唯物史觀新闡釋

劉文杰，周向軍

(1.山東大學 馬克思主義學院，山東 濟南 250100；2.山東大學 馬克思主義研究中心，山東 濟南 250100)

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唯物史觀新闡釋

劉文杰1，周向軍2

(1.山東大學 馬克思主義學院，山東 濟南 250100；2.山東大學 馬克思主義研究中心，山東 濟南 250100)

既要強調(diào)物質(zhì)生產(chǎn)的優(yōu)先地位，又要規(guī)避“經(jīng)濟決定論”，如此就頗有“二律背反”的意味，問題的根本在于如何理解唯物史觀。在唯物史觀的視域內(nèi)，物質(zhì)生產(chǎn)僅為邏輯在先，是社會發(fā)展的前提；而且唯物史觀本身有一定的適用范圍；恩格斯晚年為回應“經(jīng)濟決定論”，對唯物史觀做了新的闡發(fā)，對理解唯物史觀有一定的啟迪。

唯物史觀；經(jīng)濟決定論

馬克思主義理論研究和建設工程已實施十年有余，工程的任務之一就是回答“四個哪些”，即要回答哪些是必須長期堅持的馬克思主義基本原理，哪些是需要結(jié)合新的實際加以豐富發(fā)展的理論判斷，哪些是必須破除的對馬克思主義的教條式的理解，哪些是必須澄清的附加在馬克思主義名下的錯誤觀點，這實質(zhì)是對馬克思主義的“返本開新”。唯物史觀在馬克思主義基本原理中居首要和基礎地位，而且對唯物史觀的質(zhì)疑或者教條化，自其誕生以來從未停止過，有鑒于此，對其進行再反思就是我們的一個重要任務。對于唯物史觀，既強調(diào)物質(zhì)生產(chǎn)的優(yōu)先地位，又要規(guī)避經(jīng)濟決定論，本文就是對其給予新解讀的一個嘗試。

一、 物質(zhì)生產(chǎn)的邏輯在先

在馬克思看來，人類是通過勞動而誕生和發(fā)展的，對此在《1857—1858年經(jīng)濟學手稿》中有著明確的說明：“在再生產(chǎn)的行為本身中，不但客觀條件改變著，例如農(nóng)村變?yōu)槌鞘?，荒野變?yōu)殚_墾地，而且生產(chǎn)者也改變著，他鍛煉出新的品質(zhì)，通過生產(chǎn)而發(fā)展和改造著自身，造成新的力量和新的觀念，造成新的交往方式，新的需要和新的語言?！雹佟恶R克思恩格斯文集》(第8卷)，北京：人民出版社，2009年版，第145頁。問題在于，難道可以因此說一切都是被物質(zhì)生產(chǎn)所決定？即使有機會直接詢問馬克思，他也會給出否定答復，其在《剩余價值理論》中的一段話可以為證，“因為施托爾希不是歷史地考察物質(zhì)生產(chǎn)本身，他把物質(zhì)生產(chǎn)當作一般的物質(zhì)財富的生產(chǎn)形式來考察，而不是當作這種生產(chǎn)的一定的、歷史地發(fā)展和特殊的形式來考察，所以他就失去了理解的基礎，而只有在這種基礎上，才能夠既理解統(tǒng)治階級的意識形態(tài)組成部分，也理解一定社會形態(tài)下自由的精神生產(chǎn)。他沒有能夠超出泛泛的毫無內(nèi)容的空談。而且，這種關(guān)系本身也完全不象他原先設想的那樣簡單。例如資本主義生產(chǎn)就同某些精神生產(chǎn)部門如藝術(shù)和詩歌相敵對?！雹凇恶R克思恩格斯全集》(第26卷Ⅰ)，北京：人民出版社，1972年版，第296頁。說資本主義生產(chǎn)和某些精神生產(chǎn)部門相敵對，也就是說在資本主義條件下，某些精神生產(chǎn)和物質(zhì)生產(chǎn)相敵對；這說明有些精神生產(chǎn)超出物質(zhì)生產(chǎn)的控制，所以結(jié)論就是：精神生產(chǎn)并非完全決定于物質(zhì)生產(chǎn)。馬克思早在《1844年經(jīng)濟學哲學手稿》就已經(jīng)指出，“宗教、家庭、國家、法、道德、科學、藝術(shù)等等，都不過是生產(chǎn)的一些特殊方式，而且受生產(chǎn)的普遍規(guī)律的支配。*③⑤⑥⑧《馬克思恩格斯文集》(第1卷)，北京：人民出版社，2009年版，第186頁，第533頁，第163頁，第162頁，第529頁。精神生產(chǎn)遵循生產(chǎn)的一般規(guī)律，即必須有生產(chǎn)者、生產(chǎn)工具、生產(chǎn)材料，是生產(chǎn)的一個子集，但不是物質(zhì)生產(chǎn)的子集，而是與物質(zhì)生產(chǎn)并列，從而有著自身的發(fā)展規(guī)律，才能夠與物質(zhì)生產(chǎn)相敵對。

