科技計劃項目監(jiān)督管理模式創(chuàng)新研究——以安徽省為例

劉贊揚，聶中生

（安徽省科學(xué)技術(shù)廳 安徽省科學(xué)技術(shù)情報研究所，安徽 合肥230011）

一、國內(nèi)外開展科技計劃項目監(jiān)管的特點與經(jīng)驗

（一）國外科技發(fā)達(dá)國家科技計劃項目監(jiān)督管理的主要特點

國外科技發(fā)達(dá)國家開展科技計劃項目監(jiān)督管理，具有“預(yù)防為主，審查為輔”的顯著特征，主要強調(diào)對項目實施預(yù)防性監(jiān)管，并輔以在項目完成后進(jìn)行嚴(yán)格審查。

（1）構(gòu)建層次分明的科技監(jiān)管法律法規(guī)體制。多數(shù)科技發(fā)達(dá)國家都推行既能保證科學(xué)研究獨立性又能實現(xiàn)與國家目標(biāo)相結(jié)合的科技計劃項目政策，并通過宏觀立法予以保障。如《美國競爭法》在第八款中，對科技計劃項目監(jiān)督和評估有關(guān)事項做出了相關(guān)規(guī)定。同時，一些國家還根據(jù)不同項目類別，制定了具體實施細(xì)則和規(guī)章制度。如日本的“產(chǎn)業(yè)振興計劃”、奧地利的“工業(yè)研究促進(jìn)基金會”等，都在計劃項目確立之前，制定或補充完善相應(yīng)的法律法規(guī)，明確計劃目標(biāo)、優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域和對象、管理運作程序與條例等，并向公眾公布從而接受監(jiān)督［1］。

（2）建立專業(yè)化、市場化的多方協(xié)同監(jiān)管體系?？萍及l(fā)達(dá)國家多設(shè)有專門從事科技管理、具有相關(guān)監(jiān)管職能的部門和機構(gòu)，進(jìn)行合理的分工和專業(yè)化的監(jiān)管。注重發(fā)揮中介機構(gòu)和有關(guān)專家參與科技計劃項目管理的作用，制定規(guī)范化的中介組織機構(gòu)運行規(guī)章制度和專家參與科技項目管理的有關(guān)規(guī)定。如英國政府聘請獨立的專業(yè)評估機構(gòu)，建立科技評價評審委員會，對科技項目進(jìn)行跨部門評估。德國政府在科技計劃項目審批過程中，將大部分工作交給中介機構(gòu)來實施等。

（3）采用公開、高效的科技行政監(jiān)督方式。堅持公開透明的原則，讓信息在陽光下運行，形成輿論監(jiān)督和社會監(jiān)督。對科技計劃項目實行動態(tài)的全過程管理，在所有重要的項目節(jié)點上都有相應(yīng)的管理措施。如美國ATP 計劃項目執(zhí)行中，要求提交一系列季度、年度、中期報告，包括技術(shù)報告、商業(yè)報告以及財務(wù)報告，并組織專家評議，檢查項目的執(zhí)行情況［2］。

（4）完善社會和個人信用體系。建立比較完善的社會信用制度，形成高度發(fā)達(dá)的信用體系。注重科研人員的道德教育和信譽管理，建立科研人員和單位信譽制度、科學(xué)家信譽制度等，嚴(yán)肅懲處違規(guī)行為。例如，美國國家科學(xué)基金會（NSF）設(shè)置總監(jiān)察長辦公室，負(fù)責(zé)接受舉報、投訴并審理NSF 工作人員、同行評議專家、科研人員等違規(guī)行為，并在年度報告中將違規(guī)行為及處理結(jié)果向社會公布［3］。

（二）國內(nèi)開展科技計劃項目監(jiān)督管理的典型經(jīng)驗

國內(nèi)科技計劃項目監(jiān)督管理更多地表現(xiàn)為項目績效管理，主要監(jiān)管手段和方式有組織開展績效評價、對科技計劃項目進(jìn)行全過程監(jiān)管、引入第三方進(jìn)行評估等。

