空間認知的語言與心智表征*

齊振海 閆 嶸

(北京第二外國語學院語言與認知研究中心，北京 100024)

○整合性研究

空間認知的語言與心智表征*

齊振海 閆 嶸

(北京第二外國語學院語言與認知研究中心，北京 100024)

空間認知始于格式塔心理學的圖形背景理論。該理論認為，在特定的知覺范圍內(nèi)，某些知覺對象輪廓分明，凸顯為圖形；而某些知覺對象輪廓則不那么明顯，呈現(xiàn)為背景。Talmy率先將圖形背景理論運用于認知語言學；Langacker使用“射體”與“界標”術(shù)語來表達與Talmy相同的意義；Levinson把空間表征參照系分為內(nèi)在、相對和絕對3種以推動空間認知研究的進程。本文嘗試運用Talmy圖形背景理論、Levinson空間參照三分說及心智哲學中的意向性理論闡釋空間認知的語言與心智表征，旨在拓展空間認知研究的范疇及視域。

空間認知；圖形背景理論；空間參照系；心智哲學；意向性

1 引言

空間認知研究始于心理學的知覺認知研究。人們對外界事物空間關(guān)系的認知包括形狀知覺、方位知覺和空間定向等方面。20世紀20年代，格式塔心理學提出圖形背景理論，該理論認為，在特定的知覺范圍內(nèi)，知覺對象并不是同等重要。有些對象輪廓分明，凸顯出明顯被感知的圖形；而另一些對象則退居次要地位，成為圖形的背景。

Talmy率先將格式塔心理學的圖形背景理論引入到認知語言學的研究中。他認為，知覺場被分為圖形和背景兩個部分，圖形有高度的結(jié)構(gòu)，能引起知覺者的注意；而背景與圖形相對，不易引起知覺者的注意(Talmy 1978：627-649)。Langa-cker使用“射體”和“界標”術(shù)語來表達與Talmy同樣的意義(Langacker 1987：120)。此外，對空間參照系進行二分法的學者還有Fillmore(1975：124)，Miller和Johnson-Laird(1976：395)等。Levinson把空間認知參照系分為內(nèi)在、相對和絕對參照3種(Levinson 1996:109-169, 2003:38-55)。內(nèi)在參照系是通過參照物自身方位特征表達空間位置；相對參照系使用源自觀察者身體坐標的方位角度表達空間位置；絕對參照系使用東、西、南、北表達空間位置(Levinson 1996：109-169, 2003)。

本文運用Talmy圖形背景理論和Levinson空間參照三分說，結(jié)合心智哲學中的意向性理論，闡釋空間認知研究的語言與心智表征，旨在拓展空間認知研究的范疇及視域。

2 空間認知

人們對于外界事物的認知恰好符合荀子在《正名》篇里所提出的“天官意物”和“心有征知”的觀念?！疤旃佟笔侵溉说母兄X器官(眼、耳、口、鼻、身和心等)，“天官意物”是指感知覺器官對外界事物的感知。“心有征知”是指通過大腦對外界事物進行認識、理解、歸納并形成概念的思維過程。

空間認知涉及人主觀能動性的參與，是人類在觀察、認識和感知外界事物的過程中對事物的屬性及其相互關(guān)系范疇化及概念化的結(jié)果。人對空間的觀察、認識和感知有3個特征。第一，人的空間思維在本質(zhì)上是相對而非絕對的。當談論一個物體的空間位置時，人們總是指該物體與其他物體的相對位置；當談論一個物體在某一空間移動時，人們總是指該物體與其他物體的相對位置發(fā)生位移變化。可見，在談論物體的位置、存在及移動時，人們必然都會以另一物體作為參照。第二，從根本上說，人的空間思維是以自我為中心；第三，人的空間思維帶有明顯的人類學屬性(anthropomorphic)：空間坐標系的建立以人自身作為參照，因而形成“前后”、“上下”和“左右”等空間概念及邏輯思維。

Lakoff和Johnson指出，空間認知是人類概念系統(tǒng)中最基本、最核心的概念(Lakoff, Johnson 1999：497)。空間認知建立在人對外界事物的觀察和認識基礎(chǔ)上，是人對外界事物在空間中的方位、存現(xiàn)及運動狀態(tài)的能動反應。對外界事物的空間認知以及對其相互關(guān)系的理解是通過觀察者的識解能力來實現(xiàn)。但是，由于人們對空間的認知具有主觀性，所以對其相互關(guān)系的識解也會帶有主觀性。例如：

① a.The church is near the house.

b.The house is near the church.

c.The house is on the right of the church.

d.The church is on the left of the house.