而恩格斯在晚年明確指明，無法用物質(zhì)生產(chǎn)、經(jīng)濟因素解釋語言現(xiàn)象。“要從經(jīng)濟上說明每一個德意志小邦的過去和現(xiàn)在的存在，或者要從經(jīng)濟上說明那種把蘇臺德山脈至陶努斯山所形成的地理劃分擴大成為貫穿全德意志的真正裂痕的高地德語音變的起源，那么，很難不鬧出笑話來?！?⑦《馬克思恩格斯文集》(第10卷)，北京：人民出版社，2009年版，第592頁。語言產(chǎn)生的動力在于人類的交往需要，在人類的交往活動中獲得發(fā)展。在《德意志意識形態(tài)》中，馬克思指出：“語言和意識具有同樣長久的歷史；語言是一種實踐的、既為別人存在因而也為我自身而存在的、現(xiàn)實的意識。語言也和意識一樣，只是由于需要，由于和他人交往的迫切需要才產(chǎn)生的?！雹垴R斯洛將人類的需要歸納為七類：﹙1﹚生理需要，﹙2﹚安全需要，﹙3﹚歸屬與愛的需要，﹙4﹚自尊需要，﹙5﹚認知需要，﹙6﹚審美需要，﹙7﹚自我實現(xiàn)的需要。需要是人類一切活動的原動力，是分層次的，從﹙1﹚到﹙7﹚是逐次上升的。但由于每一類的需要本身就是無止境的，如人的生理需要，在得到基本食物后會希望得到更加高級的飲食，所以，并非是低一級的需要完全滿足才會有高一級需要，而是各種需要同時并存，只是各種需要的權(quán)重不同，因為某種需要更強烈，所占權(quán)重最大，對外表現(xiàn)出好似只在這種需要的支配下行動。實際上，“或者換句話說，大多數(shù)行為都是由多種動機促成的。在動機決定因素的范圍內(nèi)，任何行為都往往是由幾個或者全部基本需要同時決定，而不是只由其中的一個決定。”*亞伯拉罕·馬斯洛：《動機與人格》，許金聲等譯，北京：中國人民大學出版社，2012年版，第38頁。各層次需要之所以同時存在，僅僅因為人類的本性就是如此，這是人類本身的存在方式。人類乃是自由的有意識的存在物，這是馬克思對人的“類特征”的界定。從自由方面講，“動物只是按照它所屬的那個種的尺度和需要來構(gòu)造，而人卻懂得按照任何一個種的尺度來生產(chǎn)，而且懂得處處都把固有的尺度運用于對象；因此，人也按照美的規(guī)律來構(gòu)造。”⑤可見馬克思認為，在進行物質(zhì)生產(chǎn)活動時，同時存在審美活動，就是說生理需要和審美需要同時存在?，F(xiàn)實中甚至有時單單為了審美需要，也可能引起物質(zhì)生產(chǎn)活動，如人造假花。從意識方面講，動物在本能支配下活動，而人的本能被意識所代替，或者說人的本能是被意識到的本能。人在意識的支配下行動，“人則使自己的生命活動本身變成自己意志的自己意識的對象。他具有有意識的生命活動?！雹蘅赡苡袧撘庾R支配，但無意識支配的人類活動是不存在的。可見，認知和審美活動與物質(zhì)生產(chǎn)活動并存，物質(zhì)生產(chǎn)活動對于認知和審美活動并非事實(時間)在先。所以，恩格斯指出，“至于那些更高地懸浮于空中的意識形態(tài)的領(lǐng)域，即宗教、哲學等等，它們都有一種被歷史時期所發(fā)現(xiàn)和接受的史前的東西，這種東西我們今天不免要稱之為愚昧?！m然經(jīng)濟上的需要曾經(jīng)是，而且越來越是對自然界的認識不斷進展的主要動力，但是，要給這一切原始狀態(tài)的愚昧尋找經(jīng)濟上的原因，那就太迂腐了?？茖W的歷史，就是逐漸消除這種愚昧的歷史，或者說，是用新的但越來越不荒唐的愚昧取而代之的歷史。”⑦可見，即使對于非自由的精神——意識形態(tài)，要從其產(chǎn)生原因中完全清除認知需要也是不可能的，否認支配其發(fā)展的規(guī)律中存在認知因素也是不符合實際的。按照同樣的道理，就可以解釋前面為什么說語言并未由經(jīng)濟所決定。

物質(zhì)生產(chǎn)活動并非事實(時間)上先在于其它活動，但邏輯上先在于其它一切活動。這個原因非常簡單，沒有物質(zhì)生產(chǎn)，人無法存在，其它一切無從談起。這是一個簡單常識，而這卻是馬克思的出發(fā)點，因為馬克思就是想把自己的思想創(chuàng)建在經(jīng)驗事實的基礎上。對此，馬克思在早年的《德意志意識形態(tài)》中說過，“這種活動、這種連續(xù)不斷的感性勞動和創(chuàng)造、這種生產(chǎn)，正是整個現(xiàn)存的感性世界的基礎，它哪怕只中斷一年，費爾巴哈就會看到，不僅自然界將會發(fā)生巨大的變化，而且整個人類世界以及他自己的直觀能力，甚至他本身的存在也會很快就沒有了。”⑧可以說，這是理解唯物史觀的鑰匙。“第一個歷史活動就是生產(chǎn)滿足這些資料的需要，即生產(chǎn)物質(zhì)生活本身”就應該理解為邏輯在先，這本身就是馬克思的觀點，因為在列舉出生活資料生產(chǎn)、由此引起的所需工具的生產(chǎn)、人自身的生產(chǎn)后，他指出：“此外，不應該把社會活動的這三個方面看做是三個不同的階段，而只應該看做是三個方面，或者，為了使德國人能夠明白，把它們看做是三個因素。從歷史的最初時期起，從第一批人出現(xiàn)以來，這三個方面就同時存在著，而且現(xiàn)在也還在歷史上起著作用?！?②⑤《馬克思恩格斯文集》(第1卷)，北京：人民出版社，2009年版，第532頁，第297頁，第501頁。同樣的道理，相對于人類其它活動，物質(zhì)生產(chǎn)也是邏輯在先的，也僅僅是邏輯在先的。

