角色理論與政治研究
——兼評(píng)《全國(guó)人大代表政治行為研究》一書

任寶玉

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新書評(píng)介

角色理論與政治研究
——兼評(píng)《全國(guó)人大代表政治行為研究》一書

任寶玉

一、角色理論及其主要范疇

“角色”原是戲劇中的專門術(shù)語(yǔ)，指演員在舞臺(tái)上扮演的劇中人物。20世紀(jì)20年代，美國(guó)社會(huì)學(xué)家開始把這一概念引入社會(huì)學(xué)研究中，并很快發(fā)展成為社會(huì)學(xué)的基本理論之一。角色理論在發(fā)展演變過(guò)程中出現(xiàn)了不同的流派。Q.H.特納在梳理社會(huì)學(xué)理論時(shí)，將角色理論分為兩個(gè)相互聯(lián)系的理論派別，即結(jié)構(gòu)角色理論和過(guò)程角色理論。結(jié)構(gòu)角色理論認(rèn)為，社會(huì)是由各種相互聯(lián)系的地位或位置組成的網(wǎng)絡(luò)，個(gè)體在這個(gè)網(wǎng)絡(luò)中扮演各自的角色，社會(huì)組織最終是由各種不同地位和期望的網(wǎng)絡(luò)組成。結(jié)構(gòu)角色論者假定，每一地位上的角色行為所反映的并不單純是地位結(jié)構(gòu)的功能，它在本質(zhì)上還附著于這些地位上的各類期望的功能。結(jié)構(gòu)角色理論所表達(dá)的期望主要包括三個(gè)類型，即“劇本”期望、其他“演員”期望，“觀眾”期望。在結(jié)構(gòu)角色理論看來(lái)，自我和角色扮演是期望的傳遞，個(gè)體總是在不斷地調(diào)整自己以適應(yīng)“劇本”、“其他演員”和“觀眾”的要求。盡管結(jié)構(gòu)角色理論的觀點(diǎn)因過(guò)于強(qiáng)調(diào)社會(huì)結(jié)構(gòu)和秩序而受到了很多批評(píng)家的批評(píng)，但正如Q.H.特納所言，“忽視這種強(qiáng)調(diào)社會(huì)結(jié)構(gòu)的取向?qū)⑹怯薮赖摹?，因?yàn)椤吧鐣?huì)結(jié)構(gòu)確實(shí)存在”，“它們確實(shí)顯示出規(guī)范性期望”，“它們確實(shí)制約著人們的選擇與自我評(píng)價(jià)”。結(jié)構(gòu)角色理論的觀點(diǎn)揭示了人類社會(huì)大部分行動(dòng)的動(dòng)因和特點(diǎn)，這是其主要價(jià)值所在。L.H.特納在批判結(jié)構(gòu)角色理論過(guò)于強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)、地位、期望對(duì)人的行為的作用的觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，以米德的角色扮演為中心概念，提出了過(guò)程角色理論，用以描述社會(huì)行動(dòng)的本質(zhì)。另一過(guò)程角色理論者H.G.布魯默認(rèn)為，互動(dòng)是個(gè)體行動(dòng)者和他人、群體之間意義理解和角色扮演的持續(xù)過(guò)程，在互動(dòng)作用下，個(gè)體行動(dòng)具有創(chuàng)造性、建構(gòu)性和可變性。過(guò)程角色理論并沒(méi)有排除結(jié)構(gòu)角色理論的研究，因?yàn)樯鐣?huì)地位與形式上的規(guī)范仍然是確定人們角色的主要線索和驗(yàn)證指定角色的主要依據(jù)。過(guò)程角色理論重視和強(qiáng)調(diào)對(duì)角色扮演過(guò)程的微觀分析，關(guān)注角色扮演過(guò)程中的互動(dòng)協(xié)調(diào)，豐富了角色理論研究策略，使角色理論保持了必要的活力。