上述4個例句表明，觀察者對房子和教堂之間的空間認知及相互關(guān)系的識解帶有明顯的個人視角或主觀性。

2.1 圖形背景理論中的空間認知

從認知角度出發(fā)，Talmy深入分析和研究格式塔心理學圖形背景理論，認為圖形和背景具有不同的本質(zhì)特征和聯(lián)想特征。圖形具有未知的、需要確定的時空特征，而背景則具有可以標明圖形未知性的已知特征；圖形有可動、較小、較簡單和較晚進入場景或意識、受到較多關(guān)注、凸顯性強和依賴性強等聯(lián)想特征，而背景則具有較固定、較大、較復雜、較熟悉、受到較少關(guān)注、背景性強、獨立性強等聯(lián)想特征。(Talmy 1978:627-649) 他還指出，圖形是一個定位概念，背景則是一個實施定位的概念，這兩個概念可以解釋某一移動或方位事件中兩個相關(guān)物體的空間關(guān)系(Talmy 2000：312)。自然語言可以表達所有空間認知及相互關(guān)系，Talmy的圖形背景理論對自然語言如何表達空間認知及相互關(guān)系具有極強的解釋力。

在空間認知中，我們把目的物視為圖形，把參照物視為背景。例如：

② a.Lucy is in the room.

b.Tom is between Jack and Lisa.

在例②a中，the room為背景，Lucy為圖形，后者的空間位置以前者作為參照而確定。由于介詞in所具有的空間性質(zhì)，此例句說明后者處于in和the room構(gòu)成的有界空間域內(nèi)。在例②b中，Jack和Lisa一起構(gòu)成背景，Tom為圖形，Tom的空間位置以Jack和Lisa作為參照而確定。根據(jù)介詞between的空間性質(zhì)，此例句說明Tom在Jack和Lisa之間。

空間位移是一種動態(tài)性的空間認知，在這個空間認知中，空間參照系為“起點-路徑-終點”(Lakoff, Johnson 1999:32-34)，說明某一目的物從起點開始，沿著或經(jīng)過某一路徑移動到終點的動態(tài)性過程。例如：

③ The apple fell from the tree into the grass.

The apple作為圖形，從在樹上的位置到草叢作為空間參照框架，此例句描寫圖形經(jīng)過樹冠到地面，然后落入草叢，經(jīng)歷一個從起點到路徑再到終點的位移過程。

2.2 參照系理論中的空間認知

與其他學者不同，Levinson認為空間參照系可以分為內(nèi)在、相對和絕對3種。第一，內(nèi)在參照系是從地標物體的“前后”、“上下”和“左右”等固有特征的方位出發(fā)來觀察圖景。例如：

④ He’s in front of the house.

背景是房子，房子有門的一側(cè)為前面，由此可以推導出房子的兩側(cè)和后面。通過這種內(nèi)在空間關(guān)系的認知，可以確定句中“他”的位置。

內(nèi)在參照系的基本特征是：對內(nèi)在空間的認知是二元的， 帶有自變量圖形和背景；起始點與參照物是同一物體。如果找到該物體的前面，左右旋轉(zhuǎn)90度就可以找到物體的兩個側(cè)面，旋轉(zhuǎn)180度就可以找到物體的后面。

第二，相對參照系是從觀察者的角度出發(fā)，如“左右”、“前后”、“上下”等，來觀察圖景。例如：

⑤ He’s to the left of the house.

