制度管制機制對資源型企業(yè)環(huán)保行為的影響——以內(nèi)蒙古為例

李镕臣 辛雅青 杜棟 郝蕓蕓

(內(nèi)蒙古大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，內(nèi)蒙古呼和浩特 010021)

1 引言

進入21世紀(jì)以來，內(nèi)蒙古以前所未有的高經(jīng)濟增長速度領(lǐng)跑全國。這一情形引起了國內(nèi)外眾多專家學(xué)者的廣泛關(guān)注，吳國清(2005)首次形象的將其稱為“內(nèi)蒙古現(xiàn)象”。當(dāng)然，內(nèi)蒙古經(jīng)濟的高速增長也不乏對一些關(guān)鍵要素的依賴，而依賴程度最大的要素莫過于資源。在這個過程中，內(nèi)蒙古憑借自身的資源優(yōu)勢、國家重化工業(yè)化的政策導(dǎo)向和眾多資源型企業(yè)的共同發(fā)力，取得了資源型產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展和地區(qū)經(jīng)濟水平的飛速提升。在內(nèi)蒙古地區(qū)經(jīng)濟實力日益強大的同時，由于資源過度開發(fā)和濫用而引起的環(huán)境污染和生態(tài)破壞問題開始進入了人們的視線，研究者們開始探尋各種能夠改善生態(tài)環(huán)境的措施和能夠有效遏制破壞生態(tài)環(huán)境的資源濫用行為的監(jiān)管機制，并試圖以此作為構(gòu)筑我國北方生態(tài)安全屏障和打造祖國北疆亮麗風(fēng)景線的重要抓手，為內(nèi)蒙古地區(qū)的未來的經(jīng)濟社會發(fā)展?fàn)I造更加良好的生態(tài)氛圍。而本文將從制度的管制機制角度對這些問題進行考察，以期揭示內(nèi)蒙古地區(qū)資源型企業(yè)環(huán)境和生態(tài)保護行為的制度和社會因素。

2 文獻回顧

隨著人類文明水平的提高和科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，對整個社會的進步起到極大的推動作用。世界工業(yè)化發(fā)展進入了空前鼎盛的階段，而由此引發(fā)的日益嚴重的生態(tài)破壞和環(huán)境污染問題引起了人們的深思。

(黃娟等，2005)認為作為資源型企業(yè)，在制定可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃時，必須要做到：第一、將環(huán)境保護的理念融入整個生產(chǎn)過程;第二、依托科學(xué)技術(shù)的進步，大力發(fā)展綠色循環(huán)經(jīng)濟技術(shù);第三、在生產(chǎn)過程中采用標(biāo)準(zhǔn)化的設(shè)備和裝置;第四、延長產(chǎn)業(yè)鏈以提高資源利用率。然而，想要使所有的資源型企業(yè)都能夠自主的朝綠色環(huán)保的道路上邁進，為國家的環(huán)境保護工作的順利開展盡一份力卻很難做到。因此，國家對企業(yè)的環(huán)保行為進行制度方面的約束成為了一條必不可少的途徑。Peterson(1977)指出，伴隨著政府排污費征收標(biāo)準(zhǔn)的提高，企業(yè)會理性地選擇減少污染物的排放量。(Dasgupta等，2002)通過考察監(jiān)管和污染收費對中國鎮(zhèn)江污染型企業(yè)環(huán)境績效產(chǎn)生的影響，發(fā)現(xiàn)對于企業(yè)來說，監(jiān)管比起污染收費對企業(yè)的環(huán)境績效更具有影響效力。(王鋒正和姜濤，2014)分析了環(huán)境規(guī)制對西部地技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制是促進環(huán)境保護和經(jīng)濟發(fā)展相協(xié)調(diào)的重要手段。(王鋒正等，2014)指出通過環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新對生態(tài)環(huán)境的保護是具有一定的積極作用的。李怡娜和葉飛(2011)通過對企業(yè)綠色環(huán)保創(chuàng)新實踐的制度壓力及其實施效益進行研究發(fā)現(xiàn)強制性的政府環(huán)境法律法規(guī)和競爭壓力對企業(yè)綠色環(huán)保實踐有顯著的正向影響。因而，對企業(yè)的環(huán)保行為進行制度方面的管制不僅會對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效和環(huán)保實踐都會產(chǎn)生積極的影響，同時也有助于地區(qū)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的提升。

