馬克思的社會資本再生產(chǎn)模型：一個技術(shù)性補充

張 銜

（四川大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，成都610065）

馬克思的社會資本再生產(chǎn)模型：一個技術(shù)性補充

張 銜

（四川大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，成都610065）

對馬克思創(chuàng)立社會資本再生產(chǎn)理論過程的考察表明，馬克思的社會資本再生產(chǎn)理論是馬克思對經(jīng)濟學(xué)的一個原創(chuàng)性貢獻。在這一理論中，馬克思通過對第Ⅱ部類的分解和交換關(guān)系的分析，揭示了資本主義再生產(chǎn)順利進行所必須遵循的條件。完全迂回性交換過程表明，資本家的個人消費偏好及其變化不僅是決定資本積累的一個因素，而且是破壞再生產(chǎn)比例關(guān)系的一個因素。雖然馬克思提出了第Ⅱ部類的分解問題，并對分解后的社會資本簡單再生產(chǎn)的規(guī)律作了理論分析，但馬克思沒有給出完整的模型，也沒有在社會資本擴大再生產(chǎn)的分析中對兩大部類作出同樣的分解。這就需要根據(jù)馬克思的部類分解原理進行技術(shù)性補充，以便更完整地理解馬克思社會資本再生產(chǎn)理論和資本主義再生產(chǎn)危機的必然性。

部類分解；技術(shù)性補充；再生產(chǎn)危機；社會資本再生產(chǎn)

一、馬克思社會再生產(chǎn)理論的創(chuàng)立

馬克思的社會資本再生產(chǎn)理論是馬克思經(jīng)濟學(xué)的重要組成部分。通常認(rèn)為，這一理論與馬克思整個經(jīng)濟理論一樣，是在批判繼承古典經(jīng)濟學(xué)關(guān)于社會資本再生產(chǎn)理論的基礎(chǔ)上創(chuàng)立的。盡管這種看法十分普遍，但并不完全符合實際。從馬克思創(chuàng)立社會資本再生產(chǎn)理論的過程看，這一理論應(yīng)當(dāng)屬于馬克思的獨創(chuàng)。

馬克思社會資本再生產(chǎn)理論的創(chuàng)立，是與馬克思對資本主義經(jīng)濟危機的觀察與思考結(jié)合在一起的。還在1840年代末，馬克思在《哲學(xué)的貧困》、《雇傭勞動與資本》等著作中就已經(jīng)提出了資本主義的生產(chǎn)與市場之間的矛盾問題，初步證明了資本主義提高勞動生產(chǎn)率以獲取更多利潤的競爭，會使分工和生產(chǎn)規(guī)模不斷深化和擴大，使工人貧困，造成生產(chǎn)的不斷擴大與市場愈加狹窄的矛盾，從而引發(fā)周期性經(jīng)濟危機。

1851年，在題為《反思》的手稿中，馬克思認(rèn)為，斯密將社會產(chǎn)品的交換分為實業(yè)家之間的貿(mào)易和實業(yè)家與消費者之間的貿(mào)易，前者是資本的轉(zhuǎn)移，后者是收入同資本的交換的區(qū)分是重要的，但斯密沒有說明這兩種貿(mào)易、兩種貨幣之間的聯(lián)系。斯密之所以不能說明這種聯(lián)系，是因為斯密將全部產(chǎn)品都?xì)w結(jié)為收入，從而斷定實業(yè)家與消費者之間的貿(mào)易額等于實業(yè)家之間的貿(mào)易額。一些經(jīng)濟學(xué)家正是根據(jù)斯密的理論認(rèn)為，這兩種貿(mào)易必然平衡從而否定生產(chǎn)過剩危機。馬克思指出：所有的危機事實上都表明，實業(yè)家之間的貿(mào)易總會超出實業(yè)家與消費者之間的貿(mào)易為其設(shè)定的界限，因此，這兩種貿(mào)易之間是不平衡的。經(jīng)濟學(xué)家用來證明不可能發(fā)生普遍生產(chǎn)過剩危機的一切論斷，只涉及到實業(yè)家之間的貿(mào)易，沒有看到這種貿(mào)易受實業(yè)家與消費者之間貿(mào)易的限制，而后者又受到構(gòu)成消費者最大部分的工人階級收入的限制，同時，實業(yè)家之間的貿(mào)易又會造成實業(yè)家與消費者之間的貿(mào)易。于是，實業(yè)家與消費者之間的貿(mào)易大多在實業(yè)家之間的貿(mào)易面前碰壁，危機總是最先發(fā)生在實業(yè)家與消費者之間的貿(mào)易中。因此，生產(chǎn)過剩不只是歸因于生產(chǎn)的不合比例，也歸因于資本家階級與工人階級之間的關(guān)系。［1］154～156馬克思同時還分析了資本實現(xiàn)過程的貨幣流通問題，這實際上涉及的是資本的價值實現(xiàn)問題。［1］156～159這些情況表明，盡管馬克思的分析是在斯密兩種貿(mào)易劃分的前提下展開的，但體現(xiàn)的是馬克思關(guān)于社會總產(chǎn)品實現(xiàn)問題的思想。

