企業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究綜述

四川農(nóng)業(yè)大學(xué) 高佳慧

1 企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的必要性

2008年金融危機(jī)前，中國大多數(shù)企業(yè)還處于靠制造維持發(fā)展的階段，在全球價值鏈中處于附加值較低的位置，沒有核心技術(shù)支撐，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，盈利模式單一，缺乏自主創(chuàng)新能力，不能有效利用資源，高耗能、好污染、低效率，容易受到原材料成本和市場急劇變化的沖擊。金融危機(jī)后，許多企業(yè)不得不走上企業(yè)轉(zhuǎn)型的道路，通過整合現(xiàn)有資源，改變生產(chǎn)經(jīng)營模式，加大技術(shù)創(chuàng)新投資，擴(kuò)寬產(chǎn)業(yè)鏈，向價值鏈兩端升級，實現(xiàn)企業(yè)從制造向創(chuàng)造的轉(zhuǎn)型。

王玉燕、林漢川、呂臣(2014)指出，中國企業(yè)傳統(tǒng)的發(fā)展方式已經(jīng)不能適應(yīng)逐步變化的經(jīng)濟(jì)形勢，必須通過企業(yè)轉(zhuǎn)型升級來培育新的競爭優(yōu)勢，以期克服中國全球產(chǎn)業(yè)鏈“低端鎖定”的困境。

陳昌智(2013)認(rèn)為，企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展是加快發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的微觀基礎(chǔ)和根本保證，因為企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)的微觀主體，其行為決定了經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量和效益，沒有企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式也不可能有實質(zhì)性的轉(zhuǎn)變。

毛蘊(yùn)詩(2012)在對代工企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級的研究中，在考慮人民幣不斷升值等外部因素的情況下，通過對歷年原材料、燃料、人工成本的對比，認(rèn)為生產(chǎn)成本的增加使代工企業(yè)的低成本優(yōu)勢日益消退，且企業(yè)處于價值鏈附加值較低的環(huán)節(jié)，經(jīng)濟(jì)效益低，使得代工企業(yè)易受沖擊，這些內(nèi)部以及外部因素迫使代工企業(yè)升級轉(zhuǎn)型。

2 企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的概念

企業(yè)轉(zhuǎn)型升級是指企業(yè)利用其現(xiàn)有資源，改變企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營方式，尋找更適合企業(yè)生存發(fā)展的新途徑，使得企業(yè)與現(xiàn)有環(huán)境相適應(yīng)，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益與社會效益、環(huán)境效益的協(xié)調(diào)發(fā)展。

Gary Gereffi(1999)認(rèn)為企業(yè)轉(zhuǎn)型是一個企業(yè)提高其獲利能力的資本和進(jìn)入技術(shù)密集型經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的過程。毛蘊(yùn)詩(2011)對此補(bǔ)充道，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級不僅僅是附加值和獲利能力的提高，同時也是生產(chǎn)效率和投入產(chǎn)出比率的提高。楊芳蘭、郭東強(qiáng)(2013)通過對企業(yè)知識基礎(chǔ)論的闡述以及知識基礎(chǔ)論在轉(zhuǎn)型企業(yè)中的運(yùn)用，提出企業(yè)轉(zhuǎn)型就是企業(yè)原有知識存量，特征和組合發(fā)生變革的過程，是企業(yè)知識存量增加的過程。

3 企業(yè)升級的模式和路徑研究

針對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的模式和路徑，在國內(nèi)外眾多的研究中，主要從動態(tài)能力、核心競爭力、全球價值鏈三個角度進(jìn)行研究，其中動態(tài)能力是指企業(yè)通過改進(jìn)自身條件應(yīng)對市場變化的能力；核心競爭力是指企業(yè)自身具備的，其他企業(yè)難以復(fù)制的，為消費(fèi)者提供其所需價值的資源和能力；而全球價值鏈?zhǔn)窃谌蚓W(wǎng)絡(luò)的視角下，研究企業(yè)轉(zhuǎn)型升級問題的理論，更多考慮企業(yè)與其他相關(guān)企業(yè)之間的關(guān)系。