3 制度機制的內(nèi)涵

在任何發(fā)育完全的制度系統(tǒng)里，都存在三方面的力量和機制，即管制機制、準(zhǔn)則機制、模仿機制。它們之間互相作用促進有序的行為。強調(diào)制度的管制屬性的分析家認為，制度是規(guī)則系統(tǒng)或治理系統(tǒng)。(North，1990)認為制度如同體育中團隊競技的比賽規(guī)則，由成文的正式規(guī)則和不成文的行為準(zhǔn)則組成，強制是獲得服從的主要機制。與從外部強加的規(guī)則和法律不同，準(zhǔn)則是被參與者內(nèi)化的東西。(Scott，2003)認為準(zhǔn)則就是大范圍內(nèi)廣泛認同的，導(dǎo)致家庭、社區(qū)等穩(wěn)定社會安排的準(zhǔn)則與價值。結(jié)構(gòu)和行為的正當(dāng)性源于被廣泛接受的行為準(zhǔn)則的一致性。制度的模仿機制強調(diào)的是一種“制度化”的過程。(Berger和Lockmann，1967)認為，由于個體在交際過程中創(chuàng)建了支撐集體行動的共同認知與理解的框架，這才使社會生活成為可能，同時這個框架也界定了社會生活的范圍。行動被重復(fù)和被自我及他人賦予相似意義的過程就是“制度化”過程。制度化是一個社會現(xiàn)實的構(gòu)造過程。

所有發(fā)展成熟的制度框架都是三類機制的組合：管制、準(zhǔn)則和模仿，從某種程度上來說這些機制是嵌套在一起的。模仿機制位于最深的層次，而受到學(xué)者們廣泛關(guān)注的管制機制則位于表層，容易設(shè)計或更改，與準(zhǔn)則機制和模仿機制相比，也更加膚淺(Evans，2004;Roland，2004)。

4 內(nèi)蒙古在資源開發(fā)和生態(tài)保護方面存在的問題

內(nèi)蒙古地處我國北部邊陲，地域廣闊，具有廣袤的草場和豐富的森林資源、畜種資源、礦產(chǎn)資源、風(fēng)能資源和太陽能資源。近些年，內(nèi)蒙古地區(qū)經(jīng)濟的快速發(fā)展主要得益于礦產(chǎn)資源的大規(guī)模開發(fā)和再生產(chǎn)。豐富的礦產(chǎn)資源不僅把內(nèi)蒙古的經(jīng)濟帶上了一個新高地，而且也給內(nèi)蒙古地區(qū)的生態(tài)環(huán)境保護工作出了很多難題。

4.1 資源開發(fā)對生態(tài)環(huán)境的影響

由于內(nèi)蒙古地區(qū)資源型企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈條較短，資源精深加工的能力還很有限，因而內(nèi)蒙古生產(chǎn)的大多數(shù)資源型產(chǎn)品仍屬于基礎(chǔ)型的上游產(chǎn)品。加之資源型產(chǎn)品的開發(fā)能力不強，造成了極大的資源浪費。在區(qū)域發(fā)展過程中，工業(yè)是能源消耗最大，對地區(qū)生態(tài)環(huán)境影響最顯著的領(lǐng)域。內(nèi)蒙古在2004－2010年七年期間，各項能耗指標(biāo)一直居高不下。其中在2010年度，內(nèi)蒙古地區(qū)單位GDP的能耗比在全國各省市自治區(qū)中排名第五，遠遠高于全國其他省區(qū)。單位能耗偏高，不僅影響了內(nèi)蒙古地區(qū)相關(guān)資源型產(chǎn)品的綜合競爭力，同時也意味著產(chǎn)品的生產(chǎn)效益較低、對資源浪費較大和對環(huán)境負作用較大，節(jié)能減排的壓力較大。

企業(yè)的資源開采也給內(nèi)蒙古地區(qū)帶來了嚴重生態(tài)破壞和環(huán)境污染。如煤炭的大規(guī)模開采所造成的嚴重的環(huán)境污染，。當(dāng)?shù)卮罅抠Y源型企業(yè)，特別是一些小型的企業(yè)，生產(chǎn)設(shè)備落后，技術(shù)創(chuàng)新水平較低，沒有甚至逃避添置對工業(yè)廢棄物處理的投入，隨意排放工業(yè)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢物，造成了極其嚴重的工業(yè)污染。這不僅嚴重阻礙了內(nèi)蒙古自治區(qū)生態(tài)文明建設(shè)工作的進程，也為內(nèi)蒙古地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展出了一道難題。

