創(chuàng)新驅(qū)動及其影響因素的實證分析：1979-2012

王海兵 楊蕙馨

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創(chuàng)新驅(qū)動及其影響因素的實證分析：1979-2012

王海兵 楊蕙馨

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略； 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析； 收斂性； 影響因素

一、引言

展現(xiàn)狀如何？哪些因素能夠促進創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展？這些將是本文的主要研究內(nèi)容。本文的結(jié)構(gòu)安排如下：首先是引言，然后是文獻綜述，第三部分是相關(guān)方法討論和數(shù)據(jù)來源說明，第四部分是測度結(jié)果及分析，第五部分是影響因素的實證分析，第六部分是結(jié)論與啟示。

二、文獻綜述

但在與全要素生產(chǎn)率測度相關(guān)的研究中，現(xiàn)有文獻在時間序列上多止于2007年，在截面單元上也多為28個地區(qū)(無海南、重慶、西藏)，一方面不能有效的考察金融危機前后的差別，另一方面也忽略了部分地區(qū)的創(chuàng)新驅(qū)動現(xiàn)狀，實時性和整體性不強，進而使基于此受限研究的結(jié)論和現(xiàn)實指導意義大打折扣。盡管部分數(shù)據(jù)的可獲得性和本身質(zhì)量可能存在一定的問題，我們?nèi)栽噲D首先從這兩方面進行拓展，然后再基于此展開相關(guān)的討論。

三、測度方法和數(shù)據(jù)來源

(一)測度方法

創(chuàng)新驅(qū)動的測量方法有多種，包括指數(shù)法(Index number)、增長核算法(Growth Accounting)、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(Data Envelopment Analysis，DEA)和隨機前沿法(Stochastic Frontier Approach，SFA)等。美國很多研究者都使用指數(shù)法，歐洲國家和地區(qū)的研究者主要使用增長核算法，其他國家和地區(qū)的研究者目前仍主要使用數(shù)據(jù)包絡(luò)法和隨機前沿法。之所以如此，主要與數(shù)據(jù)的可獲得性程度有關(guān)，比如，指數(shù)法所需要的各種商品價格明細、勞動者工作時間、小時薪水等在美國政府相關(guān)機構(gòu)有詳細的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，增長核算法所需要的勞動者工資收入、津貼和福利等在歐盟等相關(guān)機構(gòu)有詳細的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，而其他國家，尤其是發(fā)展中國家，往往存在數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)不全、質(zhì)量欠缺等問題，所以以數(shù)據(jù)包絡(luò)法和隨機前沿法為主。

就數(shù)據(jù)包絡(luò)法而言，借助線性規(guī)劃原理，關(guān)注既有數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)本身而無需主觀設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)，可以有效降低數(shù)據(jù)質(zhì)量欠缺的負面影響，但缺點在于不能捕捉隨機因素的作用從而將測度結(jié)果置于“黑箱”之中。就隨機前沿法而言，借助經(jīng)驗生產(chǎn)函數(shù)，不僅能將確定性前沿面隨機化，還能將測度結(jié)果的“相對性”轉(zhuǎn)為“絕對性”(朱承亮等，2011)*朱承亮、岳宏志、師萍：《環(huán)境約束下的中國經(jīng)濟增長效率研究》，《數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究》2011年第5期。。當然，兩種方法之間并不存在絕對的優(yōu)劣，在相關(guān)文獻中也僅在于研究者基于其原始數(shù)據(jù)的判斷和選擇*相關(guān)討論散見于段文斌、尹向飛(2009)，王恕立、胡宗彪(2012)等文獻。。本文采用基于產(chǎn)出導向的規(guī)模報酬可變的DEA測算產(chǎn)出距離，并用前后兩期Malmquist指數(shù)*有關(guān)Malmquist 指數(shù)法的深入討論可參見Fare等(1994)，Ray、Desli(1997)，Grifell、Lovell(1999)，章祥蓀、貴斌威(2008)等文獻。的幾何平均為全要素生產(chǎn)率及其分解因子*我們對TOPSIS理想解(陶長琪、齊亞偉，2011)和跨期數(shù)據(jù)集(林毅夫、劉培林，2003；楊文舉，2006)等持謹慎態(tài)度，主要有三方面原因：第一，它們涉及到對數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)本身做出改動；第二，極有可能產(chǎn)生異常值的連鎖效應(yīng)；第三，測定結(jié)果并不能保證與為避免技術(shù)內(nèi)陷的出發(fā)點相一致。。

(二)變量和數(shù)據(jù)來源說明

本文測度全要素生產(chǎn)率及其分解因子所需的數(shù)據(jù)主要有產(chǎn)出、資本存量和勞動就業(yè)人數(shù)，影響因素主要包括對外開放水平、人力資本、政府干預(yù)傾向、非市場化程度等四類指標。

