中國與美歐知識產(chǎn)權合作的進展、挑戰(zhàn)及前景分析

閆世剛+牛仲君

一、中國與美歐知識產(chǎn)權合作背景分析

在知識經(jīng)濟時代，全球化背景下知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、運用和保護，現(xiàn)已成為國家和產(chǎn)業(yè)取得參與國際競爭的重要手段;知識產(chǎn)權的競爭已經(jīng)從產(chǎn)業(yè)競爭層面提升到國際競爭領域，各國所掌握知識產(chǎn)權的數(shù)量、知識產(chǎn)權的力度和績效等也成為全球競爭的重要指標。黨的十八大做出“實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”的重大部署，強調(diào)實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，這正是一個發(fā)展中大國邁向工業(yè)化的進程中提高自身經(jīng)濟和技術進步和水平的內(nèi)在需求，也是中國融入經(jīng)濟全球化、推動國際經(jīng)濟新秩序建立，并在國際競爭中崛起的重大戰(zhàn)略。

改革開放以來，隨著中國經(jīng)濟規(guī)模的不斷增大，中國在世界經(jīng)濟中地位也不斷提升，2014年中國經(jīng)濟總量首次歷史性地突破10萬億美元，高居世界第二位;全年進出口貿(mào)易總額超過4.2萬億美元，中國已位列全球第一貨物貿(mào)易大國。隨著中國經(jīng)濟的快速發(fā)展，中國的知識產(chǎn)權也取得突飛猛進的發(fā)展，并躋身于知識產(chǎn)權大國行列，“中國制造”正在向“中國創(chuàng)造”邁進。但是也應當看到，與美歐等知識產(chǎn)權強國相比，我們的知識產(chǎn)權水平還存在一定的差距，使我國在國際競爭序列中處于弱勢和被動的地位。要想真正實現(xiàn)中國的和平崛起，使中華民族實現(xiàn)偉大復興，就要求把握好知識產(chǎn)權制度變革和國際競爭的國際大格局，大力加強知識產(chǎn)權國際合作，提升我國在國際知識產(chǎn)業(yè)體系中的話語權，加強我國知識產(chǎn)權領域的國際競爭力和影響力，以更好的維護我國核心利益。

二、中國與美歐的知識產(chǎn)權合作機制分析

中國與美歐知識產(chǎn)權國際合作在政策層面、雙邊合作和交流方面形成了一定的長效機制，中國和美歐知識產(chǎn)權合作領域逐步擴寬，合作成果不斷豐富。

（一）機制趨于完善的中美知識產(chǎn)權合作

中美知識產(chǎn)權合作始自于1979年的《中美貿(mào)易關系協(xié)定》，該協(xié)定把中美互相保護包括著作權在內(nèi)的知識產(chǎn)權列為正式條款。1989年以來，隨著中美經(jīng)貿(mào)關系更為迅速的發(fā)展，雙方知識產(chǎn)權合作進程加快，1992年1月中美簽署兩國間第一個有關知識產(chǎn)權保護協(xié)議，即《關于保護知識產(chǎn)權諒解備忘錄》;1995年2月簽署了第二個知識產(chǎn)權協(xié)議，即《中美知識產(chǎn)權保護協(xié)議》;1996年6月簽署了中美第三個知識產(chǎn)權協(xié)議。

目前，中美用知識產(chǎn)權領域形成的雙邊和多邊磋商機制來協(xié)商解決知識產(chǎn)權爭端。始于1983年的中美商貿(mào)聯(lián)委會是中美兩國政府在經(jīng)貿(mào)領域最早建立的高層對話機制之一。目前，該機制已成為中美雙方在貿(mào)易、投資、知識產(chǎn)權等領域進行磋商的重要平臺，為擴大中美雙邊知識產(chǎn)權合作、維護中美經(jīng)貿(mào)關系穩(wěn)定發(fā)展發(fā)揮了不可替代的重要作用。2006年第17屆中美聯(lián)委會上，還就加強合作共同打擊侵犯知識產(chǎn)權行為達成一致，并在中國更有效地保護數(shù)字音樂和影視版權，以及軟件正版化等問題簽署框架協(xié)議;2008年第19屆中美商貿(mào)聯(lián)委會上，雙方一致同意加強知識產(chǎn)權工作組的合作，繼續(xù)通過協(xié)商妥善解決雙方關注的知識產(chǎn)權問題;2011年第22屆中美商貿(mào)聯(lián)委會會議上，中美簽署了《中美知識產(chǎn)權合作項目框架協(xié)議》，該協(xié)議翻開了中美知識產(chǎn)權合作的嶄新一頁，根據(jù)該協(xié)議，中美共同設立了專項資金，通過技術支持與能力建設來加強公眾知識產(chǎn)權意識。另外，中美雙方還通過加強知識產(chǎn)權立法和執(zhí)法交流方面合作，共同改善和提升知識產(chǎn)權保護與執(zhí)法環(huán)境，并探討構建和諧與平衡的國際知識產(chǎn)權制度。2013年第24屆中美商貿(mào)聯(lián)委會上，在知識產(chǎn)權領域雙方承諾加強知識產(chǎn)權刑事執(zhí)法合作;中美同意繼續(xù)執(zhí)行2011年兩國商務部簽署的《中美知識產(chǎn)權合作項目框架協(xié)議》，中方表示將加快加入政府采購協(xié)定談判進程，不斷完善有關商業(yè)秘密保護的戰(zhàn)略和法律制度，繼續(xù)推進政府部門和國有企業(yè)軟件正版化。