物質(zhì)生產(chǎn)為其它活動提供前提條件。任何人類活動不外乎主體、客體、中介手段三個要素，物質(zhì)生產(chǎn)至少保證和促進主體的體力和智力。而某些活動還需要物質(zhì)生產(chǎn)提供客體或中介手段或二者都需要。以精神生產(chǎn)為例，馬克思指出：“甚至為了爭得一些僅僅為從事‘理論’研究所需要的時間和資金，也必須進行物質(zhì)的、實際的變革?！雹诘疤釛l件并非充分條件，有了時間和資金，理論研究并非必然前進，也可能停滯不前?，F(xiàn)在我們再來看應該如何理解文章開頭所引的馬克思那句話：“在再生產(chǎn)的行為本身中，不但客觀條件改變著，例如農(nóng)村變?yōu)槌鞘?，荒野變?yōu)殚_墾地，而且生產(chǎn)者也改變著，他鍛煉出新的品質(zhì)，通過生產(chǎn)而發(fā)展和改造著自身，造成新的力量和新的觀念，造成新的交往方式，新的需要和新的語言?！边@句話應該理解為：物質(zhì)生產(chǎn)本身改造著自然界；同時為諸如認識、審美、交往等其它活動提供前提，即為這些活動的存在、持續(xù)和發(fā)展提供可能性。這些活動各自有著自身的規(guī)律，前提條件以規(guī)律為中介，對各種活動所能達到的程度產(chǎn)生影響，從而顯現(xiàn)出它的制約作用。以認識為例，“我們只能在我們時代的條件下進行認識，而且這些條件達到什么程度，我們便認識到什么程度?！?《馬克思恩格斯選集》(第4卷)，北京：人民出版社，1995年版，第337頁。沒有粒子加速器，便不會有人類對高能粒子的認識。這便是物質(zhì)生產(chǎn)活動對一切其它活動具有制約作用的原因，只有在這種意義上，下述論斷才是可理解的：“物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式制約著整個社會生活、政治生活和精神生活的過程。”*《馬克思恩格斯文集》(第2卷)，北京：人民出版社，2009年版，第591頁。

二、唯物史觀的適用范圍

現(xiàn)實的人是唯物史觀的出發(fā)點。對于黑格爾的抽象，馬克思認為從“蘋果”和“梨子”抽象出共相“水果”，這雖然指明了二者共同點，但卻遮蔽了二者的區(qū)別，這區(qū)別反而是“蘋果”之所以成為“蘋果”而“梨子”之所以成為“梨子”的原因。黑格爾對人自身的認識也存在這個問題，自我意識——這一抽象共相掩蓋了現(xiàn)實中人的差別，而費爾巴哈和黑格爾犯了同樣的錯誤，依然將人所具有的自然屬性的最高抽象作為人的本質(zhì)，即人的類本質(zhì)。馬克思承認類本質(zhì)，但沒有止步于此，類的解放只有在個體解放的基礎上才是真實的，現(xiàn)實的個體應是落腳點。而在他看來，現(xiàn)實的個人不是萊布尼茨的單子，“人的本質(zhì)不是單個人所固有的抽象物，在其現(xiàn)實性上，它是一切社會關(guān)系的總和?！雹萆鐣P(guān)系是無限多的，有政治、經(jīng)濟、文化、家庭、血緣、婚姻、地緣、業(yè)緣、語緣等等，每個個體猶如一個節(jié)點，發(fā)出無數(shù)的射線與其他所有人相聯(lián)系，這些射線就是社會關(guān)系，整個社會就成為一個立體的關(guān)系網(wǎng)絡。這里有一個問題需要回答，在這些關(guān)系中，經(jīng)濟(生產(chǎn))關(guān)系占據(jù)何種地位？

國內(nèi)主流觀點是經(jīng)濟(生產(chǎn))關(guān)系占據(jù)支配地位，如楊耕教授指出：“這些關(guān)系不是簡單地堆積拼湊在一起，而是相互聯(lián)系、相互影響形成一個整體，以‘總和’的形式存在著并發(fā)揮作用。但是，毫無疑問，在全部社會關(guān)系中，經(jīng)濟關(guān)系即生產(chǎn)關(guān)系是決定其他一切社會關(guān)系的基本關(guān)系，在社會關(guān)系的總和中起著支配作用。”*楊耕：《馬克思主義歷史觀研究》，北京：北京師范大學出版社，2012年版，第 56頁。這個觀點應該是受列寧思想的影響，列寧在分析馬克思創(chuàng)立唯物史觀時指出，“他做到這一點所用的方法，就是從社會生活的各個領(lǐng)域中劃分出經(jīng)濟領(lǐng)域，從一切社會關(guān)系中劃分出生產(chǎn)關(guān)系，即決定其余一切關(guān)系的基本的原始的關(guān)系?！?《列寧選集》(第1卷)，北京：人民出版社，1995年版，第6頁。但生產(chǎn)關(guān)系占據(jù)支配地位只是在一定歷史階段的事情，忽視這一點是與馬克思、恩格斯的思想不相符的。人類誕生之初，血緣和家庭關(guān)系是唯一的社會關(guān)系，直至原始社會，是血緣關(guān)系而非生產(chǎn)關(guān)系在全部社會關(guān)系中占據(jù)支配地位。在早年的《德意志意識形態(tài)》中二人指出，“一開始就進入歷史發(fā)展過程的第三種關(guān)系是：每日都在重新生產(chǎn)自己生命的人們開始生產(chǎn)另外一些人，即繁殖。這就是夫妻之間的關(guān)系，父母和子女之間的關(guān)系，也就是家庭。這種家庭起初是唯一的社會關(guān)系，后來，當需要的增長產(chǎn)生了新的社會關(guān)系而人口的增多又產(chǎn)生了新的需要的時候，這種家庭就成為從屬的關(guān)系了?！?《馬克思恩格斯文集》(第1卷)，北京：人民出版社，2009年版，第532頁。到恩格斯晚年，在《家庭、私有制和國家的起源》中再次指出：“由于親屬關(guān)系在一切蒙昧民族和野蠻民族的社會制度中起著決定作用，因此，我們不能只用說空話來抹煞這一如此廣泛流行的制度的意義?！?《馬克思恩格斯選集》(第4卷)，北京：人民出版社，1995年版，第25頁。由此可以得到如下幾點結(jié)論。

