FDI與國際外包的技術(shù)溢出效應

華中科技大學經(jīng)濟學院 曾菊凡

1 引言

20世紀90年代以來信息技術(shù)的迅猛發(fā)展促使國際分工進一步深化，全球范圍內(nèi)的產(chǎn)品內(nèi)分工越來越成為跨國公司生產(chǎn)布局的主要方式，跨國公司主導的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡不斷推動生產(chǎn)過程的國際分散化和生產(chǎn)組織的非一體化，F(xiàn)DI和國際外包作為兩種主要且有較多聯(lián)系的產(chǎn)品內(nèi)分工方式也逐漸成為我國融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡的兩條十分重要的渠道。在經(jīng)濟全球化新階段的新形式下，我國如何通過全球價值鏈的有效參與來實現(xiàn)從全球價值鏈的低端向價值鏈的高端攀升以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級是一個值得關(guān)注和研究的重大問題。新經(jīng)濟增長理論認為內(nèi)生的技術(shù)進步是經(jīng)濟持續(xù)增長最為關(guān)鍵的因素，所以對這一重大問題的回答，技術(shù)進步無疑至關(guān)重要。因為無論是想擺脫價值鏈的低端鎖定還是想實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，一個國家都必須有技術(shù)進步作為根本性支撐條件。在中國這樣一個人力資本和R&D投資嚴重不足且技術(shù)水平相對落后的大國，試圖通過本國的知識積累和技術(shù)創(chuàng)新來實現(xiàn)全球價值鏈的攀升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級就顯得有些力不從心，因而通過積極吸引外商直接投資、主動承接國際外包業(yè)務來學習和吸收發(fā)達國家的先進技術(shù)就具有十分重要的現(xiàn)實意義[1]。

2 文獻綜述

關(guān)于技術(shù)溢出效應的理論研究可以追溯到阿羅的“干中學”。Arrow最早用外部性解釋了溢出效應對經(jīng)濟增長的作用，他認為新投資具有溢出效應，不僅進行投資的廠商可以通過積累生產(chǎn)經(jīng)驗提高生產(chǎn)率，其他廠商也可以通過學習提高生產(chǎn)率。Romer(1986)沿著Arrow的研究視角提出了知識溢出模型。知識的溢出效應使得任何廠商所生產(chǎn)的知識都能提高全社會的生產(chǎn)率，內(nèi)生的技術(shù)進步是經(jīng)濟增長的主要動力，而技術(shù)進步或知識的生產(chǎn)通常被認為是廠商追求壟斷利潤而進行R&D活動的理性行為結(jié)果。中間產(chǎn)品種類增加模型認為企業(yè)家可以通過對R&D的投資而豐富現(xiàn)有中間投入品的種類，進而擴大企業(yè)的生產(chǎn)可能性；產(chǎn)品質(zhì)量改進模型認為通過對新知識的投資可以改進現(xiàn)有中間投入品的質(zhì)量，企業(yè)可以提高自身的生產(chǎn)率。在以上理論框架的基礎(chǔ)上Coe&Helpman(1995)進一步構(gòu)建了用于分析國際R&D溢出效應的模型，即一國全要素生產(chǎn)率對本國R&D資本存量和其他國家的R&D資本存量的回歸分析。實證分析的結(jié)果表明其他國家的R&D投入對國內(nèi)的生產(chǎn)率具有正效應，隨著國內(nèi)對外貿(mào)易的開放度的提高，這種正效應也在逐漸加強[2]。

