國外資本主義理論新動向

陳慧平

面對當前資本主義世界的各種危機，一些西方學者試圖突破傳統(tǒng)政治理念，從全新的視野來詮釋資本主義的來源、本質、走向。他們認為，從當代社會的現實情況看，左派與右派的觀念之爭對于理解復雜且變動著的資本主義社會來說過于簡單了，有必要引入自然和歷史的視角，從演化的角度來看待資本主義及其問題。演化的資本主義理論（以下簡稱演化理論）認為人類社會是自然演化的產物，變化是世界的本質，演化不僅是一個宇宙學和生物學概念，而且是社會學的概念，從古到今的人類實踐就是人與自然界的物質、能量、信息交換的演化過程。這一過程是人的創(chuàng)造過程，更是人的適應過程，固定的理想化社會制度是沒有的，適者生存才是王道。資本主義是演化過程的產物，同時也具有演化的特征，處于未完成的過渡狀態(tài)，各種問題是它的必然組成部分，相對于過去它是終點，相對于未來它則是起點。

一、資本主義是一個動態(tài)演化的歷史過程

1.資本主義制度源于人類歷史的演化。

福山明確提出了資本主義制度的演化起源論，他突破了就事論事的局限，把資本主義放在一個人類歷史演進的大背景下考察，用演化觀來反對契約論，強調資本主義制度不是一個單純人為的、偶然的東西，而是在自然規(guī)律作用下從古到今社會演化的結果。福山認為政治秩序起源與生物界的演化相關聯：親緣選擇和互惠利他；遵守規(guī)則的本能；創(chuàng)造傾向和暴力傾向；占有物質和得到承認的需求，這些自然特征也是人類歷史展開的前提，資本主義制度正是人類歷史演化的產物。

芝加哥大學教授趙鼎新也提出探討資本主義制度的起源應該引入自然和歷史視角，他認為，從開闊的演化視野出發(fā)可以看出，具有演化特征的“競爭”與“趨利”是理解資本主義產生的關鍵，正是前現代社會的經濟、軍事競爭與人的趨利本性共同造就了資本主義。布魯斯·R·斯科特在《資本主義：作為治理系統(tǒng)的起源與演化》一書中從不同角度探討了資本主義的演化，詮釋了內因與外因對資本主義產生的共同作用，例如，14—15世紀政治權力的介入使土地、勞動、資本市場化，從而為資本主義的產生創(chuàng)造了條件。

2.資本主義的演化經歷了幾個不同歷史階段。

資本主義產生以來就處于不斷演化的過程中，從商人資本主義，到16 世紀英國的農業(yè)資本主義，到工業(yè)資本主義，再到帝國主義，直到今天的金融、壟斷資本主義，資本主義不斷改變自身的形態(tài)，而與資本主義不同階段的演化史相伴隨的是資本主義周期性的危機及其克服。

從演化的角度看資本主義發(fā)展史相當于把它還原為人類社會發(fā)展史的一個新近的、持續(xù)著的演化階段。演化理論認為，演化不僅屬于資本主義，而且是人類歷史的重要特征，體現在人與物（生產力）、人與人（生產關系）兩個層次及其互動上，前者始終是后者的基礎，后者總是辯證地適應前者。從這個角度看，社會主義運動也是廣義資本主義演化史的組成部分，一些學者，如卡列茨基認為社會主義與資本主義與其說是對立的，不如說是同一演化過程兩個相互依存、競爭、補充的因素。18世紀晚期以來，資本主義不斷遭遇危機，但是最終都能化險為夷，此前資本主義已經有了三次變革：19世紀初主張實行自由貿易的自由資本主義制度，20世紀20年代和30年代凱恩斯式的福利國家制度，以及20世紀80年代初瑪格麗特·撒切爾和羅納德·里根開創(chuàng)的以自由市場為核心的自由主義，如今正面臨第四次變革。從前三次危機看，每次危機過后資本主義都進化到一個更高、更有生命力的新階段、新模式。從當前的危機中誕生的新的資本主義將可能改變資本主義的性質，并開辟一個新的世界經濟、政治與國際關系。

二、資本主義的當代演化呈現出自否性特征

演化理論著眼于時間與歷史的維度，強調資本主義制度的“非固定性”。一些學者認為，資本主義不是死的東西，市場經濟和議會民主并非資本主義一成不變的標志，相反，資本主義是活的、變動的，人們不能用固定的框架來框定它，尤其在當代，演化迫使資本主義調整自身，從而具有了靈活的多面性特征，體現出自否性，一方面國有制在資本主義經濟中發(fā)揮越來越重要的作用，另一方面資本主義民主的危機意識越來越突出。