2006年開始的中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話，更是中美知識產(chǎn)權合作的又一重要平臺。2006年12月，首次中美戰(zhàn)略經(jīng)濟對話在北京舉行，在這次會議上，中美在有效保護知識產(chǎn)權、加強法治和消除貿(mào)易與投資壁壘以及加強在高科技貿(mào)易、知識產(chǎn)權保護方面達成共識。2008年第四次中美戰(zhàn)略經(jīng)濟對話中，中美同意盡快通過中美商貿(mào)聯(lián)委會框架下的知識產(chǎn)權工作組，雙方提出上述合作將以中國的《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》和《2008年中國保護知識產(chǎn)權行動計劃》為起點加強知識產(chǎn)權問題的合作。隨后在2010年第二輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話中，中美雙方就創(chuàng)新政策、強有力的知識產(chǎn)權執(zhí)法和WTO原則一致性達成共識，允許企業(yè)之間商定技術轉(zhuǎn)讓、生產(chǎn)過程和其他專有信息的方式和條件。在2012年第四輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話中，中美兩國達成共識，雙方一直同意進一步加強執(zhí)法能力建設并增強執(zhí)法資源以打擊侵犯知識產(chǎn)權的行為。一方面雙方將繼續(xù)強化知識產(chǎn)權邊境保護執(zhí)法的努力以減少知識產(chǎn)權侵權商品的跨境貿(mào)易;另一方面，商業(yè)秘密保護作為知識產(chǎn)權保護的重要組成部分，雙方將加強執(zhí)法合作以減少商業(yè)秘密的不正當使用。

（二）成效顯著的中歐知識產(chǎn)權合作

歐盟與中國互為重要貿(mào)易伙伴，隨著雙邊貿(mào)易關系的提升和貿(mào)易額的迅速增長，雙邊經(jīng)貿(mào)領域的問題也日益突出，而知識產(chǎn)權問題已成為中歐經(jīng)貿(mào)關系中的核心問題之一。中國和歐盟積極設立知識產(chǎn)權工作組，構建中歐知識產(chǎn)權對話機制，并通過中歐領導人高層對話等多種形式，積極開展知識產(chǎn)權領域的合作。

中歐知識產(chǎn)權合作起始于1992年，雙方簽訂保護知識產(chǎn)權的會談紀要。2003 年10月，中歐雙方簽署了“中歐知識產(chǎn)權對話機制”的協(xié)議，以此為開端構建了中歐在知識產(chǎn)權方面進行交流合作的平臺。2004 年10月，中歐舉辦了首輪知識產(chǎn)權對話會談，雙方認識到需要完善的立法框架和執(zhí)法機制保護，并同意將加大對知識產(chǎn)權保護的刑事處罰力度，還就加強網(wǎng)絡知識產(chǎn)權保護達成一致意見。2009年第五次知識產(chǎn)權對話，中歐雙方圍繞知識產(chǎn)權政策、商標、版權、專利、地理標志、執(zhí)法、技術援助等領域的20多個議題進行了討論并達成共識。2014年第九次知識產(chǎn)權對話，雙方就如何提升對話和工作組工作，知識產(chǎn)權法律體系、部分自貿(mào)區(qū)談判、知識產(chǎn)權保護、地理標志和商業(yè)秘密進展展開了廣泛交流。

