關(guān)于在我國(guó)建立涉外臨時(shí)仲裁制度的思考

王小嫚

（南開大學(xué)，天津300071）

一、臨時(shí)仲裁制度概述

（一）臨時(shí)仲裁概念

臨時(shí)仲裁（ad hoc arbitration），又被稱為專設(shè)仲裁、隨意仲裁或者特別仲裁，是國(guó)際商事仲裁分類中的一種。臨時(shí)仲裁制度起源于歐洲，在常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)出現(xiàn)之前，它是唯一的國(guó)際商事仲裁形式。雖然關(guān)于臨時(shí)仲裁概念學(xué)界尚未達(dá)成一個(gè)統(tǒng)一的意見，但是對(duì)于它的特點(diǎn)已基本達(dá)成共識(shí)。首先談及的是它的臨時(shí)性特點(diǎn)。臨時(shí)仲裁沒有固定的組織、程序和仲裁員，仲裁員臨時(shí)由當(dāng)事人雙方在合作伙伴、比較信賴的同行之中選定，仲裁裁決之后仲裁庭就解散。再一個(gè)就是它的靈活性特點(diǎn)。臨時(shí)仲裁中，仲裁程序的每一個(gè)環(huán)節(jié)都由雙方當(dāng)事人完全控制。[1]對(duì)于仲裁規(guī)則，雙方當(dāng)事人既可以選擇已有的規(guī)則又可以自主決定規(guī)則的適用。最后一點(diǎn)就是臨時(shí)仲裁的便宜性。臨時(shí)仲裁的便宜性表現(xiàn)在仲裁費(fèi)用較少，仲裁庭的組成，仲裁的時(shí)間、地點(diǎn)、規(guī)則的選取等都由當(dāng)事人自主選擇。因?yàn)楫?dāng)事人自主選擇，規(guī)則自主確定，可接受程度就大大提高。臨時(shí)仲裁所具有的以上特點(diǎn)使得其讓民商事主體更愿意接受。

對(duì)于臨時(shí)仲裁，本文定義為：臨時(shí)仲裁是指在民商事交往過程中，當(dāng)事人為了防止發(fā)生爭(zhēng)端或者在爭(zhēng)端發(fā)生之后，在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上自愿達(dá)成的將他們之間的爭(zhēng)端提交給由臨時(shí)選定的仲裁員組成的仲裁庭進(jìn)行仲裁，并且在裁決結(jié)果作出之后仲裁庭即告解散的仲裁形式。

（二）臨時(shí)仲裁與機(jī)構(gòu)仲裁的差異

首先，從字面上就可以看出臨時(shí)仲裁與機(jī)構(gòu)仲裁（institutionalarbitration）在仲裁機(jī)構(gòu)存續(xù)時(shí)間上有著較大差異。機(jī)構(gòu)仲裁強(qiáng)調(diào)的是“機(jī)構(gòu)常設(shè)”，也就是具有固定辦公機(jī)構(gòu)，固定規(guī)則章程以及具有備選仲裁員名單的組織。機(jī)構(gòu)仲裁即便是案件審理結(jié)束、裁決結(jié)果作出之后仍然是存在的。臨時(shí)仲裁，就像定義里所說的，在案件審理結(jié)束后、裁決結(jié)果出來后它就會(huì)解散。機(jī)構(gòu)仲裁一般都會(huì)設(shè)有比較固定的辦事部門來提供與仲裁有關(guān)的服務(wù)。機(jī)構(gòu)仲裁有自己的一套固定的仲裁規(guī)則；反之，臨時(shí)仲裁發(fā)生的情況下，當(dāng)事人得自己創(chuàng)設(shè)仲裁規(guī)則。

其次，在靈活性和意思自治性方面，臨時(shí)仲裁與機(jī)構(gòu)仲裁也是差異巨大。臨時(shí)仲裁是根據(jù)當(dāng)事人達(dá)成的仲裁協(xié)議產(chǎn)生的，而仲裁協(xié)議可以就仲裁的時(shí)間、規(guī)則、程序、仲裁員的組成等達(dá)成一系列協(xié)議，而不必完全依照如《國(guó)際商事仲裁規(guī)則》等國(guó)際通用仲裁規(guī)則的要求。與機(jī)構(gòu)仲裁相比，臨時(shí)仲裁的一個(gè)顯著優(yōu)點(diǎn)在于它的形式比較符合當(dāng)事人的意愿和特定爭(zhēng)議的實(shí)際情況。[2]由于當(dāng)事人雙方對(duì)于仲裁的方式、規(guī)則等有著完全的自主權(quán)，規(guī)則的適用更加符合當(dāng)事人的意志。當(dāng)事人對(duì)于規(guī)則的適用有著決定權(quán)也更加符合仲裁體現(xiàn)當(dāng)事人意思自治性這一特點(diǎn)和仲裁高效解決當(dāng)事人爭(zhēng)端的目的。臨時(shí)仲裁的主要不足就是它的有效進(jìn)行取決于雙方當(dāng)事人的合作。[3]因?yàn)榕R時(shí)仲裁賦予當(dāng)事人極大的自由決定權(quán)，如果當(dāng)事人協(xié)商不成，仲裁程序就很難進(jìn)行下去。