1.國有制在資本主義經濟中發(fā)揮重要作用。在生產力決定規(guī)律的作用下，資本主義生產關系也經歷三次大變革：股份制、私人股份壟斷資本所有制和法人股份壟斷資本所有制。資本主義的社會化程度不斷提高，國有經濟在經濟中的比例不斷提高。股份公司形式的資本合作所有制已成為資本主義所有制的基本形式。在跨行業(yè)、跨國界的壟斷公司基礎上出現了大批跨國公司，而那些為私人壟斷資本所無力承受或不肯承受的、需要巨額投資、擁有尖端技術或是盈利慢、風險大的大型現代化企業(yè)則由資本主義國家興辦，成為了國有企業(yè)。目前這種國有企業(yè)的比重越來越大，國家在經濟生活中的調節(jié)作用日益加強。隨著新技術革命的興起以及隨之而出現的資本主義所有制形式上的變化，資本主義生產的經營管理也發(fā)生了相應的變化，突出表現在資本的所有權和經營權相分離。資本也進一步社會化，資本家在工人中發(fā)行小額股票，勞資界限開始變得模糊。

資本主義接納國有制的事實促使人們對私有化進行反思和批判。德國的魏伯樂、美國的奧蘭·揚和瑞士的馬塞厄斯·芬格合作的《私有化的局限》一書認為私有化有它的歷史作用，但也有局限，推行私有化一旦越過了界限，就會走向反面，產生負面效應，西方主流意識形態(tài)有意無意地忽視私有化的局限，這已經造成嚴重的社會后果。魏伯樂等人提出，對私有化的認識也應該有一個演化的視角，私有化是提高效率、推動演化的手段，而不是目的，實行私有化應該因地制宜，決不能出于意識形態(tài)的目的進行私有化。加州州立大學奇科分校經濟系教授邁克·佩羅曼認為，傳統(tǒng)經濟學忽視了社會演化的時間因素，制造了市場萬能的神話，如果把時間因素考慮在內，就會發(fā)現技術變革和市場惡化對固定資本投資的潛在影響，就會發(fā)現私有制和市場經濟的內在缺陷。

2.資本主義民主陷入危機。20世紀上半葉就有學者探討過民主在人類演化史中的位置，如約瑟·B·阿庫納的《演化進程中的民主》，這本書在2013年首次被再版。哈耶克在《自由秩序原理》中也提出民主本身不是目的，它只是推動歷史前進的一種手段，然而，民主這一演化的促動工具一旦產生后，就在不斷地被神圣化的過程中具有了意識形態(tài)的效應，事實上，當今世界上的絕大多數國家都把資本主義民主作為一種正確的意識形態(tài)加以接受，即便是某些獨裁的非洲國家也不得不把自己描繪成民主的捍衛(wèi)者。

為民主而民主的政治制度很難超脫作繭自縛的困局，今日美國民主政壇呈現出兩大怪象：一是難以作出正確的政治決定；二是因政黨惡斗干脆作不出決定。近20年來，美國最引人關注的一些問題：社會保障、醫(yī)療保險、移民一直沒有解決。在一些學者看來，20 世紀后期，民主的含義已經發(fā)生了根本性的改變，它更像是一種游戲規(guī)則，是政治家去煽動、利用公眾的手段，對于一些強國來說，它也是用來顛覆弱小國家的工具，民主霸權主義者在國際社會強行推行民主，但所到之處不是民主的繁榮而是民主的惡果，阿富汗、伊拉克、敘利亞、埃及的現實充分說明了這一點。福山寫了篇文章，題為《美國沒有什么可教給中國的》，認為中國妥然應對經濟危機，是因為中國能迅速作出復雜的重大決定，這是所謂的民主制度不可比擬的，從演化的角度看，只要符合客觀規(guī)律，方向正確，具有民主與專制雙重特征的政治制度反而更具有靈活的適應性。大衛(wèi)·朗西曼則認為，民主制度應運用自身的糾錯能力去適應演化的需要，他暗示大眾可以民主地放棄一部分民主權利，也就是說人們可以通過民主改變民主政治制度本身。