（1）建立績效考核指標(biāo)體系。如內(nèi)蒙古根據(jù)不同項目類型，構(gòu)建了分別針對創(chuàng)新性研究類項目、科技產(chǎn)業(yè)化類項目、科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)（創(chuàng)新能力建設(shè)）項目制定了3 套績效考核評價指標(biāo)體系。云南省已連續(xù)5年開展科技專項研發(fā)資金績效評價工作，根據(jù)各計劃項目類別特點，共建立了基礎(chǔ)研究、研究開發(fā)、成果產(chǎn)業(yè)化、條件平臺、軟科學(xué)和人才等6 類指標(biāo)體系，為客觀、科學(xué)、公正評估科技項目績效夯實了基礎(chǔ)。

（2）強調(diào)計劃項目全流程監(jiān)管。如上海市通過強化信息技術(shù)手段的應(yīng)用，推進(jìn)科技項目與資金使用的全程網(wǎng)絡(luò)信息化監(jiān)管，開發(fā)的科技項目管理信息化系統(tǒng)實現(xiàn)了業(yè)務(wù)流程節(jié)點管理、監(jiān)督查處及時跟蹤等多項功能。青島市在科技計劃管理信息系統(tǒng)中專門設(shè)置行政監(jiān)察入口，由科技監(jiān)察部門全程動態(tài)監(jiān)督計劃項目從需求備選到結(jié)題驗收全過程，確保了科技計劃項目公開、公正、高效運行。

（3）引入第三方進(jìn)行科技評價。如浙江省實行重大科技項目監(jiān)理制，委托科技中介機構(gòu)或重大科技專項咨詢專家組對項目實施和進(jìn)展情況、項目資金落實和使用情況、項目完成經(jīng)濟指標(biāo)和社會效益等進(jìn)行監(jiān)督和管理［4］。河北科技評估中心積極承接政府委托事務(wù)，大力開展科技計劃項目績效評價工作，邀請多方面專家組成咨詢團(tuán)隊，使評價過程和結(jié)果具有更高的透明度和更強的公信力。

（4）重視績效考評結(jié)果的運用。如云南省著力推進(jìn)績效目標(biāo)審核與項目立項、績效評價結(jié)果與科技經(jīng)費安排、績效目標(biāo)實現(xiàn)程度與建立科研誠信制度“三個結(jié)合”，將項目績效目標(biāo)審核作為立項必備條件，根據(jù)績效評價結(jié)果確定資金分配，對照績效目標(biāo)評價資金使用效果，問題嚴(yán)重的記入科研誠信檔案。杭州市每年都編印科技專項績效評價白皮書，為政府科學(xué)決策、財政預(yù)算及項目監(jiān)管提供基礎(chǔ)服務(wù)。

二、安徽省科技計劃項目監(jiān)督管理的實踐與探索

（一）出臺專門制度，完善監(jiān)督機制

“十二五”以來，安徽省科技廳制定出臺了《安徽省科技廳重點科技計劃項目監(jiān)督檢查與績效評價暫行辦法》、《安徽省科技廳重點科技計劃項目績效評價實施方案》、《駐省科技廳紀(jì)檢監(jiān)察部門對省科技計劃項目管理的監(jiān)督辦法》等監(jiān)督檢查制度，加強科技計劃項目監(jiān)管。省科技廳和省財政廳聯(lián)合成立科技計劃項目實施及其經(jīng)費使用情況監(jiān)督檢查工作組，組織項目主管單位、有關(guān)技術(shù)和財務(wù)專家共同開展項目監(jiān)督檢查工作。同時，在省科技廳系統(tǒng)內(nèi)設(shè)立紀(jì)檢監(jiān)察聯(lián)絡(luò)員，從制度層面上保證了紀(jì)檢檢察部門對項目經(jīng)費的監(jiān)管，有力地推動了科技計劃項目監(jiān)管的科學(xué)化進(jìn)程。

（二）找準(zhǔn)監(jiān)管切入點，做到“四個跟著走”

