合謀與官僚政策

尹振東 桂 林

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合謀與官僚政策

尹振東 桂 林

規(guī)章制度(官僚政策)在社會生活中扮演了重要的角色，理論上需要解釋其存在的理由。在一個(gè)委托人-監(jiān)督者-代理人(PSA)的框架下分析了監(jiān)督者與代理人的合謀問題，研究發(fā)現(xiàn)，很多官僚政策通過客觀指標(biāo)篩選代理人以限制監(jiān)督者的權(quán)力，可以防范和減輕合謀帶來的損失，提高委托人的收益。進(jìn)而討論了最優(yōu)官僚政策的特征，并通過兩個(gè)具體的例子，分別說明現(xiàn)實(shí)中“單邊約束”和“雙邊約束”的最優(yōu)官僚政策是如何決定的。最后指出官僚政策可能存在的一些局限性。

合謀； 官僚政策； 科層； 組織

一、引言

我們先來看一個(gè)現(xiàn)實(shí)生活中的例子：公務(wù)員的選拔。公務(wù)員的選拔有一套嚴(yán)格的考試選拔制度：(1)考前有一個(gè)嚴(yán)格的資格審查。如學(xué)歷、專業(yè)技能、工作經(jīng)歷、是否是黨員以及年齡等等。只有符合一定標(biāo)準(zhǔn)的公民才能獲得考試資格。(2)參加公務(wù)員考試，考試成績達(dá)標(biāo)者才有資格參與錄取面試。為什么公務(wù)員考試要設(shè)置如此之多“規(guī)章制度”呢？我們認(rèn)為，之所以采取這種“條條框框”的官僚政策，一個(gè)重要的考慮是為了防范公務(wù)員錄用過程中的“任人唯親”等合謀現(xiàn)象而采取的防范合謀的措施。把這個(gè)故事講得更通俗一點(diǎn)就是：中央政府(委托人)要招一批公務(wù)員，并委托指定的官員(監(jiān)督者)去選拔公務(wù)員(代理人)。此時(shí)假如其中有一個(gè)代理人是監(jiān)督者的親戚，代理人的情況是高中畢業(yè)、無工作經(jīng)歷，也就是從諸多的指標(biāo)推斷代理人應(yīng)該是一個(gè)低能力者。但一方面由于上述特殊的關(guān)系，此代理人賄賂監(jiān)督者成本低；另一方面把此代理人招進(jìn)來也符合監(jiān)督者的利益。若沒有資格審查這些制度安排，監(jiān)督者會順理成章的把此代理人招進(jìn)公務(wù)員系統(tǒng)。而只要制度規(guī)定必須要進(jìn)行資格審查，規(guī)定本科以上學(xué)歷才有資格參與考試，那么此代理人連考試的資格都沒有，也就是說通過規(guī)章制度這個(gè)官僚化手段限制了監(jiān)督者的“自由裁量權(quán)”(discretion power)，避免了此類低能力的人進(jìn)入公務(wù)員系統(tǒng)，從而給委托人造成損失。

如何防范合謀和減少合謀帶來的損失，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要討論了以下幾種方式：

本文所說的官僚政策與Tirole等人所論述的官僚政策有以下幾點(diǎn)區(qū)別：(1)Tirole等人所論述的官僚政策的執(zhí)行時(shí)間是在契約被實(shí)施期間，我們所說的官僚政策的執(zhí)行時(shí)間是在契約被實(shí)施之前。(2)Tirole等人所論述的官僚政策說的是通過生產(chǎn)過程中的契約菜單來限制監(jiān)督者的自由裁量權(quán)，從而降低合謀雙方的合謀收益，達(dá)到降低雙方合謀的動(dòng)力。我們所說的官僚政策是通過事先的規(guī)章制度規(guī)定的間接指標(biāo)(如學(xué)歷、專業(yè)技能、性別、工作經(jīng)歷等)來限制監(jiān)督者的“自由裁量權(quán)”和淘汰低能力可能性較高的代理人，從而提高委托人的收益。(3)在一個(gè)逆向選擇框架下，Tirole等人所論述的官僚政策一般來說是通過扭曲低能力者的契約來實(shí)現(xiàn)限制監(jiān)督者“自由裁量權(quán)”的目的，各類代理人的比例不可控。而我們所說的官僚政策是通過控制各類代理人的比例——在滿足職位約束的前提下，通過規(guī)章制度保證盡量提高高能力者對低能力者的比例——規(guī)章制度對監(jiān)督者的“自由裁量權(quán)”是一個(gè)限制，這些措施會提高委托人的收益。實(shí)際上，Wilson(1989)主要討論的是這種官僚政策*Wilson, J.Q., Bureaucracy: What Government Agencies Do and Why They Do It, New York: Basic Books, 1989.。

