基于PDCA的高校科研項目全過程管理中的知識產(chǎn)權(quán)保護模式研究

文/劉妍/哈爾濱工程大學知識產(chǎn)權(quán)中心

基于PDCA的高?？蒲许椖咳^程管理中的知識產(chǎn)權(quán)保護模式研究

文/劉妍/哈爾濱工程大學知識產(chǎn)權(quán)中心

分析我國高?？蒲许椖抗芾磉^程中知識產(chǎn)權(quán)保護狀況，總結(jié)現(xiàn)階段我國高?？蒲许椖抗芾碇兄R產(chǎn)權(quán)保護工作的不足。借助管理學家戴明的PDCA循環(huán)的理念，探索高校科研項目全過程管理中知識產(chǎn)權(quán)保護的模式，以期為高校科研管理工作者提供參考。

PDCA；科研項目；全過程管理；知識產(chǎn)權(quán)保護

引言

國務(wù)院2008年6月5日發(fā)布了《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，旨在提升國家知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理能力。高校作為社會科技創(chuàng)新的主體，擁有大量的專業(yè)科研人員，具有較為雄厚的科研實力和良好的科研環(huán)境，在推動企業(yè)技術(shù)進步，社會經(jīng)濟、科技、文化發(fā)展中起到了積極的促進作用。然而現(xiàn)階段高校知識產(chǎn)權(quán)保護工作還存在許多不足，特別是科研項目管理過程中的知識產(chǎn)權(quán)保護意識薄弱，如何在科研項目的全過程管理中落實和強化知識產(chǎn)權(quán)保護管理已成為高校知識產(chǎn)權(quán)管理的當務(wù)之急。

一、高?？蒲许椖抗芾磉^程中知識產(chǎn)權(quán)保護現(xiàn)狀

科研項目的管理按照項目進展情況大致可以分為立項前期準備階段、立項階段、項目實施階段、項目驗收階段以及項目后期的推廣應(yīng)用階段，其中立項階段、驗收階段、項目后期的推廣應(yīng)用階段由科研管理部門主導(dǎo)，而前期準備階段及實施過程主要由項目承擔單位或項目負責人控制，整個科研項目的順利進行需要科研管理部門與項目承擔單位或項目負責人積極配合，通力合作【1】。本文通過考察和分析，總結(jié)出高?？蒲许椖抗芾磉^程中的不同階段所存在的一些問題，借以探索高校科研項目管理過程中的知識產(chǎn)權(quán)保護模式：

（一）立項前期的知識產(chǎn)權(quán)準備工作不充分

立項前期的知識產(chǎn)權(quán)準備工作是科研項目管理活動的起點和基礎(chǔ)。目前，高?？蒲许椖控撠熑送雎灾R產(chǎn)權(quán)成果的積累和歸類，申報材料的臨時拼湊和簡單堆砌嚴重影響了材料的針對性和完整性，從而影響了申報項目的命中率。此外，許多項目負責人不重視查新工作或者對科技查新認識模糊，以為向查新機構(gòu)遞交材料交費后就可以拿到需要的查新報告，完全忽視查新報告的內(nèi)容及參考意見，喪失了科技查新的真正意義。

（二）立項合同中技術(shù)成果歸屬和分享約定不合理

高校簽訂技術(shù)合同，特別是簽訂企業(yè)委托研究合同，通常因企業(yè)支付研究經(jīng)費，而同意“技術(shù)成果歸委托方”、“合作方可單獨申請專利”、“委托方可申請專利”等條款，致使學校的自主知識產(chǎn)權(quán)喪失。也有一些教師為了能拿到課題研究經(jīng)費來滿足自己在學?？己伺c評職稱方面的需要，對可能對學校不利的條款采取默認的態(tài)度，造成許多專利及非專利技術(shù)未經(jīng)允許就無償被使用或進行生產(chǎn)銷售，學校的利益無法得到保障。

（三）項目實施過程中管理與知識產(chǎn)權(quán)保護脫鉤

大多數(shù)高校沒有專門的項目管理部門，或者項目管理與知識產(chǎn)權(quán)管理分屬不同的部門，兩個部門各司其職。前者易使項目前期管理、實施和研究階段的知識產(chǎn)權(quán)保護管理成為空白，而后者則易造成知識產(chǎn)權(quán)保護管理嚴重滯后，導(dǎo)致因知識產(chǎn)權(quán)保護方式不當?shù)闹R產(chǎn)權(quán)流失，如因發(fā)表文章而使技術(shù)喪失新穎性不能授予專利權(quán)；因缺少知識產(chǎn)權(quán)成果而影響課題命中率或在成果鑒定中影響技術(shù)評價等級；因沒有發(fā)明專利不能申報各級發(fā)明類的獎項。這些對科研項目的空白管理或后置管理，直接影響了科研項目中的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出【2】。