最后，在費(fèi)用、仲裁員的選取等程序方面，臨時(shí)仲裁與機(jī)構(gòu)仲裁也有區(qū)別。與機(jī)構(gòu)仲裁相比較，由于臨時(shí)仲裁程序簡(jiǎn)便，效率高，可以節(jié)省當(dāng)事人在金錢和時(shí)間方面的投入。商業(yè)界更注重仲裁的速度和成本，而這正是機(jī)構(gòu)仲裁遜色于臨時(shí)仲裁的地方。[4]臨時(shí)仲裁由于其臨時(shí)性的原因，不必給予仲裁機(jī)構(gòu)既定的管理費(fèi)，仲裁費(fèi)相較于機(jī)構(gòu)仲裁也要低廉。機(jī)構(gòu)仲裁有備選的仲裁員名單，當(dāng)事人可以從名單之中方便地選擇自己中意的仲裁員，減少時(shí)間和財(cái)力方面的浪費(fèi)；而臨時(shí)仲裁對(duì)于仲裁員的選取方面有著很大的自主選擇權(quán)，不僅可以選擇法律專家、學(xué)者，也可以選擇自己的貿(mào)易伙伴，仲裁員選擇的范圍寬廣。

二、關(guān)于在我國(guó)設(shè)立涉外臨時(shí)仲裁制度的必要性和可行性分析

（一）我國(guó)建立涉外臨時(shí)仲裁制度的必要性分析

1．建立涉外臨時(shí)仲裁制度是尊重當(dāng)事人意志的重要體現(xiàn)。仲裁制度產(chǎn)生的根本原因就是為了減少紛爭(zhēng)，最大程度地實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人的意思自治。仲裁當(dāng)事人的意思自治原則可謂是一把萬能鑰匙，許多解不開的鎖都能打開。[5]排除適用臨時(shí)仲裁意味著我國(guó)不承認(rèn)由當(dāng)事人在合意基礎(chǔ)上達(dá)成的仲裁協(xié)議，這是同國(guó)際民商事關(guān)系以當(dāng)事人意思自治為主流相違背的。而對(duì)于發(fā)展涉外民商事經(jīng)濟(jì)來說，設(shè)立涉外臨時(shí)仲裁制度更有利于當(dāng)事人按照自己的意思解決糾紛。

2．建立涉外臨時(shí)仲裁制度是我國(guó)國(guó)內(nèi)外法制統(tǒng)一的要求。根據(jù)我國(guó)《仲裁法》的規(guī)定，我國(guó)對(duì)于臨時(shí)仲裁是排除適用的。但是根據(jù)我國(guó)加入的《紐約公約》，我國(guó)又是承認(rèn)臨時(shí)仲裁裁決的結(jié)果的。這樣容易造成國(guó)內(nèi)法與國(guó)際法應(yīng)用不統(tǒng)一的現(xiàn)象。同一個(gè)爭(zhēng)端，因?yàn)橹俨玫攸c(diǎn)在國(guó)內(nèi)而不被承認(rèn)，在國(guó)外則被承認(rèn)，這種國(guó)內(nèi)外法制不統(tǒng)一的情況容易導(dǎo)致的結(jié)果是極大地?fù)p害我國(guó)仲裁業(yè)的發(fā)展，同時(shí)對(duì)當(dāng)事人也是不平等的。

3．建立涉外臨時(shí)仲裁制度是高效解決爭(zhēng)端的要求，符合民商事經(jīng)濟(jì)高效便利的原則。臨時(shí)仲裁制度具有的便宜、高效、靈活性特點(diǎn)，這些特點(diǎn)正是民商事經(jīng)濟(jì)所提倡的。民商事經(jīng)濟(jì)類似一種“快餐型經(jīng)濟(jì)”，因?yàn)樗慕?jīng)濟(jì)交往非常頻繁，需要非常及時(shí)的信息和高效的辦事方式。訴訟以及機(jī)構(gòu)仲裁非常耗費(fèi)時(shí)間，按照正常的程序解決最短也是幾個(gè)月，拖沓好幾年的也很常見。在《紐約公約》的框架下，較之判決的承認(rèn)與執(zhí)行，國(guó)內(nèi)司法體系對(duì)仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行更為容易。[6]臨時(shí)仲裁員本來就是熟悉相關(guān)領(lǐng)域的具有一定經(jīng)驗(yàn)的專家式貿(mào)易合作伙伴，并且從程序上來講，臨時(shí)仲裁不需要辦理繁雜的仲裁程序，繳納高昂的仲裁費(fèi)用，這種制度設(shè)計(jì)有利于促進(jìn)我國(guó)對(duì)外民商事經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（二）我國(guó)建立涉外臨時(shí)仲裁制度的可行性分析