文章內(nèi)容安排如下：第二部分在回顧經(jīng)典合謀模型的基礎(chǔ)上，刻畫官僚政策防范合謀的模型，并舉了兩個(gè)例子加以說明最優(yōu)官僚政策是如何決定的；第三部分是一個(gè)展望性的總結(jié)，指出官僚政策可能存在的缺點(diǎn)。

二、模型

(一)模型的基本設(shè)定

W=S(q)+U+V-(1+λ)(t+s)

整理得W=S(q)-(1+λ)θq-λ(U+V)

(二)經(jīng)典模型的回顧

根據(jù)以上結(jié)果，可以把委托人的目標(biāo)函數(shù)簡寫為：

(三)官僚政策與合謀

在現(xiàn)實(shí)生活中(尤其官僚組織中)，我們有時(shí)通過間接指標(biāo)或標(biāo)準(zhǔn)(如代理人的學(xué)歷、職稱、年齡等，或者代理人的生產(chǎn)規(guī)模、注冊資金、環(huán)保設(shè)施等等)來篩選代理人，以決定哪些人可以有資格成為“夠格”的代理人。當(dāng)然，我們通常可以通過這些間接指標(biāo)推斷代理人的實(shí)際能力類型的情況。如我們可以一般地認(rèn)為：高學(xué)歷者是高能力者的可能性比低學(xué)歷者是高能力者的可能性高；在公務(wù)員考試中獲得高分的代理人是高能力者的可能性高于考試中得低分的代理人是高能力者的可能性。這發(fā)生在契約實(shí)施前。這也為委托人提高效率提供了更多的可供選擇的手段。

命題1：在通過官僚政策來對代理人進(jìn)行篩選以減輕合謀損失時(shí)，委托人希望高能力的代理人相對于低能力代理人的比例越高越好。

我們先來看上式左邊后一項(xiàng)。不妨令

直觀地說，在只有兩種能力的代理人時(shí)，增加低能力的代理人的比例帶來的好處不能彌補(bǔ)高能力的人比例下降帶來的損失。換句話說，低能力的代理人的比例的人的比例越小越好。

選擇最優(yōu)官僚政策區(qū)間的上界的分析方法和結(jié)論與選擇最優(yōu)官僚政策區(qū)間的下界類似。

命題1的一種極端情況是：代理人全部是高能力者，這時(shí)不存在合謀和逆向選擇；這時(shí)的結(jié)果肯定比代理人中有低能力者要好，是最優(yōu)的。

根據(jù)命題1，官僚政策的主要任務(wù)是：提高高能力的代理人的比例。問題描述為

根據(jù)命題1，這會增加委托人的收益。這一點(diǎn)在下面的委托人考慮的問題描述中看得更清：

根據(jù)命題1及上述討論，我們可以得到命題2。

命題2：實(shí)施官僚政策時(shí)，

(3)委托人的收益增加，即EWB≥EWS。

命題2說明官僚政策能有效的防范合謀，提高委托人的收益。

(四)兩個(gè)具體例子

為了更清楚地理解上面所說的內(nèi)容，了解最優(yōu)官僚政策區(qū)間是如何決定的，我們舉兩個(gè)具體的例子。在現(xiàn)實(shí)生活中，我們常常觀察到兩例這樣的官僚政策：(1)招聘中，招聘單位常常要求學(xué)位達(dá)到一定要求，如要求“碩士以上”的人才具有應(yīng)聘資格。我們不妨稱這種為具有“單邊約束”的官僚政策。(2)有時(shí)，招聘單位常常要求年齡在一定的范圍之內(nèi)的人才具有應(yīng)聘資格，如規(guī)定“年齡25到40歲之間”的人才能具有應(yīng)聘資格。我們不妨稱這種為具有“雙邊約束”的官僚政策。那么為什么官僚政策規(guī)定中有的是“單邊約束”，有的是“雙邊約束”呢？我們來看下面的例子。

這里我們需要知道兩個(gè)具體的分布：(1)兩種能力的代理人對于指標(biāo)的分布；(2)代理人數(shù)量對指標(biāo)的分布。前者說的是在一個(gè)具體指標(biāo)處的代理人為高能力或低能力的概率；后者說的是在一具體指標(biāo)區(qū)間可能容括的兩類代理人的數(shù)量總和大小。