中歐領導人會晤機制是雙方知識產(chǎn)權合作的重要平臺。2005 年9月，第八次中歐領導人會晤發(fā)表《聯(lián)合聲明》，提出有效保護知識產(chǎn)權對于保障健康的商業(yè)環(huán)境和持續(xù)增長的經(jīng)濟極其重要。為此，中歐雙方進一步加強知識產(chǎn)權對話，并深化在消費品安全及動植物衛(wèi)生檢疫領域的合作，特別是推動中歐知識產(chǎn)權工作組開展工作。2006 年9月，第九次中歐領導人《聯(lián)合聲明》，雙方同意深化知識產(chǎn)權的交流和合作，并特別加強在地理標識和技術領域的合作。中歐雙方還提出加強知識產(chǎn)權執(zhí)法，并加大對盜版行為的打擊。

中歐還實施了專門的知識產(chǎn)權合作項目。1997年至2004年，“知識產(chǎn)權一期”項目在北京和中國其他省份舉行了多次活動，重點是知識產(chǎn)權方面的立法，旨在幫助中國建立符合國際規(guī)則的知識產(chǎn)權保護法律體系。2007年中歐雙方共同啟動了“知識產(chǎn)權二期項目”，雙方共同出資1627.5萬歐元，項目為期4年，該項目在中國共舉辦了200多場技術援助和培訓活動，從而有助于構建可靠、高效和實用的中國知識產(chǎn)權保護制度，提升我國知識產(chǎn)權執(zhí)法建設。2014年1月，中歐新知識產(chǎn)權合作項目正式啟動，由歐盟知識產(chǎn)權機構歐洲內(nèi)部市場協(xié)調(diào)局執(zhí)行，歐洲專利局為其執(zhí)行伙伴，中方有超過15個知識產(chǎn)權相關部門參與，合作期為三年。第三期合作將提升中歐知識產(chǎn)權系統(tǒng)在各自司法裁判中的重要性、中歐海關在知識產(chǎn)權方面的合作以及雙方專業(yè)人士在知識產(chǎn)權法律和行政領域里的交流。

三、 中國與美歐知識產(chǎn)權合作面臨的挑戰(zhàn)

全球化下知識產(chǎn)權已成為國際競爭的重要工具。特別是國際金融危機爆發(fā)以來，以美歐為代表的發(fā)達國家將知識產(chǎn)權作為核心利益，知識產(chǎn)權維護其優(yōu)勢地位的意圖日益強烈，與中國的知識產(chǎn)權貿(mào)易摩擦不斷增加。

（一）知識產(chǎn)權國際合作戰(zhàn)略亟待加強

以美歐為代表的發(fā)達國家，力圖主導新一輪知識產(chǎn)權國際規(guī)則的變革，跨國公司以知識產(chǎn)權為武器爭奪國際市場的博弈愈演愈烈。相比而言，我國在埋頭發(fā)展的同時，對國際化問題敏感度不高，不僅表現(xiàn)在創(chuàng)新密集領域缺乏知識產(chǎn)權國際合作戰(zhàn)略和布局，在保護和挖掘中醫(yī)藥傳統(tǒng)知識、民族民間文藝、生物遺傳資源等傳統(tǒng)優(yōu)勢領域的知識產(chǎn)權方面也進展滯后。

相對于此，我國目前尚未形成體系化的知識產(chǎn)權國際合作戰(zhàn)略，知識產(chǎn)權國際合作政策建設和工作機制仍有待健全，在國際知識產(chǎn)權領域缺乏足夠影響力和話語權，應對常顯被動。以美、歐為代表的發(fā)達國家在知識產(chǎn)權相關政策制定中表現(xiàn)出更加突出的外向型特征，積極地為本國企業(yè)征戰(zhàn)國際市場服務，而我國企業(yè)在 “走出去”過程中往往由于知識產(chǎn)權國際戰(zhàn)略的缺位而處于被動地位。另一方面，現(xiàn)行體制下的知識產(chǎn)權國際合作中的管理和執(zhí)法部門分散，多頭管理，分兵把守，分頭對外，不利于整合行政資源，提高行政效率。在管理體制不健全的情況下，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制建設的必要性和重要性更加突出。

（二）知識產(chǎn)權沖突領域不斷擴大

知識經(jīng)濟時代，知識產(chǎn)權保護的范圍和作用在不斷擴展，知識產(chǎn)權的轉(zhuǎn)移也成為國際貿(mào)易的重要領域和競爭手段。歐美在知識產(chǎn)權保護問題引發(fā)的貿(mào)易摩擦和爭端在這些新興領域迅速擴展，甚至成為歐美對中國對外貿(mào)易摩擦的主戰(zhàn)場。