5.面板方差分解技術(shù)。面板方差分解分析京津冀城市群土地綜合承載力與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展系統(tǒng)每一個標準差新息沖擊對土地綜合承載力、人均GDP、地均第二、第三產(chǎn)業(yè)增加值變量變化的方差貢獻度。[17]首先進行皮爾森(Pearson)相關(guān)分析，結(jié)果表明，在1%顯著性水平下，京津冀城市群土地綜合承載力與人均GDP的相關(guān)系數(shù)為0.984，土地綜合承載力與地均第二、第三產(chǎn)業(yè)增加值的相關(guān)系數(shù)為0.972，人均GDP與地均第二、第三產(chǎn)業(yè)增加值的相關(guān)系數(shù)為0.967，系統(tǒng)兩兩之間存在顯著的相關(guān)性。因此，根據(jù)系統(tǒng)PVAR模型，對LCCC，PGDP和LIIV內(nèi)生變量進行滯后10期的方差分解(見表5)。

觀察者的位置決定房子左面的位置，以觀察者為中心的協(xié)調(diào)系統(tǒng)是以觀察者身體平面為基準來確定前、后、左、右的位置。此外，觀察者平面上的坐標可以投射到背景平面上，這種投射涉及到180度空間旋轉(zhuǎn)和背景方位的確定。例如：

⑥ The ball is in front of the tree.

圖形(ball)存在于觀察者與背景(tree)之間，通過把觀察者平面上的坐標投射到背景平面上，背景就有了前面，然后可以確定圖形的位置。

相對參照系涉及觀察者、圖形和背景3個要素，構(gòu)成一個三元空間關(guān)系。圖形和背景可以是不同的物體，觀察者一定是以自身為中心，起協(xié)調(diào)系統(tǒng)的主導作用。

第三，絕對參照系是以太陽的位置和地球磁場提供的固定方向作為背景來觀察圖景，如“東”、“西”、“南”和“北”等方位。例如：

⑦ He’s north of the house.

可見，絕對參照系表達的是一種二元空間認知與關(guān)系，它要求人們始終保持固定的方位。圖形和背景是自變量，協(xié)調(diào)體系基于固定方向，起始點總是以背景為基準。

3 空間認知的語言表征

當人們談論空間認知及其相互關(guān)系時，就必須使用空間標記詞語，這類空間標記詞語是一個封閉性詞類，屬于語法范疇。

空間標記詞語可以分為單語素形式，如英語介詞in，on，at，over和above等，現(xiàn)代漢語的東、南、西、北、上、下、前、后、左、右、里、外、內(nèi)、中、間、旁等；也可以分為多語素形式，如英語中的in front of和in back of等，在現(xiàn)代漢語中單語素形式的空間標記前面加上“以”或“之”，或后面加上“邊”、“面”、“頭”，就構(gòu)成多語素形式的空間標記。空間標記的內(nèi)部結(jié)構(gòu)較為復雜，這種復雜性反映空間標記編碼的復雜性。簡單的拓撲關(guān)系，如附著關(guān)系和包容關(guān)系，采用簡單的語言表達式；投射關(guān)系，即依靠一個物體來確定另一個物體的空間位置，采用復雜的語言表達式。

由于認知是語言與外界事物的中間層次，所以語言成分要依靠人類對外界事物的認知才有意義。經(jīng)驗主義語義觀認為，空間標記的語義結(jié)構(gòu)不僅受認知機制和文化信仰等因素的支配，而且還具有普遍性。例如，英語的in front of/in back of, above/below，漢語的“前后”、“上下”和“左右”等，都具有經(jīng)驗基礎(chǔ)和認知機制。“前”和“后”的對立是由于人的不對稱性，而“上”和“下”的對立可歸因于萬有引力的不對稱性。在人類所見所聞、所描寫的世界里，人是宇宙的中心，是丈量萬物的尺度。人類中心說的觀點也體現(xiàn)在語言結(jié)構(gòu)中：語言結(jié)構(gòu)反映人的生物結(jié)構(gòu)、自然環(huán)境、運動方式，甚至身體的形狀與特征。人類通常以一種直立的姿勢在地球表面生存與運動，這使其獲得識別垂直維度的方式。垂直維度的方向，即“上下”的不同，是由我們對萬有引力的經(jīng)驗而建立起來的，是由人體在垂直維度上不對稱性而建立起來的。所以，在身體上和心理上，垂直維度呈現(xiàn)出最顯著的特征，是基本的維度。然而，橫向的“前后”維度并不是由萬有引力引起的，而是由人身體“前后”不對稱性所導致的。人有“前后”之分，通常向面朝的方向運動，不對稱的“前后”維度不像垂直維度那么明顯，因而處于從屬地位。