從理論上講，廣義FDI資本內(nèi)含的人力資本、R&D投入等因素能夠通過示范——模仿、競爭、前后關(guān)聯(lián)、人力資本流動等多種溢出機制促進東道國生產(chǎn)率的增長[3]。MacDougall(1960)首次提出FDI中存在技術(shù)溢出效應，隨后不斷有學者對FDI的技術(shù)溢出效應進行研究，90年代以后，F(xiàn)DI技術(shù)溢出理論得到系統(tǒng)的發(fā)展。Kokko(1992)首次系統(tǒng)地闡述了技術(shù)溢出的途徑，認為技術(shù)溢出主要是通過示范、模仿、傳播和競爭兩個方面產(chǎn)生的。盡管理論分析證明FDI存在技術(shù)溢出效應，但就大多數(shù)文獻的實證分析結(jié)果來看我們并不能形成清晰肯定的結(jié)論。實證分析的結(jié)果大體分為兩類，一類認為FDI能夠在東道國產(chǎn)生溢出效應，如Blomstrlm and Kokko(2002)認為跨國公司與東道國當?shù)仄髽I(yè)的頻繁接觸可能促使跨國公司的專有知識和技能不通過市場交易就轉(zhuǎn)移到東道國的當?shù)仄髽I(yè)，即存在技術(shù)溢出效應；另一類則認為FDI并未在東道國產(chǎn)生溢出效應，如何潔(2000)認為FDI的大量引入在本土企業(yè)和跨國公司存在較大技術(shù)差距的情況下會抑制本土企業(yè)的發(fā)展從而抑制其創(chuàng)新能力。

關(guān)于國際外包技術(shù)溢出效應的經(jīng)驗分析也得到了支持性的結(jié)論，我國學者徐毅、張二震(2008)通過1997和2002年的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)表分析了外包對本土技術(shù)創(chuàng)新的影響，計量分析的結(jié)果表明外包與行業(yè)的科研人員占比呈正相關(guān)關(guān)系，這說明了外包導致人力資源配置向有利于本土技術(shù)創(chuàng)新的方向發(fā)展[4]。此外樊秀峰等運用2002年和2007年的投入產(chǎn)出表及2001～2010年制造業(yè)的行業(yè)數(shù)據(jù)從產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的角度實證檢驗了國際服務外包對我國制造業(yè)的縱向溢出效應，結(jié)果表明國際服務外包對勞動和技術(shù)密集型制造業(yè)的前向溢出顯著，而對資本密集型制造業(yè)的后向溢出顯著，并且不同服務外包行業(yè)對不同要素密集度制造業(yè)的技術(shù)溢出影響程度不同[5]。

通過對現(xiàn)有相關(guān)文獻的檢索，可以發(fā)現(xiàn)盡管研究FDI和國際外包的技術(shù)溢出效應的文獻很多，但其中的大部分都是基于發(fā)達國家的母國視角，雖然近年內(nèi)國內(nèi)基于東道國視角對FDI和國際外包技術(shù)溢出效應的研究也比較多，但都是對二者的技術(shù)溢出效應進行單獨分析，鮮見將二者放在一起來考慮它們對我國溢出效應的。但從產(chǎn)業(yè)組織角度來看，F(xiàn)DI和國際外包實際上是跨國公司在世界范圍內(nèi)重新組織生產(chǎn)的兩種不同選擇方式，而這兩種方式在我國都占較大比重，因此將二者置于同一框架內(nèi)分析其在我國的技術(shù)溢出效應是很有必要的。

3 模型設定與數(shù)據(jù)說明

在Coe&helpman(1995)對貿(mào)易帶來的國際技術(shù)擴散的研究以及大多數(shù)國內(nèi)研究國際技術(shù)擴散效應的分析框架的基礎(chǔ)上可以得出以下結(jié)論：一國的技術(shù)進步主要有內(nèi)外兩種力量所推動，一種是通過國內(nèi)的自主研發(fā)和創(chuàng)新，另一種就是通過各種有效方式積極吸收學習國外的先進技術(shù)。而通過上文的分析可以得知FDI和國際貿(mào)易是國際技術(shù)擴散的主要方式，外包的承接通常會表現(xiàn)國際投資和國際貿(mào)易的融合因而也會存在擴散效應。所以建立如下回歸方程：

其中TFPt是需要估算的，本文采用索洛殘差法進行估算。假定生產(chǎn)函數(shù)為柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，且技術(shù)進步是?？怂怪行缘模硎緸橄率剑?/p>

