集成電路IP核的知識產權保護研究*

文/宋偉/中國科學技術大學 王鑫/中國科學技術大學 西南科技大學

集成電路IP核的知識產權保護研究*

文/宋偉/中國科學技術大學 王鑫/中國科學技術大學 西南科技大學

基于IP核的SoC設計已成為IC設計的主流，隨著大量可復用IP 核的出現(xiàn)和廣泛運用，非法傳播與使用現(xiàn)象也愈加泛濫且隱蔽性極強。根據三種不同類型IP核的自身特點，需要綜合運用《專利法》、《著作權法》、《反不正當競爭法》、《集成電路布圖設計保護條例》等知識產權部門法與相關條例予以協(xié)調保護，并結合企業(yè)定位制定恰當?shù)腎P核知識產權管理策略，方能有效維護合法權益，促進健康發(fā)展。

集成電路；IP核；知識產權

作為高新技術產業(yè)的典型代表，集成電路產業(yè)是國家經濟建設的重要支撐，然而“盡管我國的集成電路產業(yè)在最近十年發(fā)展迅猛，但產品依然90％依賴進口，2013年進口額超過石油，如何在競爭激烈的世界格局中‘突出重圍’，背負著沉重的壓力”【1】。集成電路設計（以下簡稱IC設計）作為集成電路產業(yè)的源頭，其創(chuàng)新型的設計成果是否能夠得到有效保護對整個產業(yè)鏈的健康有序發(fā)展起著十分關鍵的作用。隨著集成電路技術的發(fā)展，基于知識產權核(Intellectual Property Core，IP Core)1.知識產權核，簡稱IP核，是指某一方提供的、形式為邏輯單元、芯片設計的可重用模塊。【2】的片上系統(tǒng)設計已成為IC設計的主流，然而相伴于大量可復用IP 核的出現(xiàn)和廣泛運用，非法傳播與使用現(xiàn)象也愈加泛濫且隱蔽性極強，這樣的行為侵犯了IP核設計者的合法權益，也嚴重地阻礙了我國的IC設計產業(yè)的發(fā)展。加強集成電路IP核的知識產權保護對于擺脫畸高的對外技術依存困境，提升中國集成電路產業(yè)技術水平具有重要意義。

一、集成電路IP核的知識產權保護困境與難點分析

實際上，為保護作為IC設計中的關鍵技術不被非法傳播和利用，由美國推動建立的國際IP核標準化組織VSIA（Virtual Socket Interface Alliance，虛擬插槽接口聯(lián)盟）在其發(fā)布的《IP核保護白皮書》【3】中已原則性地提出可以主要通過三種方式保護IP核，第一種是依靠知識產權法律的“威懾”（Deterrent）作用來防止IP核的非法傳播和使用，否則將通過司法程序予以制裁和救濟。第二種是借助合同、契約與一些特定的技術措施，如以許可證協(xié)議（License Agreements）和加密（Encryption）等方法阻止IP 核的非授權性使用，達到“防衛(wèi)”（Protection）的效果。第三種則是通過水?。╓atermarking）和指紋（Fingerprinting）等技術手段，對IP核的合法性進行“檢測”（Detection）和追蹤。不難發(fā)現(xiàn)，VSIA所提出的三種保護方式完全可換言之為“權利申明與警示”、“必要保護行為”和“相關證據收集”三大步驟，實質上是一套連貫的、有計劃的行動——都是在為可能需要的法律訴訟做必要的準備，也即是說VISA所認為的保護IP核的有效途徑歸根結底還是依賴于知識產權制度給予IP核的保護。