為使監(jiān)督管理工作更好地切入到科技計劃項目實施中，安徽省科技廳提出了“項目跟著需求走、資金跟著項目走、合同跟著資金走、督查跟著合同走”的“四個跟著走”原則［5］，大力推進(jìn)科技計劃項目督查工作，有力地促進(jìn)了科技計劃項目的順利實施，有效扼制了少數(shù)地方和部門存在重立項、輕管理，少數(shù)項目承擔(dān)單位存在重申報、輕實施，少數(shù)項目配套資金沒有足額到位等現(xiàn)象。特別是監(jiān)督跟著合同走，有效解決了項目合同管理中存在的實施目標(biāo)不明確具體、項目經(jīng)費未細(xì)化規(guī)范等問題。

（三）專項與重點結(jié)合，協(xié)同開展監(jiān)督檢查

安徽省科技廳與省財政廳緊密合作，聯(lián)手開展安徽省科技計劃項目實施及其經(jīng)費管理使用情況監(jiān)督檢查與績效評價，根據(jù)不同科技計劃項目的特點，開展形式多樣的專項和重點督查。如選擇有關(guān)市（縣、區(qū)），開展科技計劃項目實施與經(jīng)費管理使用情況的重點抽查工作；通過公開詢價的方式選定專業(yè)審計單位，隨機抽取項目實施審計督查；強化內(nèi)部審計，形成“兩年審一次，一次審兩年”的內(nèi)審制度等。同時，配合省審計廳、邀請省委督察室等，協(xié)同開展多方面、多層次的科技計劃項目實施與經(jīng)費管理使用情況的監(jiān)督檢查。

（四）發(fā)揮“制度+科技”優(yōu)勢，開展績效評估

發(fā)揮“制度+科技”優(yōu)勢，重視電子監(jiān)察工作。建立并完善省級科技計劃管理信息系統(tǒng)，省級科技項目申報、立項公示、結(jié)題驗收等整個管理過程實現(xiàn)“一站式”網(wǎng)上管理服務(wù)；所有立項科技項目全部實行網(wǎng)上公示并接受社會監(jiān)督。著重全面推行重點項目與科技獎勵網(wǎng)上盲評，有效提高了項目與獎勵評審的透明度和公開性。積極推進(jìn)重大科技計劃項目績效評價工作，把科技計劃項目實施情況細(xì)化為資金投入、財務(wù)管理、預(yù)算執(zhí)行、科技創(chuàng)新產(chǎn)出效益、科技發(fā)展等評估指標(biāo)，實現(xiàn)目標(biāo)明確、指標(biāo)科學(xué)、分類管理的績效考核目標(biāo)。

（五）適應(yīng)新形勢新要求，推進(jìn)“四個轉(zhuǎn)變”

2014年以來，安徽省委省政府出臺了《關(guān)于實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步加快創(chuàng)新型省份建設(shè)的意見》和《安徽省支持自主創(chuàng)新能力建設(shè)實施細(xì)則（試行）》等配套文件，對過去科技工作推進(jìn)、支持、管理和服務(wù)方式進(jìn)行一系列突破性改革。安徽省科技廳積極落實，創(chuàng)造性地提出并推進(jìn)“四個轉(zhuǎn)變”，即變傳統(tǒng)科技評審立項支持為后補助和獎勵支持，變科技專項經(jīng)費切塊支持為按市場機制競爭擇優(yōu)支持，變政府組織專家評價為市場化、社會化第三方評價，變科技資源分散分割為共建共享、協(xié)同創(chuàng)新［6］，督促全面取消行政自由裁量權(quán)，進(jìn)一步加強科技計劃項目的監(jiān)督管理，提高科技經(jīng)費使用效率。