如果我們把空間概念視為一個固定的三維容器、一個理想化的認知模型，那么，一個幾何圖形會有“上、下、前、后、里、外、左、右、附著”空間方位。在這個空間方位里，“里外”和“附著”方位屬于拓撲性的空間方位，即不管立方體發(fā)生什么變化，這些空間方位都恒定不變，不隨觀察者視角的變化而發(fā)生變化；其他空間方位，如“上、下、前、后、左、右”，屬于投射性的空間方位，要隨著觀察者視角的變化而發(fā)生變化。

在表達拓撲性的空間方位時，英語一般按維度把界標分為3類，并使用不同的空間標記來表達空間方位關(guān)系(Leech 1969)。維度0(點)：at，to；維度1/2(線/面)：on；維度2/3(域/體)：in，into.“面”和“域”都是二維的，但是“域”有周圍的邊界，而“面”沒有。界標的維度并非恒定不變，它具有主觀性，其維度往往由觀察者的主觀性決定。同一界標會因人的認知方式和認知過程的不同而呈現(xiàn)維度表達式的不同，這種現(xiàn)象在同一語言中也大量存在。例如：

⑧ Our plane refueled at Paris on its way to Rio.

⑨ This building is one of the tallest in Paris.

在上述例句中，同是一個巴黎，例⑧把它視為一個“點”，而例⑨則視為一個“域”，這是由不同的感知結(jié)果所致。

因為不同的民族往往有不同的心理，其認知方式和過程也不盡相同，所以這種現(xiàn)象在不同的語言中出現(xiàn)不足為奇。正如霍克斯所說：“空間和時間事實上是一個連續(xù)統(tǒng)，沒有固定的、不變的界限或劃分，每種語言都根據(jù)其自身的特殊結(jié)構(gòu)去劃分時間和空間”(Hawkes 1977：31)。英語和漢語存在明顯區(qū)別：

⑩ I left it at home.

在這里，英語把“家”視為一個“點”，而漢語卻視為一個“域”或“體”。

4 空間認知的心智表征

意向性(intentionality)來源于拉丁詞tendere，本意為指向或致力于某個對象。布倫塔諾把意向性引入現(xiàn)代哲學，認為每一種心智現(xiàn)象都具有提及內(nèi)容、指向客體或者內(nèi)在客觀性的特點(Brentano 1973：88)。塞爾從語言哲學和心智哲學的交叉點來探討意向性(Searle 1983：4)，認為意向性研究的特點主要表現(xiàn)為對語言與意向性之間結(jié)合的探索。塞爾給意向性以明確的定義和結(jié)構(gòu)，并認為意向性是心智關(guān)指世界的能力。

人的心智是以意向性的關(guān)指能力為出發(fā)點，通過人的認識和實踐活動同外界事物相聯(lián)系。這樣，意向性不再是一種超驗的現(xiàn)象，而是人類大腦浮現(xiàn)出的一種意識。意向性是心智的一種特性，正是通過這種特性，心智首先可以指向一個對象，同時針對這個對象表示對它的意想、信念、喜好、愿望、要求、希冀、憎惡、贊揚、譴責和恐慌等不同的心理狀態(tài)，心智與外界事物的關(guān)聯(lián)通過這些不同的意向性狀態(tài)實現(xiàn)。心智具有一定性質(zhì)和水平的意向性，是人們得以進行正常的社會生活和實踐活動的前提和定勢，人們借此可以將自己的活動同社會現(xiàn)實聯(lián)系起來。

意向性研究與語言的認知研究存在諸多重合之處。語言的認知研究不僅涉及人的認知能力在語言中的對應關(guān)系，而且也涉及認知對象。它以現(xiàn)實世界作為參照，以人的思維模式作為中心，分析思維模式如何在語言中得以體現(xiàn)。(Evans, Green 2006：5)