首先，生產(chǎn)關(guān)系占據(jù)統(tǒng)治地位這個判斷肯定不適用于人類的蒙昧和野蠻期，這使得馬克思和恩格斯的有些相關(guān)論斷需要附加適用歷史時期的限制。以1846年《馬克思致帕維爾·瓦西里耶維奇·安年科夫》的信為例，“他們的物質(zhì)關(guān)系形成他們的一切關(guān)系的基礎。這些物質(zhì)關(guān)系不過是他們的物質(zhì)和個體的活動所借以實現(xiàn)的必然形式罷了?！?《馬克思恩格斯文集》(第10卷)，北京：人民出版社，2009年，第43頁。

其次，進入文明期，同時意味著生產(chǎn)關(guān)系占據(jù)支配地位。雖然占據(jù)支配地位，但在不同歷史階段對其它社會關(guān)系的支配程度是有所不同的，這是一個隨時間而逐漸增強的過程，發(fā)展到資本主義社會而達到極致，“它無情地斬斷了把人們束縛于天然尊長的形形色色的封建羈絆，它使人和人之間除了赤裸裸的利害關(guān)系，除了冷酷無情的‘現(xiàn)金交易’，就再也沒有任何別的聯(lián)系了。它把宗教虔誠、騎士熱忱、小市民這些情感的神圣發(fā)作，淹沒在利己主義打算的冰水之中。它把人的尊嚴變成交換價值，用一種沒有良心的貿(mào)易自由代替了無數(shù)特許的和自力掙得的自由?！?⑤⑨《馬克思恩格斯文集》(第2卷)，北京：人民出版社，2009年版，第34頁，第34頁，第591頁。即使家庭關(guān)系也不能幸免，“資產(chǎn)階級撕下了罩在家庭關(guān)系上的溫情脈脈的面紗，把這種關(guān)系變成了純粹的金錢關(guān)系?！雹轃o疑，在馬克思看來，資本主義社會的一切關(guān)系都受制于生產(chǎn)關(guān)系，即使自由的精神生產(chǎn)只有在能帶來利潤時資本才會援手，否則會棄之不顧?！鞍阉懈魇礁鳂拥娜祟惖南嗷リP(guān)系都歸結(jié)為唯一的功利關(guān)系，看起來是很愚蠢的。這種看起來是形而上學的抽象之所以產(chǎn)生，是因為在現(xiàn)代資產(chǎn)階級社會中，一切關(guān)系實際上僅僅服從于一種抽象的金錢盤剝關(guān)系?！?《馬克思恩格斯全集》(第3卷)，北京：人民出版社，1965年版，第479頁。這段話同時表明，馬克思自己也承認，在奴隸社會與封建社會生產(chǎn)中生產(chǎn)關(guān)系的支配地位尚未達到如此純粹的程度。

最后，進入共產(chǎn)主義社會，生產(chǎn)關(guān)系將失掉支配地位。因為共產(chǎn)主義作為自由王國，按照馬克思的邏輯，“自由王國只是在必要性和外在目的的規(guī)定要做的勞動終止的地方才開始；因為按照事物的本性來說，他存在于真正物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域的彼岸?！?《馬克思恩格斯文集》(第7卷)，北京：人民出版社，2009年版，第928頁。但只要人以感性肉體的形式存在，需要飲食，那么消滅勞動，消滅物質(zhì)生產(chǎn)是不可能的。結(jié)論就是：“不能消滅物質(zhì)生產(chǎn)勞動，就注定這個自由王國永無實現(xiàn)，是為無限靠近而不能進入的彼岸世界?！?劉文杰：《范式轉(zhuǎn)換與體系重構(gòu)-對當代價值哲學的再反思》，《煙臺大學學報》(哲社版)，2013年第2期。所以，在現(xiàn)實的未來社會，即使沒有了經(jīng)濟對立，政治上層建筑的存在沒有必要，意識形態(tài)已被自由的精神生產(chǎn)所取代，物質(zhì)生產(chǎn)依然存在，生產(chǎn)關(guān)系自然對應存在。但實際物質(zhì)生產(chǎn)占據(jù)的時間無限縮短，其它自由發(fā)展活動的時間越來越多，物質(zhì)生產(chǎn)關(guān)系將失去支配地位。從不占據(jù)到占據(jù)再到失去支配地位，生產(chǎn)關(guān)系地位的這種變化也符合正反合三一式的辯證規(guī)律。

“這些生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會意識形式與之相適用的現(xiàn)實基礎?！雹徇@是馬克思關(guān)于生產(chǎn)關(guān)系與上層建筑關(guān)系的論斷，我們現(xiàn)在就來分析應該如何理解。

首先，關(guān)于生產(chǎn)關(guān)系與觀念上層建筑。觀念意識是社會關(guān)系在頭腦中的反映，雖然反映不一定正確，“正是這些人又按照自己的社會關(guān)系創(chuàng)造了相應的原理、觀念和范疇?！?②④⑤《馬克思恩格斯文集》(第1卷)，北京：人民出版社，2009年版，第603頁，第252頁，第536頁，第533頁。不僅對利益合法性的辯護，而且求知的需要也是動力之一，認知規(guī)律本身也對觀念上層建筑發(fā)揮著重要作用。這一點前面已有分析，這里就不再贅述，結(jié)論就是：生產(chǎn)關(guān)系不能嚴格決定觀念上層建筑。