4.2 生態(tài)保護和管理體制中存在的問題

盡管近年來國家及內(nèi)蒙古地方各級政府采取了各種措施來保護生態(tài)環(huán)境，比如關(guān)停高污染、高能耗的工業(yè)企業(yè)，推動地區(qū)資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，開發(fā)利用清潔的新能源，大力發(fā)展非資源型產(chǎn)業(yè)等等。但內(nèi)蒙古地區(qū)的生態(tài)保護工作中仍然存在著諸多問題。其中一個最主要的問題就是對管理體制條塊分割，生態(tài)環(huán)境保護和建設(shè)的各項措施綜而不合。尤其，生態(tài)環(huán)境保護和建設(shè)是一項重大的系統(tǒng)性工程，牽一發(fā)而動全身，在實施過程中涉及多個部門，要根據(jù)具體的區(qū)情及相應(yīng)生態(tài)問題，因地制宜，采取綜合配套的監(jiān)管措施。但是長期以來，內(nèi)蒙古地區(qū)生態(tài)保護的管理體制不健全、各項生態(tài)治理措施之間嚴重脫節(jié)。生態(tài)建設(shè)的規(guī)劃往往缺乏的科學(xué)依據(jù)以及前瞻性的預(yù)測，再加上有限的資金不能被集中起來使用，致使生態(tài)文明建設(shè)的綜合效益大打折扣。

同時，內(nèi)蒙古地區(qū)在環(huán)境保護方面還存在著監(jiān)管不嚴的問題，而且對企業(yè)污染環(huán)境的行為缺乏嚴厲的問責(zé)機制。這些問題的存在使得內(nèi)蒙古某些地區(qū)對環(huán)境保護方面的工作缺乏積極的態(tài)度，某些地區(qū)政府的生態(tài)環(huán)保意識依然淡薄，對推進地區(qū)的生態(tài)文明建設(shè)的積極性也不是很高，往往只是象征性的做些表面工作來應(yīng)付上級交代的差事而已，還有一些地區(qū)為了提高地區(qū)經(jīng)濟和官員的政績，對工業(yè)企業(yè)的違規(guī)排放視而不見，有甚者給這些企業(yè)污染環(huán)境的行為開綠燈。這些行為嚴重的損害了內(nèi)蒙古地區(qū)政府的形象，同時也增大了內(nèi)蒙古的環(huán)保壓力和生態(tài)環(huán)境治理成本。

5 問題的分析及探討

從2003年起，在國家西部大開發(fā)戰(zhàn)略和重化工業(yè)化政策的引導(dǎo)下，在內(nèi)蒙古這片資源富集的土地上，掀起了礦產(chǎn)資源開發(fā)的熱潮，眾多的企業(yè)紛紛把重點投資的目光轉(zhuǎn)向資源型產(chǎn)業(yè)，一時間，內(nèi)蒙古出現(xiàn)了一大批資源型企業(yè)。由于國家重化工業(yè)化的政策及內(nèi)蒙古自治區(qū)對于資源性企業(yè)的政策傾斜，眾多的企業(yè)都希望通過發(fā)展資源型產(chǎn)業(yè)來贏得政府的支持。起初國家及地方各級政府對于資源開發(fā)可能會引起的環(huán)境問題缺乏深刻的認識，進而對資源型企業(yè)的環(huán)境污染、生態(tài)破壞行為的監(jiān)管也疏于考慮。因此，雖然有環(huán)境保護的相關(guān)法令和政策的存在，也沒有有效發(fā)揮出制度管制機制的效力，就是說作為制度理論框架表層的管制機制的作用也沒有很好地體現(xiàn)出來。這就使得資源型企業(yè)對浪費資源和污染環(huán)境的行為有恃無恐，也就造成了今天“先污染，后治理”的窘困局面。

近幾年，隨著國家對環(huán)境保護的重要性的認識越來越深刻，特別是環(huán)境污染已經(jīng)開始影響到人們的生活甚至生命安全，為此，一系列的環(huán)保的政策法令和管制措施應(yīng)運而生。2012年黨的十八大上，生態(tài)文明建設(shè)成為我國總體布局中的一個關(guān)鍵元素。在此之后，PM2.5也開始成為環(huán)境保護方面的熱詞，環(huán)境監(jiān)測部門也開始對各城市的PM2.5含量進行實時監(jiān)測。這使得全國上下都開始進入一個環(huán)境保護的新階段，資源型企業(yè)對國家和地方出臺的環(huán)境保護的相關(guān)政策措施的態(tài)度也開始從過去的束之高閣向言出法隨過渡。(周雪光，2003)認為政府制定的政策法規(guī)具有強制性，如果不接受，就不能很好的生存下去，而遵守這些規(guī)范就會有很多便利或利益。所以對于企業(yè)來說，遵守政策法規(guī)顯然是最明智的選擇。(Hoffman，1997)考察了從20世紀(jì)70年代通過《空氣凈化法》以來，美國的石油和化學(xué)工業(yè)對愈加嚴格的環(huán)保要求的反應(yīng)方式的變化。結(jié)果發(fā)現(xiàn)在70年代之前，幾乎沒有政府控制，行業(yè)的參與者基于對技術(shù)的自信，表現(xiàn)出一種自主自立的心態(tài)和行為。1970年環(huán)境保護署成立后，石油化工行業(yè)的努力主要是在最低限度下滿足新的聯(lián)邦法律的要求。90年代之后，石油化工行業(yè)越來越重視環(huán)境專家和專業(yè)能力的內(nèi)化工作——創(chuàng)建環(huán)境工作部，管理層也更加重視環(huán)境問題。面對外界環(huán)境的壓力，行業(yè)的結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，管理的觀念和意識——管理者用于解釋他們對于環(huán)境的責(zé)任的“制度邏輯”——也隨之改變。這說明制度的管制機制對規(guī)范企業(yè)的行為具有很強的指向性作用，它能夠有效地推動企業(yè)將某一制度要求逐漸內(nèi)化為自身的經(jīng)營觀念和準(zhǔn)則。