語言的認知研究始于20世紀70年代末，以海德格爾和梅洛-龐蒂的現(xiàn)象學為基礎(chǔ)。該研究認為，心智的本質(zhì)源自身體的經(jīng)驗。因此，心智的體驗性、認知的無意識性和思維的隱喻性成為其哲學觀點。心智的體驗性是指人的范疇、概念、推理和心智并不是人對外界事物客觀的、真實的反映，而是由人的身體經(jīng)驗獲得和形成的，是由人的感覺運動系統(tǒng)形成的(Piaget 1972)。人類大部分推理的最基本形式依賴于空間的拓撲概念，身體、大腦和環(huán)境的互動為人的日常推理提供認知基礎(chǔ)。Lakoff和Johnson指出：“概念是通過身體、大腦和對世界的體驗而形成的，并且只有通過它們才能被理解。概念是通過體驗，特別是通過感知和肌肉運動能力而得到的”(Lakoff, Johnson 1999：497)。因此，空間位置和身體部位是我們形成抽象概念的基礎(chǔ)。認知的無意識性是指人們對心智中的所思所想沒有直接的知覺：即使理解一個簡單的話語也需要涉及許多認知運作程序和神經(jīng)的加工過程。視覺、聽覺和嗅覺等感覺神經(jīng)的加工過程無法被意識到，大部分推理也不能被感知。人的范疇根據(jù)原型進行概念化，一個原型就是一個神經(jīng)結(jié)構(gòu)，可使我們進行與此范疇相關(guān)的推理和想象。思維的隱喻性指隱喻基于身體經(jīng)驗，日常經(jīng)驗中的相關(guān)性引導人們獲得基本隱喻，它是身體、經(jīng)驗、大腦和心智的產(chǎn)物，通過體驗獲得意義。隱喻使大部分抽象思維成為可能，其基本作用是從始源域?qū)⑼评硗渡涞侥繕擞?，大部分推理是隱喻性的。隱喻是人類思維的特征，存在于人的文化和語言中。(王寅 2002, 2005：39-43)

人們對認知的理解可以分為狹義、廣義和高級3個層次。狹義理解：認知等同于信息加工的過程，是對符號進行心理上的處理，認知被分解為知覺、記憶、想象、言語及問題解決或思維等系列階段，各個階段可以假定為一個單元，這些單元對輸入的信息進行特定的操作；廣義理解：認知與認識相同，指人腦反映客觀事物的本質(zhì)屬性及內(nèi)在聯(lián)系，是解釋事物對人的意義與作用的心理活動；高級理解：認知是一個在舊知識結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上接納新知識的系統(tǒng)，是新知識被舊知識結(jié)構(gòu)所接納和吸收后，舊知識結(jié)構(gòu)相應發(fā)生變化與發(fā)展的過程，是一種吐故納新，是運用已有知識解決問題的心理能力。

那么，人類大腦又如何關(guān)指外界事件呢？心智哲學研究顯示，因為智能體的感覺總是傾向于關(guān)注那些對自身可能獲得意義的事物，這就需要在行為和認知中選擇與定向?qū)ψ陨碛幸饬x的事物；如果沒有這樣的關(guān)指，認知活動就是盲目的，甚至是無從開始的。

意向性與語言認知研究的關(guān)系可以歸結(jié)為：意向性研究更多地關(guān)注人的認知能力與外界事物間的因果性，而語言的認知研究則更多地關(guān)注語言結(jié)構(gòu)和思維意識間的共通性(孫靜怡 2012：96-99)。盡管各學科研究的關(guān)注點有所不同，但其研究范圍和研究領(lǐng)域主要涉及語言、心智兩者間的相互作用和相互關(guān)系。

5 結(jié)束語

人類空間認知研究始于格式塔心理學，語言學家Talmy最先將圖形背景理論運用于認知語言學研究中，Langacker使用“射體”與“界標”術(shù)語來表達與Talmy相同的意義，Levinson則把空間表征的參照系分為內(nèi)在、相對和絕對3種。可見，空間認知研究從心理學進入語言學后其研究步伐并未停止，而是朝著更加廣闊的研究領(lǐng)域拓展，目前已經(jīng)從心理學和語言學步入到心智哲學。我們相信，不久它也必將步入到認知神經(jīng)科學等其他研究領(lǐng)域。

本文從語言學及心智哲學兩個層次對人類空間認知及空間關(guān)系進行詮釋與識解，其目的是要探討空間認知與空間關(guān)系背后所隱含的認知機制，從而揭示語言與心智相互關(guān)系的奧秘，并且在認知(神經(jīng))科學視域中嘗試走出一條空間認知與空間關(guān)系實證研究的道路，為今后跨學科及多學科研究打下良好基礎(chǔ)。

孫靜怡.意向性：語言研究的交匯點[J].貴州民族學院學報(哲學社會科學版), 2012(4).