在1857～1858年經(jīng)濟學(xué)手稿中，馬克思初步構(gòu)建了從理論上再現(xiàn)資本主義生產(chǎn)方式的邏輯體系，并明確將“資本在其流通過程中的再生產(chǎn)和積累”作為“資本章”第二篇“資本的流通過程”的研究內(nèi)容。在手稿中，馬克思從資本主義生產(chǎn)過程和流通過程相統(tǒng)一的視角研究了社會總產(chǎn)品的實現(xiàn)問題。馬克思指出：資本是所使用的資本的價值保存過程、資本的價值增殖過程和生產(chǎn)出來的產(chǎn)品的價值實現(xiàn)過程的統(tǒng)一。但是，這三個過程在時間和空間上是分開的，它們彼此獨立存在，并且每一個過程都是另一個過程的前提，因此，生產(chǎn)過程結(jié)束后，資本必須進入流通。并且為了更新，全部產(chǎn)品即社會總產(chǎn)品必須轉(zhuǎn)化為貨幣，必須全部實現(xiàn)。馬克思提出了商品實現(xiàn)的兩個限制條件：第一個條件是消費本身，即對該商品的需求；第二個條件是對該商品來說，必須有等價物存在。［2］383～390為了說明社會總產(chǎn)品的實現(xiàn)，馬克思將社會總產(chǎn)品在價值上分為不變資本、可變資本和剩余價值，在實物上根據(jù)產(chǎn)品的用途分為兩種原料（A、B）、機器（C）、必要生活資料（E）和剩余產(chǎn)品（D）等五大類。按照產(chǎn)品的用途，馬克思將社會再生產(chǎn)分為五大部門，建立了一個由五大生產(chǎn)部門構(gòu)成的資本主義經(jīng)濟體。馬克思以部門E的剩余價值的實現(xiàn)過程為例，詳盡分析了社會總產(chǎn)品各個組成部分的價值補償和實物替換過程，并給出了社會總產(chǎn)品的實現(xiàn)條件。［2］432～437如果將同屬于生產(chǎn)資料生產(chǎn)部門的A、B、C和同屬于消費資料生產(chǎn)部門的D、E分別按部門合并加總，再將五部門實現(xiàn)條件按部門合并的性質(zhì)加總，就得到馬克思在《資本論》第二卷定義的第Ⅰ部類和第Ⅱ部類及其相應(yīng)的產(chǎn)出，以及社會資本再生產(chǎn)的三大交換要點和三個基本實現(xiàn)條件。這表明，馬克思已經(jīng)解決了社會資本再生產(chǎn)的基本問題。

在1861～1863年手稿中，馬克思對斯密的商品價值構(gòu)成理論即“斯密教條”進行了深入的批判。在此基礎(chǔ)上，馬克思將社會生產(chǎn)分為消費品生產(chǎn)（A）和生產(chǎn)資料生產(chǎn)（B）兩大部類，并采用一種遞推方法構(gòu)建了一個由729（I=1+2（1+）I為生產(chǎn)領(lǐng)域）個不同生產(chǎn)領(lǐng)域組成的資本主義經(jīng)濟體來分析社會總資本簡單再生產(chǎn)的實現(xiàn)問題。通過分析，馬克思解決了兩大部類之間的交換問題（資本與收入的交換）和B部類不變資本的實現(xiàn)問題，提出了資本主義簡單再生產(chǎn)實現(xiàn)條件的三大交換要點。［3］在手稿中，馬克思對魁奈的經(jīng)濟表做了科學(xué)解讀。同時，馬克思以自己的再生產(chǎn)理論為基礎(chǔ)，對魁奈的經(jīng)濟表圖式進行了改造，構(gòu)建了一個以消費資料生產(chǎn)為第Ⅰ部類、生產(chǎn)資料生產(chǎn)為第Ⅱ部類的兩大部類再生產(chǎn)圖式。［4］在《資本論》第二卷手稿中，馬克思放棄了帶有魁奈痕跡的經(jīng)濟表，采用了自己獨創(chuàng)的社會資本再生產(chǎn)公式和兩大部類圖式。

上述回顧表明，從科學(xué)術(shù)語到理論內(nèi)容可以認(rèn)為，馬克思的社會資本再生產(chǎn)理論應(yīng)當(dāng)是馬克思的獨創(chuàng)。這一理論與古典經(jīng)濟學(xué)的關(guān)系主要是批判關(guān)系，這種批判是建立在馬克思對資本主義再生產(chǎn)內(nèi)部矛盾的深刻認(rèn)識和馬克思勞動價值論的基礎(chǔ)之上的。

克萊因認(rèn)為，馬克思的再生產(chǎn)和積累圖式是理論建模的先驅(qū)。［5］馬克思社會資本再生產(chǎn)理論對當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)的重大影響之一，是費爾德曼以這一理論為基礎(chǔ)建立的現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論。本文的任務(wù)是在馬克思社會資本再生產(chǎn)理論的基礎(chǔ)上，遵循馬克思對第Ⅱ部類分解的方法，再對第Ⅰ部類進行分解，從部類分解角度對馬克思社會資本再生產(chǎn)模型做一個技術(shù)補充。這一補充的意義在于，盡管馬克思對兩大部類分解后的分部類產(chǎn)品的實現(xiàn)過程做了理論說明，但沒有給出相應(yīng)的公式和模型?？紤]到兩大部類分解后社會總產(chǎn)品實現(xiàn)條件的復(fù)雜性，以及這種復(fù)雜性對理解資本主義危機的重要性，本文認(rèn)為，有必要對馬克思社會資本再生產(chǎn)模型進行這一技術(shù)性補充。在下文，我們將馬克思經(jīng)濟學(xué)語境中的再生產(chǎn)圖式稱為再生產(chǎn)模型。

二、第Ⅱ部類分解條件下的第Ⅰ部類分解及兩大部類的交換關(guān)系

馬克思對社會資本簡單再生產(chǎn)的分析有如下假定：第一，兩個部類的資本構(gòu)成（不變資本與可變資本的比例）都是4∶1；第二，兩個部類的剩余價值率都是100%。用公式表示為：