影響因素中，用進出口總額占GDP比重(Trade)和外商直接投資占GDP比重代表對外開放水平(FDI)，用普通高校在校學生數(shù)占總?cè)丝诒戎卮砣肆Y本(HC)，用財政支出占GDP比重代表政府干預(yù)傾向(PE)，用國有企業(yè)工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)產(chǎn)值比重代表非市場程度(SOE)。此外，還選取城市化水平(UR)和基礎(chǔ)設(shè)施(INF)作為控制變量，前者用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒戎乇硎?，后者用公路里程表示。對于部分缺失?shù)據(jù)，首先按照類似數(shù)據(jù)進行替代(比如，江蘇省2012年國有企業(yè)工業(yè)產(chǎn)值缺失，使用國有及國有控股企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入替代)，然后在此基礎(chǔ)上采用線性插值法對其他缺失數(shù)據(jù)進行補充，但是，發(fā)現(xiàn)極少數(shù)數(shù)據(jù)仍不理想，比如重慶1978年、1979年的人力資本水平顯然不可能為負，所以又按照后五年數(shù)據(jù)對此進行了平均化填充。

四、估計結(jié)果

本文采用DEAP2.1軟件測量全要素生產(chǎn)率及其分解因子，結(jié)果如下：

(一)全國層面

圖1 19792012年間全要素生產(chǎn)率及其分解因子的變化趨勢

(二)地區(qū)層面

圖2 19792012年間地區(qū)全要素生產(chǎn)率及其分解因子的變化趨勢

(三)收斂性特征

圖3 19792012年全要素生產(chǎn)率及其分解因子的對數(shù)標準差

再來考察β收斂特征。絕對β收斂和條件β收斂的方程形式分別為：

ln(Innot/Innot-1)=α0+α1Innot-1+ε

ln(Innot/Innot-1)=α0+α1Innot-1+∑ljxj+ε，其中，Inno為全要素生產(chǎn)率及其分解因子，x是控制變量，α和l是估計系數(shù)，ε是誤差項。采用固定效應(yīng)回歸法，相關(guān)結(jié)果見表1。從中看到，不管是全國范圍，還是東、中、西部地區(qū)，全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進步和技術(shù)效率都存在顯著的絕對β收斂和條件β收斂現(xiàn)象，這意味著低水平創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展地區(qū)有向高水平創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展地區(qū)追趕的趨勢，但最終的穩(wěn)態(tài)發(fā)展水平與不同地區(qū)的特定條件有關(guān)。進一步將估計系數(shù)轉(zhuǎn)換成收斂速度，發(fā)現(xiàn)全國范圍內(nèi)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進步和技術(shù)效率的絕對β收斂和條件β收斂分別為54.56%、62.94%、39.93%和94.68%、88.38%、97.79%；地區(qū)絕對β收斂速度中，東部地區(qū)在全要素生產(chǎn)率和技術(shù)效率方面領(lǐng)先，中部地區(qū)在技術(shù)進步方面領(lǐng)先；地區(qū)條件β收斂速度中，西部地區(qū)在全要素生產(chǎn)率方面領(lǐng)先，中部地區(qū)在技術(shù)進步和技術(shù)效率方面領(lǐng)先。

表1β收斂檢驗結(jié)果

注：tfp、tech、effch分別為全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進步、技術(shù)效率；***表示顯著性水平為1%；括號內(nèi)為P值；為節(jié)省篇幅，表中并未將控制變量列出。

五、創(chuàng)新驅(qū)動的影響因素分析

由上文分析中，發(fā)現(xiàn)我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展現(xiàn)狀并不樂觀，而且，產(chǎn)生這種結(jié)果的主要原因在不同發(fā)展階段有所差異，那么，到底是什么因素在起作用呢，在不同發(fā)展階段這些因素的作用又有何差異呢？這是下文所要研究的內(nèi)容。

(一)整體樣本區(qū)間回歸結(jié)果

首先分析對外開放水平對創(chuàng)新驅(qū)動的作用。初步來看，進出口貿(mào)易和外商直接投資對全要素生產(chǎn)率和技術(shù)效率有顯著正向影響，但前者對技術(shù)進步的影響顯著為負，后者對技術(shù)進步的影響則顯著為正?？紤]到對外開放水平的作用程度極有可能與一國人力資本狀況有關(guān)，又引入對外開放水平和人力資本的交互項，結(jié)果發(fā)現(xiàn)進出口貿(mào)易與人力資本交互項與全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進步和技術(shù)效率顯著正相關(guān)，外商直接投資與人力資本交互項對全要素生產(chǎn)率和技術(shù)效率顯著正相關(guān)，與技術(shù)進步顯著負相關(guān)，與此同時，貿(mào)易與技術(shù)進步的關(guān)系從顯著為負變?yōu)轱@著為正，外商直接投資對技術(shù)進步的直接影響為負，但不再顯著。此外，其他估計系數(shù)大小所反映的變量間相關(guān)性程度有所加深。由此可以推斷，改革開放以來，對外開放水平的逐漸加深對我國創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展起到了十分積極的作用，但這種作用主要是通過影響技術(shù)效率的提升而得以實現(xiàn)。換句話說，在我國企業(yè)積極參與國際分工的過程中，通過教育培訓、交流溝通等方式所得溢出受益最多的可能是發(fā)達國家跨國公司先進的管理經(jīng)驗、組織結(jié)構(gòu)、運營實踐和企業(yè)文化等軟實力。進出口貿(mào)易和外商直接投資對技術(shù)進步的不同影響可能與兩者作用機理有關(guān)：進出口貿(mào)易所面對的市場需求主要在外，所以跨國公司與我國企業(yè)具有共生共存的現(xiàn)實基礎(chǔ)，此情形下合作效應(yīng)大于競爭效應(yīng)，價值鏈前后縱向聯(lián)系會更加緊密，因此能促進技術(shù)進步的提升；外商直接投資所面對的市場需求主要在內(nèi)，所以跨國公司與我國企業(yè)在本土會有激烈的競爭，此情形下競爭效應(yīng)大于合作效應(yīng)，由于跨國公司具有較強的技術(shù)、品牌、規(guī)模等優(yōu)勢，使價值鏈水平方向上的擠出效應(yīng)更加明顯，因此不能有效提升技術(shù)進步。