其次，政治上層建筑同樣并非只受一個因素制約?！罢螄覜]有家庭的天然基礎和市民社會的人為基礎就不可能存在。它們是國家的conditio sine qua non〔必要條件〕。但是在黑格爾那里條件變成了制約的東西，規(guī)定其他東西的東西變成了被規(guī)定的東西，產(chǎn)生其他東西的東西變成了它的產(chǎn)品的產(chǎn)品。”②這表明，家庭是上層建筑的自然因素，和市民社會共同成為前提。只有在資本主義社會，家庭關(guān)系完全變成金錢關(guān)系，融入到市民社會這個因素之中。但實際上即使在資本主義社會，家庭關(guān)系完全變成金錢關(guān)系也是一個趨勢的極限值而已，現(xiàn)實中是不可能達到這一點的?！顿Y本論》第三卷指出：“不過，這并不妨礙相同的經(jīng)濟基礎——按主要條件來說相同——可以由于無數(shù)不同的經(jīng)驗的情況，自然條件，種族關(guān)系，各種從外部發(fā)生作用的歷史影響等等，而在現(xiàn)象上顯示出無窮無盡的變異和色彩差異，這些變異和差異只有通過對這些經(jīng)驗上已存在的情況進行分析才可以理解?！?《馬克思恩格斯文集》(第7卷)，北京：人民出版社，2009年版，第894頁。猶如黑格爾的理念，外化為“定在”時會各有不同，經(jīng)濟基礎與政治上層建筑的對應也僅僅是一個理論抽象，現(xiàn)實中會受到其它因素的干擾而有所偏離這一中軸線，這與價值——價格間的對應是一樣的道理。若偏執(zhí)于“對應”為現(xiàn)實實際，則是對這一理論抽象的庸俗化?，F(xiàn)實中政治上層建筑的多元決定早在《德意志意識形態(tài)》中就有說明，“正是由于特殊利益和共同利益之間的這種矛盾，共同利益才采取國家這種與實際的單個利益和全體利益相脫離的獨立形式，同時采取虛幻的共同體的形式，而這始終是在每一個家庭或部落集團現(xiàn)有的骨肉聯(lián)系、語言聯(lián)系、較大規(guī)模的分工聯(lián)系以及其他利害的聯(lián)系的現(xiàn)實基礎上，特別是在我們以后將要闡明的已經(jīng)由分工決定的階級的基礎上產(chǎn)生的，……”④國家是在家庭、語言、分工與利益等多重因素作用下產(chǎn)生的，除這一判斷之外，在這里，馬克思還把家庭、語言與分工和利益并列，側(cè)面說明前二者不是由后者決定的。因為如果前二者是由后者決定的話，那就可以直接說國家是由分工和利益這一個因素決定的就可以了。這也佐證了我們前面的分析是正確的。所以，這里我們得到生產(chǎn)關(guān)系不能嚴格決定政治上層建筑的結(jié)論。

綜合以上二者，結(jié)論是：生產(chǎn)關(guān)系對上層建筑的制約作用自奴隸社會至資本主義社會越來越強烈，但永遠達不到線性的程度，因為上層建筑是多元決定的。

生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系之間的關(guān)系是唯物史觀這棵大樹之根，明晰二者的關(guān)系對理解唯物史觀至關(guān)重要。人的肉體生理需要的存在，決定了物質(zhì)生產(chǎn)對社會發(fā)展的制約，在制約的意義上，可以說“人們所達到的生產(chǎn)力的總和決定著社會狀況”⑤。結(jié)論自然是生產(chǎn)力制約生產(chǎn)關(guān)系，這是上述命題的內(nèi)含論斷，不必贅述。所以，生產(chǎn)關(guān)系要適應生產(chǎn)力的發(fā)展而變化，“隨著新的生產(chǎn)力的獲得，人們便改變自己的生產(chǎn)方式，而隨著生產(chǎn)方式的改變，他們便改變所有不過是這一特定生產(chǎn)方式的必然關(guān)系的經(jīng)濟關(guān)系。”*⑦《馬克思恩格斯文集》(第10卷)，北京：人民出版社，2009年版，第44頁，第43頁。為什么會這樣呢？生理需要雖然是最低層次的需要，但這個需要自身也是一個不斷升級的無限序列，生產(chǎn)力的提高意味著能更好和更有效率的滿足這個需要，而固化的生產(chǎn)關(guān)系強行把這種提高壓制下來，便是與人性相悖，不可持久。馬克思把這一點說的很清楚，“人們永遠不會放棄他們已經(jīng)獲得的東西，然而這不是說，他們永遠不會放棄他們在其中獲得一定生產(chǎn)力的那種社會形式。恰恰相反。為了不致喪失已經(jīng)獲得的成果，為了不致失掉文明的果實，人們在他們的交往方式不再適合既得的生產(chǎn)力時，就不得不改變他們繼承下來的一切社會形式。”⑦這里，馬克思采用兩難的選言邏輯：要不喪失生產(chǎn)力，那就犧牲生產(chǎn)關(guān)系；要維持生產(chǎn)關(guān)系，那就犧牲生產(chǎn)力?？梢?，馬克思認為是人類的本性造成生產(chǎn)關(guān)系去適應生產(chǎn)力，而不是相反。

