我國軍貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對策研究

◎北京航天長征科技信息研究所 盧太龍 馬利娟 李焱

我國軍貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對策研究

◎北京航天長征科技信息研究所 盧太龍 馬利娟 李焱

武器裝備作為一種特殊的產(chǎn)品和技術(shù)，自研制時起就與專利權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)形式密不可分。但是，軍品貿(mào)易的知識產(chǎn)權(quán)問題最初并沒有引起各國的重視，它是伴隨著軍品貿(mào)易的不斷發(fā)展逐漸凸顯出來的。世界上許多國家均有仿制其它國家武器裝備的經(jīng)歷，冷戰(zhàn)期間，兩大社會陣營之間存在大量相似的武器裝備，那時人們對這種武器裝備的仿制似乎司空見慣。但在2000年后，有關(guān)武器裝備仿制問題的爭議越來越多地出現(xiàn)在國際航展與軍貿(mào)活動中。各軍事大國在采取措施推動武器外銷，獲得巨大軍事、政治和經(jīng)濟(jì)利益的同時，也在考慮如何把握軍品貿(mào)易尺度、防止武器自主知識產(chǎn)權(quán)流失，以保持領(lǐng)先的軍事地位。

我國軍品出口后，也出現(xiàn)了軍貿(mào)進(jìn)口國進(jìn)行仿制再出口第三國，成為我國競爭對手的侵權(quán)事件。例如，我國銷往國外的Z9直升機(jī)、Z11直升機(jī)均出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)事件；國內(nèi)某集團(tuán)公司向土耳其出售WS-1火箭彈，土耳其照此研制出自己的火箭彈并出口，與我國形成競爭。這表明全方位、多層面地開展軍貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)工作，既是實現(xiàn)我國軍貿(mào)活動可持續(xù)健康發(fā)展的外在需求，也是有效保障權(quán)益的內(nèi)在需求。

一、國內(nèi)軍貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)工作現(xiàn)狀

軍貿(mào)產(chǎn)品涉及航天、航空、兵器、核工業(yè)、軍用船舶和電子等諸多領(lǐng)域，為客觀反映我國軍貿(mào)產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀，筆者通過設(shè)計調(diào)查問卷的方式開展了國內(nèi)調(diào)研，調(diào)研單位包括4家大型軍工集團(tuán)、7家軍品貿(mào)易公司，以期從總體上對我國軍貿(mào)產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀進(jìn)行把握。

1．軍貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)意識

被調(diào)研的11家單位均已經(jīng)意識到實施軍貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要性，認(rèn)為我國需要開展軍貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)工作，并在軍貿(mào)活動中開始考慮知識產(chǎn)權(quán)問題。被調(diào)研的11家單位認(rèn)為，國外主要通過規(guī)章制度建設(shè)、專利申請和外交途徑來保護(hù)自有知識產(chǎn)權(quán)。其中，1家軍貿(mào)公司認(rèn)為國外已經(jīng)采用外交途徑來保護(hù)自有知識產(chǎn)權(quán)；1家軍工集團(tuán)認(rèn)為國外已經(jīng)通過技術(shù)手段，如軟件的防反編譯來保護(hù)自有知識產(chǎn)權(quán)；其余9家單位認(rèn)為，軍貿(mào)出口國一般通過在進(jìn)口國開展專利申請保護(hù)自有知識產(chǎn)權(quán)。

2．軍貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)管理

被調(diào)研單位中，某軍貿(mào)公司針對軍貿(mào)出口專門制定了知識產(chǎn)權(quán)工作管理規(guī)定，體現(xiàn)出對軍貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)工作的重視；在機(jī)構(gòu)管理和人員配備方面，有1家軍工集團(tuán)和2家軍貿(mào)公司設(shè)置了專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，并配備了相應(yīng)的人員；在制定軍貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)價值評估體系方面，有8家軍工單位認(rèn)為，實施軍貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)針對軍貿(mào)產(chǎn)品的特點，建立全面、系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)價值評估體系。

3．軍貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，已有3家軍工集團(tuán)和5家軍貿(mào)公司在市場開拓和軍貿(mào)談判過程中制定了相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)預(yù)案；有3家軍工集團(tuán)和4家軍貿(mào)公司在軍貿(mào)合同中已經(jīng)嘗試制定軍貿(mào)合同知識產(chǎn)權(quán)條款，這些條款內(nèi)容主要包括權(quán)利歸屬、使用范圍、權(quán)利轉(zhuǎn)讓、權(quán)利保護(hù)、責(zé)任義務(wù)等。