對于IP核的保護途徑，我國學界也一直關注并從多方面提出了相應的對策建議。代表性的思路主要包括：微觀層面，從法律和技術兩個方向分別入手討論IP核的保護辦法，總結可供保護IP核的技術措施和知識產權部門法（邢強、駱麗，2005）；中觀層面，在比較研究國內、外IP核標準發(fā)展與保護現(xiàn)狀和趨勢后，建議以IP核行業(yè)標準為抓手保護IP核知識產權（葉以正、肖立伊、謝學軍，2006）；宏觀層面，通過全面回顧世界集成電路產業(yè)知識產權保護的演變歷程，提出應上升到國家產業(yè)戰(zhàn)略高度予以重視和保護IP核知識產權（丁偉、王永文、王陽元，2007）。2008年，國務院頒布《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》（以下簡稱《戰(zhàn)略綱要》），決定實施中國國家知識產權戰(zhàn)略，推進信息產業(yè)領域的知識產權問題研究成為《戰(zhàn)略綱要》20項專題之一，集成電路產業(yè)涉及的知識產權保護等隨之納入關注的重點2.2011年《國務院關于印發(fā)進一步鼓勵軟件產業(yè)和集成電路產業(yè)發(fā)展若干政策的通知》國發(fā)[2011]4號，這是“十二五”開局之年，國家出臺的第一項支持高技術產業(yè)發(fā)展的政策。4號文件出臺后，國家各部門加緊制定實施細則，目前已陸續(xù)出臺了海關總署、財政部、國家稅務總局等關于支持集成電路產業(yè)發(fā)展的有關政策規(guī)定和措施?！?】。2012年發(fā)布《集成電路產業(yè)“十二五”發(fā)展規(guī)劃》進一步提出要著力發(fā)展芯片設計業(yè)，推進IP核等重點技術進步，加大知識產權保護力度。在全面借鑒VSIA為代表的國際IP核標準化組織保護經驗的基礎上，我國還專門制定了《集成電路IP核保護大綱》（以下簡稱《IP核大綱》）等11項行業(yè)標準。毫無疑問，國家戰(zhàn)略、產業(yè)政策和技術標準的出臺為中國集成電路IP核的規(guī)范化和產業(yè)化起到了極大的推動作用。然而，正如國家工信部軟件與集成電路促進中心(CSIP)等機構近年來發(fā)布的一系列調研報告所反映的情況表明，我國企業(yè)IP核創(chuàng)造、運用、保護、管理現(xiàn)狀仍不容樂觀。技術和市場的復雜性導致《IP核大綱》所秉持的法律與技術相分離、概要說明式規(guī)定的IP核知識產權保護策略3.《集成電路IP核保護大綱》沿用了VISA《IP核保護白皮書》“威懾”、“保護”和“探測”三步驟的思路，但也只是概要地列舉了每一步驟中可能使用到的知識產權部門法和技術措施，并未針對性地結合具體種類的IP核進行說明?！?】，在當前我國絕大多數(shù)企業(yè)知識產權法律意識和管理能力依然較低的情況下，不能夠滿足IP核企業(yè)風險防控和市場應用的需要，激勵創(chuàng)新并給予有效保護。

保護的難點在于IP核技術方面的多樣性，由于IP核的集成規(guī)模已發(fā)展到系統(tǒng)級別，按照ASIC設計方法學的要求須完成行為(behavior)、結構(structure)和物理(physical)三個設計域的工作，因此相應的模塊或稱為子系統(tǒng)也就在三個層次的設計流程上分別成為軟IP核、固IP核和硬IP核。三種IP核各具特性，軟IP核（Soft IP Core），以可綜合的寄存器傳輸級（Register Transfer Level，RTL）描述發(fā)放，具有很高的靈活性，但不能保證其在延時、面積和功率等方面的性能。硬IP核（Hard IP Core），以版圖的形式發(fā)放，對延時、功耗及面積等性能參數(shù)進行了優(yōu)化，具有明確的性能參數(shù)，但靈活性差。固IP核（Firm IP Core），是一種處于軟IP與硬IP之間的折中方案，以門級網表的形式發(fā)放，使用比硬IP更加靈活，可靠性比軟IP更有保障【6】。鑒于不同類型的IP核具有差異性的技術特質，對其適用的知識產權部門法和管理方式也不能一概而論，只有結合IP核的自身技術特質，綜合運用相關知識產權部門法統(tǒng)籌管理協(xié)調保護，方能有效維護權利人合法權益，促進產業(yè)健康發(fā)展。然而，盡管已經認識到IP核需要運用《集成電路布圖設計保護條例》、《專利法》、《著作權法》等予以保護和綜合管理，但就如何保護、能夠保護到何種程度、優(yōu)選的保護管理策略等最為核心和關鍵問題的研究還一直處于空白狀態(tài)，使得諸多法律、政策和標準陷于難以具體落實的尷尬局面之中，產業(yè)發(fā)展不可避免地受到影響。以下試針對上述問題進行詳細分析。