美國實施知識產(chǎn)權壁壘最具代表性的是337條款和超級301條款。其337條款主要是對外國企業(yè)輸入到美國本土的、侵犯美國知識產(chǎn)權的產(chǎn)品進行管制;而超級301條款中，美國將對認為對知識產(chǎn)權保護并不充分的國家實施報復措施，這些措施包括對其進口商品采取提高關稅或者進行進口限制。以337條款為例，中國企業(yè)被訴337條款調(diào)查的比率在2006年后穩(wěn)定地維持在30%左右， 2013年美國共發(fā)起“337”調(diào)查42起，其中涉及中國企業(yè)的有17起，占比高達40%。

同時，中國商品也一直是歐盟海關扣押知識產(chǎn)權侵權進口商品（以下簡稱“歐盟扣押商品”）的最主要來源，2003年至2009年中國商品一直居歐盟海關扣押侵權商品首位。2011年中國商品占1.15億件歐盟扣押商品的72.95%，總值達8.5億歐元;2012年4000萬件歐盟扣押商品中，被扣中國商品占總體的64.5%，總值近10億歐元。在所有被扣押商品中，近80%被銷毀，12%至15%進入訴訟程序，只有不到10%的商品在漫長的行政調(diào)查后解除扣押。

（三）區(qū)域性的知識產(chǎn)權壁壘

在全球多邊知識產(chǎn)權合作機制發(fā)展停滯的情況下，知識產(chǎn)權保護呈現(xiàn)向區(qū)域性和雙邊機制轉(zhuǎn)換的格局。美國為代表的西方發(fā)達國家積極推行高于TRIPS協(xié)議標的區(qū)域性知識產(chǎn)權協(xié)議，其最新進展主要體現(xiàn)在《反假冒貿(mào)易協(xié)定》（ ACTA）和《跨太平洋伙伴關系協(xié)定》（ TPP） 談判上。

ACTA 是以美歐為代表的知識產(chǎn)權強國通過談判的成果，其將經(jīng)濟和貿(mào)易政策與知識產(chǎn)權保護充分結(jié)合，加強對知識產(chǎn)權權利人的利益訴求，并通過擴大海關的權利和對侵權刑事責任的適用范圍，增加對網(wǎng)絡服務商的義務安排，從而建立更為有效的國際執(zhí)法標準和增強國際知識產(chǎn)權合作。TPP 是以美國為主導，在亞太地區(qū)打造自貿(mào)區(qū)新典范的協(xié)定，TPP規(guī)定了知識產(chǎn)權管理和執(zhí)法內(nèi)容，是對ACTA的延續(xù)。

美歐這些知識產(chǎn)權強國通過TPP和ACTA談判等小多邊方式，將積壓多年的多邊知識產(chǎn)權協(xié)議的強化保護條款兜售給參與方，進而推動新一輪多邊知識產(chǎn)權談判。其所創(chuàng)立的知識產(chǎn)權強執(zhí)法保護標準具有很強的示范效應，區(qū)域性知識產(chǎn)權保護體制的實質(zhì)是美歐等知識產(chǎn)權強國再次主導新一輪國際知識產(chǎn)權規(guī)則的制定。隨著相關國際條約和區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的簽署，新一代國際知識產(chǎn)權規(guī)則體系隨之形成，并將進一步影響多邊知識產(chǎn)權規(guī)則走向，而中國面臨占領規(guī)則重構制高點的新機遇和挑戰(zhàn)。

四、中國加強與美歐知識產(chǎn)權合作的對策

知識產(chǎn)權在國際競爭中發(fā)揮著極為重要的作用，成為推動中國由大國向強國轉(zhuǎn)變的重要力量。作為我國知識產(chǎn)權強國建議的重要內(nèi)容，與美歐的知識產(chǎn)權國際合作也變得日益重要和迫切，成為國家知識產(chǎn)權合作的有機組成部分，對于維護中國海外利益、提升國際話語權、構建和平的外部環(huán)境發(fā)揮著日益重要的作用。