（四）知識產(chǎn)權(quán)保護以應(yīng)付驗收或評職聘崗為目的

許多高校的科研項目負責人缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護意識，純粹為了完成項目驗收和檢查而進行知識產(chǎn)權(quán)保護。還有一些科研人員在高校的評職聘崗的政策激勵下申請專利、軟件著作權(quán)登記等，沒有形成以項目為依托、以市場需求為基礎(chǔ)的知識產(chǎn)權(quán)保護，而將知識產(chǎn)權(quán)保護作為個人體現(xiàn)工作業(yè)績的工具，大大影響了知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的進程。

（五）科研管理部門缺乏協(xié)作和信息共享

許多高校的科研管理的部門各行其事，項目管理部門負責項目申報及驗收之前的管理，知識產(chǎn)權(quán)管理部門負責知識產(chǎn)權(quán)的申報及保護，成果管理部門負責項目報獎。缺乏協(xié)作和溝通，項目管理部門不關(guān)心項目組知識產(chǎn)權(quán)保護情況，知識產(chǎn)權(quán)管理部門不清楚學校有哪些項目，成果管理部門到項目驗收后才了解項目的基本情況及知識產(chǎn)權(quán)信息。所有的科研項目在科研管理部門的信息是支離破碎的，嚴重影響了項目的評價、應(yīng)用及推廣。

（六）項目知識產(chǎn)權(quán)成果應(yīng)用性差

許多高?？蒲许椖堪勋@得知識產(chǎn)權(quán)作為項目完成的標志之一，許多學校在獲得知識產(chǎn)權(quán)后就將其束之高閣，從而失去了知識產(chǎn)權(quán)保護的最終意義——知識產(chǎn)權(quán)運用。還有一些高校由于對科研項目缺乏整體規(guī)劃和綜合管理，造成知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用性差，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率低。

二、在科研項目全過程管理中落實知識產(chǎn)權(quán)保護的重要性

科研項目是非程序化的創(chuàng)造性勞動，其管理過程是在一般項目管理過程的基礎(chǔ)上，結(jié)合科研項目的特點而進行的全過程質(zhì)量管理，因為科研項目不僅要滿足具體的技術(shù)要求和成果目標，而且還要嚴格執(zhí)行計劃進度、經(jīng)費預(yù)算，采用全過程管理，加強對科研項目的跟蹤管理，可以確?？蒲许椖康难邪l(fā)質(zhì)量，而評價研發(fā)質(zhì)量的重要核心指標則是知識產(chǎn)權(quán)保護和管理【3】。

同時，將知識產(chǎn)權(quán)保護和管理納入科研項目的全過程管理中是強化知識產(chǎn)權(quán)的必由之路，知識產(chǎn)權(quán)的保護和管理是一項系統(tǒng)工程，如果知識產(chǎn)權(quán)的保護和管理離開了科研項目也就失去了最契合的載體，也大大降低了知識產(chǎn)權(quán)運用的效率。

因此，高?？蒲泄芾聿块T在科研項目的全過程管理中應(yīng)積極落實知識產(chǎn)權(quán)保護與管理工作，將知識產(chǎn)權(quán)保護貫穿于科研項目的各個階段，為項目發(fā)展提供堅實的基礎(chǔ)。

三、基于PDCA的高?？蒲许椖咳^程管理中知識產(chǎn)權(quán)保護模式分析

（一）PDCA循環(huán)

PDCA循環(huán)亦稱戴明循環(huán)，是由美國統(tǒng)計學家戴明博士提出來的，它反映了質(zhì)量管理活動的規(guī)律，是一種科學的工作程序, 能夠提高企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量，改善企業(yè)經(jīng)營管理，是質(zhì)量保證體系運轉(zhuǎn)的基本方式。管理學中通過PDCA循環(huán)提高組織的產(chǎn)品、服務(wù)或工作質(zhì)量。其中P（plan）代表計劃；D（do）代表實施；C（check）代表檢查；A（action）代表處理。