在給出了兩大部類的三大交換要點，并分析了兩大部類之間的交換關(guān)系和實現(xiàn)條件以后，馬克思認(rèn)為，有必要專門討論第Ⅱ部類內(nèi)部的交換問題。他指出：“在第Ⅱ部類商品產(chǎn)品的價值中，v+m這一組成部分還要加以研究?！保?］447這涉及到可變資本怎樣流回到它的起點。馬克思仍然根據(jù)商品的最終用途，進一步將第Ⅱ部類的產(chǎn)品分為兩大分部類［6］448：（1）分部類（a）即：消費資料。它們進入工人階級的消費，但也構(gòu)成資本家階級的消費的一部分，雖然就其質(zhì)量和價值來說，往往和工人的必要生活資料不同，但為了便于研究，馬克思把它們都?xì)w為必要消費資料的項目。（2）分部類（b）即：奢侈消費資料。它們只進入資本家階級的消費，所以只能和花費的剩余價值交換，而剩余價值是絕對到不了工人手中的。

由于分部類Ⅱa的價值產(chǎn)品v+m是以必要消費資料的形式存在的，因此，Ⅱa的可變資本v可以直接回流。馬克思指出：“就前一個項目來說，很明顯，為了生產(chǎn)該項目的種種商品而預(yù)付的可變資本，一定以貨幣形式直接流回到第Ⅱ部類中生產(chǎn)這些必要生活資料的那部分資本家（即Ⅱa的資本家）手中?！M管各有關(guān)產(chǎn)業(yè)部門的資本家之間的交易是很頻繁的，并且通過這種交易流回的可變資本是按比例分配的，但對第Ⅱ部類資本家的整個分部類a來說，這種回流是直接進行的。這是靠工人支出的貨幣直接提供流通手段的流通過程?！保?］448但分部類Ⅱb的價值產(chǎn)品的實物形態(tài)是奢侈品，該分部類的可變資本不能直接回流?！拔覀冞@里考察的價值產(chǎn)品的整個部分，即Ⅱb（v+m），是以奢侈品的實物形式存在的，就是說，這種奢侈品，同以生產(chǎn)資料形式存在的商品價值Ⅰv一樣，工人階級是無法購買的，盡管這種奢侈品和那種生產(chǎn)資料都是這些工人的產(chǎn)品。因此，這一分部類預(yù)付的可變資本以它的貨幣形式再回到資本主義生產(chǎn)者手中的那種回流，不能直接進行，而是象Ⅰv一樣，必須間接進行?！保?］448，449事實上剩余價值的實現(xiàn)也有類似的問題。

為了說明第Ⅱ部類內(nèi)部的交換過程，馬克思假定整個第Ⅱ部類的價值產(chǎn)品為1000，即Ⅱ（v+m）=500v +500m，其中必要消費資料的價值是：v=400，m=400，奢侈品的價值是：100v+100m=200。假定資本家的剩余價值中有60%用于必需品消費，40%用于奢侈品消費，那么，Ⅱ（v+m）分解為：Ⅱa（400v+240m+ 160m）和Ⅱb（100v+60m+40m）。其實現(xiàn)過程為：Ⅱa（400v+240m）共640的實物形態(tài)即供給是必要消費品，價值形態(tài)即需求是工人用于個人消費的工資和資本家用于必需品消費的剩余價值，供求在總量和結(jié)構(gòu)上是平衡的，可以在本分部類內(nèi)部實現(xiàn)，資本家預(yù)付的v可以直接回流；Ⅱb（40m）的實物形態(tài)是奢侈品，價值形態(tài)是資本家用于奢侈品消費的剩余價值，供求在總量與結(jié)構(gòu)上也是平衡的，也可以在本分部類內(nèi)部實現(xiàn)；Ⅱa（160m）的實物形態(tài)是必要消費品，價值形態(tài)是資本家用于奢侈品消費的剩余價值，需求是奢侈品，不是必需品，盡管總量是平衡的，但供求結(jié)構(gòu)不匹配，是失衡的；同樣，Ⅱb（100v+60m）在實物上是奢侈品，但在價值上是工人用于個人消費的工資和資本家用于個人必需品消費的剩余價值，需求是必需品，不是奢侈品，盡管奢侈品的價值總量與資本家對必需品需求的價值總量相等，但結(jié)構(gòu)是不匹配的。由此可見，Ⅱa（160m）和Ⅱb（100v+60m）在供求關(guān)系上具有互補性，可通過分部類間的交換使各自的實物得到替換，價值得到補償，因此，Ⅱb（v）只能間接回流。馬克思將上述實現(xiàn)過程用公式描述為：［6］451

其中，括號中的符號表示交換關(guān)系。由于第Ⅱ部類分成了兩個分部類，這必然會影響到兩大部類之間的交換關(guān)系。為了簡單起見，馬克思假定第Ⅱ部類的兩個分部類的資本構(gòu)成（不變資本與可變資本的比例）也是4∶1，于是，兩個分部類的構(gòu)成如下：