三、安徽省科技計劃項目監(jiān)督管理中幾種代表性模式分析與研究

（一）重大科技項目（專項）監(jiān)督管理創(chuàng)新模式

（1）當(dāng)前幾種重大項目監(jiān)管模式分析?！叭嵝愿深A(yù)”模式，是指對項目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的權(quán)力尋租、信息不對稱造成的逆向選擇等細(xì)微跡象或不良行為進(jìn)行微通道介入，及早處置重大科技項目（專項）中細(xì)微跡象與不合理的問題，以彌補監(jiān)管活動以懲處事故為主的剛性監(jiān)管［7］?！巴饪剖中g(shù)”模式，是采取合理手段和方法，對項目監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題，以外科手術(shù)的方式切出最小化處置窗口，直達(dá)病灶并作切除處理，以期以最小代價獲得監(jiān)管的最大成效?！半S機漫步”模式，是根據(jù)項目實施的規(guī)律與特點，隨機性地在項目實施過程中的任一階段進(jìn)行監(jiān)管，如在召開中期匯報會或年（季）度總結(jié)會時進(jìn)行現(xiàn)場檢查等，以實現(xiàn)對項目實施過程進(jìn)行及時有效監(jiān)管目標(biāo)。“異常點穴”模式，是特別針對項目執(zhí)行實施過程中出現(xiàn)如階段使用經(jīng)費超支、項目完成進(jìn)度落后等非正?，F(xiàn)象后，對癥進(jìn)行重點監(jiān)管和及時處置。針對可能會出現(xiàn)的嚴(yán)重問題，建立項目執(zhí)行實施預(yù)警機制也非常必要。

（2）安徽省重大科技項目（專項）監(jiān)督管理創(chuàng)新模式的選擇。當(dāng)前，就安徽省重大科技項目（專項）監(jiān)管實踐而言，處于整體常態(tài)下的項目監(jiān)管主要以“柔性干預(yù)”模式為主進(jìn)行預(yù)防與及時糾偏，輔以“隨機漫步”、“外科手術(shù)”和“異常點穴”模式以達(dá)到資源優(yōu)化與效能提升；對于已經(jīng)出現(xiàn)重大問題的則采取剛性監(jiān)管模式，加強對違法、違紀(jì)行為的懲處，以實現(xiàn)懲前毖后的功效。在上述四種項目監(jiān)管模式配合上，可針對具體情況單獨或幾類組合，以一定的選擇準(zhǔn)則為基礎(chǔ)，從多個待監(jiān)管項目中抽取樣本，對抽取到的項目施以“柔性干預(yù)”式監(jiān)管，提取項目信息，分析項目執(zhí)行狀況。當(dāng)發(fā)現(xiàn)輕微跡象時由監(jiān)管部門發(fā)出警示；當(dāng)發(fā)現(xiàn)存在輕微問題時，啟動“外科手術(shù)”式監(jiān)管以最小代價獲取最佳效果；當(dāng)發(fā)現(xiàn)重大問題時直接進(jìn)行剛性監(jiān)管。將經(jīng)“外科手術(shù)”式監(jiān)管與剛性監(jiān)管處置后的項目納入異常項目類別，啟動“異常點穴”式監(jiān)管，對該項目進(jìn)行重點監(jiān)管。對無明顯問題的和輕微問題及時整改的項目納入績效管理，進(jìn)入項目執(zhí)行和常態(tài)化監(jiān)管階段。

（二）安徽省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金監(jiān)督管理創(chuàng)新模式

（1）安徽省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金情況。安徽省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金設(shè)立較早。2009年3月，安徽省政府辦公廳印發(fā)《安徽省創(chuàng)業(yè)（風(fēng)險）投資引導(dǎo)基金實施辦法（試行）》。根據(jù)該辦法，安徽省引導(dǎo)基金以獨立事業(yè)法人形式設(shè)立，并成立了省政府分管領(lǐng)導(dǎo)為理事長、省有關(guān)部門為成員單位的省引導(dǎo)基金理事會，行使省引導(dǎo)基金的決策管理職責(zé)。理事會授權(quán)符合資質(zhì)的事業(yè)法人機構(gòu)作為省引導(dǎo)基金代理機構(gòu)，簽署省引導(dǎo)基金直接參股創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資基金的投資協(xié)議和相關(guān)法律文件，行使出資人代表權(quán)益。此外，理事會采取公開招標(biāo)方式，由符合資質(zhì)條件的專業(yè)管理機構(gòu)即受托管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)省引導(dǎo)基金直接參股基金的參股組建、運行監(jiān)管、退出回收等日常規(guī)范性管理工作。