王 寅.認知語言學與兩代認知科學[J].外語學刊, 2002(1).

王 寅.語言的體驗性——從體驗哲學和認知語言學看語言體驗觀[J].外語教學與研究, 2005(1).

Brentano, F.PsychologyfromanEmpiricalStandpoint[M]．London:Routledge, 1973．

Evans, V., Green, M.CognitiveLinguistics:AnIntroduction[M].Edinburgh:Edinburgh University Press, 2006.

Fillmore, C.J.SantaCruzLecturesonDeixis[M].Bloo-mington:Indiana University Linguistic Club, 1975.

Hawkes, T.StructuralismandSemiotics[M].California:University of California Press, 1977.

Lakoff, G., Johnson, M.PhilosophyintheFlesh:TheEmbodiedMindandItsChallengetoWesternThought[M].New York:Basic Books, 1999.

Langacker, R.W.FoundationsofCognitiveGrammar[M].Stanford:Stanford University Press, 1987.

Leech, G.N.TowardsaSemanticDescriptionofEnglish[M].London:Longman, 1969.

Levinson, S.C.Frame of Reference and Molyneux’s Questions:Cross-linguistic Evidence[A].In:Bloom, P., Peterson, M.A., Nadel, L., Garrett, M.F.(Eds.),LanguageandSpace[C].Cambridge:The MIT Press, 1996.

Levinson, S.C.SpaceinLanguageandCognition:ExplorationsinCognitiveDiversity[M].Cambridge:Cambridge University Press, 2003.

Miller, G.A., Johnson-Laired, P.N.LanguageandPerception[M].Cambridge:Harvard University Press, 1976.

Piaget, J.ThePrinciplesofGeneticEpistemology[M].London:Routledge & Kegan Paul, 1972.

Searle, J.R.Intentionality[M].New York:Cambridge University Press, 1983.

Talmy, L.Figure and Ground in Complex Sentences[A].In:Joseph, H., Greenberg, C., Ferguson, A., Moravcsik, E.A.(Eds.),UniversalsofHumanLanguage:Syntax[C].Stanford:Stanford University Press, 1978.

Talmy, L.TowardsaCognitiveSemantics[M].Cambridge:The MIT Press, 2000.

SpatialCognitiveRepresentationsofLanguageandMind

Qi Zhen-hai Yan Rong

(Centre for Language and Cognition of Beijing International Studies University, Beijing 100024, China)

Spatial cognition originates from the figure-ground theory of Gestalt psychology.The theory assumes that in a specific field of view, some objects viewed indicate distinct outlines serving as figures, while some objects viewed show less distinct outlines serving as ground.Talmy is the first figure to apply the theory into Cognitive Linguistics.Langacker uses the terms “projector” and “l(fā)andmark” to describe the same meaning as Talmy does.Levinson divides spatial frames of reference into 3 categories:intrinsic frame of reference, relative frame of reference and absolute frame of reference in order to speed up the procedure in spatial cognition.This article attempts to use Talmy’s figure-ground theory, Levinson’s frames of reference and intentionality derived from philosophy of mind to elucidate the spatial cognitive representations of language and mind.Its main purpose is to extend the discipline or field in research of spatial cognition.

spatial cognition; figure-ground theory; spatial frames of reference; philosophy of mind; intentionality

* 本文系教育部人文社科研究項目“英漢語言空間的認知神經(jīng)闡釋”(09YJA740009)的階段性成果，得到北京市教委“科技創(chuàng)新平臺——新形勢下英語學科發(fā)展及理論創(chuàng)新促進平臺”(PXM2013_014221_000033)項目和北京第二外國語學院理論及應用語言學研究基地項目(210026)的資助。

H0-05

A

1000-0100(2015)04-0031-5

10.16263/j.cnki.23-1071/h.2015.04.007

定稿日期：2014-03-05

【責任編輯王松鶴】