角色理論的活力還在于它提供了一系列分析人類行為和認(rèn)識(shí)社會(huì)結(jié)構(gòu)的概念，這些概念從不同角度反映了角色理論的基本信息。在傳統(tǒng)角色理論研究中常用的概念主要有一致、適應(yīng)、角色期望、角色扮演、角色沖突、角色超載等。一致這一概念常被角色理論家用來(lái)表示在個(gè)體行動(dòng)者所抱有的期待間存在著的協(xié)調(diào)；適應(yīng)意味著對(duì)某些行為模式的依從；角色期望是社會(huì)、組織、團(tuán)體、他人對(duì)處在特定位置上的行動(dòng)者提出的期待和要求；角色扮演是指?jìng)€(gè)體根據(jù)自己所處的特定地位，按照角色期待和規(guī)范要求所進(jìn)行的一系列角色行為；角色沖突是指一個(gè)人擔(dān)當(dāng)某一角色時(shí)承受的壓力與他擔(dān)當(dāng)另一角色時(shí)承受的壓力之間不和諧的程度；角色超載和角色沖突這兩個(gè)概念在內(nèi)涵上有交叉，當(dāng)對(duì)一個(gè)行動(dòng)者的多個(gè)角色要求之間存在矛盾或不相容時(shí)，角色超載就會(huì)導(dǎo)致角色沖突。兩者的區(qū)別在于度量標(biāo)準(zhǔn)上的不同。

社會(huì)科學(xué)理論的價(jià)值首先在于解釋生活世界。角色理論之所以受到社會(huì)研究者的青睞，主要在于它對(duì)于社會(huì)行為和社會(huì)組織的解釋力。角色理論和它的一系列概念為人們認(rèn)識(shí)社會(huì)行動(dòng)的本質(zhì)和社會(huì)生活的過(guò)程以及認(rèn)識(shí)特定的社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)秩序提供了有價(jià)值的工具。

二、角色理論在政治研究中的價(jià)值

政治社會(huì)也是一個(gè)大舞臺(tái)，政治舞臺(tái)上的行動(dòng)者就是政治角色。角色理論提供的研究策略和分析概念完全可以運(yùn)用到政治社會(huì)的研究中來(lái)。對(duì)政治研究而言，角色理論的價(jià)值主要體現(xiàn)在五個(gè)方面：

第一，角色理論為解釋和預(yù)測(cè)政治行為提供了理論依據(jù)。一切政治行為都是政治角色所表現(xiàn)的行為。在政治生活中，每個(gè)政治行為者都居于一定的位置，人們對(duì)處于特定位置上的行為者抱有相應(yīng)的期望，這些期望構(gòu)成了政治角色。政治行為者的個(gè)性雖然影響他的行為，但其行為在很大程度上是對(duì)其所充當(dāng)?shù)恼谓巧囊蠛推谕慕Y(jié)果。角色理論由此為人們了解和預(yù)測(cè)政治角色承擔(dān)者的行為提供了重要依據(jù)。

第二，角色理論具有“從行為上描述機(jī)構(gòu)的能力”。“從行為上描述機(jī)構(gòu)的能力”是角色理論的一個(gè)優(yōu)點(diǎn)。角色理論認(rèn)為，政治組織不是由個(gè)體構(gòu)成的團(tuán)體，也不是一個(gè)僵硬的結(jié)構(gòu)，政治組織就是由許多互有聯(lián)系的政治角色組成的。從這個(gè)意義上說(shuō)，進(jìn)行政治角色分析就是深入一個(gè)政治組織的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，了解它的構(gòu)成要素，分析它的具體構(gòu)造，進(jìn)而認(rèn)識(shí)政治組織的性質(zhì)。此外，一個(gè)政治組織的功能是通過(guò)該組織眾多相互聯(lián)系的角色的行為來(lái)實(shí)現(xiàn)的。可見，通過(guò)對(duì)特定的政治角色及其行為的研究，可以達(dá)到對(duì)政治組織、政治制度及其功能的認(rèn)識(shí)。