（2）多方聯(lián)動合力推進(jìn)引導(dǎo)基金監(jiān)管。首先，發(fā)揮各類中介機構(gòu)的監(jiān)管服務(wù)作用。培育一批以律師事務(wù)所、會計事務(wù)所、資產(chǎn)評估、信用評級以及標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證、知識產(chǎn)權(quán)估值、專業(yè)性擔(dān)保等為代表的中介機構(gòu)，為引導(dǎo)基金監(jiān)督評價風(fēng)險投資基金和風(fēng)險投資基金監(jiān)督評價風(fēng)險企業(yè)提供高效信息服務(wù)。其次，督促創(chuàng)投公司定期進(jìn)行信息披露。創(chuàng)投公司在每季度末及年末將編制財務(wù)報告和經(jīng)營情況報告并提交管理機構(gòu)，在不涉及商業(yè)機密的前提下，創(chuàng)投公司采取在報刊、網(wǎng)絡(luò)等媒體進(jìn)行公示的方式，對相關(guān)投資信息等進(jìn)行披露，接受社會監(jiān)督。再次，建立適合引導(dǎo)基金的公共財政考核評價體系。爭取將創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金納入公共財政績效考核評價體系。財政部門和負(fù)責(zé)推進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的有關(guān)部門，按照公共性原則，對引導(dǎo)基金建立有效的績效考核制度，定期對引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果及資產(chǎn)情況進(jìn)行評估［8］。

（三）科技計劃項目評估評審和績效評價監(jiān)督管理創(chuàng)新模式

科技計劃項目的評估評審和績效評價是項目實施全過程中的重要環(huán)節(jié)，也是對項目進(jìn)行直接監(jiān)管的重要切入點。評審評估與績效評價工作既緊密相連，又互為參考。評審評估為績效評價奠定基礎(chǔ)，績效評價為評審評估提供參照。

（1）科技計劃項目評估評審監(jiān)督管理模式。針對安徽省科技計劃項目評估評審的特點，重點是建立第三方機構(gòu)項目評審評估模式。一是在項目評估評審時，要發(fā)揮導(dǎo)向功能。圍繞本省經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的總體要求，加強前期調(diào)研，充分征求地方和企業(yè)的科技需求，面向社會公開征集項目研究方向，并通過專家論證，針對經(jīng)濟、科技和社會發(fā)展中的重點、熱點和難點問題，設(shè)計重大科技項目申報方向指南，集中力量突破一批關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)。二是項目管理部門不直接參與項目評估評審，項目的受理、評估評審采取透明的方式，由項目管理部門委托具備資質(zhì)的第三方評估機構(gòu)完成。項目管理部門不得對項目的評估評審過程施加影響，項目管理部門要及時公布是否采納項目評估機構(gòu)的評估評審結(jié)果，并說明原因。三是建立全省范圍專家管理制度。首先對專家的資格進(jìn)行認(rèn)定，再對其進(jìn)行專業(yè)分類并對其信譽進(jìn)行評價，對其每次參加項目評審情況進(jìn)行記錄。在評估評審過程中不能聘請按規(guī)定應(yīng)當(dāng)回避或者在以往評估評審工作中有不良記錄的評估機構(gòu)或者評審專家。四是加強規(guī)章和制度建設(shè)。建立相應(yīng)的管理制度，對項目申請者、項目評審專家、項目管理部門的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)進(jìn)行規(guī)定和約束。