根據(jù)兩大部類的基本實現(xiàn)條件Ⅰ（v+m）=Ⅱc，馬克思指出：“以消費資料形式存在的、要和2000Ⅰ（v +m）交換的2000Ⅱc，其中有1600用來交換必要生活資料的生產(chǎn)資料，有400用來交換奢侈品的生產(chǎn)資料。”［6］452于是2000Ⅰ（v+m）也要分割為作為生產(chǎn)必要生活資料的生產(chǎn)資料Ⅰ（800v+800m）=1600和作為生產(chǎn)奢侈品的生產(chǎn)資料Ⅰ（200v+200m）=400。其中，Ⅰ（800v）+Ⅰ（200v）=1000是由于工資用在消費資料Ⅱ（1000c）上而實現(xiàn)，為支付工資而預(yù)付的貨幣資本在回流時，會在第Ⅰ部類各資本主義生產(chǎn)者之間均衡分配，再以貨幣形式補償各自預(yù)付的可變資本。Ⅰ（800m）+Ⅰ（200m）=1000會均衡地從剩下的Ⅱ（1000c）中取出具有消費資料形式的600Ⅱa和400Ⅱb，因此，為Ⅱa補償不變資本的資本家要從600c（Ⅱa）中取出480，并從400c（Ⅱb）中取出320，共800；為Ⅱb補償不變資本的資本家要從600c（Ⅱa）中取出120，并從400c（Ⅱb）中取出80，共200，兩種補償總計1000，整個產(chǎn)品得到實現(xiàn)。［6］452，453

但是，馬克思給出的第Ⅱ部類內(nèi)部交換關(guān)系的公式顯然不如兩大部類交換關(guān)系的公式更容易理解。同時，馬克思雖然給出了在第Ⅱ部類分解成兩個分部類情況下，Ⅰ（v+m）的分解和Ⅰ（v+m）=Ⅱc的交換關(guān)系，但馬克思沒有給出相應(yīng)的模型。下面我們根據(jù)馬克思社會資本再生產(chǎn)理論原理和馬克思對第Ⅱ部類分解條件下兩大部類實現(xiàn)條件的分析，對此做一個技術(shù)性的模型補充。馬克思給出的第Ⅱ部類內(nèi)部的交換過程為：

如果令為資本家用于生活必需品消費的剩余價值的比例為xa，用于奢侈品消費的剩余價值的比例為xb，則第Ⅱ部類內(nèi)部交換的基本實現(xiàn)條件可以表示為：Ⅱa.mxb=Ⅱb.（v+mxa），其中，xa+xb=1。由于第Ⅱ部類分解成了兩個分部類，因此，第Ⅰ部類也應(yīng)當(dāng)與此相適應(yīng)地分解為兩個分部類：一個生產(chǎn)必要消費資料的生產(chǎn)資料生產(chǎn)分部類Ⅰ（a），一個是生產(chǎn)奢侈品的生產(chǎn)資料生產(chǎn)分部類Ⅰ（b）。按照馬克思的假定，分解成兩個分部類后的第Ⅰ部類可以用公式表示為：

兩大部類簡單再生產(chǎn)模型可表示為：

按照馬克思的假定，各分部類資本家將剩余價值的60%用于必需品消費，即xa=0.6，則有：

馬克思較詳細(xì)地分析了分解條件下第Ⅱ部類內(nèi)部兩個分部類之間的交換關(guān)系，并說明了預(yù)付可變資本的實現(xiàn)，但沒有分析分解條件下兩大部類的交換關(guān)系。事實上，在部類分解條件下，兩大部類的交換關(guān)系將變得十分復(fù)雜。

首先，就Ⅰa（800v+480m）而言。這部分產(chǎn)品在實物形態(tài)上是生產(chǎn)必要消費品的生產(chǎn)資料，在價值形態(tài)上是工人和資本家對必要消費品的需求；Ⅱa（c）的實物形態(tài)是必要消費品，但價值形態(tài)是該分部類生產(chǎn)中消耗掉的不變資本價值，需要的是生產(chǎn)資料。因此，Ⅱa（c）與Ⅰa（800v+480m）可以通過交換，使雙方在實物上得到替換，在價值上得到補償。

其次，就Ⅰb（80m）而言。這部分產(chǎn)品在實物形態(tài)上是生產(chǎn)奢侈品的生產(chǎn)資料，在價值形態(tài)上是資本家對奢侈品的需求；Ⅱb（c）在實物形態(tài)上滿足資本家需要的奢侈品，在價值形態(tài)上是生產(chǎn)中消耗的不變資本價值，代表著Ⅱb對生產(chǎn)奢侈品的生產(chǎn)資料的需求。因此，兩者可以通過交換使產(chǎn)品得到實現(xiàn)，價值得到補償。

再次，就Ⅰa（320m）而言。這部分產(chǎn)品在實物形態(tài)上是生產(chǎn)必要消費品的生產(chǎn)資料，在價值形態(tài)上代表著資本家對奢侈品的需求，只能從Ⅱb（c）購買，但Ⅱb（c）并不需要產(chǎn)品Ⅰa（320m），需要的是Ⅰb的產(chǎn)品。

最后，就Ⅰb（200v+120m）而言。這部分產(chǎn)品在實物形態(tài)上是生產(chǎn)奢侈消費品的生產(chǎn)資料，在價值形態(tài)上代表著工人和資本家對必要消費品的需求，只能從Ⅱa（c）購買，但Ⅱa（c）并不需要產(chǎn)品Ⅰb（200v+ 120m），需要的是Ⅰa的產(chǎn)品。