其中Y、K、L分別是第t期的產(chǎn)出、物質(zhì)資本存量、勞動投入；α、β分別為資本和勞動的產(chǎn)出彈性，在?？怂怪行院鸵?guī)模報酬不變的條件下即滿足，A就是表示技術(shù)進步的“索洛剩余”，就是本文所指的全要素生產(chǎn)率(TFP)。使用1998～2012年國內(nèi)Y、K、L的年度數(shù)據(jù)對(2)式進行回歸，回歸所用數(shù)據(jù)為：Y為剔除價格影響的年度國內(nèi)生產(chǎn)總值；L為國內(nèi)年平均從業(yè)人員；K為全國物質(zhì)資本存量。本文采用文獻中通用的永續(xù)盤存法對物質(zhì)資本存量進行測算，公式為：，I為t期的全社會固定資產(chǎn)投資額，P為t期的固定資產(chǎn)投資指數(shù)，K0為1997年底的物質(zhì)資本存量。折舊率δ和要素產(chǎn)出彈性α、β分別采用張軍(2004)的9.6%和徐志成等(2010)的0.44、0.56。根據(jù)上述數(shù)據(jù)進行TFP測算。

(1)式中R為國內(nèi)研發(fā)投入力度，用全國研發(fā)經(jīng)費支出與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比值來衡量；FDI為外商直接投資，用全國外商直接投資實際利用額與全國固定資產(chǎn)投資額的比值來衡量，因為外商直接投資實際利用額是用美元來表示的，所以應先用相應年份的人民幣和美元的年均匯率將其折算成人民幣表示；OSS為國際外包承接，國際外包考慮的是以中間產(chǎn)品為基礎(chǔ)的一種國際貿(mào)易，為此要衡量外包首先需要確定中間產(chǎn)品。廣義經(jīng)濟分類法(BEC)將所有商品分為資本品、中間商品、消費品，這為中間商品的貿(mào)易量計算提供了可能，本文根據(jù)BEC中7類商品的代碼中對應中間商品的代碼進行了匯總，基于接包方視角外包承接程度就可以用中間商品出口與全部商品的出口來衡量。本文使用數(shù)據(jù)全部來自《中國統(tǒng)計年鑒》和UNcomtrade數(shù)據(jù)庫。

4 實證結(jié)果分析及政策建議

雖然本文采用的變量均為時間序列數(shù)據(jù)，但數(shù)據(jù)都不具有明顯的時間趨勢,可以直接應用OLS方法行回歸分析。結(jié)果如表1所示。

表1 TFP回歸結(jié)果

因為截距的回歸很不顯著，故本文直接對不含截距的模型進行回歸?；貧w結(jié)果顯示一國的研發(fā)投入力度與其技術(shù)進步正相關(guān)，在統(tǒng)計上十分顯著，研發(fā)投入的增加有利于自主創(chuàng)新能力的提高和特色技術(shù)體系的形成，對技術(shù)進步有著直接的促進作用。一國的外包承接度與全要素生產(chǎn)率也呈現(xiàn)正相關(guān)，在統(tǒng)計上高度顯著，這可能是由于外包多集中于知識和技術(shù)密集型的服務行業(yè)，例如我國的外包承接主要集中在ITO(信息技術(shù)外包)、BPO(商務流程外包)、KPO(知識流程外包)，故在這些方面的競爭力的培養(yǎng)對我國的技術(shù)進步有著十分重要的促進作用。而FDI(外商直接投資)則對一國的技術(shù)進步并不具有顯著的作用，回歸顯示FDI可能在一定程度上抑制一國的技術(shù)創(chuàng)新，這可能FDI主要用在兩頭在外的加工制造業(yè)上面，由于跨國公司只是利用我國的廉價勞動成本優(yōu)勢，將最沒有技術(shù)含量的低端環(huán)節(jié)交給我國生產(chǎn)，而將高端的研發(fā)和銷售與我國隔離。所以通過FDI形成的有效聯(lián)系相對較少，因搶占了本地資源而不利于我國的技術(shù)創(chuàng)新。

通過上面的分析可以看出，一國不僅要通過增加本國研發(fā)投入力度來提升本國的自主創(chuàng)新能力，還要在技術(shù)相對落后的情況下，重視與發(fā)達國家的經(jīng)濟交往來學習其先進技術(shù)知識，這樣可以通過國際技術(shù)擴散的諸多途徑和機制促使本國技術(shù)創(chuàng)新能力的提高以及創(chuàng)新機制的形成，尋求可能的后發(fā)優(yōu)勢。國際技術(shù)擴散有多種方式，比如國際貿(mào)易、外商直接投資、專利引進等，但哪一種方式或者哪種國際技術(shù)擴散渠道組合方式最有利于一國吸收國際擴散的技術(shù)是由這個國家的社會經(jīng)濟發(fā)展的整體狀況來決定的，此外，它還會隨著國家的不同發(fā)展階段而動態(tài)變化。就文中分析的FDI和外包來看，現(xiàn)階段我國外包業(yè)的發(fā)展，尤其是服務外包的發(fā)展對轉(zhuǎn)變我國對外貿(mào)易方式，促進我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)升級都具有十分積極的作用，所以政府應大力支持外包產(chǎn)業(yè)尤其是服務業(yè)外包的發(fā)展，與此同時，還應注重引入外資的利用質(zhì)量，提高其服務我國經(jīng)濟發(fā)展的能力，增強其技術(shù)擴散的效應。