在眾多學(xué)者對企業(yè)升級模式的研究中，較為著名的是Humphrey和Schmitz(2000)提出的企業(yè)升級的四種模式，從全球價值鏈(GVC)的角度出發(fā)，認(rèn)為企業(yè)升級的模式有：工藝流程升級、產(chǎn)品升級、功能升級、跨產(chǎn)業(yè)升級。而這也成為之后眾多學(xué)者研究產(chǎn)業(yè)升級的理論支持。在這四種模式中，跨產(chǎn)業(yè)升級得到許多學(xué)者的關(guān)注。毛蘊(yùn)詩、李田(2014)利用行業(yè)邊界模糊解釋網(wǎng)分析模型進(jìn)行研究，充分說明了跨產(chǎn)業(yè)升級可以使新產(chǎn)業(yè)與原產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展，從而獲取經(jīng)濟(jì)效益，實現(xiàn)企業(yè)附加值提升，并且給予蘋果公司的實證研究提出了跨產(chǎn)業(yè)升級的S-O-S模型，即Several techniques crossed—One company—Several sectors crossed，在一個處于多條價值鏈上的企業(yè)之中，研發(fā)整合多項技術(shù)領(lǐng)域，形成創(chuàng)造性資產(chǎn)，再將其應(yīng)用于多個行業(yè)領(lǐng)域，形成經(jīng)濟(jì)價值。

毛蘊(yùn)詩、吳遙、鄒紅星(2010)在結(jié)合相關(guān)方面的研究后，將企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的路徑歸納為：從OEM(original equipment manufacturing)，ODM(original design manufacturing)，EMS(Design & Manufacturing Service，設(shè)計、制造、售后服務(wù))，DMS((Engineering& Manufacturing Service，工程、制造、服務(wù))的代工升級，品牌建立層面上的OEM-OBM(Own Brand Manufacturing)—標(biāo)準(zhǔn)或OEM/ODM/ OBM的混合模式以及進(jìn)入新行業(yè)，新市場的OEM，反向OEM等路徑。

余建平、胡峰(2014)則認(rèn)為在企業(yè)轉(zhuǎn)型升級中單一引入全球價值鏈(GVC)就能實現(xiàn)企業(yè)的轉(zhuǎn)型實際是悖論，忽視了價值分配命題，指出在企業(yè)的強(qiáng)化升級中嵌入多類型多數(shù)量的價值鏈狀態(tài)，即多重嵌入，是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的有效戰(zhàn)略。并構(gòu)建了一個完整的代工企業(yè)升級路徑演進(jìn)模型，證明多重嵌入在企業(yè)轉(zhuǎn)型升級中的戰(zhàn)略性意義。

4 企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的具體措施

雖然許多學(xué)者提出了企業(yè)轉(zhuǎn)型的模式和路徑，但是不同的企業(yè)情況不同，應(yīng)該根據(jù)自身情況，找出適合自己的具體轉(zhuǎn)型升級方法。

熊尚鵬、施永(2013)基于江西省民營企業(yè)的現(xiàn)狀，提出民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的五種模式，分別是：產(chǎn)品創(chuàng)新升級發(fā)展模式、產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新升級發(fā)展模式、管理創(chuàng)新升級發(fā)展模式、市場創(chuàng)新升級發(fā)展模式、貿(mào)易與投資創(chuàng)新升級發(fā)展模式。

吳家曦(2009)在針對中小企業(yè)轉(zhuǎn)型的研究中提到，在中小企業(yè)的發(fā)展中主要存在包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場結(jié)構(gòu)、企業(yè)結(jié)構(gòu)、資金結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)、人才結(jié)構(gòu)在內(nèi)的諸多方面問題，針對這些問題，他提出中小企業(yè)的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級可以參考以下幾個方面的措施：優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場結(jié)構(gòu)、企業(yè)結(jié)構(gòu)；推進(jìn)融資擔(dān)保體系建設(shè)，鼓勵協(xié)作配套與并購重組，建立中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)推薦體系，完善公共服務(wù)體系。

張聰群(2014)則基于動態(tài)視角，探討中小企業(yè)轉(zhuǎn)型的主線與方式，指出轉(zhuǎn)型目標(biāo)、轉(zhuǎn)型內(nèi)容、轉(zhuǎn)型時機(jī)及其路徑是把握中小企業(yè)轉(zhuǎn)型的重點所在，并利用企業(yè)轉(zhuǎn)型和企業(yè)戰(zhàn)略的概念相關(guān)性指出戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型是企業(yè)轉(zhuǎn)型的核心。他將企業(yè)轉(zhuǎn)型分為被動和主動兩種，被動轉(zhuǎn)型具有自救性和適應(yīng)性，而主動轉(zhuǎn)型具有戰(zhàn)略性和前瞻性。并對于在產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境中的企業(yè)提出了協(xié)同轉(zhuǎn)型的轉(zhuǎn)型方式，即依靠集群內(nèi)其他相關(guān)主體的互動與協(xié)同。