第三，角色理論為認(rèn)識(shí)政治秩序的本質(zhì)和政治體系的穩(wěn)定性提供了一個(gè)視角。根據(jù)結(jié)構(gòu)角色理論，政治秩序的本質(zhì)取決于政治角色扮演者所遵循的“劇本”；根據(jù)過(guò)程角色理論，政治秩序寓于政治角色扮演者的行為之中。兩者的結(jié)合為認(rèn)識(shí)特定政治秩序的本質(zhì)以及政治體系的穩(wěn)定性提供了很好視角。

第四，角色理論有助于認(rèn)識(shí)政治角色的分配。角色理論認(rèn)為，政治角色是與特定地位相聯(lián)系的行為模式，人們對(duì)特定政治位置上的人應(yīng)如何作為抱有相應(yīng)期望，什么人更適合滿足相應(yīng)的期望，哪些特點(diǎn)的人不適合某一位置，這是挑選政治角色的重要參考。角色理論為理解政治角色的分配以及政治角色的轉(zhuǎn)換提供了一個(gè)合乎邏輯的解釋。

第五，角色理論為政治分析提供了一系列富有解釋力的概念。角色理論對(duì)于政治研究的價(jià)值即在于其提供的研究策略，也在于其提出的一系列富有活力的概念。角色理論家提出的一致、適應(yīng)、角色期望、角色扮演、角色沖突、角色超載等在傳統(tǒng)分析中較常用的概念，以及角色領(lǐng)悟、角色錯(cuò)位、角色網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)期望、自我期望等概念，不但適用于社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、人類學(xué)等領(lǐng)域的研究，同樣也可以運(yùn)用到政治學(xué)研究領(lǐng)域，豐富和推動(dòng)對(duì)政治現(xiàn)象的研究。

三、角色理論在《全國(guó)人大代表政治行為研究》一書中的運(yùn)用

在當(dāng)代中國(guó)社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域，角色理論主要被運(yùn)用在社會(huì)學(xué)、心理學(xué)等研究領(lǐng)域，其在政治研究領(lǐng)域并沒(méi)有引起重視。僅從角色理論的角度看，在當(dāng)代中國(guó)政治研究領(lǐng)域，法律出版社2014年12月出版的王元成所著《全國(guó)人大代表政治行為研究——以筆者的親身經(jīng)歷為例》一書足以令人耳目一新，該著在研究方法上有五個(gè)方面的特點(diǎn)尤為值得關(guān)注。

第一，該著是國(guó)內(nèi)第一本系統(tǒng)運(yùn)用角色理論研究當(dāng)代中國(guó)政治的學(xué)術(shù)著作。20世紀(jì)80年代末以來(lái)，中國(guó)政治學(xué)界有學(xué)者開始關(guān)注角色理論在政治研究中的價(jià)值，并有學(xué)者從政治社會(huì)學(xué)的角度論及政治角色，但運(yùn)用角色理論研究當(dāng)代中國(guó)政治的成果鮮有。王元成著作以角色理論為研究工具，以其本人擔(dān)任十屆、十一屆全國(guó)人大代表期間的角色行為為研究對(duì)象，通過(guò)對(duì)全國(guó)人大代表這一特定政治角色的產(chǎn)生過(guò)程、角色扮演過(guò)程和角色再社會(huì)化的描述和分析，揭示了全國(guó)人大代表政治行為的特點(diǎn)，為認(rèn)識(shí)全國(guó)人民代表大會(huì)的地位和功能以及認(rèn)識(shí)當(dāng)代中國(guó)政治制度的特點(diǎn)提供了一個(gè)鮮活的個(gè)案和獨(dú)特視角。從該著的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容看，其對(duì)角色理論的運(yùn)用是目前國(guó)內(nèi)政治研究中最為典型的。