表219792012年回歸結(jié)果

注：tfp、tech、effch分別為全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進步、技術(shù)效率；T為時間趨勢；***、**和*分別表示顯著性水平為1%、5%和10%；括號內(nèi)為P值。

其次分析人力資本對創(chuàng)新驅(qū)動的作用。初步來看，人力資本對全要素生產(chǎn)率和技術(shù)效率的影響顯著為負，對技術(shù)進步的影響顯著為正，但在引入對外開放水平和人力資本交互項之后，人力資本與全要素生產(chǎn)率和技術(shù)效率有顯著正相關(guān)關(guān)系，且對技術(shù)進步的估計系數(shù)大小有所增加。由此可以推斷，科教興國戰(zhàn)略對我國創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展具有十分重要的作用。與此同時，也應(yīng)該看到，人力資本與進出口貿(mào)易交互項對技術(shù)進步的顯著正向作用和人力資本與外商直接投資交互項對技術(shù)進步的顯著負向作用可能突出反映了我國人力資本的結(jié)構(gòu)性矛盾等問題。也就是說，盡管當前我國人力資本結(jié)構(gòu)與加工貿(mào)易背景下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有較高的耦合度，但整體上仍處于較低水平，在與處于價值鏈高端環(huán)節(jié)的跨國公司進行合作時會面臨較高的人力資本瓶頸，更不用說依靠人力資本優(yōu)勢與外商投資企業(yè)進行激烈的競爭。如何使經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型升級與教育體制改革相匹配，還需要進一步展開研究。

最后分析控制變量對創(chuàng)新驅(qū)動的作用。在回歸結(jié)果中，城市化對全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進步和技術(shù)效率具有顯著正向影響，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進步具有顯著正向影響，但對技術(shù)效率的影響著顯著為負?？梢?，城市化的集聚效應(yīng)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)對我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展具有積極作用。

(二)樣本區(qū)間分組回歸結(jié)果

表3分組回歸結(jié)果

注：tfp、tech、effch分別為全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進步、技術(shù)效率；T為時間趨勢；***、**和*分別表示顯著性水平為1%、5%和10%；括號內(nèi)為P值；表中常數(shù)項的空白處是因為在Stata軟件中并未給出具體數(shù)值。

六、結(jié)束語

上述研究結(jié)論不僅提供了當前我國正在大力實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的現(xiàn)實背景，也對如何實施創(chuàng)驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略具有啟示意義：(1)堅持對外開放，不僅要通過進出口貿(mào)易加深與發(fā)達國家跨國公司的溝通交流，還要通過引進適宜的技術(shù)和資本增強我國企業(yè)的競爭優(yōu)勢；(2)堅持科教興國戰(zhàn)略，積極深化教育改革，提升我國人力資本水平，同時，加大世界優(yōu)秀人才的引進力度，通過建立長效的合作與共享機制提高知識的溢出效應(yīng)；(3)堅持經(jīng)濟體制改革，有效約束政府干預(yù)行為，釋放制度紅利，調(diào)動創(chuàng)新主體的積極性；(4)堅持國有企業(yè)改革，建立健全以現(xiàn)代企業(yè)制度為核心的國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，優(yōu)化國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，給予非國有企業(yè)平等待遇；(5)堅持以人為本，杜絕照搬照抄國外經(jīng)驗，探索適合中國情境的城市化、城鎮(zhèn)化道路；(6)堅持法治改革，積極完善各項法律、法規(guī)，嚴懲官員腐敗、權(quán)力尋租等違法行為。

[責任編輯：賈樂耀]

WANG Hai-bing YANG Hui-xin

(School of Economics, Shandong University, Jinan 250100, P.R.China; School of Management, Shandong University, Jinan 250100, P.R.China)

innovation-driven development strategy; DEA; convergence; determinants

2014-10-24

國家社科基金重大項目“構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系研究”(13&ZD019)；教育部創(chuàng)新團隊“產(chǎn)業(yè)組織與企業(yè)成長”(IRT13029)。

王海兵，山東大學經(jīng)濟學院博士研究生(濟南 250100)；楊蕙馨，山東大學管理學院教授、山東省協(xié)同創(chuàng)新軟科學基地研究人員(濟南 250100)。