生產(chǎn)關(guān)系適應生產(chǎn)力，但不是嚴格的決定論。生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系是物質(zhì)生產(chǎn)活動時的兩個呈現(xiàn)，生產(chǎn)力是客觀力量，生產(chǎn)關(guān)系是人的主觀創(chuàng)造物。為了滿足生理需要人必須進行物質(zhì)生產(chǎn)，但并非只有生理需要引起物質(zhì)生產(chǎn)，例如，審美需要也引起物質(zhì)生產(chǎn)。物質(zhì)生產(chǎn)時也并非只考慮生理需要，實際上同時會考慮其它需要，所以在物質(zhì)生產(chǎn)中人與人結(jié)成關(guān)系時并非只為便利生產(chǎn)，而是兼顧其它目的，生產(chǎn)關(guān)系要實現(xiàn)權(quán)衡后的多種需要。人的各種需要的不同權(quán)重的組合，表現(xiàn)為意志的自由選擇。但自由有界限，有最低和最高邊界值。最低是物質(zhì)生產(chǎn)滿足最低的生理需要，即只滿足溫飽而不追求更高生活資料，而主要追求精神滿足，人成為精神存在物；最高是只顧及生理需要的不斷升級而進行物質(zhì)生產(chǎn)，完全不顧及其它需求，人就退化為動物，正如馬克思所說，“吃、喝、生殖等等，固然也是真正的人的機能。但是，如果加以抽象，使這些機能脫離了人的其他活動領(lǐng)域并成為最后的和唯一的終極目的，那它們就是動物的機能?！?《馬克思恩格斯文集》(第1卷)，北京：人民出版社，2009年版，第160頁?，F(xiàn)實中，人就是在這兩個極限值所界定的范圍內(nèi)進行選擇，所以，所選的生產(chǎn)關(guān)系未必是最大可能的推進物質(zhì)生產(chǎn)的那一個，而是既促進生產(chǎn)而又兼顧其它需要中的諸多可能中的一個。人的生理需要迫使生產(chǎn)關(guān)系適應生產(chǎn)力，其它更高層次的需要又使得這種適應關(guān)系有一定的自由度。

三、恩格斯的晚年修正

從上面的分析可以看出，只有從前提、制約、多元決定的角度看待唯物史觀的各個論斷才是科學的，這是唯物史觀的內(nèi)含之意，至少在馬克思那里是這樣，因為讀者可以看出，筆者論證時所采用的引言全部來自馬克思。但誤讀很早就開始了，在19世紀70年代末法國的“馬克思主義者”就把一切歸因于經(jīng)濟，這也不能完全怪他們，因為馬克思、恩格斯的表述中就帶有這種經(jīng)濟主義傾向，尤其在恩格斯那里，因為直到1872年在《論住宅問題》中他依然這樣敘述：“唯物史觀是以一定歷史時期的物質(zhì)經(jīng)濟條件來說明一切歷史事變和觀念、一切政治、哲學和宗教的?！?《馬克思恩格斯全集》(第18卷)，北京：人民出版社，1965年版，第308頁。應該是馬克思對法國的“馬克思主義者”的回應，即“我只知道我自己不是馬克思主義者”*《馬克思恩格斯選集》(第4卷)，北京：人民出版社，1995年版，第691頁。觸動了恩格斯，在晚年特別是在1890年以后的五封通信中，力圖修補缺失，使唯物史觀有更強的解釋力，他的思考留給我們很多啟迪。

恩格斯指出，以前的思想家對經(jīng)濟因素或者完全忽略或者只置于從屬地位，這是他與馬克思突出經(jīng)濟因素的作用的原因，頗有矯枉過正的意味，而且他們沒有研究經(jīng)濟事實是通過何種機制、途徑發(fā)揮作用的。而對其它因素的忽略，確實可能得出錯誤的結(jié)論，對這一點，恩格斯明確指出，“所以，唯物主義的方法在這里就往往只得局限于把政治沖突歸結(jié)于由經(jīng)濟發(fā)展所造成的現(xiàn)有各社會階級以及各階級集團的利益的斗爭，而把各個政黨看做是這些階級以及階級集團的多少確切的政治表現(xiàn)。”“不言而喻，這種對經(jīng)濟狀況(所研究的一切過程的真正基礎)中同時發(fā)生的種種變化的不可避免的忽略，一定要成為產(chǎn)生錯誤的源泉?！?《馬克思恩格斯全集》(第22卷)，北京：人民出版社，1965年版，第592頁。但是，在他看來，不能因此放棄對經(jīng)濟因素的重視，因為“既然在今天這個大工業(yè)和鐵路的時代，國家總的說來還只是以集中的形式反映了支配著生產(chǎn)的階級的經(jīng)濟需要，那么，在以前的時代，國家就必然更加是這樣了，那時每一代人都要比我們今天更多得多地耗費一生中的時間來滿足自己的物質(zhì)需要，因而要比我們今天更多地依賴于這種物質(zhì)需要?！?《馬克思恩格斯文集》(第4卷)，北京：人民出版社，2009年版，第307頁。我們承認物質(zhì)生產(chǎn)的因素占首要地位，但并非歷史越往前，物質(zhì)勞動時間所占比例越高，因為不同歷史時期人的物質(zhì)需求在所有需求中的比重是變化的。在原始社會，雖然生產(chǎn)力低下，但相比之下，物質(zhì)需求更低，極易滿足，且人人都勞動，所以自由時間所占比例并不比現(xiàn)代社會低，這一點可以從當代發(fā)現(xiàn)的原始部落的實際情況得到證實。當出現(xiàn)分工和異化，有成員免除了物質(zhì)勞動，就使得其他成員的物質(zhì)勞動負擔加重，不但生存需要自身不斷上升，并且出現(xiàn)了對享受資料和發(fā)展資料的需要，所以社會絕大多數(shù)成員的物質(zhì)勞動時間所占的比例反而有增加趨勢，所以，物質(zhì)勞動時間是與異化程度、剝削程度成正比的，這一點在資本主義階段表現(xiàn)最為明顯?！榜R克思特別指出，在手工業(yè)生產(chǎn)階段，勞動時間一般不需要超過勞動者生理限制，而在生產(chǎn)率提高后的機器生產(chǎn)階段，由于資本追求利潤的驅(qū)動，勞動者迫于謀生的勞動時間卻是朝相反方向延伸而非縮短?！?陸曉光：《“資本主義生產(chǎn)與某些精神生產(chǎn)部門相敵對”-關(guān)于馬克思一個命題的思考》，《華東師范大學學報》(哲社版)，2003年第5期?？梢钥闯?，恩格斯與馬克思在這一點上有所不同，反映出二者對唯物史觀的理解確有差別。