（二）基于PDCA的高?？蒲许椖咳^程管理中知識產(chǎn)權(quán)保護模式

本文借助管理學家戴明的PDCA循環(huán)的理念，探討高?？蒲许椖咳^程管理中知識產(chǎn)權(quán)保護的模式。

在該模式中P階段為科研項目立項前的準備階段。D階段為科研項目的立項階段及實施階段。C階段為科研項目的驗收階段，用于評價項目是否符合計劃的預(yù)期結(jié)果。A階段為項目處理階段，該階段主要是根據(jù)C階段的評價結(jié)果采取相應(yīng)的措施，對適合應(yīng)用的成果采取積極的推廣措施；對適合報獎的成果則組織整理后申報獎勵；對前景明朗、可為后續(xù)研究提供技術(shù)基礎(chǔ)的成果則組織繼續(xù)申報項目。以上四個階段循環(huán)往復(fù)，沒有終點，只有起點,每各階段還可能由小循環(huán)促進大循環(huán)的運轉(zhuǎn),詳見圖1。

科研項目在立項及實施階段也就是科研項目的執(zhí)行階段，該階段也同樣應(yīng)遵循PDCA循環(huán)，即大環(huán)套小環(huán)，小環(huán)保大環(huán)，推動大循環(huán)。

圖1 基于PDCA的高校科研項目全過程管理中的知識產(chǎn)權(quán)保護圖

四、基于PDCA的高?？蒲许椖咳^程管理中知識產(chǎn)權(quán)保護措施

（一）科研項目立項前的準備工作——P階段

推進職業(yè)院校文化育人是充分發(fā)揮職業(yè)院校教育基地作用，弘揚優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的基礎(chǔ)性要求。在中華民族發(fā)展的五千年歷史長河中，優(yōu)秀傳統(tǒng)文化是在這一漫長悠久的歷史中亙古不變的財富。中國優(yōu)秀傳統(tǒng)文化是中華民族特有的精神標識，是中華民族整體的價值追求，在時代的變遷過程中需要每一代中華兒女在繼承的基礎(chǔ)上發(fā)展，在發(fā)展的過程中繼承。職業(yè)教育是國民教育的重要部分，是繼承與發(fā)展優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的重要力量，職業(yè)院校應(yīng)始終堅持文化育人，更好的完成繼承與發(fā)展優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的歷史重任。

在此階段，申請立項的科研項目負責人一方面應(yīng)及時匯總和整理與申報項目相關(guān)的前期知識產(chǎn)權(quán)成果，以此作為申報項目的前期技術(shù)基礎(chǔ)；另一方面應(yīng)對申報的項目的新穎性、科學性和適用性進行查新，避免重復(fù)研究?？蒲泄芾聿块T應(yīng)督促科研項目負責人認真進行知識產(chǎn)權(quán)狀況分析，提出具體的項目知識產(chǎn)權(quán)保護方案，確定項目研究內(nèi)容和研究方向，歸納技術(shù)創(chuàng)新方案。

（二）科研項目立項及實施階段——D階段

科研項目在立項及實施階段也就是科研項目的執(zhí)行階段，該階段也同樣應(yīng)遵循PDCA循環(huán)，即大環(huán)套小環(huán)，小環(huán)保大環(huán)，推動大循環(huán)。

1．科研項目立項階段——D階段的計劃階段

（1）明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬

為確保高校的知識產(chǎn)權(quán)得到合理的保護，高?？蒲许椖控撠熑艘约翱蒲泄芾砣藛T在簽訂立項合同過程中，應(yīng)杜絕合同條款內(nèi)容敘述不清，權(quán)利義務(wù)表達不明，糾紛解決方式約定不確切，成果和知識產(chǎn)權(quán)歸屬不清等情況，將知識產(chǎn)權(quán)歸屬和科研項目的保密條款納入科研項目立項合同中，有效的保護學校的知識產(chǎn)權(quán)。

（2）確定知識產(chǎn)權(quán)目標

高校的知識產(chǎn)權(quán)保護與管理幾乎涵蓋了知識產(chǎn)權(quán)的各個領(lǐng)域，如專利權(quán)、著作權(quán)、商標權(quán)、技術(shù)秘密等都是知識產(chǎn)權(quán)的一種表現(xiàn)形式，而科技成果的轉(zhuǎn)化及產(chǎn)學研的結(jié)合也涉及到知識產(chǎn)權(quán)的保護，高?？蒲许椖控撠熑藨?yīng)當在項目立項之初就確定專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、技術(shù)秘密等知識產(chǎn)權(quán)的取得、保護和運用，特別是通過研究開發(fā)所能獲取的知識產(chǎn)權(quán)類型、數(shù)量及其獲得的階段，論證知識產(chǎn)權(quán)與市場需求的契合程度、產(chǎn)業(yè)化的可行性論證等。