毛蘊(yùn)詩(2011)引用臺灣聚陽實業(yè)的案例提出通過提高產(chǎn)區(qū)效率，加大研發(fā)投入，以營銷為導(dǎo)向，向產(chǎn)業(yè)鏈兩端移動來推動企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的觀點。臺灣宏遠(yuǎn)興業(yè)以綠色環(huán)保作為經(jīng)營理念，通過對技術(shù)設(shè)備更新，減少污染排放，加大環(huán)保生態(tài)產(chǎn)品的研發(fā)和推廣，建立企業(yè)園區(qū)等手段展現(xiàn)了綠色環(huán)保在企業(yè)升級中的重要性。同時他提出企業(yè)應(yīng)當(dāng)與研究所結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟，提升企業(yè)生產(chǎn)研發(fā)的能力，引進(jìn)新技術(shù)，創(chuàng)建生態(tài)園區(qū)等企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的具體措施。

孫穎蓀(2014)在對中西部中小企業(yè)的發(fā)展歷史以及現(xiàn)狀進(jìn)行分析后，提出中西部小企業(yè)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)型需要政府的支持以及企業(yè)自身的努力，具體包括稅收政策保障，金融政策保障，法律制度保障，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)保障以及完善中小企業(yè)自身治理結(jié)構(gòu)，加大科技研發(fā)投入，發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)等舉措。

5 企業(yè)轉(zhuǎn)型績效評價

在目前國內(nèi)外的研究中，對于企業(yè)轉(zhuǎn)型的定義、目標(biāo)、路徑、模式以及影響因素等研究較多，而在企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中，對于企業(yè)轉(zhuǎn)型績效的評價體系的建立則研究較少

姜秀娟、侯貴生(2014)將經(jīng)濟(jì)績效、安全績效、環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展績效、社會績效作為評價企業(yè)轉(zhuǎn)型績效的指標(biāo)，選取A股21家主營業(yè)務(wù)為煤炭開采，具備2008～2012年連續(xù)數(shù)據(jù)的煤炭企業(yè)為樣本企業(yè)，采用Topsis法計算綜合績效，最后用協(xié)調(diào)度矯正得到轉(zhuǎn)型績效，經(jīng)過對21家煤炭企業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，得出我國煤炭轉(zhuǎn)型績效并不理想，遠(yuǎn)未實現(xiàn)四個績效高水平協(xié)調(diào)發(fā)展。

王玉燕、林漢川、呂臣(2014)通過對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行回顧分析，建立了中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級戰(zhàn)略評價指標(biāo)體系，其中包括經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)創(chuàng)新、質(zhì)量品牌、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、智能化率、綠色驅(qū)動六大類要素指標(biāo)及25項具體指標(biāo)，這是一個多層次，多指標(biāo)的復(fù)合體系，并運(yùn)用層次分析法對分層指標(biāo)的六大類要素指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行排序，得出經(jīng)濟(jì)效益，質(zhì)量品牌是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程中的立足之本。

韋江宏、黃健柏(2013)對資源性國有企業(yè)的轉(zhuǎn)型績效進(jìn)行了研究，對資源性國有企業(yè)的發(fā)展歷程進(jìn)行了回顧，通過對1999～2009年間全部資源型國有企業(yè)績效指標(biāo)運(yùn)用雙重差分模型進(jìn)行分析，并與民營企業(yè)，三資企業(yè)進(jìn)行對比分析，得出我國資源型國有企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中取得了一定成功，規(guī)模不斷擴(kuò)大，整體績效有所提高，但與民營企業(yè)，三資企業(yè)在一些指標(biāo)上仍然存在一定的差距。

6 結(jié)語

在國內(nèi)外眾多關(guān)于企業(yè)轉(zhuǎn)型的研究中，絕大多數(shù)學(xué)者都認(rèn)為企業(yè)轉(zhuǎn)型是復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)形勢下，企業(yè)謀求新發(fā)展，新突破的最佳選擇。但是在企業(yè)轉(zhuǎn)型路徑和模式的研究中，不同學(xué)者所持觀點則不盡相同，本文在對相關(guān)研究進(jìn)行總結(jié)后，認(rèn)為盡管對企業(yè)轉(zhuǎn)型的路徑選擇中，不同學(xué)者總結(jié)了不同的觀點，但是根本在于企業(yè)的創(chuàng)新，無論是對市場需求進(jìn)行重新定位，產(chǎn)品創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新，營銷策略創(chuàng)新，基于微笑曲線擴(kuò)寬盈利渠道，向產(chǎn)業(yè)鏈上游下游擴(kuò)展，整合資源應(yīng)對變化的市場環(huán)境都可以看作是企業(yè)不同形式的創(chuàng)新。多數(shù)學(xué)者也都提到，在企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的過程中，不僅僅依靠企業(yè)自身的努力，還需要政府部門的協(xié)助，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級對相關(guān)政策具有高度的依賴性。但目前對于企業(yè)轉(zhuǎn)型績效的研究較少，還沒有一套完整科學(xué)的理論體系，可廣泛用于各類企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級績效評價。

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