6 總結(jié)與建議

本文從內(nèi)蒙古地區(qū)的資源型企業(yè)的生態(tài)保護的態(tài)度和理念的轉(zhuǎn)變?nèi)胧?，分析了其背后的制度管制機制的作用。下面，本文將基于這一作用對內(nèi)蒙古今后的環(huán)境保護工作給予以下幾點建議：①進一步加強環(huán)境保護方面的法令執(zhí)行力度。當(dāng)前，內(nèi)蒙古地區(qū)的環(huán)境保護工作仍不容樂觀，因此，不能放松對環(huán)境污染問題的監(jiān)管。所以，未來一段時間內(nèi)蒙古地區(qū)還是要從加強制度的管制機制入手，開展環(huán)境保護工作。②加強環(huán)境污染危害及生態(tài)保護重要性的宣傳力度。通過加強對環(huán)境污染危害及生態(tài)保護重要性的宣傳可以提高對生態(tài)環(huán)境保護的重要性的認知水平，使生態(tài)環(huán)境保護的理念逐漸深入人心，從而為環(huán)境保護法令和政策朝著規(guī)范機制、模仿機制過度提供可能性。③對企業(yè)實行嚴格的環(huán)保工作評估和生態(tài)獎補機制。通過對企業(yè)的環(huán)境保護工作進行嚴格評估，采取對環(huán)保工作不達標(biāo)的企業(yè)進行罰款和監(jiān)督整改，對環(huán)保工作達標(biāo)的企業(yè)進行獎勵的辦法，使企業(yè)能夠深刻的認識到自身的社會責(zé)任和環(huán)境保護的重要性。這不僅有助于企業(yè)環(huán)保意識的增強，也為未來的環(huán)境保護工作降低了難度，從而使未來的中國乃至內(nèi)蒙古地區(qū)的生態(tài)環(huán)境更加優(yōu)美，更加舒適。

［1］Berger.P.L，Thomas.Lockmann.The Social Construction of Reality［M］.Doubleday，New York，1967.

［2］Dasgupta，S.B.Laplante，H.WangandD.Wheeler.Confrontingthe Environmental Kuznets Curve［J］.Journal of Economic Perspectives，2002，(16)：147－168.

［3］Hoffman.Andrew.J.From Heresy to Dogma：An Institutional History of Corporate Environmentalism［M］.New Lexington Press，San Francisco，1997.

［4］Nadeau，L.W.EPA Effectiveness at Reducing the Duration of Plant－level Noncomplianvce［J］.Journal of Environmental Economics and Management，1997，(1)：78－86.

［5］North.Douglass.C.Institutions，Institutional Change and Economic Performance［M］.Cambridge University Press，Cambridge，1990.

［6］Scott.W.Richard.Organizations：Rational，Natural and Open Systems［M］.NJ，Prentice Hall，Upper Saddle River，2003.

［7］黃娟，楊昌明，楊力行.資源型企業(yè)構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略理論研究［J］.湖北社會科學(xué)，2005，7：80－82.

［8］李怡娜，葉飛.制度壓力、綠色環(huán)保創(chuàng)新實踐與企業(yè)績效關(guān)系—基于新制度主義理論和生態(tài)現(xiàn)代化理論視角［J］.科學(xué)學(xué)研究，2011，29(12)：1884－1894.

［9］王鋒正，姜濤.環(huán)境規(guī)制對我國西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力影響研究［J］.科學(xué)管理研究，2014，32(2)：51－54.

［10］王鋒正，郭曉川，趙黎.環(huán)境規(guī)制、技術(shù)進步與二氧化硫排放—基于省際面板數(shù)據(jù)的實證研究［J］.鄭州大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)，2014，47(4)：63－67.

［11］周雪光.組織社會學(xué)十講［M］.社會科學(xué)文獻出版社，北京，2003.