恩格斯認為由于分工，使得上層建筑相對于經(jīng)濟基礎具有獨立性。對于政治上層建筑是這樣，“社會產(chǎn)生著它不能缺少的某些共同職能。被指定執(zhí)行這種職能的人，形成社會內(nèi)部分工的一個新部門。這樣，他們也獲得了同授權(quán)給他們的人相對立的特殊利益，他們同這些人相對立而獨立起來，于是就出現(xiàn)了國家。然后便發(fā)生像在商品貿(mào)易中和后來在貨幣貿(mào)易中發(fā)生的那種情形：新的獨立的力量總的說來固然應當尾隨生產(chǎn)的運動，然而由于它本身具有的、即它一經(jīng)獲得便逐漸向前發(fā)展的相對獨立性，它又對生產(chǎn)的條件和進程發(fā)生反作用?！?③④⑤⑥《馬克思恩格斯文集》(第10卷)，第596頁，第599頁，第600頁，第600頁，第599頁。對于觀念意識也是如此，“科學的歷史，就是逐漸消除這種愚昧的歷史，或者說，是用新的但越來越不荒唐的愚昧取而代之的歷史。從事這些事情的人們又屬于分工的特殊部門，并且認為自己是致力于一個獨立的領(lǐng)域。只要他們形成社會分工之內(nèi)的獨立集團，他們的產(chǎn)物，包括他們的錯誤在內(nèi)，就要反過來影響全部社會發(fā)展，甚至影響經(jīng)濟發(fā)展?！雹酃P者認為，上層建筑相對于經(jīng)濟基礎具有獨立性，原因在于后者只是前者的一個制約因素，即使可以成為原因，也只是眾多原因中的一個，所以后者不能單獨決定前者。恩格斯也承認經(jīng)濟只是間接發(fā)生作用，“經(jīng)濟在這里并不重新創(chuàng)造出新東西，但是它決定著現(xiàn)有材料的改變和進一步發(fā)展的方式，而且多半也是間接決定的，因為對哲學發(fā)生最大的直接影響的，是政治的、法律的和道德的反映?！雹苓@里“政治的、法律的和道德的反映”是指頭腦中的政治的、法律的和道德的觀念意識?？梢姡鞲袼沟年U述中本身內(nèi)含著經(jīng)濟只起制約作用的思想，但他還是力圖將經(jīng)濟視為原因，而不僅僅是前提，“不論在法國或是在德國，哲學和那個時代的普遍的學術(shù)繁榮一樣，也是經(jīng)濟高漲的結(jié)果?！雹輵撜f，學術(shù)的繁榮，肯定意味著有經(jīng)濟的高漲；但不能說，有經(jīng)濟的高漲，必然有學術(shù)的繁榮。而且，二者并非一貫的正比例關(guān)系，“經(jīng)濟上落后的國家在哲學上依然能夠演奏第一小提琴?！雹?/p>

經(jīng)濟基礎和上層建筑、生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系在恩格斯那里依然被看作原因與結(jié)果的關(guān)系，但他對因果的相互作用、地位的相互轉(zhuǎn)化給出了科學的解釋，這是對唯物史觀的重大貢獻，指明了認識和對待唯物史觀的方法。首先，肯定結(jié)果對原因的反作用的存在，因為這是一個客觀事實，在上一段的引文中已經(jīng)能看出恩格斯的這個思想了，這里再給出他明確的論述：“一種歷史因素一旦被其他的、歸根到底是經(jīng)濟的原因造成了，它也就起作用，就能夠?qū)λ沫h(huán)境，甚至對產(chǎn)生它的原因發(fā)生反作用?！?⑧《馬克思恩格斯文集》(第10卷)，第659頁，第659頁。其次，強調(diào)辯證法的重要性，“所有這些先生們所缺少的東西就是辯證法。他們總是只在這里看到原因，在那里看到結(jié)果。他們從來看不到：這是一種空洞的抽象，這種形而上學的兩極對立在現(xiàn)實世界中只存在于危機中，而整個偉大的發(fā)展過程是在相互作用的形式中進行的﹙雖然相互作用很不相等：其中經(jīng)濟運動是最強有力的、最本原的、最有決定性的﹚，這里沒有什么是絕對的，一切都是相對的。對他們來說，黑格爾是不存在的……”⑧雖然他還是堅持經(jīng)濟的主導地位，但對我們已經(jīng)有足夠的啟示意義了。結(jié)果對原因存在反作用，結(jié)果就變?yōu)樵?，二者就處在圓形的因果循環(huán)鏈中，所以，因果之間的地位就是可以改變的。強調(diào)原因的支配地位，同時意味著強調(diào)可以變?yōu)樵虻哪莻€結(jié)果的支配地位，關(guān)鍵在于認識和把握二者轉(zhuǎn)換的時機。恩格斯的這個論斷確立了辯證法在馬克思主義整個理論體系中的首要地位，也為“具體問題具體分析”這個觀點提供了理論支撐。

