職務(wù)行為還是個(gè)人行為案例分析

職務(wù)行為還是個(gè)人行為案例分析

朱瑞

（西南政法大學(xué)，重慶401120）

摘要：在公司的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，往往由公司的法定代表人代表公司從事其活動(dòng)。具有特殊身份的公司法定代表人，往往容易將職務(wù)行為和個(gè)人行為混淆起來(lái)，利用職務(wù)之便從事個(gè)人活動(dòng)。一旦發(fā)生糾紛要求其承擔(dān)責(zé)任之時(shí)，代表人總是以其行為是公司行為進(jìn)行抗辯；同時(shí)，法定代表人利用公司內(nèi)幕以個(gè)人名義從事商業(yè)活動(dòng)給公司造成經(jīng)濟(jì)損失。因此，對(duì)職務(wù)行為和個(gè)人行為的認(rèn)定在司法實(shí)踐中顯得尤為重要。

關(guān)鍵詞：職務(wù)行為；個(gè)人行為；認(rèn)定

一、實(shí)踐活動(dòng)中認(rèn)定的難題

相關(guān)案例：甲制藥廠以廠房和土地使用權(quán)作抵押向乙銀行貸款，后無(wú)力償還。銀行在處置債權(quán)時(shí)與甲協(xié)商，甲愿意以300萬(wàn)回購(gòu)600多萬(wàn)元的銀行債權(quán)。但屆時(shí)甲因資金問(wèn)題并未即時(shí)回購(gòu)，銀行即將該項(xiàng)債權(quán)轉(zhuǎn)讓給國(guó)資委下某丙資產(chǎn)管理公司。甲知道丙即將公開(kāi)拍賣(mài)該項(xiàng)債權(quán)，遂通過(guò)中間人與丁公司達(dá)成協(xié)議，由丁公司出資320萬(wàn)元代甲競(jìng)拍該項(xiàng)債權(quán)，拍賣(mài)成功后由丁經(jīng)營(yíng)管理甲藥廠，丁公司分十年從經(jīng)營(yíng)收入中支付甲制藥廠出資人的出資，十年后甲廠歸丁公司。競(jìng)拍時(shí)丁公司的法定代表人（主要出資人）A以其個(gè)人名義以350萬(wàn)元拍得該項(xiàng)債權(quán)。丁公司即接手經(jīng)營(yíng)管理甲廠，其間A以債權(quán)人名義要求將甲廠抵押的廠房和土地使用權(quán)過(guò)戶到自己名下，甲廠不同意，雙方發(fā)生糾紛。

在本案中，存在如下法律關(guān)系：甲制藥廠以廠房和土地使用權(quán)作抵押向乙銀行貸款,甲制藥廠與乙銀行之間產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系、乙銀行與丙資產(chǎn)管理公司之間的債權(quán)轉(zhuǎn)讓關(guān)系、甲制藥廠與丁公司之間的合同關(guān)系、以及丁公司法定代表人A的職務(wù)行為。

二、運(yùn)用法律關(guān)系分析法分析如下：

（一）A無(wú)權(quán)要求將甲廠抵押的廠房和土地使用權(quán)過(guò)戶到自己名下

1.甲制藥廠與乙銀行為債權(quán)債務(wù)關(guān)系，乙銀行擁有甲制藥廠以其廠房和土地使用權(quán)作抵押的抵押權(quán)。“甲制藥廠以廠房和土地使用權(quán)作抵押向乙銀行貸款，后無(wú)力償還”甲制藥廠與乙銀行之間成立債權(quán)債務(wù)關(guān)系，乙銀行擁有對(duì)甲制藥廠的債權(quán)。在此時(shí)，甲屆期無(wú)力償還乙銀行的到期貸款，乙銀行依法辦理抵押權(quán)登記，根據(jù)民法“從隨主”的原則，抵押權(quán)作為擔(dān)保物權(quán)的一種，屬于從權(quán)利，其存在、處分和消滅須以一定債權(quán)關(guān)系存在為前提，而且從屬于該主債權(quán)，抵押權(quán)即為擔(dān)保物權(quán)，是以擔(dān)保債權(quán)為目的，因而抵押權(quán)與其所擔(dān)保的債權(quán)形成主從關(guān)系。我國(guó)物權(quán)法對(duì)抵押權(quán)的設(shè)立做了相關(guān)規(guī)定，例如《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》第一百八十條之規(guī)定以及《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》第一百八十七條之規(guī)定：“以本法第一百八十條第一款第一項(xiàng)至第三項(xiàng)規(guī)定的財(cái)產(chǎn)或者第五項(xiàng)規(guī)定的正在建造的建筑物抵押的，應(yīng)當(dāng)辦理抵押登記。抵押權(quán)自登記時(shí)設(shè)立?！贝藭r(shí)的抵押權(quán)歸乙所有。根據(jù)此規(guī)定，我們可以看出，不動(dòng)產(chǎn)抵押權(quán)的設(shè)立以登記為要件，因此，乙銀行在辦理抵押登記后享有對(duì)甲制藥廠的廠房和地使用權(quán)的抵押權(quán)。