（2）科技計劃項目績效評價監(jiān)督管理模式。針對安徽省科技計劃項目績效評價監(jiān)督管理模式的特點，建立項目全程績效評價管理模式。一是加強科技項目的全程跟蹤管理，保證監(jiān)督管理的有效性。對科技項目進(jìn)行實時全程跟蹤管理，加強項目中期檢查，及時了解資金及配套條件落實情況、項目經(jīng)費使用情況，參加項目研究人員變動情況，項目主要的研究進(jìn)度，同時協(xié)調(diào)和處理項目實施中的重大問題，促進(jìn)項目按時結(jié)題。同時，對已驗收科技項目的學(xué)術(shù)影響、經(jīng)濟影響和社會影響建立跟蹤制度。二是對科技項目依托單位進(jìn)行管理績效評價。依托單位作為科技項目執(zhí)行的重要管理機構(gòu)，對科技項目的執(zhí)行起著直接監(jiān)督作用。對項目依托單位管理進(jìn)行績效評價圍繞以下幾個方面進(jìn)行：依托單位對申報項目真實性的審查情況；依托單位對在研科技項目的跟蹤管理情況；依托單位本年度科技項目結(jié)題驗收通過率；依托單位對科技項目經(jīng)費的管理情況。三是制定規(guī)范的項目績效考核辦法。為進(jìn)一步規(guī)范項目的中期檢查和結(jié)題驗收，應(yīng)制定和完善操作性強、目標(biāo)明確的科技計劃項目績效考核辦法，建立績效考評制度和重大項目評估報告制度［9］。四是建立網(wǎng)絡(luò)化項目需求發(fā)布、申報、評審、中期檢查、結(jié)題驗收和監(jiān)管體系。采用網(wǎng)絡(luò)化的項目全程管理體系，可以大大提高項目管理效率，有利于項目監(jiān)管部門對項目全程進(jìn)行全面監(jiān)督和控制。

四、進(jìn)一步加強安徽省科技計劃項目監(jiān)督管理的對策與思考

進(jìn)一步加強安徽省科技計劃項目監(jiān)督管理，應(yīng)以中央和省關(guān)于深化科技體制改革、促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略實施精神為指導(dǎo)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能，充分發(fā)揮專業(yè)機構(gòu)作用，強化對科技計劃項目全流程監(jiān)管，確?？萍加媱濏椖抗_、公平、公正組織實施，項目資金使用合理、合規(guī)、合法并取得預(yù)期效益，為實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型安徽提供強力保障。

（一）建立健全安徽省科技計劃項目監(jiān)管法律法規(guī)體系

科技計劃項目體現(xiàn)國家意志，是為實現(xiàn)國家發(fā)展需求目標(biāo)而設(shè)立的，具有重大的社會歷史作用。推進(jìn)科技計劃項目實施并強化項目資金監(jiān)管，應(yīng)通過宏觀立法予以保障。一方面，要建立健全相關(guān)法律法規(guī)。應(yīng)從有關(guān)立法層面確立整個項目申請、評審、實施、驗收等全過程、全方位監(jiān)管的法律規(guī)范和法規(guī)要求，明確財政科技計劃項目經(jīng)費使用的原則和監(jiān)管要求，保證科技計劃項目的客觀性、公正性、規(guī)范性、效率和效益。另一方面，完善配套規(guī)章制度。制定落實法律法規(guī)的具體實施細(xì)則和規(guī)章制度，豐富和完善科技計劃項目監(jiān)督管理法律法規(guī)體系，如應(yīng)制定有關(guān)科技計劃項目監(jiān)管的目標(biāo)對象、領(lǐng)域范圍、運作程序與監(jiān)管條例等，并向公眾公布，接受監(jiān)督。

（二）逐步打造專業(yè)化、社會化、市場化程度高的多方協(xié)同監(jiān)管機制

進(jìn)一步推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，逐步打造專業(yè)化、社會化、市場化程度高的多方協(xié)同監(jiān)管機制。政府部門作為科技計劃項目的制定者和決策者，應(yīng)獨立并超脫于專門的監(jiān)督組織之上，做到有所為有所不為，突出頂層設(shè)計和戰(zhàn)略決策這個中心，放手并支持專業(yè)機構(gòu)、社會中介組織、第三方服務(wù)機構(gòu)、各方面專家共同組成多方協(xié)同監(jiān)管體制機制。當(dāng)前，尤其要重視發(fā)揮以科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心、科技統(tǒng)計與評估中心等為代表的科技機構(gòu)作用，改造提升他們專業(yè)服務(wù)能力。在鼓勵、支持并積極引導(dǎo)他們參與科技計劃項目管理全過程的同時，完善準(zhǔn)入機制，授予其監(jiān)管職能，以提升科技計劃項目監(jiān)管效率和水平。同時，要進(jìn)一步發(fā)揮各領(lǐng)域?qū)＜业淖饔?，尊重并支持專家在科技項目監(jiān)管中的話語權(quán)威地位，制定并完善專家參與科技項目監(jiān)管的有關(guān)政策措施及具體操作細(xì)則等。

