［8］452

在實際上，以生產(chǎn)補(bǔ)貼而不是進(jìn)口關(guān)稅來扶植新興產(chǎn)業(yè)，要求政府有非常巨大的財政凈收入，而現(xiàn)實生活中的政府幾乎不可能獲得這樣大的財政凈收入。給企業(yè)生產(chǎn)補(bǔ)貼會增加政府的財政支出，征收進(jìn)口關(guān)稅則增加了政府的財政收入。取消進(jìn)口關(guān)稅而給企業(yè)發(fā)放生產(chǎn)補(bǔ)貼必定會在減少政府財政收入的同時增加政府的支出。只要政府對國內(nèi)新興產(chǎn)業(yè)給予明顯的扶植，它就無法獲得以生產(chǎn)補(bǔ)貼而不是進(jìn)口關(guān)稅進(jìn)行這種扶植所需要的巨額資金。

R·芬得雷（R.Findlay）指出：最優(yōu)干預(yù)理論假設(shè)，使國家福利最大化的那些必要的補(bǔ)貼可以通過一次總付的稅收這樣非扭曲的方式獲得，并假設(shè)征稅和支出沒有成本。如果考慮到這些情況，再認(rèn)識到獲取補(bǔ)貼資金的任何手段本身就會成為扭曲的，那么，相對于最優(yōu)干預(yù)理論無視政府現(xiàn)實的預(yù)算約束而主張的對產(chǎn)出的輕率補(bǔ)貼，作為“次優(yōu)”手段的關(guān)稅將很可能成為更有力的措施。［5］452

落后國家的一個基本特征是政府的管理能力不足。在這樣的國家中，進(jìn)口關(guān)稅通常是政府最容易獲得的財政收入。正因為如此，不受自由貿(mào)易規(guī)則限制的落后國家往往以進(jìn)口關(guān)稅作為政府財政收入的主要來源。19世紀(jì)關(guān)稅成為拉美所有國家政府收入的主要來源。在19世紀(jì)的美國，在征收所得稅之前，除了幾個大量出售土地的短暫時期外，關(guān)稅通常占聯(lián)邦政府收入的80%～90%。［4］398對面臨著這樣的財政形勢的落后國家政府，要它們放棄征收進(jìn)口關(guān)稅而大規(guī)模地給予國內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)補(bǔ)貼以扶植新興產(chǎn)業(yè)的主張，無疑是不可能實行的純粹的空想甚至夢囈。

綜合以上所有各方面的因素和種種考慮，我們?nèi)匀粺o法否認(rèn)李斯特提出的基本命題：對進(jìn)口的新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品征收保護(hù)性的關(guān)稅是促進(jìn)落后國家發(fā)展的最有力手段。正因為如此，以國際貿(mào)易理論研究上的創(chuàng)新著稱的克魯格曼才說：“經(jīng)濟(jì)學(xué)理論并沒有像人們經(jīng)常指責(zé)的那樣為自由貿(mào)易提供任何教條式的辯護(hù)”。［3］230美國、日本和德國是20世紀(jì)90年代世界3個最大的市場經(jīng)濟(jì)國家，克魯格曼承認(rèn)，歷史上它們“都是在貿(mào)易壁壘的保護(hù)下開始它們的工業(yè)化進(jìn)程的”。［3］255

本文最恰當(dāng)?shù)慕Y(jié)束語，應(yīng)當(dāng)是再一次援引的李斯特的著名論斷：“保護(hù)關(guān)稅如果使價值有所犧牲的話，它卻使生產(chǎn)力有了增長，足以抵償損失而有余，由此使國家……在物質(zhì)財富的量上獲得無限增進(jìn)”。［1］128

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責(zé)任編輯：黎貴才

F014

A

1005-2674（2015）08-025-12

2015-06-17

定稿日期：2015-07-20

左大培（1952-），男，遼寧大連人，中國社會科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所研究員，博士生導(dǎo)師，主要從事經(jīng)濟(jì)思想史研究。