產(chǎn)品Ⅰa（320m）和Ⅰb（200v+120m）的情況表明，與之相關(guān)的流通或?qū)崿F(xiàn)過程出現(xiàn)了供給（產(chǎn)品的實物形態(tài)）與需求（產(chǎn)品的價值形態(tài)）的非同期性和非互補性，價值補償和實物替換不能同時實現(xiàn)，表現(xiàn)出結(jié)構(gòu)性矛盾，因而只能通過迂回性交換過程來實現(xiàn)。具體過程為：首先，Ⅰa（320m）將產(chǎn)品賣給Ⅱa（c）=320，但不購買Ⅱa（c），而是用得到的貨幣購買奢侈品Ⅱb（c）=320，因此Ⅰa（320m）實現(xiàn)了實物替換和價值補償；其次，Ⅱb（c）用得到的貨幣向分部類Ⅰb購買價值Ⅰb（200v+120m）=320的產(chǎn)品，以替換生產(chǎn)中消耗掉的生產(chǎn)資料，因此Ⅱb（c）實現(xiàn)了實物替換和價值補償；最后，Ⅰb（200v+120m）用得到的貨幣320購買Ⅱa（c）=320的生活必需品，以滿足工人和資本家的消費需求，Ⅰb（200v+120m）和Ⅱa（c）=320都得到實現(xiàn)，完成了雙重補償。貨幣回到起點，滿足了貨幣必須回流的原則。上述交換關(guān)系可用交換模型1表示為①：

模型1 生產(chǎn)必要消費品與奢侈品生產(chǎn)資料價值補償?shù)挠鼗貙崿F(xiàn)

其中，箭頭方向為貨幣流，箭根方向為實物流。顯然，兩大部類條件下社會資本簡單再生產(chǎn)的基本實現(xiàn)條件Ⅰ（v+m）=Ⅱc已經(jīng)變得十分復(fù)雜。如果令Ⅱa.800c+480c=1280c為Ⅱa.c1，Ⅱa.320c為Ⅱa.c2，Ⅱb.320c為Ⅱb.c1，Ⅱb.80c為Ⅱb.c2，同時用上標(biāo)s和d分別表示供給和需求，則兩大部類條件下簡單再生產(chǎn)的基本平衡條件Ⅰ（v+m）=Ⅱc就進一步發(fā)展為四個分部類條件下社會資本簡單再生產(chǎn)的基本實現(xiàn)條件：

模型2 四個分部類社會資本簡單再生產(chǎn)完整交換模型

在上述基本實現(xiàn)條件的基礎(chǔ)上，可以推導(dǎo)出如下派生條件：

這四個派生條件表明，各分部類之間存在著互為條件、相互制約的關(guān)系。分部類Ⅰa和分部類Ⅰb的全部產(chǎn)品必須恰好滿足簡單再生產(chǎn)條件下全社會對必要消費品生產(chǎn)中所消耗掉的生產(chǎn)資料的補償需求和奢侈消費品生產(chǎn)中所消耗掉的生產(chǎn)資料的補償需求，以及為生產(chǎn)必要消費品的生產(chǎn)資料的生產(chǎn)而消耗的生產(chǎn)資料的補償需求（Ⅰa.c）和為生產(chǎn)奢侈消費品的生產(chǎn)資料的生產(chǎn)而消耗的生產(chǎn)資料的補償需求（Ⅰb.c）。而分部類Ⅱa和分部類Ⅱb的全部產(chǎn)品必須恰好滿足工人和資本家對必要消費品的需求，以及資本家對奢侈消費品的需求。

如同在兩部類社會資本簡單再生產(chǎn)的場合，上述四個派生條件也會造成一些假象：對分部類Ⅰa和分部類Ⅰb來說，似乎全部產(chǎn)品都是由轉(zhuǎn)移的舊價值構(gòu)成的，沒有當(dāng)年勞動創(chuàng)造的新價值。相反，對分部類Ⅱa和分部類Ⅱb來說，似乎全部產(chǎn)品價值都是由當(dāng)年創(chuàng)造的新價值構(gòu)成的。這類假象是由價值補償和實物替換過程造成的。因此，在分部類條件下，“斯密教條”同樣是錯誤的。需要指出的是，隱含在派生條件Ⅱb.400c +100v+60mxa+40mxb=Ⅰa.320mxb+Ⅰb.80mxb+Ⅱa.160mxb+Ⅱb.40mxb中的平衡條件Ⅱb.（100v+ 60mxa）=Ⅱa.160mxb，是在分部類條件下第Ⅱ部類內(nèi)部交換的基本實現(xiàn)條件。

盡管馬克思在社會資本擴大再生產(chǎn)的研究中，沒有對擴大再生產(chǎn)條件下的兩大部類從最終消費品的角度進行分解，但馬克思對簡單再生產(chǎn)的部類分解原理同樣適用于擴大再生產(chǎn)。為說明這一點，我們以馬克思給出的第一例擴大再生產(chǎn)的發(fā)端公式為例，對擴大再生產(chǎn)條件下的兩大部類進行分解。馬克思給出的擴大再生產(chǎn)發(fā)端公式如下：

由公式可知，兩大部類的資本有機構(gòu)成分別為4∶1和2∶1。按照馬克思的假定，積累由第Ⅰ部類開始，積累率為50%，即有500m用于積累。這里進一步假定第Ⅰ部類的a、b分部類的比例是4∶1，分部類Ⅰa的資本家用于生活必需品消費的剩余價值的比例，即消費偏好為xa=0.3，用于奢侈品消費的剩余價值的比例為xb=0.7。為實現(xiàn)積累，四分部類條件下社會再生產(chǎn)的調(diào)整過程可用公式表示為：