圖1 代理人能力與人口數(shù)分布：單邊約束

則委托人考慮的最優(yōu)官僚政策問題為

圖2 代理人能力與人口數(shù)分布：雙邊約束

三、一個(gè)展望性的總結(jié)

本文發(fā)現(xiàn)官僚政策可以防范合謀和減輕合謀帶來的損失，為現(xiàn)實(shí)生活中廣泛存在的規(guī)章制度提供了一個(gè)解釋。但這并不是說官僚政策——規(guī)章制度總是好的，正如Wilson(1989)所論述的*Wilson, J.Q., Bureaucracy: What Government Agencies Do and Why They Do It, New York: Basic Books,1989.，雖然規(guī)章制度使得政府行為公正且可預(yù)測，避免代理人為利益集團(tuán)所俘獲；且使得決策不受一個(gè)人變化無常、不確定及專斷的意志支配；但規(guī)章制度作為控制官僚們的自由裁量權(quán)的方法是有局限性：

1.規(guī)章制度中的判斷、分類標(biāo)準(zhǔn)的精確度。一般地說來，我們不可能獲得所需要的信息的精確值，大部分情況下我們是通過一些間接指標(biāo)來測度和估計(jì)所需信息的值。那么問題就來了：選擇什么樣的指標(biāo)是合適的？選擇多少指標(biāo)？指標(biāo)的判斷閥值或區(qū)間設(shè)置為什么值合適？等等諸如此類，技術(shù)性都很強(qiáng)，能否很好地解決是個(gè)問題。

2.規(guī)章制度的運(yùn)行成本。在我們的論文中，并沒有討論規(guī)章制度的運(yùn)行成本。事實(shí)上制度的運(yùn)行成本非常重要，甚至決定了制度能否生存：若規(guī)章制度的運(yùn)行成本超過其帶來的收益，這種規(guī)章制度本身是無效率的。規(guī)章制度由誰去執(zhí)行？什么樣的機(jī)制能保證規(guī)章制度能得到有效的執(zhí)行？這些都需要付出成本才能得到有效的解決。

3.規(guī)章制度本身的公正性和有效性。規(guī)章制度由誰制定才能保持公正性和有效性？制定者的自身的偏好、利益以及有限理性、信息的不完全性和不確定性這些都可能會對規(guī)章制度的公正性和有效性造成影響。值得注意的是，在現(xiàn)實(shí)生活中，我們也常常看到有的官僚機(jī)構(gòu)為了尋租而出臺各種所謂的規(guī)章制度。

4.規(guī)章制度的僵化性。雖然規(guī)章制度對于防范合謀等是有益的，但是規(guī)章制度在限制監(jiān)督者的自由裁量權(quán)時(shí)也有負(fù)效用。如一個(gè)人的學(xué)歷可能夠不上應(yīng)聘的資格，但這個(gè)人的實(shí)際能力是完全夠格應(yīng)聘的，但囿于規(guī)章制度帶來的按規(guī)章制度辦事的“官僚作風(fēng)”，這個(gè)人會被淘汰，這當(dāng)然會帶來效率損失。這就是采用官僚政策需付出的成本：天下沒有免費(fèi)的午餐。

[責(zé)任編輯：邵世友]

Collusion and Bureaucratic Policies

YIN Zhen-dong GUI Lin

(School of Economics, Shandong University, Jinan 250100, P.R.China; School of Economics, Jiangxi University of Finance and Economics, Nanchang 330013, P.R.China)

There is a theoretical question why there are so many bureaucratic policies in our lives. In a principal-supervisor-agent framework (PSA), we study the collusion problem between the supervisor and the agent. We find that, many bureaucratic policies can limit the supervisor power by screening agents, and can be more helpful to collusion proof, reduce the losses caused by collusion and improve the revenue of principal. Then we analyze the characteristics of optimal bureaucratic policies and show how to determine the optimal bureaucratic policies by two examples. Finally, we point out the potential shortcomings of the bureaucratic policies.

collusion; bureaucratic policies; hierarchy; organization.

2014-10-24

國家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目“構(gòu)建擴(kuò)大消費(fèi)長效機(jī)制研究”(12AJY006)；山東省社科基金項(xiàng)目“行政管理體制的最優(yōu)選擇”(08CJY057)；山東大學(xué)人文社科青年團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目“政府監(jiān)管對消費(fèi)品供給的影響”(IFYT12080)。

尹振東，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士(濟(jì)南 250100)；桂林，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士(南昌 330013)。