二、集成電路IP核的知識產權法保護途徑分析

（一）通過《集成電路布圖設計保護條例》保護IP核

《集成電路布圖設計保護條例》（以下簡稱《IC條例》）是專門針對IC布圖設計而制定和實施的知識產權部門法，IP核作為IC布圖設計的一個子系統(tǒng)自然首先考慮通過《IC條例》來予以保護。要取得集成電路布圖設計專用權，須滿足《條例》規(guī)定的實質條件和形式條件。所謂實質性條件，要求IP核設計本身應該在具有獨創(chuàng)性的基礎上輔之以一定的創(chuàng)造高度即“不是公認的常規(guī)設計”（《IC條例》第4條），一般而言IP核都是IC企業(yè)就特定的需求或者較高技術難度的模塊進行優(yōu)化設計和反復驗證后實現(xiàn)的獨立、可復用IC子系統(tǒng)，滿足創(chuàng)造性條件不成問題。所謂形式條件，即IP核創(chuàng)作完成后，設計者須在2年內向有關部門辦理登記手續(xù)（《IC條例》第8、17條）。我國集成電路布圖設計專用權，保護期10年，自布圖設計登記申請之日或者在世界任何地方首次投入商業(yè)利用之日起計算，以較前日期為準（《IC條例》第12條）。保護范圍延及“IC設計圖”、“含有IC設計的集成電路”以及“含有IC設計集成電路的物品”三個層次（《IC條例》第7條第2款）。

對于三種類型的IP核，以版圖形式完成的硬IP核毫無疑問屬于集成電路布圖設計專用權的保護范圍，而以可綜合的寄存器傳輸級描述軟IP核和以門級網表形式存在的固IP核是否能夠納入其中？支持軟IP核、固IP核屬于“IC設計圖”的結論是依靠目的解釋的法律思維路徑得出來的，即《IC條例》的立法原意是為了給予IC設計以充分的保護，促進IC產業(yè)的發(fā)展，甚至我國對于IC設計的保護還高于TRIPs協(xié)議設定的基本要求4.TRIPs協(xié)議對于“含有該集成電路的物品”，僅以持續(xù)包含非法復制的布圖設計為限，我國《條例》無此限制性規(guī)定。，“IC設計圖”從流程上是寄存器傳輸級與門級網表描述的最終階段形式，因此基于法律的完整保護理念，處于此前述二階段的軟IP核、固IP核也應屬于“IC設計圖”。但筆者認為，一方面，《IC條例》第5條存在“對布圖設計的保護，不延及思想、處理過程、操作方法或者數(shù)學概念等”之規(guī)定，軟IP核、固IP核是屬于“處理過程”還是“中間產品”，法律規(guī)定和技術本身就比較模糊并存在爭議。另一方面，這樣的邏輯也有擴大解釋之嫌，理由在于IP設計的特殊性，不同的軟IP核、固IP核可能最終發(fā)展為相同的IC設計，反之相同的IC設計可由不同的軟IP核、固IP核實現(xiàn)，而不同的軟IP核、固IP核之間可能存在著設計原理、設計方式、設計技術顯著的差別?！禝C條例》第16條規(guī)定登記提交的材料主