4．軍貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用

被調(diào)研單位中，有2家軍貿(mào)公司都經(jīng)歷過武器進(jìn)口國基于進(jìn)口武器自行研制產(chǎn)品并出口第三國，進(jìn)而成為競爭對手的事件。有10家都曾考慮過通過知識產(chǎn)權(quán)手段提升出口產(chǎn)品價值，而只有4家實踐過，但都缺乏專門的知識產(chǎn)權(quán)價值評估方法。

二、軍事大國軍貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)管理實踐

由于軍貿(mào)產(chǎn)品的特殊性，國外針對軍貿(mào)活動開展的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)定很少。出于政治、經(jīng)濟(jì)和軍事等方面的考慮，各國均建立了軍品出口控制機(jī)制，其初衷在于防止軍品及其技術(shù)的擴(kuò)散，同時其在防止軍貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)流失、保持核心競爭力等方面也起到了一定的積極作用。

1．美國軍貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)定

美國軍貿(mào)立法體系主要由《聯(lián)邦采辦條例國防部補(bǔ)充條例》、《國際軍品貿(mào)易條例》和《出口管理條例》等內(nèi)容構(gòu)成。其中只有《聯(lián)邦采辦條例國防部補(bǔ)充條例》對軍貿(mào)活動中的專利權(quán)和資料權(quán)等作了規(guī)定，內(nèi)容主要包括：外國許可證和技術(shù)援助協(xié)議規(guī)定了資料、技術(shù)秘密等涉及知識產(chǎn)權(quán)的確權(quán)建議及合同價格參考因素；技術(shù)資料權(quán)包括軍貿(mào)產(chǎn)品、部件或加工方法中技術(shù)資料的許可權(quán)、使用與不公開協(xié)議、版權(quán)許可等；計算機(jī)軟件及其文檔權(quán) 包括計算機(jī)軟件的許可權(quán)、版權(quán)許可等。

2．俄羅斯軍貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)定

俄羅斯強(qiáng)調(diào)對外軍事技術(shù)合作中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，規(guī)定對外軍事技術(shù)合作必須簽訂軍事技術(shù)合作知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政府間協(xié)議，且制定了簽訂軍事技術(shù)合作保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)文本（俄政府令第703號），指定具體部門（俄司法部）負(fù)責(zé)實際操作。

目前，俄羅斯已經(jīng)與9個獨聯(lián)體國家以及中國、法國、意大利、印度、以色列和緬甸等簽訂了軍事技術(shù)合作知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政府間協(xié)議，并準(zhǔn)備與美國、英國、德國、墨西哥和馬來西亞等簽訂軍事技術(shù)領(lǐng)域保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議。

2008年，中俄正式簽訂了中俄軍事技術(shù)合作中保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)議。盡管協(xié)議的達(dá)成對中俄軍事技術(shù)合作有一定的限制，但是從長遠(yuǎn)看，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議是深化中俄軍技合作的基礎(chǔ)，對于樹立負(fù)責(zé)任大國形象，建設(shè)創(chuàng)新型國家，激勵原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化再吸收具有重要的意義。

3．世界知名軍工企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施

為防止武器進(jìn)口國過度濫用武器的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)，世界知名軍工企業(yè)通過在軍貿(mào)進(jìn)口國開展專利申請來保護(hù)軍貿(mào)產(chǎn)品與技術(shù)。

以洛克希德?馬丁公司為例，該公司在南非共申請專利18件，有5件與軍用運輸機(jī)相關(guān)，這5件專利申請的內(nèi)容主要為用浮動物料或氣流、液流或泡沫流通過槽、管道或管子輸送散裝物料。其中，涉及噴嘴的專利申請有2件，涉及供料或卸料裝置的專利申請有3件。這一結(jié)果與美國向南非出售運輸機(jī)相符。

洛馬公司在埃及共申請專利4件，有3件與炮彈相關(guān)。這3件專利涉及燃燒彈、航空炸彈和適用于激光雷達(dá)的技術(shù)。埃及作為美國在中東地區(qū)和阿拉伯世界中的一個盟友，每年接受美國約13億美元的軍事援助，美國還向埃及軍隊提供F-16戰(zhàn)斗機(jī)、坦克、裝甲運兵車、“阿帕奇”直升機(jī)、防空導(dǎo)彈以及其它裝備。

三、對策和建議

通過調(diào)研國內(nèi)軍工單位的軍貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)工作現(xiàn)狀、世界軍事大國及知名軍工企業(yè)開展的軍貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)管理實踐等內(nèi)容，總結(jié)國內(nèi)軍工單位軍貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)工作中存在的問題，對比國外軍貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)管理實踐，筆者對我國軍貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)工作提出以下幾點對策和建議：