在以上分析的基礎(chǔ)上提出如下建議：一是加快人才的培養(yǎng)和引進。一方面，加快高校服務外包相關(guān)學科建設，提高高校學生的相關(guān)素質(zhì)，增強其與外包企業(yè)需求的契合度；另一方面，還可以通過各種形式的培訓來拓寬社會上各種非學歷外包人才的相關(guān)知識和技能。通過這兩個方面的努力可以從整體上提高我國外包型人才的業(yè)務素質(zhì)和能力。與此同時，還應從政策方面鼓勵海外留學人員回國創(chuàng)業(yè)，積極吸引海外高級外包人才來華就業(yè)。二是加快相關(guān)基礎(chǔ)設施和服務外包園區(qū)建設。一方面，可以建設專用數(shù)據(jù)業(yè)務接入平臺，這種平臺的構(gòu)建有助于實現(xiàn)服務外包企業(yè)通信網(wǎng)的大容量、高帶寬、全線速傳輸；另一方面，通過建立專門的服務外包園區(qū)，引導和鼓勵同類外包企業(yè)的集群式發(fā)展。與此同時加快服務外包園區(qū)的基礎(chǔ)設施建設，構(gòu)建服務外包園區(qū)基礎(chǔ)公共資源的共享平臺。通過將基礎(chǔ)設施建設和服務外包園區(qū)建設有機結(jié)合起來不僅可以節(jié)省成本，還可以實現(xiàn)外包產(chǎn)業(yè)的規(guī)模化效應。三是多方面提升企業(yè)能力。鼓勵加大企業(yè)信息技術(shù)設施投入，引導企業(yè)加大研發(fā)投入，提高消化、吸收引進新技術(shù)的能力。支持大型外包企業(yè)做大做強，中小型外包企業(yè)通過兼并、重組等多種形式實現(xiàn)有機整合。支持有實力的外包企業(yè)參加國際質(zhì)量認證，加快具有國際競爭力的民族服務外包品牌建設。在重視服務外包發(fā)展的同時，也要重視提升我國外資利用的質(zhì)量，對流入國內(nèi)的資本進行有意識的引導，使其能夠進入產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應強、技術(shù)效應擴散快的行業(yè)里，提升外資服務我國經(jīng)濟發(fā)展的能力，此外，還必須重視自主研發(fā)、自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)[6]。只有從國內(nèi)和國際兩個方面來加快我國的技術(shù)升級創(chuàng)新，才能提高我國在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中的地位，才能實現(xiàn)我國向全球價值鏈高端攀升的目標，進而促進我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。

[1] 張秋菊,朱鐘棣.跨國外包的承接與我國技術(shù)進步關(guān)系的實證分析——基于VECM的長、短期因果關(guān)系檢驗[J].世界經(jīng)濟研究,2008(06).

[2] Coe D.T.,Helpman E.International R&D Spillovers[J].European Economic Review,1995,39(05).

[3] 胡昭玲.產(chǎn)品內(nèi)國際分工對中國工業(yè)生產(chǎn)率的影響分析[J].中國工業(yè)經(jīng)濟,2007(06).

[4] 徐毅,張二震.外包與生產(chǎn)率:基于工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)的經(jīng)驗研究[J].經(jīng)濟研究,2008(01).

[5] 樊秀峰,寇曉晶.國際服務外包對我國制造業(yè)縱向技術(shù)溢出效應[J].國際經(jīng)貿(mào)探索,2013(05).

[6] 徐志成,徐康寧,朱志堅.基于開放環(huán)境下的國際服務外包技術(shù)溢出效應實證研究——以南京為例[J].經(jīng)濟與科學,2010(10).