臨時(shí)仲裁制度在我國(guó)學(xué)界依然有爭(zhēng)論，如果全面引進(jìn)臨時(shí)仲裁制度可能會(huì)導(dǎo)致法律規(guī)定的混亂。但是如果將其引入涉外民商事案件之中，則是可行的。這不僅僅是因?yàn)椤爸袊?guó)允許和承認(rèn)臨時(shí)仲裁的條件是具備的”，[7]還因?yàn)樯嫱饷裆淌骂I(lǐng)域相對(duì)國(guó)內(nèi)仲裁更需要臨時(shí)仲裁制度來解決爭(zhēng)端。

1.從理論角度看建立涉外臨時(shí)仲裁制度的可行性。首先，我國(guó)加入WTO之后，各項(xiàng)法律逐步完善，增設(shè)涉外臨時(shí)仲裁制度成為學(xué)界和理論界討論的熱點(diǎn)。臨時(shí)仲裁制度雖然存在的時(shí)間很長(zhǎng)，但一項(xiàng)制度的存在并不取決于它存在時(shí)間長(zhǎng)短，而取決于它是否符合了它存在的時(shí)期的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和時(shí)代要求。在現(xiàn)代社會(huì)要求高效、及時(shí)的背景下，其存在有著非常深厚的基礎(chǔ)。且在涉外領(lǐng)域引進(jìn)臨時(shí)仲裁制度不僅可以向全世界展示我們國(guó)家法制的進(jìn)步，也可以促進(jìn)涉外經(jīng)濟(jì)行業(yè)的發(fā)展，創(chuàng)造良好的投資環(huán)境。其次，臨時(shí)仲裁制度在國(guó)內(nèi)理論界的研究已經(jīng)比較全面而詳細(xì)，這為臨時(shí)仲裁制度在我國(guó)的設(shè)立奠定了基礎(chǔ)。制度的建立依賴于理論的深入研究。我國(guó)學(xué)者通過對(duì)國(guó)外臨時(shí)仲裁制度存在的背景、基礎(chǔ)、根源進(jìn)行深入的探究和分析，為臨時(shí)仲裁制度的引進(jìn)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。最后，也是最為重要的，就是我國(guó)政治制度承認(rèn)和尊重每個(gè)人的自由和權(quán)利。

2.從實(shí)踐角度看建立涉外臨時(shí)仲裁制度的可行性。第一，我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制正在建立，自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以及國(guó)家日益增強(qiáng)的對(duì)私權(quán)的保護(hù)是建立涉外臨時(shí)仲裁制度的基礎(chǔ)。臨時(shí)仲裁制度滋生的土壤源于自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，以及國(guó)家對(duì)私權(quán)和當(dāng)事人意思自治尊重的社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境。第二，在涉外民商事領(lǐng)域引進(jìn)臨時(shí)仲裁制度有利于降低爭(zhēng)議解決成本，保護(hù)我國(guó)企業(yè)的利益。所有仲裁活動(dòng)，包括臨時(shí)仲裁都是為了服務(wù)貿(mào)易而存在的。涉外臨時(shí)仲裁制度如果在我國(guó)設(shè)立，很多仲裁案件就可以在我國(guó)進(jìn)行，當(dāng)事人的權(quán)益就可以得到很好的保護(hù)。尤其是在海事案件之中，由于我國(guó)對(duì)臨時(shí)仲裁制度不予支持，而機(jī)構(gòu)仲裁又繁瑣、拖延，致使我國(guó)不少船廠被船東牽著鼻子走，放棄國(guó)內(nèi)仲裁，改由在對(duì)方國(guó)家或倫敦仲裁。[8]同時(shí)，仲裁案件在仲裁時(shí)也需要繳納一定的費(fèi)用，可以為仲裁地國(guó)家增加不少外匯收入。深刻地認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)的英國(guó)、比利時(shí)和西班牙等國(guó)無不適時(shí)修訂其仲裁法，以努力爭(zhēng)取成為世界上最具吸引力的仲裁地之一。[9]