《集成電路布圖設計保護條例》是專門針對IC布圖設計而制定和實施的知識產權部門法，但因其具有局限性，并不能對所有IP核均提供保護。要包括“（一）申請表；（二）布圖設計的復制件或者圖樣；（三）布圖設計已投入商業(yè)利用的，提交含有該布圖設計的集成電路樣品；(四)國務院知識產權行政部門規(guī)定的其他材料”，一則對于“其他材料”的范圍未做詳細說明；二則，即使有明確的規(guī)定，由于“IC設計圖”中間設計過程的復雜性和多樣性，可能極大地增加權利人的負擔。如將軟IP核、固IP核納入集成電路布圖設計專用權的保護對象之中，將給權利人質證和司法機關審理帶來很大的困難。因此，軟IP核、固IP核不宜采用集成電路布圖設計專用權形式進行保護。

同時，固IP核的設計者在對自己的權利進行管理時，也應注意《IC條例》對集成電路布圖設計專用權的相關限制性規(guī)定，如“對于創(chuàng)作完成之日起15年內沒有投入商業(yè)利用的不再給予保護”（《IC條例》第12條）、合理使用的相關情況“為個人目的或者單純?yōu)樵u價、分析、研究、教學等目的而復制受保護的布圖設計”（《IC條例》第23條第1款）、反向工程的認可“在依據前項評價、分析受保護的布圖設計的基礎上，創(chuàng)作出具有獨創(chuàng)性的布圖設計的”（《IC條例》第23條第2款），尤其是對特定功能IP核的設計思想、原理的保護如上所述不能通過集成電路布圖設計專用權獲得應引起高度重視。

（二）通過《反不正當競爭法》保護IP核

既然軟IP核、固IP核難于適用《集成電路布圖設計保護條例》，那么是否能夠將其作為“商業(yè)秘密”進行管理和保護呢？根據中國《反不正當競爭法》第10條規(guī)定，“商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉、能為權利人帶來經濟利益、具有實用性并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息?！币蔀樯虡I(yè)秘密，需要具備秘密性、價值性和保密性三要件。不為所屬領域相關人員普遍知悉和容易獲取，IP核滿足秘密性的特征。顯而易見IP核擁有現(xiàn)實的或者潛在的商業(yè)價值。IP核權利人一般也會在研發(fā)、保管和對外許可時限定涉密信息知悉范圍、簽訂保密協(xié)議等，同時一些資金相對雄厚的公司還會使用簽名、水印、加密方式等對IP核進行技術保護，這些合理的保密措施的采用符合商業(yè)秘密保密性的特點。因此，三類IP核都可以成為商業(yè)秘密，以技術秘密的形式得到《反不正當競爭法》的保護。

但是，IP核享有的商業(yè)秘密權存在極大的法律風險也增加了企業(yè)的管理難度和管理成本。對于固IP核而言，一旦進入市場商業(yè)使用，反向工程解析的可能性依然存在。根據我國最高人民法院2007年頒布的《關于審理不正當競爭民事案件應用法律若干問題的解釋》第12條第1款規(guī)定：“通過反向工程等方式獲得的商業(yè)秘密不認定為是以不正當手段獲取權利人商業(yè)秘密?！辈⑶矣捎谏虡I(yè)秘密的所有者對商業(yè)秘密信息沒有排他性占有或使用的權利，只有錯誤獲得、使用或揭露商業(yè)秘密才屬侵權。所以不僅采用合法的反向工程方式獲取固IP核是合法獲取競爭對手技術秘密的重要手段，而且使用該信息進行設計生產也是合法的。對于軟IP核、固IP核來說，大部分的保密措施實施昂貴而易于解除【7】，在交付使用者的驗證、集成IP核的過程中，由于測試所需時間長、調試透明度高，極易發(fā)生泄密；因此，許多IP核廠商在交付IP核時都有意保留部分資料，這一比例甚至高達30％【8】，然而這樣的情況勢必損害銷售企業(yè)的誠信并引發(fā)違約責任的承擔，同時也不利于IP核市場的繁榮?？梢?，單純商業(yè)秘密權的方式也不是保護與管理IP核的理想途徑。