2.乙銀行與丙資產(chǎn)管理公司之間為債權(quán)讓與關(guān)系，且合法有效。債權(quán)轉(zhuǎn)讓又稱“債權(quán)讓與”，是指在不改變合同內(nèi)容的合同轉(zhuǎn)讓，債權(quán)人通過(guò)債權(quán)轉(zhuǎn)讓第三人訂立合同將債權(quán)的全部或部分轉(zhuǎn)移于第三人。在本案中，雖然不知道乙銀行將對(duì)甲制藥廠的該項(xiàng)債權(quán)轉(zhuǎn)讓給丙資產(chǎn)管理公司時(shí)有沒(méi)有通知甲制藥廠，但是由條文可知，債權(quán)轉(zhuǎn)讓中，債權(quán)人有通知債務(wù)人的義務(wù)，但通知并不是債權(quán)讓與的生效條件，而是對(duì)第三人的效力。而且后來(lái)甲制藥廠通知丁公司參與競(jìng)拍，因此，甲對(duì)于乙銀行的債權(quán)讓與行為是知曉的。我國(guó)合同法第七十九條規(guī)定了不得轉(zhuǎn)讓的情形。在本案中，乙銀行按照法律相關(guān)規(guī)定將債權(quán)轉(zhuǎn)讓給丙公司，沒(méi)有違背法律的禁止性規(guī)定，因此，乙銀行與丙公司間的債權(quán)讓與行為合法有效。

3.甲制藥廠與丁公司之間為合同關(guān)系，且合法有效?！吨腥A人民共和國(guó)合同法》第四十四條規(guī)定：“依法成立的合同，自成立時(shí)生效?！绷硗?，根據(jù)《合同法》第四十四條第二款的規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的合同，必須依照規(guī)定辦理批準(zhǔn)登記等手續(xù)才能生效。在本案中，甲與丁公司之間的協(xié)議，該協(xié)議的簽訂主體、客體、內(nèi)容等均符合合同法規(guī)定的合同有效要件之規(guī)定，且無(wú)我國(guó)《合同法》第五十二條規(guī)定的合同無(wú)效情形。因此，甲制藥廠與丁公司之間簽訂的協(xié)議合法有效。

4. A是丁公司的法定代表人，A的競(jìng)拍行為為職務(wù)行為。丁公司為甲制藥廠的債權(quán)人，A不享有對(duì)甲制藥廠的債權(quán)，A無(wú)權(quán)以債權(quán)人名義要求將甲廠抵押的廠房和土地使用權(quán)過(guò)戶到自己名下。法定代表人指依法律或法人章程規(guī)定代表法人行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人。法定代表人與公司法人在內(nèi)部關(guān)系上往往是勞動(dòng)合同關(guān)系，故法定代表人屬于雇員范疇。但對(duì)外關(guān)系上，法定代表人對(duì)外以法人名義進(jìn)行民事活動(dòng)時(shí)，其與法人之間并非代理關(guān)系，而是代表關(guān)系，且其代表職權(quán)來(lái)自法律的明確授權(quán)，故不另需法人的授權(quán)委托書(shū)?！吨腥A人民共和國(guó)民法通則》第四十三條規(guī)定：“企業(yè)法人對(duì)它的法定代表人和其他工作人員的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，承擔(dān)民事責(zé)任?！币虼耍ǘù砣藢?duì)外的職務(wù)行為即為法人行為，其后果由法人承擔(dān)。并且，法人不得以對(duì)法定代表人的內(nèi)部職權(quán)限制對(duì)抗善意第三人，例如，我國(guó)《合同法》第50條的相關(guān)規(guī)定。雖然，A以其個(gè)人名義以350