提出“合力論”來解釋歷史的發(fā)展。前面我們曾引用過恩格斯的一句話，來證明在語言的發(fā)展問題上他本人也拒絕“經(jīng)濟決定論”，這里重新引用一次以方便接下來的分析，“要從經(jīng)濟上說明每一個德意志小邦的過去和現(xiàn)在的存在，或者要從經(jīng)濟上說明那種把蘇臺德山脈至陶努斯山所形成的地理劃分擴大成為貫穿全德意志的真正裂痕的高地德語音變的起源，那么，很難不鬧出笑話來?！边@里，需要大家注意的重點轉(zhuǎn)移到歷史方面：要從經(jīng)濟上說明每一個德意志小邦的過去和現(xiàn)在的存在，很難不鬧出笑話。這說明，恩格斯意識到無法用“經(jīng)濟決定論”解釋歷史的發(fā)展?！盁o論歷史的結(jié)局如何，人們總是通過每一個人追求他自己的、自覺預期的目的來創(chuàng)造他們的歷史，而這許多按不同方向活動的愿望及其對外部世界的各種各樣作用的合力，就是歷史。因此，問題也在于，這許多單個的人所預期的是什么。愿望是由激情或思慮來決定的。而直接決定激情或思慮的杠桿是各式各樣的。有的可能是外界的事物，有的可能是精神方面的動機，如功名心、‘對真理和正義的熱忱’、個人的憎惡，或者甚至是各種純粹個人的怪想?！?《馬克思恩格斯文集》(第4卷)，北京：人民出版社，2009年版，第302頁。所以，他提出上述“合力論”來解釋歷史的發(fā)展。這是對客觀事實的陳述，不需要細加討論。問題在于，所有個體意志通過無數(shù)個力的四邊形最終得到的合力體現(xiàn)了經(jīng)濟必然性，“這里表現(xiàn)出這一切因素間的相互作用，而在這種相互作用中歸根到底是經(jīng)濟運動作為必然的東西通過無窮無盡的偶然事件(即這樣一些事物和事變，它們的內(nèi)部聯(lián)系是如此疏遠或者是如此難于確定，以致我們可以認為這種聯(lián)系并不存在，忘掉這種聯(lián)系)向前發(fā)展?！?③《馬克思恩格斯文集》(第10卷)，北京：人民出版社，2009年版，第591頁，第593頁。個體都是在自己意志的支配下行動，前面已經(jīng)分析過了，人的行動同時受到多個需要的支配，只不過由于各需要的權(quán)重不同，某種需要占主要地位，對外就變現(xiàn)為這種需要而已。人的需要本身意味著匱乏，個體的社會存在狀態(tài)不同，自然需要也不同，正所謂社會存在決定意識。所以，真實的歷史就是這些所有需要支配下活動的結(jié)果。對同一問題，有個體的活動逆生產(chǎn)力發(fā)展要求，有個體順生產(chǎn)力發(fā)展要求，有個體處在中間也可分解為前兩種情況，對此問題來說合力肯定為一個定值，或正或負或為零，表現(xiàn)為確定的歷史事件。合力結(jié)果為正的最大值的可能性非常小，但是，如果合力的結(jié)果是負或為零，那這個結(jié)果是不可持續(xù)的，這就是經(jīng)濟必然性的本質(zhì)之所在。

結(jié) 語

通過以上的分析，可以看到，在馬克思早年，即唯物史觀的創(chuàng)建期，還是非常注重理論的邏輯嚴密性的，所以在他那里，物質(zhì)生產(chǎn)雖然獲得首要地位但還是顧及其它因素。但是在隨后的歷史時期，理論斗爭的現(xiàn)實使得其它因素湮沒了。正如恩格斯所言：“青年們有時過分看重經(jīng)濟方面，這有一部分是馬克思和我應當負責的。我們在反駁我們的論敵時，常常不得不強調(diào)被他們否認的主要原則，并且不是始終都有時間、地點和機會給其他參與相互作用的因素以應有的重視。”③直到晚年，借著回應“經(jīng)濟決定論”，對唯物史觀進行了全面的闡述。這也算是一個肯定、否定、否定之否定的辯證過程，不消說中間否定階段，即使晚年的闡發(fā)和創(chuàng)建期的觀點也有所不同，每個人的思想在不同時期有所不同乃是必然，眾所周知，馬克思、恩格斯二人都有過唯心到唯物的改變，而兩個人之間的思想完全一致也是妄想。說馬克思反對自己、恩格斯反對馬克思就是陷入分析的歧途，所以，研究唯物史觀問題，必須秉持歷史的態(tài)度。

唯物史觀把物質(zhì)生產(chǎn)作為社會發(fā)展的前提，也作為社會發(fā)展的首要動力，無論怎么強調(diào)都不過分。但反對自然發(fā)生論，不是物質(zhì)生產(chǎn)發(fā)展了，其它領(lǐng)域也自發(fā)發(fā)展。前面已分析過，其它領(lǐng)域是伴生而并非繼生，各有自身的發(fā)展規(guī)律，不經(jīng)過漫長的發(fā)展歷程就不會繁榮。這對于我們當今社會有著重要的啟示，經(jīng)濟領(lǐng)域發(fā)展了，政治領(lǐng)域、精神領(lǐng)域并非自然也并非必然發(fā)展、繁榮，必須付出艱苦卓絕的努力，才能實現(xiàn)后面兩個領(lǐng)域的昌盛，這對于已經(jīng)進行了30余年經(jīng)濟改革的當今社會，迫在眉睫且任重道遠。

[責任編輯：楊曉偉]

教育部哲學社會科學研究重大課題攻關(guān)項目“馬克思主義文化理論發(fā)展研究”(項目編號11JZD003)的階段性成果。

劉文杰(1976-)，男，山東大學馬克思主義學院博士生；周向軍(1952-)，男，山東大學馬克思主義研究中心主任，教授，博士生導師。

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1003-8353(2015)02-0027-08