三、構(gòu)建我國(guó)涉外臨時(shí)仲裁制度的幾點(diǎn)設(shè)想

（一）關(guān)于涉外臨時(shí)仲裁員的問題

1.涉外臨時(shí)仲裁員的國(guó)籍問題

我國(guó)《仲裁法》第17條規(guī)定了涉外仲裁員選任的條件：涉外仲裁委員會(huì)可以從具有法律、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易、科學(xué)技術(shù)等專門知識(shí)的外籍人士中聘任仲裁員?！吨袊?guó)海事仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則（2000年修訂）》第10條以及《中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則（2000年修訂）》都有對(duì)仲裁員選任的規(guī)定。由于涉外仲裁的仲裁員都是當(dāng)事人雙方自愿選擇的，所以他們的國(guó)籍、專業(yè)知識(shí)和道德方面等可能不符合上述規(guī)定。對(duì)此，該條應(yīng)該修正為：“涉外臨時(shí)仲裁的仲裁員可以從具有完全民事行為能力的外籍人士當(dāng)中選任?！奔热挥僧?dāng)事人選擇仲裁員，那么他們肯定會(huì)對(duì)自己選任的仲裁員有一定的了解和認(rèn)識(shí)。仲裁員的專業(yè)知識(shí)和品德方面他們應(yīng)該更清楚。所以對(duì)于仲裁員的資格，法律不應(yīng)要求得過于嚴(yán)格。對(duì)于獨(dú)任審判員和首席仲裁員的國(guó)籍，建議參照國(guó)際商會(huì)（ICC）仲裁規(guī)則第9條第5款的規(guī)定：“獨(dú)任仲裁員或首席仲裁員的國(guó)籍應(yīng)與各方當(dāng)事人的國(guó)籍不同。然而，在適當(dāng)?shù)那闆r下，獨(dú)任仲裁員或首席仲裁員也可以從當(dāng)事人國(guó)籍國(guó)選定，但應(yīng)以當(dāng)事人在仲裁院規(guī)定的期限內(nèi)不提出異議為條件”。

2.涉外臨時(shí)仲裁員的選任問題

仲裁員的選任是仲裁的核心問題。涉外臨時(shí)仲裁的仲裁員可以由雙方當(dāng)事人共同協(xié)商，也可以根據(jù)選定的他國(guó)仲裁法律或者適用相關(guān)國(guó)際仲裁規(guī)則來確定。我國(guó)的仲裁制度在實(shí)踐之中賦予了當(dāng)事人在仲裁員名冊(cè)中選擇仲裁員的權(quán)利。除此之外，《中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》第21條賦予了當(dāng)事人在仲裁委員會(huì)仲裁員名單之外選定仲裁員的權(quán)利。當(dāng)然，這需要經(jīng)過雙方當(dāng)事人協(xié)商同意，還需要經(jīng)過仲裁委員會(huì)主任確認(rèn)。這一點(diǎn)實(shí)際上突破了我國(guó)仲裁員名單的封閉式模式，所以在設(shè)立涉外臨時(shí)仲裁制度時(shí)可以直接搬進(jìn)適用。在我國(guó)，仲裁員組成仲裁庭的方式有三人仲裁庭和獨(dú)任仲裁庭之分。三人仲裁庭選取首席仲裁員的方式可以參照我國(guó)仲裁員確定的順序即先由雙方當(dāng)事人協(xié)商，如果協(xié)商不能達(dá)成一致則可以雙方共同指定，指定不成的則由仲裁委員會(huì)主任指定。至于獨(dú)任仲裁員的確定亦可以參照上述程序確定。

3.涉外臨時(shí)仲裁的仲裁規(guī)則問題

對(duì)于我國(guó)涉外臨時(shí)仲裁的規(guī)則問題，筆者認(rèn)為是可以由當(dāng)事人自行約定的。只要當(dāng)事人的約定不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，不違反中華人民共和國(guó)的社會(huì)公共利益，就可以認(rèn)定他們的約定是有效的。

（二）涉外臨時(shí)仲裁制度設(shè)立應(yīng)當(dāng)注意的問題

涉外臨時(shí)仲裁賦予當(dāng)事人比較大的自由選擇權(quán)，雖然尊重了當(dāng)事人的意思自治，但是可能會(huì)導(dǎo)致一些問題的出現(xiàn)。其一，關(guān)于涉外臨時(shí)仲裁仲裁規(guī)則的問題。雖然應(yīng)當(dāng)最大程度地尊重當(dāng)事人的意思自治，但是如果由當(dāng)事人自行擬定案件適用的仲裁規(guī)則，還是非常耗費(fèi)時(shí)間和精力的。其二，由于臨時(shí)仲裁的仲裁員是由雙方當(dāng)事人自愿選擇的，可能導(dǎo)致的結(jié)果是仲裁員的選擇不符合對(duì)方的意愿。這就可能出現(xiàn)需要仲裁員回避的情形以及因仲裁員個(gè)人或者其他原因?qū)е碌闹俨脝T空缺等問題。

[1]王巖,宋連斌.試論臨時(shí)仲裁及其在我國(guó)的現(xiàn)狀[J].北京仲裁,2005(1):2.

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