三、從演化的視角探討資本主義社會的公平問題

從演化的視角看，解決資本主義社會的貧富懸殊問題不能從善惡對立的抽象人性論出發(fā)，而應該深入認識社會發(fā)展規(guī)律，避免歷史上的激進運動的失敗覆轍。美國著名社會學家伊曼紐爾·沃勒斯坦認為，在經濟危機的背景下，即使是資本主義陣營的人也并不想保持資本主義原樣，也在尋求包括解決社會公正等問題在內的方法，但是，顯然他們不信任那些激進主義方案，不希望蘇聯曾出現的獨裁、大清洗、生產力發(fā)展受阻等狀況卷土重來。

演化理論認識到公平問題的復雜性和長期性，認為一勞永逸地解決公平問題是不現實的。諾貝爾經濟學獎獲得者阿馬蒂亞·森在2011年出版的《正義的觀念》中認為，概念化、理想化的公正社會是不存在的，我們只能根據實際情況，解決對目前來說最突出的公正問題。阿馬蒂亞·森指出，社會永遠是復雜的、動態(tài)的，總會在發(fā)展中向人們提出最需要解決的問題，這個問題既非人性化的理想問題，亦非頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳的局部性問題，而是客觀規(guī)律對人提出的要求，優(yōu)先解決它是最大的正義，社會演化的時間因素是不容忽視的。從人性化的理想原則出發(fā)去解決問題之所以不適當，一是共識難以達成，比如有人認為自由優(yōu)先，有人認為平等優(yōu)先；二是為維護理想化的原則，往往會產生更多的人為問題，抽象平等帶來的生產力低下與抽象自由帶來的貧富懸殊并不令人陌生。

四、演化理論對中國特色社會主義的評價

近年來，國際上的一些人采用非此即彼的觀念，或者指責中國走資本主義道路，背離了社會主義，或者叫囂中國特色社會主義道路走不通，只有全盤西化，走資本主義道路才是可行的。然而，一些認同演化理論的學者卻提出相反的觀點，認為中國特色社會主義具有無可比擬的正確性和優(yōu)越性，因為它不是從抽象人性論和主觀意志出發(fā)，而是從實際情況出發(fā)，從國情出發(fā)，根據具體情況制定改革策略，以適應演化規(guī)律，推動社會發(fā)展。

演化理論把自然的演化與社會的演化當作連續(xù)的統(tǒng)一體，并用辯證的、歷史的眼光看待人類社會及其發(fā)展規(guī)律，試圖發(fā)現那些超越了對立的意識形態(tài)而使資本主義與社會主義相通的東西。在演化理論看來，生生不息的自然是社會的基礎，“道法自然”，既然變化是世界的本質，人是變化的要素而非主宰，在變化中調整自身去適應變化著的環(huán)境就是人的基本使命。持這種觀點的學者認為，根據演化規(guī)律，公有制與私有制、市場經濟與計劃經濟不是對立的，而是你中有我，我中有你的關系，中國特色社會主義之所以取得成功，符合演化規(guī)律是關鍵。

也有學者指出，由于惰性和慣性，尤其是對當今世界政治的前提：傳統(tǒng)文化和人在自然—社會整體演化中的位置缺乏反思，西方資本主義世界不可能在短時期內掙脫僵化的民主政治和市場經濟之泥潭。如果從這個意義上看，無論在理論還是在實踐上，中國特色社會主義道路的探索對21世紀人類社會的發(fā)展都有著舉足輕重的作用。

演化理論把自然和歷史視角引入對資本主義制度的研究，從學理上說，這是一種進步，其中的一些觀點不乏借鑒意義，比如，用動態(tài)的眼光看待資本主義、不盲目地推行私有化、民主等。在深化改革的今天，突破思維的慣性和局限性，堅持馬克思主義基本原理，從自然和歷史的高度開闊視野，深入認識資本主義與社會主義，有鑒別地吸取一切有益的人類文明成果是必要的。但我們也要看到，由于資本主義理論家的固有立場，演化理論隱含著一種變幻了花樣的“趨同論”。比如，有學者把社會主義作為廣義資本主義演化的一部分，如此一來，未來的人類歷史似乎只是資本主義的不斷演化和完善，這種觀念的危害在于：它無形中束縛了人類社會制度的進步與變革，因此應引起我們的高度警覺。只有通過理論辨析排除思想干擾，才能使中國特色社會主義沿著健康的方向發(fā)展。

（作者：中國社會科學院馬克思主義研究院國外部副研究員）

責任編輯：狄英娜