（三）重點提升以績效評價為主抓手的科技計劃項目監(jiān)管水平

開展科技計劃項目監(jiān)督管理，發(fā)揮項目績效評價的激勵和約束作用，是推進(jìn)政府績效管理的著力點和有效抓手。要建立完善的績效考評制度，助力科技項目績效考評工作逐步走上制度化、規(guī)范化道路。要構(gòu)建科技項目績效考評數(shù)據(jù)庫，可在科技計劃項目管理系統(tǒng)升級改版中，開發(fā)實現(xiàn)項目績效考評數(shù)據(jù)提取、實時跟蹤、動態(tài)監(jiān)控等功能，實現(xiàn)日常監(jiān)管工作網(wǎng)絡(luò)化管理。要建設(shè)一支專業(yè)化的績效考評團(tuán)隊，可由政府項目管理業(yè)務(wù)骨干、科研機構(gòu)、高等學(xué)校的有關(guān)專家、科技咨詢服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)人士以及有關(guān)企業(yè)的技術(shù)骨干和管理人才等組成。此外，還應(yīng)積極開展績效考評相關(guān)知識宣傳，加強培訓(xùn)機構(gòu)準(zhǔn)入機制、資格認(rèn)證等規(guī)范化管理，營造良好的績效管理軟環(huán)境，發(fā)揮績效考評結(jié)果多維度運用的最大效能［4］。

（四）探索開展社會化、市場化評估服務(wù)科技計劃項目全流程監(jiān)管

科技計劃項目評估貫穿于科技計劃項目監(jiān)管各個環(huán)節(jié)，要通過立法保障科技評估的效力，提高評估的層次和獨立性。應(yīng)遵循政府出資但不主持的原則，做到出資人和執(zhí)行者相分離以保證評估的公平性和合理性。要探索決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運行機制，積極開展社會化和市場化評估，政府不再直接組織科技評估，而是采取委托或招標(biāo)購買服務(wù)的形式由民間營利性與非營利性科技中介服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)，逐步形成獨立于政府之外、專業(yè)評估能力強的第三方評估隊伍。要探索建立科技評估認(rèn)證與從業(yè)資格認(rèn)定制度，對從事科技評估活動的中介組織進(jìn)行規(guī)范，對評估人員進(jìn)行資格認(rèn)定。

（五）著力推進(jìn)信息公開，促進(jìn)科技計劃項目監(jiān)管公開透明運行

要堅持科技計劃項目監(jiān)督管理公開透明的原則，依法向社會公眾公開科技經(jīng)費的計劃、申報過程、預(yù)算結(jié)果和項目的批準(zhǔn)情況等，以保證科技計劃項目執(zhí)行過程中的公開、公平、公正。應(yīng)繼續(xù)完善公開透明的運行機制，尤其是要公開科研經(jīng)費的管理使用情況，加大監(jiān)督問責(zé)力度，對違規(guī)人員、單位進(jìn)行嚴(yán)厲追責(zé)懲處。要建立健全科技信用評估體系，加強科技計劃項目信用體系建設(shè)，健全科研誠信制度。圍繞科技計劃項目實施全過程建立科研信用檔案，對信用記錄和評價良好的個人及機構(gòu)，可給予一定獎勵；對失信或違規(guī)規(guī)約的個人和機構(gòu)，除給予相應(yīng)處罰外，還要建立“黑名單”，對其加強監(jiān)管。此外，要通過建立科研人員和單位信譽制度等，強化科研人員的道德教育和信譽管理。

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