萬(wàn)元拍得該項(xiàng)債權(quán)，但是A為丁公司的法定代表人，A根據(jù)甲制藥廠與丁公司之間簽訂的合法有效的協(xié)議代表丁公司進(jìn)行競(jìng)拍，甲制藥廠與丁公司才是該協(xié)議的雙方當(dāng)事人，A的行為為職務(wù)行為。同時(shí)，“甲與丁公司達(dá)成協(xié)議，由丁公司出資320萬(wàn)元代甲競(jìng)拍該項(xiàng)債權(quán)，拍賣(mài)成功后由丁經(jīng)營(yíng)管理甲藥廠，丁公司分十年從經(jīng)營(yíng)收入中支付甲制藥廠出資人的出資，十年后甲廠歸丁公司?！痹谠擁?xiàng)協(xié)議中，丁有參與競(jìng)拍的義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》第八十四條規(guī)定：“債務(wù)人將合同的義務(wù)全部或者部分轉(zhuǎn)移給第三人的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)債權(quán)人同意?！痹诒景钢?，A雖然以個(gè)人名義參與競(jìng)拍，但丁并沒(méi)有將該項(xiàng)競(jìng)拍義務(wù)轉(zhuǎn)讓給A，就算丁公司將該項(xiàng)競(jìng)拍義務(wù)轉(zhuǎn)讓給A，也要經(jīng)過(guò)債權(quán)人甲制藥廠的同意，否則，該項(xiàng)債務(wù)轉(zhuǎn)移不發(fā)生效力。因此，甲制藥廠與丁公司之間簽訂的協(xié)議所約定的競(jìng)拍義務(wù)仍由丁公司履行。

此外，A是丁公司的法定代表人，同時(shí)也是丁公司的主要出資人。A以其個(gè)人名義以350萬(wàn)元參與競(jìng)拍拍得該項(xiàng)債權(quán)。如果認(rèn)定A的該拍賣(mài)行為為個(gè)人行為，則A作為丁公司的主要出資人可能利用公司形式從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，享受有限責(zé)任的特權(quán)，導(dǎo)致公司與人格混同?！吨腥A人民共和國(guó)公司法》第二十條規(guī)定：“公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任?！盇的行為被認(rèn)定為個(gè)人行為時(shí)會(huì)損害公司和其他股東的利益，是禁止性規(guī)定。因此，丁公司才是甲制藥廠的債權(quán)人，A無(wú)權(quán)要求以債權(quán)人名義要求將甲廠抵押的廠房和土地使用權(quán)過(guò)戶到自己名下。

（二）乙銀行擁有甲制藥廠以廠房和土地使用權(quán)作抵押的抵押權(quán)

如上所述，乙銀行基于與甲制藥廠的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，辦理了抵押權(quán)登記，擁有對(duì)甲制藥廠廠房與土地使用權(quán)的抵押權(quán)。而之后，乙銀行與丙資產(chǎn)管理公司進(jìn)行債權(quán)讓與時(shí)，丙資產(chǎn)管理公司并未辦理抵押權(quán)登記，根據(jù)我國(guó)物權(quán)法規(guī)定的，不動(dòng)產(chǎn)抵押權(quán)以登記為生效要件，此時(shí)的抵押權(quán)仍然還在乙銀行手中。甲制藥廠與丁公司簽訂協(xié)議后丁公司履行協(xié)議內(nèi)容競(jìng)拍成功，但沒(méi)有辦理抵押權(quán)變更登記，丁公司此時(shí)并不享有對(duì)甲制藥廠廠房以及土地使用權(quán)的抵押權(quán)，抵押權(quán)尚在乙銀行手中。