兩大部類之間在分部類條件下擴大再生產(chǎn)的實現(xiàn)過程如模型3：

模型3 分部類條件下兩部類擴大再生產(chǎn)實現(xiàn)過程

第Ⅱ部類內(nèi)部在分部類條件下的實現(xiàn)過程如模型4：

模型4 分部類條件下第Ⅱ部類內(nèi)部價值實現(xiàn)過程

這樣，在分部類條件下，為實現(xiàn)積累，社會總產(chǎn)品的實現(xiàn)過程可用模型5表示為：

模型5 分部類條件下為實現(xiàn)積累的兩部類擴大再生產(chǎn)實現(xiàn)過程

這些條件給出了在分部類條件下，社會資本擴大再生產(chǎn)各分部類之間通過資源再配置實現(xiàn)平衡所必須遵循的條件。這些條件表明，各分部類之間存在的相互依賴、相互制約的關(guān)系：一方面，分部類Ⅰa和Ⅰb各自的全部產(chǎn)品必須能夠補償全社會在生產(chǎn)中消耗掉的各類生產(chǎn)資料，并為各分部類擴大再生產(chǎn)提供追加的生產(chǎn)資料；另一方面，分部類Ⅱa和Ⅱb各自的全部產(chǎn)品必須能夠滿足工人和資本家對必要消費品的需求、資本家對奢侈消費品的需求，以及擴大再生產(chǎn)追加的工人對必要消費品的需求。其中，條件Ⅱb.150v+10Δv +32mxa=Ⅱa.192mxb是隱含在派生條件（即Ⅱb.320c+150v+10Δv+32mxa+88mxb=Ⅰa.280mxb+Ⅰb. 40mxb+Ⅱa.192mxb+Ⅱb.88mxb）中的關(guān)于分部類條件下第Ⅱ部類內(nèi)部交換的基本實現(xiàn)條件。

三、資本主義再生產(chǎn)危機

馬克思的部類分解理論是馬克思社會資本再生產(chǎn)理論的重要組成部分。但是，人們常常對這一理論缺乏足夠的重視。馬克思通過部類分解進一步說明了資本主義再生產(chǎn)實現(xiàn)條件的復(fù)雜性，進而從一個特定的視角證明了資本主義再生產(chǎn)危機的必然性。

由分部類簡單再生產(chǎn)和分部類擴大再生模型可以看出，當(dāng)資本主義再生產(chǎn)體系由兩大部類分解為四個分部類以后，再生產(chǎn)實現(xiàn)條件的復(fù)雜程度隨之提高。在兩大部類條件下，無論是簡單再生產(chǎn)還是擴大再生產(chǎn)，基本實現(xiàn)條件各只有1個，但在四個分部類條件下，簡單再生產(chǎn)和擴大再生產(chǎn)的基本實現(xiàn)條件均上升為6個；在兩大部類條件下，需要間接回流的是第Ⅰ部類預(yù)付的可變資本Ⅰv，在分部類條件下，除預(yù)付在Ⅱa.v（簡單再生產(chǎn)）和Ⅱa.（v+Δv）（擴大再生產(chǎn)）上的可變資本，其余分部類預(yù)付的可變資本，無論是簡單再生產(chǎn)還是擴大再生產(chǎn)，都要間接回流。不僅如此，在部類分解的條件下，還產(chǎn)生了非互補性供求關(guān)系的結(jié)構(gòu)性矛盾，并由此引出了兩大部類條件下不存在的完全迂回性交換過程。并且，完全迂回性交換過程的交換環(huán)節(jié)與部類分解的分部類數(shù)目相等。在本文，分部類的數(shù)目為4個，完全迂回性交換過程的交換環(huán)節(jié)也是4個。這些情況表明，在部類分解的條件下，社會資本再生產(chǎn)的實現(xiàn)條件變得更加復(fù)雜，資本主義要保持再生產(chǎn)的正常進行會變得更加困難，資本主義再生產(chǎn)的危機更加不可避免。

根據(jù)馬克思的部類分解理論，在分部類簡單再生產(chǎn)條件下，整個社會再生產(chǎn)會受到資本家消費偏好或消費結(jié)構(gòu)的約束，即受到剩余價值分解為mxa和mxb的約束，特別是受到資本家奢侈品消費數(shù)量mxb的約束。按照分部類簡單再生產(chǎn)模型，Ⅰa·mxb和Ⅰb.mxb的數(shù)量決定了Ⅱb.c的規(guī)模。在資本有機構(gòu)成不變的條件下，各分部類的預(yù)付可變資本就是一個常數(shù)即=0，從而，Ⅱa.c的規(guī)模就取決于由資本家個人消費偏好xa所決定的Ⅰa.mxa的數(shù)量，也就是存在函數(shù)關(guān)系Ⅱa.c=f（Ⅰa.mxa）。這樣，在分部類簡單再生產(chǎn)條件下，就單純的數(shù)量關(guān)系而言，由資本家個人消費偏好或消費結(jié)構(gòu)約束的正常比例關(guān)系應(yīng)當(dāng)是：

但與新古典經(jīng)濟學(xué)和凱恩斯經(jīng)濟學(xué)不同的是，馬克思經(jīng)濟學(xué)根據(jù)經(jīng)濟運行的內(nèi)部規(guī)律，不僅要求數(shù)量或總量均衡，而且要求結(jié)構(gòu)均衡。在上述以數(shù)量關(guān)系為基礎(chǔ)的正常比例關(guān)系中在數(shù)量上是均衡的，在結(jié)構(gòu)上也是均衡的然在數(shù)量是均衡的，但在結(jié)構(gòu)上卻是不均衡的。Ⅰa.mxb、Ⅱa.c2、Ⅰb.（v+mxa）和Ⅱb.c1屬于非互補性供求關(guān)系，只能通過完全迂回性交換過程，即通過待實現(xiàn)產(chǎn)品之間的單向買或單向賣所形成的交換關(guān)系來實現(xiàn)結(jié)構(gòu)均衡（如圖1所示）。