第二，研究主體與客體的統(tǒng)一是該著的一個(gè)顯著特點(diǎn)。研究主體與客體的統(tǒng)一是該著作在研究方法上的一個(gè)看點(diǎn)。在運(yùn)用角色理論進(jìn)行研究時(shí)，研究者往往以他者的角色行為為研究對(duì)象。以研究者本人所承擔(dān)的角色的行為為研究對(duì)象是一個(gè)極富挑戰(zhàn)性的選擇，至少在當(dāng)代中國(guó)政治研究領(lǐng)域，之前還沒(méi)有發(fā)現(xiàn)有研究者以自己承擔(dān)的政治角色的行為為研究對(duì)象。

第三，該著較好地把微觀研究方法與宏觀研究方法結(jié)合在一起。該著的基本研究方法無(wú)疑是微觀研究方法。另一方面，作者在對(duì)代表的角色行為特點(diǎn)及其動(dòng)因進(jìn)行分析時(shí)，又運(yùn)用宏觀研究方法，從人民代表大會(huì)制度在當(dāng)代中國(guó)政治制度體系中的地位和作用、從當(dāng)代中國(guó)政治制度的根本特點(diǎn)等角度對(duì)其予以說(shuō)明。正是作者以微觀研究法為基本研究方法，并恰當(dāng)運(yùn)用宏觀研究方法，才使該著論述入理且深刻。

第四，該著綜合運(yùn)用了結(jié)構(gòu)角色理論與過(guò)程角色理論的研究策略。結(jié)構(gòu)角色理論把個(gè)人置于特定的社會(huì)結(jié)構(gòu)之中以揭示個(gè)體行動(dòng)的本質(zhì)和特征，過(guò)程角色理論則強(qiáng)調(diào)互動(dòng)對(duì)角色扮演者行為的影響，深化了對(duì)角色行為的認(rèn)識(shí)。從該著的結(jié)構(gòu)安排看，該著研究思路深受結(jié)構(gòu)角色理論的影響，同時(shí)，作者在重點(diǎn)章“全國(guó)人大代表在會(huì)議期間的角色行為”、“全國(guó)人大代表在閉會(huì)期間的角色行為”又吸納了過(guò)程角色理論的優(yōu)勢(shì)，用諸多過(guò)程和細(xì)節(jié)描述代表角色行為的互動(dòng)影響，使角色理論在政治研究中的優(yōu)勢(shì)和活力得以彰顯。

第五，該著運(yùn)用了角色理論的一系列概念解讀人大代表的角色行為。角色理論諸多富有活力的概念是角色理論的重要價(jià)值所在。該著在分析全國(guó)人大代表角色行為時(shí)使用了多個(gè)角色理論的概念，如作者分析制約代表角色分配和角色行為的因素時(shí)使用了社會(huì)期望、制度性期望、道德性期望、自我期望、角色領(lǐng)悟等概念，在描述代表角色行為過(guò)程和分析其特點(diǎn)時(shí)使用了角色扮演、規(guī)范性一致、角色沖突、角色超載、角色錯(cuò)位等概念，這些概念的運(yùn)用對(duì)于認(rèn)識(shí)代表角色行為特點(diǎn)、動(dòng)因以及有關(guān)“劇本”特點(diǎn)等具有獨(dú)特的價(jià)值。

《全國(guó)人大代表政治行為研究》一書在運(yùn)用角色理論進(jìn)行研究時(shí)也不可避免地會(huì)遇到相關(guān)問(wèn)題和挑戰(zhàn)，如角色理論本身并不是一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚摚@會(huì)影響到研究的嚴(yán)謹(jǐn)性；角色理論的一些概念如角色期望難以測(cè)量，尤其像自我期望這樣的概念原則上就無(wú)法度量，這會(huì)影響到研究的精確性；作者運(yùn)用角色理論的獨(dú)特方式，即研究主體與客體的統(tǒng)一，既是其特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，同時(shí)這種研究方式也存在一定風(fēng)險(xiǎn)，影響到研究結(jié)論的可靠性。對(duì)諸如此類的問(wèn)題的處理，既取決于研究者的學(xué)術(shù)能力，也取決于研究者的學(xué)術(shù)品格。

（作者系河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)公共管理學(xué)院副教授）