（三）甲制藥廠有權(quán)拒絕A將甲廠抵押的廠房和土地使用權(quán)過(guò)戶到自己名下

甲制藥廠的抗辯理由為：A作為丁公司的法定代表人，其競(jìng)拍行為為丁公司的行為。因此，甲制藥廠的債權(quán)人為丁公司，甲制藥廠可以拒絕A的請(qǐng)求。而且該拍賣(mài)對(duì)象是對(duì)甲的債權(quán)而不是所有權(quán)，且協(xié)議約定的十年期限未到，丁公司即便是甲制藥廠的債權(quán)人，也不得向甲制藥廠主張過(guò)戶登記。但是如果丁公司提出轉(zhuǎn)移抵押權(quán)并辦理抵押權(quán)變更登記，甲制藥廠應(yīng)該予以配合。甲可以不同意A的請(qǐng)求，但是不得不繼續(xù)履行協(xié)議約定的內(nèi)容。因?yàn)榧字扑帍S不享有對(duì)該協(xié)議的解除權(quán)。在我國(guó)，解除權(quán)分為三種類型：約定解除、合意解除和法定解除。約定解除在我國(guó)法律中的體現(xiàn)，如《中華人民共和國(guó)合同法》第九十三條規(guī)定：“當(dāng)事人協(xié)商一致，可以解除合同。”《中華人民共和國(guó)合同法》第九十四條規(guī)定的法定解除權(quán)的情形：“（1）因不可抗力致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的；（2）在履行期限屆滿之前，當(dāng)事人一方明確表示或者以自己的行為明確表示不履行主要債務(wù)；（3）當(dāng)事人一方遲延履行主要債務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；（4）當(dāng)事人一方遲延履行債務(wù)或者有其他違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的；（5）法律規(guī)定的其他情形?！币虼耍诒景钢?，甲制藥廠與丁公司簽訂的協(xié)議合法有效，丁公司在履行完自己的先合同義務(wù)后，甲制藥廠也要按照法律規(guī)定和協(xié)議約定履行自己的義務(wù)，因此甲制藥廠要繼續(xù)履行與丁公司簽訂的協(xié)議。

三、總結(jié)

本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于對(duì)甲制藥廠的債權(quán)人的認(rèn)定以及A的競(jìng)拍行為是個(gè)人行為還是職務(wù)行為。本人認(rèn)為：甲制藥廠與丁公司的協(xié)議合法有效，A作為丁公司的法定代表人參與競(jìng)拍并競(jìng)拍成功，該行為是職務(wù)行為，即應(yīng)歸于丁公司的行為。因此，丁公司為甲制藥廠的債權(quán)人，丁公司享有對(duì)甲制藥廠的債權(quán)。在競(jìng)拍前乙銀行辦理了甲制藥廠廠房和土地使用權(quán)為抵押的抵押權(quán)登記，乙銀行享有抵押權(quán)。雖然乙銀行與丙資產(chǎn)管理公司之間進(jìn)行了債權(quán)人讓與行為，但是抵押權(quán)并未轉(zhuǎn)移，抵押權(quán)仍在乙銀行手中。丁公司可以其為甲制藥廠債權(quán)人為由要求轉(zhuǎn)移抵押權(quán)，進(jìn)行抵押權(quán)變更登記，獲得抵押權(quán)。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》第一百九十五條對(duì)抵押權(quán)的實(shí)現(xiàn)方式之規(guī)定，抵押權(quán)的實(shí)現(xiàn)必須具備以下四個(gè)條件：（1）抵押權(quán)必須有效存在。抵押權(quán)設(shè)定如果無(wú)效或者已被撤銷(xiāo)，則不能實(shí)現(xiàn)；（2）必須是債務(wù)人履行期限屆滿。債務(wù)人履行債務(wù)的期限是否屆滿是決定債務(wù)人是否履行債務(wù)的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)；（3）債權(quán)人未受清償。債務(wù)履行期限屆滿債權(quán)人未受清償，表明債務(wù)人未按期履行義務(wù)，無(wú)論債務(wù)是遲延履行，還是拒絕履行，債權(quán)人都可以行使抵押權(quán)，使債權(quán)得到清償；（4）債務(wù)未受清償不是由于債權(quán)人造成的。只有在因債務(wù)人方面的原因未能清償債務(wù)而使債權(quán)人未受清償時(shí)，抵押權(quán)人才可以行使抵押權(quán)。如果債權(quán)人未受清償是由于其自己的原因造成的，則抵押權(quán)人不能行使抵押權(quán)。在本案中，由于丁公司與甲制藥廠約定的十年期限的條件尚未成就，也就是說(shuō)，甲制藥廠對(duì)丁公司的債務(wù)尚未屆履行期，丁公司以其債權(quán)人名義要求甲制藥廠辦理甲廠抵押的廠房和土地使用權(quán)過(guò)戶到自己名下，甲制藥廠可以拒絕。此外，甲制藥廠并無(wú)合同解除權(quán)，在乙公司按照協(xié)議履行完約定的義務(wù)后，甲制藥廠要按照法律規(guī)定和協(xié)議約定繼續(xù)履行協(xié)議約定的義務(wù)。

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