第一，要加強知識產(chǎn)權國際合作的戰(zhàn)略規(guī)劃。知識產(chǎn)權國際合作要加強頂層設計，做好策略運籌，落實底線思維。在具體實施時還必須做到統(tǒng)一指揮、統(tǒng)籌實施、內(nèi)外兼顧和通盤考量，這就要求中央、地方政府和各涉外部門牢固樹立一盤棋的意識，既要從國家利益高度來進行集中調(diào)度，并充分發(fā)揮方方面面的積極性和創(chuàng)造力。一方面，與美歐知識產(chǎn)權國際合作要整合國內(nèi)的各種外交資源，從國內(nèi)國際大局、雙邊多邊關系及地區(qū)與領域外交互動上建立配套的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制。具體來說，應該突出知識產(chǎn)權專業(yè)領域外交的特點，特別是首腦外交，同時要加強國家知識產(chǎn)權局協(xié)調(diào)，建立包括外交部、中聯(lián)部、文化部、工商總局、海關總署等成員的部級協(xié)調(diào)機制，在知識產(chǎn)權外交戰(zhàn)略的框架下統(tǒng)籌協(xié)調(diào)具體的外交工作，以更好的調(diào)動和整合資源。我國政府應積極參與制定知識產(chǎn)權國際規(guī)則，不斷增加知識產(chǎn)權國際話語權，推進國際知識產(chǎn)權保護體系的重構。

第二，要深化知識產(chǎn)權國際合作機制。構建和諧、有序的國際知識產(chǎn)權制度，亟需加強國與國之間的密切合作，只有合作才能實現(xiàn)共同發(fā)展和互利共贏。作為世界上最大的發(fā)展中國家和世界第二大經(jīng)濟體，中國與美歐在知識產(chǎn)權領域既有共識，也有分歧。我國與美歐的知識產(chǎn)權合作，應在遵循已有知識產(chǎn)權水平的同時，尊重各國彼此不同的經(jīng)濟發(fā)展水平和承受能力，兼顧知識產(chǎn)權權利人、公眾利益以及與美歐經(jīng)濟體之間的利益平衡，共同推動知識產(chǎn)權制度創(chuàng)造、保護、管理和運用的全面發(fā)展。另一方面，我國與美歐在知識產(chǎn)權領域遇到?jīng)_突時，既需要促進已有的經(jīng)貿(mào)合作關系為基礎，更要與美歐在知識產(chǎn)權領域的深入合作與交流;既要努力尋求兼顧雙方利益的知識產(chǎn)權保護標準契合點，又要不斷加強與美歐的知識產(chǎn)權對話機制。

第三，要采取多種手段，拓展合作空間。與美歐知識產(chǎn)權國際合作活動的主體來自各個方面，既包括國家高層領導、知識產(chǎn)權和經(jīng)貿(mào)主管部門，也包括涉及的企業(yè)，這要要求形成整體合力。與美歐知識產(chǎn)權國際合作不僅需要首腦外交和政府外交的積極推動，也要充分發(fā)揮地方政府的主動性和創(chuàng)造性。充分發(fā)揮地方政府、企業(yè)和民間組織的作用，實現(xiàn)官、產(chǎn)、民的統(tǒng)籌合作，具體研究和實施知識產(chǎn)權國際合作。最后要加強駐外使領館知識產(chǎn)權工作力度，跟蹤研究美歐的知識產(chǎn)權法規(guī)和政策，加強知識產(chǎn)權涉外信交流，做好美歐涉外知識產(chǎn)權應對工作。

第四，要為我國企業(yè)實施“走出去”戰(zhàn)略提供有力支撐。深入保護和不斷加強中國的海外知識產(chǎn)權利益，是中國增強自身經(jīng)濟實力和提高國際影響力的必要選擇。為此，政府層面，學習發(fā)達國家經(jīng)驗，在駐美歐使領館機構中設置知識產(chǎn)權聯(lián)絡特派員，承擔與當?shù)卣R產(chǎn)權部門聯(lián)系工作，及時獲得信息，為國內(nèi)部門在當?shù)亻_展知識產(chǎn)權活動提供咨詢服務，為我企業(yè)涉外知識產(chǎn)權糾紛、海外維權、境外參展提供有力協(xié)助。另一方面，深入研究中國企業(yè)在“走出去”過程中，尤其是在歐美市場遇到的知識產(chǎn)權問題，針對需求提供良好服務，研究細化支持企業(yè)國際化的知識產(chǎn)權海外服務措施，聯(lián)合相關部門建立海外知識產(chǎn)權服務站，發(fā)布歐美市場知識產(chǎn)權環(huán)境報告，同所在國的大使館和企業(yè)行會合作，建立知識產(chǎn)權維權服務機制。

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