2．項目實施前期——D階段的實施階段

在項目實施前期，項目管理部門及知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)互相配合，從整體上對科研項目進行綜合規(guī)劃。項目組成員要隨時對與本項目有關(guān)的國內(nèi)外技術(shù)進行信息跟蹤，發(fā)現(xiàn)已有同類技術(shù)申請專利或成為公知技術(shù)的，應(yīng)當及時予以調(diào)整，擇優(yōu)確定技術(shù)方向和技術(shù)創(chuàng)新路線，防止侵權(quán)、避免重復(fù)研究。

3．項目實施中期——D階段的驗收階段

該階段應(yīng)接近項目的中期檢查階段，貫徹科研項目的全過程管理應(yīng)避免以往的管理滯后性和被動性，因此科研管理部門應(yīng)承擔起科研項目的檢查工作，及時清理項目的研究成果，根據(jù)成果的類型引導(dǎo)項目實施者采取不同方式進行知識產(chǎn)權(quán)保護，為項目最終結(jié)題、驗收工作奠定基礎(chǔ)【4】。

同時，項目成員與項目委托單位應(yīng)加大溝通力度，確保項目的信息能及時正確地交流，以滿足委托單位的需要。

4．項目實施后期——D階段的處理階段

經(jīng)過項目D階段的驗收階段的梳理，項目組獲得了知識產(chǎn)權(quán)的保護和技術(shù)成果的儲備。在這一階段，項目組成員應(yīng)對技術(shù)進一步創(chuàng)新、實驗、仿真、檢測，或者在消化吸收的基礎(chǔ)上再申請新的專利，從多方面充實科研成果和完善知識產(chǎn)權(quán)保護。

（三）科研項目驗收階段——C階段

科研項目驗收時，項目組應(yīng)提交項目取得的知識產(chǎn)權(quán)成果和項目完成時的科技查新報告。特別在鑒定時，科研管理部門應(yīng)幫助項目組整理知識產(chǎn)權(quán)狀況報告，這將是專家組評價項目成果的重要依據(jù)。

（四） 科研項目處理階段——A階段

科研項目的處理階段是項目成員根據(jù)前一個驗收階段的評價總結(jié)經(jīng)驗的階段，該階段是PDCA循環(huán)的關(guān)鍵。因為處理階段就是解決存在問題、總結(jié)經(jīng)驗和吸取教訓(xùn)的階段，是將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的階段，該階段是PDCA循環(huán)轉(zhuǎn)向下一個循環(huán)的動力?？蒲许椖砍蓡T在該階段對科研項目技術(shù)的改進、對項目的包裝、對知識產(chǎn)權(quán)保護意識的提高將是下一個循環(huán)的開始。其將為項目成員在課題立項、爭取研究經(jīng)費、進入市場方面帶來明顯的優(yōu)勢，也為項目申報獎勵奠定了良好的基礎(chǔ)。

五、結(jié)論

科研項目的處理階段是項目成員根據(jù)前一個驗收階段的評價，解決存在問題、總結(jié)經(jīng)驗和吸取教訓(xùn)的階段，是將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的階段。

基于PDCA循環(huán)的科研項目全過程管理中的知識產(chǎn)權(quán)管理模式，將科研項目各個階段有機地聯(lián)系起來，將科研管理部門與項目成員的意志統(tǒng)一，兩者彼此協(xié)同，互相支持，互相配合，有效保護科研項目的知識產(chǎn)權(quán)，提高項目完成質(zhì)量。根據(jù)PDCA的理念，一個科研項目的完成并不代表循環(huán)運轉(zhuǎn)結(jié)束，而是代表下一個循環(huán)的開始，高校的項目管理和知識產(chǎn)權(quán)保護只有在這種循環(huán)中不斷運轉(zhuǎn)、不斷進步才能獲得科研管理水平的不斷提高。

REFERENCE DOCUMENTATION

【1】宋永杰.科研項目全過程管理的思考【J】.中國科技論壇,2008(7):16-17.

【2】何蓮.高?？萍柬椖抗芾頇C制的探討與研究【J】.科技進步與對策,2008(9):190-193.

【3】陳勁.科研項目管理【M】.北京:機械工業(yè)出版社,2004.

【4】周淑萍.試論高?？蒲械娜尜|(zhì)量管理【J】.科技管理研究,2006(4):126-127.