圖1 分部類簡單再生產(chǎn)條件下的完全迂回性交換過程

這種完全迂回性交換關(guān)系貫穿于各個分部類，因此，可以認(rèn)為完全迂回性交換關(guān)系是分部類條件下簡單再生產(chǎn)的核心實現(xiàn)條件，只要這個條件被破壞，整個再生產(chǎn)就無法實現(xiàn)。而供求互補性交換關(guān)系為：Ⅰa.（v +mxa）=Ⅱa.c1；Ⅰb.mxb=Ⅱb.c2；Ⅱa.mxb=Ⅱb.（v+mxa）。這些關(guān)系則是分部類Ⅰa和Ⅱa、Ⅰb和Ⅱb、Ⅱa和Ⅱb的基本平衡條件。并且，對于Ⅱa.mxb而言，條件Ⅱa.mxb≤Ⅱb.（v+m）必須成立，即Ⅱb.（v+ m）是分部類Ⅱa資本家奢侈性消費的最大數(shù)量。在這些條件中，馬克思特別分析了平衡條件：Ⅱa.mxb=Ⅱb.（v+mxa），并指出這一條件在決定生產(chǎn)結(jié)構(gòu)方面有重要意義。［6］453～457Ⅰa.mxb+Ⅰb.mxb必須在數(shù)量和結(jié)構(gòu)上等于Ⅱb.c，Ⅱb.c內(nèi)部的分解比例由Ⅰa.mxb∶Ⅰb.mxb決定，同時，在數(shù)量上必須保證Ⅰb.（v+mxa）d=Ⅱa.，Ⅱa.c內(nèi)部的分解則由Ⅰa.（v+ma）∶Ⅰa.mxb決定。

這些情況清楚地表明，分部類條件下的社會資本再生產(chǎn)結(jié)構(gòu)是由資本家的消費偏好和消費結(jié)構(gòu)來調(diào)節(jié)的。正如馬克思所指出的：“必要消費資料的生產(chǎn)和奢侈品的生產(chǎn)之間的比例關(guān)系，是以Ⅱ（v+m）在Ⅱa和Ⅱb之間的分割為條件的，從而也是以Ⅱc在（Ⅱa）c和（Ⅱb）c之間的分割為條件的。因此，這種分割從根本上影響著生產(chǎn)的性質(zhì)和數(shù)量關(guān)系，對生產(chǎn)的總形態(tài)來說，是一個本質(zhì)的決定性的因素?！保?］457而必要消費資料的生產(chǎn)和奢侈品的生產(chǎn)之間的比例關(guān)系顯然取決于資本家的消費偏好和消費選擇。并且，任何一個分部類的資本家對奢侈品消費偏好的變化，都會在整個再生產(chǎn)體系內(nèi)引起系統(tǒng)性調(diào)整。因此，要保證再生產(chǎn)的正常進行，資本家的個人消費選擇就必須遵循前述簡單再生產(chǎn)的各種條件。

但是，資本家之間的個人消費偏好和消費選擇沒有必然聯(lián)系，資本家個人基于效用最大化的偏好選擇不會考慮這種選擇所產(chǎn)生的再生產(chǎn)后果。社會再生產(chǎn)的比例要求與資本家個人選擇行為之間的矛盾必然會破壞社會再生產(chǎn)的比例關(guān)系。同時，完全迂回性交換關(guān)系必須排除資本家作為消費者的需求選擇與資本家作為生產(chǎn)者的商品供給之間的任何沖突。然而，由資本主義基本矛盾決定的資本主義的標(biāo)準(zhǔn)的決策體制是由資本家個人作出決策。作為商品供給者的資本家只能根據(jù)市場價格來判斷市場供求變化，并據(jù)此來推測作為消費者的資本家的消費偏好及其變化。因此，資本家只能采用馬克思所說的“推測估計”［1］156的方法進行決策。決策過程因此成為一個資本家相互預(yù)期（e）的不確定過程，由這一過程自發(fā)決定的再生產(chǎn)比例關(guān)系（Be）顯然只能是依一定概率（p）而形成的關(guān)于再生產(chǎn)正常進行所要求的客觀比例關(guān)系（B）的某種期望（E（B|p）），即Be=E（B|p）。因此，分部類簡單再生產(chǎn)的基本實現(xiàn)條件在資本家個人決策下表現(xiàn)為一種期望形式，這就決定了不可能從根本上排除資本家作為消費者的需求選擇與資本家作為生產(chǎn)者的商品供給之間的沖突。再生產(chǎn)比例被破壞成為必然。

馬克思明確指出：在分部類條件下，從量的方面說，年產(chǎn)品各部分之間的交換，只有在生產(chǎn)規(guī)模和價值關(guān)系保持靜止?fàn)顟B(tài)，并且這些嚴(yán)格的比例關(guān)系不會由于對外貿(mào)易而有所改變的情況下，才能按比例進行。［6］454但是，資本家的選擇偏好具有動態(tài)性，剩余價值用于a類消費品和b類消費品的比例是隨時間變化的，即：xa（t）+xb（t）=1，但同時，資本家的消費不僅會受到剩余價值量及其分割比例的約束，而且會受到相應(yīng)的實物形態(tài)的數(shù)量與結(jié)構(gòu)的約束。但資本家不會因此而調(diào)整自己的選擇偏好，結(jié)果，“生產(chǎn)規(guī)模和價值關(guān)系保持靜止?fàn)顟B(tài)”這一再生產(chǎn)按比例進行的條件就無法維持。因此，資本家按比例的消費選擇是保證再生產(chǎn)正常進行的條件，但資本家是不可能自覺遵循這一比例要求的，同時，資本家消費偏好選擇的變化所引起的系統(tǒng)性調(diào)整又是資本家所不能控制的。這樣一來，再生產(chǎn)危機就不可避免。