（三）通過《著作權法》保護IP核

依據《著作權法》規(guī)定，著作權隨作品的創(chuàng)作完成而自動產生不需要進行登記，作為IC設計圖構成部分的硬IP核，如果不進行集成電路布圖設計登記，可否獲得《著作權法》的保護呢？答案是否定的。因為集成電路布圖幾乎不具備作品應有的欣賞價值，只具備工業(yè)產品的實用價值，對于實用物品，《著作權法》對它的保護只能及于該實用物品上不具有實用性質且可獨立存在的圖形設計，而不能及于該實用物品的實用性質方面。除與使用相關的說明書外，不能受到《著作權法》保護。

專利權不僅可以保護硬IP核設計版圖內部電路連接關系，還可以保護軟IP核與固IP核涉及的寄存器選擇、功能模塊連接關系、芯片內的信號處理流程和方法等。

值得研究的是由于與《集成電路布圖設計保護條例》所保護的IC設計圖和硬IP核還存在較大差別，不宜采用集成電路布圖設計專用權進行保護但又確具一定“獨創(chuàng)性”的軟IP核和固IP核能否適用《著作權法》的保護呢？筆者認為鑒于軟IP核與固IP核在IC設計流程上還處于軟件程序設計、仿真、模擬階段，可以考慮借助《計算機軟件保護條例》（以下簡稱《軟件條例》），以認可為固定在有形物體上的計算機程序和相關文檔的形式進行保護，特別是由于《軟件條例》不僅保護軟件源程序，對于經過編譯得到的目標程序亦進行保護，正好與軟IP核與固IP核分屬IC設計流程不同層次相契合。同時，《軟件條例》對程序（代碼化指令序列或可自動轉化的符號化語句序列）與文檔（如程序設計說明書、流程圖、用戶手冊等）的兼顧保護，也有利于對軟IP核與固IP核配套文件的全面保護。

實務中的問題是，由于軟件版權保護期達50年有過長之嫌，同時《軟件條例》沿用了《著作權法》的自愿辦理版權登記制度，即“軟件登記機構發(fā)放的登記證明文件，只是登記事項的初步證明”（《軟件條例》第7條），因此“和通常認知相悖，版稅（Royalty）與授權費（license fee）之爭在IP核銷售中不是主要障礙……最嚴重、最普遍的問題往往是IP核版權相關認定方面的細節(jié)……”【9】易言之，IC企業(yè)關注的焦點是，特定的軟IP核與固IP核是否達到受《著作權法》或《軟件條例》保護的標準而非是否可以受到《著作權法》或《軟件條例》保護問題本身。

（四）通過《專利法》保護IP核

與《IC條例》、《軟件條例》和《反不正當競爭法》為IP核提供的保護相比，《專利法》具有獨到的優(yōu)勢，即專利保護的是技術方案，可以保護IP核發(fā)明人的設計原理、算法模型、處理過程和運行方法。故而專利權不僅可以用來保護硬IP核設計版圖內部電路連接關系，還可以保護軟IP核與固IP核涉及的寄存器選擇、功能模塊連接關系、芯片內的信號處理流程和方法等。這樣就可以形成全面的專利保護網，有效阻止競爭對手使用反向工程提取設計思想重新進行設計，特別是如能就IP核相關接口電路、接口指令和接口信號處理流程獲得專利，將有效防止競爭對手開發(fā)出兼容的芯片。