1．梳理軍貿(mào)活動知識產(chǎn)權(quán)管理流程

通過梳理我國軍貿(mào)活動的一般流程，分析各環(huán)節(jié)知識產(chǎn)權(quán)管理工作內(nèi)容，提出軍貿(mào)活動全過程知識產(chǎn)權(quán)管理工作流程（見圖1）。

圖1 我國軍品貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)管理工作流程

2．建立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施預(yù)估機(jī)制

從我國軍貿(mào)活動全過程知識產(chǎn)權(quán)管理工作流程可知，在市場開拓及合同簽訂與生效階段都應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)預(yù)案。

市場開拓階段應(yīng)當(dāng)形成軍貿(mào)公司和承研單位共同構(gòu)成開拓主體的良好機(jī)制，在參加展覽、進(jìn)行演示前應(yīng)當(dāng)詳細(xì)規(guī)劃提交的技術(shù)資料、演示內(nèi)容，并要求不允許攝像錄音。

合同簽訂與生效階段應(yīng)當(dāng)預(yù)先擬定合同知識產(chǎn)權(quán)條款，至少闡明包括哪些自主知識產(chǎn)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)價值、專門知識產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人，對已有和新生知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、使用及分配的規(guī)定，后續(xù)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)及違反知識產(chǎn)權(quán)約定的爭端解決方案等。

在明確有意向的軍貿(mào)進(jìn)口國后，應(yīng)根據(jù)軍貿(mào)進(jìn)口國的特點對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施進(jìn)行預(yù)估，給出軍貿(mào)進(jìn)口國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，指導(dǎo)對外軍貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。目前，美國、俄羅斯等國家主要通過國內(nèi)立法、簽訂政府間知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議、簽訂武器銷售合同、進(jìn)行專利申請等方式對軍貿(mào)產(chǎn)品進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。就我國軍貿(mào)出口而言，建議以政府間協(xié)議及軍售合同知識產(chǎn)權(quán)約定為主、專利申請為輔的方式開展知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

3．簽訂軍貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議

簽訂政府間軍貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議是美國、俄羅斯等國家為加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)采取的有效措施。目前，我國軍貿(mào)產(chǎn)品很大程度上的競爭優(yōu)勢在于價格低廉，加強(qiáng)合作中的知識產(chǎn)權(quán)約定可能會在一定程度上對擴(kuò)大軍貿(mào)規(guī)模有一定的影響。在這種情況下，由我國政府推動簽訂政府間知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議是合情合理且有效的做法。

4．形成軍貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警應(yīng)急機(jī)制

我國軍貿(mào)活動知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛處理預(yù)案應(yīng)當(dāng)包括侵權(quán)風(fēng)險應(yīng)對和被侵權(quán)應(yīng)對兩個部分。軍貿(mào)活動與國家的政治、外交和軍事都有很大的關(guān)系。因此，在處理侵權(quán)糾紛時應(yīng)當(dāng)采取以協(xié)商為主、侵權(quán)訴訟為輔的總體思路。

一是注重培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)復(fù)合型人才，成立知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)應(yīng)對委員會，指導(dǎo)軍貿(mào)公司和承研單位的人才培養(yǎng)等，建立軍貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)處理案件數(shù)據(jù)庫，特定情況下給予專家指導(dǎo)。

二是成立專門的侵權(quán)應(yīng)對小組。一方面，對部分軍民技術(shù)在出口目標(biāo)國進(jìn)行專利預(yù)檢索，開展文獻(xiàn)調(diào)研和分析，搞清密切相關(guān)文獻(xiàn)的法律狀態(tài)和技術(shù)狀態(tài)，儲備不侵權(quán)的證據(jù)；另一方面，注重對出口武器和技術(shù)的使用情況進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)非法使用知識產(chǎn)權(quán)的狀況，要及早通知對方停止侵權(quán)行為，避免損失。必要時，按照世界貿(mào)易組織爭端解決程序進(jìn)行侵權(quán)訴訟，切實保障自身權(quán)益。

5．建立軍貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)事實數(shù)據(jù)庫

由于國際軍貿(mào)過程的保密性，軍貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)案例很少，即使存在也是零星散見于不同文獻(xiàn)中。另外，國際軍貿(mào)過程中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)經(jīng)驗和教訓(xùn)對我國開展對外軍貿(mào)具有很重要的借鑒意義，有必要建立軍貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的事實數(shù)據(jù)庫。該數(shù)據(jù)庫應(yīng)包含裝備類型、軍貿(mào)類型、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)類型、不同產(chǎn)品或技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)手段、軍貿(mào)知識產(chǎn)權(quán)糾紛及其處理等內(nèi)容。▲