在分部類擴大再生產(chǎn)條件下，再生產(chǎn)的規(guī)模不僅取決于資本積累率（k），而且取決于資本家的消費偏好。根據(jù)馬克思的社會資本再生產(chǎn)理論，分部類條件下擴大再生產(chǎn)的前提條件應(yīng)當(dāng)是Ⅰa.（v+m）＞Ⅱa.c和Ⅰb.（v+m）＞Ⅱb.c，以便為分部類條件下整個社會再生產(chǎn)提供可追加的生產(chǎn)資料，這是條件Ⅰ（v+m）＞Ⅱc的展開。為了實現(xiàn)擴大再生產(chǎn)，分部類Ⅰa或Ⅰb必須進行積累，以便按照擴大再生產(chǎn)的要求對資源進行再配置，即必須遵循以下平衡條件進行積累，即：Ⅰa.（v+Δv+mxa+mxb）=Ⅱa.（c+Δc）和Ⅰb.（v+ Δv+mxa+mxb）=Ⅱb.（c+Δc）。將其展開后得到如下八個具體平衡條件：

圖2 分部類擴大再生產(chǎn)條件下的完全迂回性交換過程

可以看出，分部類Ⅰa和Ⅰb的資本家基于個人效用最大化的消費決策，直接決定了分部類Ⅱa和Ⅱb的積累規(guī)模。同時，分部類Ⅰa和Ⅰb的資本家的積累率和消費偏好或消費結(jié)構(gòu)的變化，會通過完全迂回性交換過程使整個社會再生產(chǎn)發(fā)生系統(tǒng)性調(diào)整。這就要求單個資本之間必須在資本積累和消費選擇方面建立起符合再生產(chǎn)實現(xiàn)條件的相互聯(lián)系。但是，一方面，生產(chǎn)的資本主義性質(zhì)決定了資本家之間不可能建立這種聯(lián)系，而由資本家相互預(yù)期而形成的自發(fā)性聯(lián)系只能是再生產(chǎn)正常進行所要求的客觀聯(lián)系的某種期望Be= E（B|p）。因此，擴大再生產(chǎn)的基本實現(xiàn)條件只能采取期望形式，而期望性質(zhì)的自發(fā)聯(lián)系與客觀聯(lián)系之間必然存在沖突。另一方面，獨立決策的資本家的積累偏好（k）和消費偏好（xa、xb）是隨時間變化的，即k（t）+積累動態(tài)同樣只能是預(yù)期形式的，即u（t）是資本家關(guān)于資本存量變化率的決策變量）。但獨立決策的資本家既不會關(guān)心基于最大化考慮的積累與消費行為所產(chǎn)生的再生產(chǎn)后果，也沒有能力控制這種后果。這使得再生產(chǎn)比例的破壞具有必然性。

無論是分部類簡單再生產(chǎn)還是擴大再生產(chǎn)，資本家出于最大考慮的決策行為決定了資本主義再生產(chǎn)過程不是一個漸進穩(wěn)定體系，其穩(wěn)定性具有鞍點性質(zhì)：只有保持再生產(chǎn)所要求的比例關(guān)系（穩(wěn)定臂、穩(wěn)定路徑），體系才是穩(wěn)定的。但資本家的個人決策又不能保證再生產(chǎn)按比例進行，一旦偏離再生產(chǎn)所要求的比例關(guān)系（偏離穩(wěn)定臂、偏離穩(wěn)定路徑），再生產(chǎn)危機就必然要發(fā)生。

上述分析表明，在分部類條件下，資本家的個人消費偏好和消費選擇行為是資本主義再生產(chǎn)危機的一個內(nèi)在因素。這個因素從一個特定角度，進一步揭示了資本主義再生產(chǎn)比例必然會受到破壞的某種內(nèi)在機制，而這一機制很少在研究馬克思經(jīng)濟學(xué)的文獻中看到。

注釋

①順便指出，本文是從Ⅰa（320m）開始分析完全迂回性交換過程的，這不是必須的分析程序。事實上，分析可以從完全迂回性交換過程的任意環(huán)節(jié)開始，并且都可以揭示這一交換過程的復(fù)雜性。

［1］馬克思恩格斯全集：第44卷［M］.北京：人民出版社，1982.

［2］馬克思恩格斯全集：第46卷（上）［M］.北京：人民出版社，1979.

［3］馬克思恩格斯全集：第26卷（Ⅰ）［M］.北京：人民出版社，1972：236～258.

［4］馬克思恩格斯全集：第48卷［M］.北京：人民出版社，1985：166～168.

［5］克萊因.經(jīng)濟計量學(xué)在社會主義經(jīng)濟中的作用［J］.經(jīng)濟學(xué)譯叢，1982，（7）.

［6］馬克思.資本論：第2卷［M］.北京：人民出版社，1975.

責(zé)任編輯：孫立冰

F014.6

A

1005-2674（2015）08-005-10

2015-05-22

定稿日期：2015-07-02

國家社會科學(xué)基金重大招標(biāo)項目（ZD07&003）

張銜（1955-），男，天津人，四川大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，主要從事《資本論》及經(jīng)濟理論與經(jīng)濟計量分析研究。