當然《專利法》的保護也存在著風險。其一，專利權制度的構造初衷之一就是要求新技術的創(chuàng)造者“以信息的公開換取法律的保護”，從而促進全社會的知識財富與加速創(chuàng)新，因此當IP核相關技術欲尋求壟斷性最強的《專利法》保護時，首先需要考慮的問題就是，該IP核的相關技術信息將為其它同行所公知，不須反向工程即能獲得全面的資料，同時還可能在申請授權過程中對自己的IP核提出挑戰(zhàn)。其二，由于專利授權的條件一般較高，除滿足新穎性和實用性標準外，還要求發(fā)明專利須具備“突出的實質性特點和顯著的進步”，實用新型專利也至少應具有“實質性特點和進步”，因此對于一些缺乏獨創(chuàng)性、單純將通用設計模塊化追求減少重復勞動的IP核而言不能獲得此兩類專利的保護。同時，鑒于“外觀設計專利權的保護范圍應當排除僅起功能效果作用，而消費者在正常使用中看不見或者不對產品產生美感作用的設計內容”【10】的要求，對屬于純功能性設計的IP核而言要將其納入工業(yè)品外觀設計保護制度之下也極為不易。其三，專利的取得還需要滿足一定的程序要求，即發(fā)明專利須經過18個月的初審，自申請日起3年內進行實質審查，實用新型專利、外觀設計專利也至少要經過10個月、6個月左右的形式審查才能獲得授權，即使最終獲得專利權，在此期間權利也處于極為不穩(wěn)定狀態(tài)，尤其是對于產品生產與淘汰周期越來越短的IC產業(yè)而言。

（五）通過其它知識產權部門法等保護IP核

除以上幾個知識產權部門法的保護外，相關權利人還可考慮將企業(yè)商標作為IP核簽名、水印【11】使用，這樣有利于借助《商標法》給予一定的保護。同時，已經使用了其它文字、圖形、符號等作為水印標記的企業(yè)，應盡快提請商標注冊。試圖依靠《商標法》第13條第1款規(guī)定通過司法認定馳名商標的方式保護未注冊商標的難度在IP核領域而言是相當之高的。

《合同法》在知識產權貿易的許多方面日益起到舉足輕重的作用，特別是在高新技術領域，知識產權法律經常遲滯于現(xiàn)實情況且亦不可能強求法律能夠窮盡具體經濟活動的全部。因此，在IP核的交易過程中，雙方企業(yè)非常有必要本著誠實信用的原則，在不違反法律規(guī)定和不違背公序良俗的前提下，通過細化技術合同知識產權條款，進一步明確權利義務，保護各自的正當權益。

當然，隨著中國IP核產業(yè)和市場的發(fā)展，必然會出現(xiàn)專業(yè)性的IP核技術標準化聯(lián)盟，由這些標準化組織統(tǒng)一征集和行使成員的IP核知識產權，自然而然可能出現(xiàn)披露隱藏、許可歧視、技術回授等為《反壟斷法》所規(guī)制的問題。需要制定標準化組織知識產權政策予以保護、管理與運用，可以參考ISO、ANSI和AVS等5.國際技術標準組織（International Standard Organized，簡稱ISO）；美國國家標準學會（United States of America Standards Institute，簡稱ANSI）；數(shù)字音視頻編解碼技術標準工作組（Audio and Video Coding Standard Workgroup of China，簡稱AVS）。國內外標準化組織相關規(guī)定，在此不再贅述。

三、結語

隨著我國信息產業(yè)的快速發(fā)展與不斷壯大，中國IC企業(yè)在技術研發(fā)與市場拓展中也愈加深切地感受IP核知識產權不足所帶來的阻力和危機【12】，業(yè)界已經認識到IP核需要知識產權法保駕護航，但究竟受何種知識產權法保護、如何保護，絕大多數(shù)中國IC企業(yè)還不甚明確。由于集成電路的日益精密復雜，IP核侵權行為隱蔽性很強，知識產權訴訟的難度和成本巨大，理清集成電路IP核的知識產權保護涉及的相關法律問題，為自己的IP核選擇恰當?shù)闹R產權保護策略，能夠最大限度地起到預防作用，即使最終需要通過訴訟來維護權益也會取得事半功倍的效果。

REFERENCE DOCUMENTATION

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國家軟科學研究課題“協(xié)同創(chuàng)新中的知識產權參與、共享與分配機制研究”階段性成果，項目編號：2013GXS4D120；四川省教育廳社科課題“物聯(lián)網發(fā)展中的知識產權問題研究”階段性成果，項目編號：14sd1114。