國家主義范式下的中等收入陷阱及其跨越

包曉光

（中國社科院研究生院 經(jīng)濟系，北京 102488；河南師范大學 商學院，河南 新鄉(xiāng) 453007）

國家主義范式下的中等收入陷阱及其跨越

包曉光

（中國社科院研究生院 經(jīng)濟系，北京 102488；河南師范大學 商學院，河南 新鄉(xiāng) 453007）

格申克龍集體困境、卡爾多集體困境是后發(fā)國家發(fā)展過程中遇到的兩大發(fā)展難題，而中等收入陷阱是后發(fā)國家在遭遇兩大發(fā)展困境時在質和量兩個方面的具體體現(xiàn)，其根本原因是對政府和市場二元關系處理的失范。我們必須從更高層次和新的視角尋找跨越中等收入陷阱的路徑，而比較政治經(jīng)濟學中的國家主義理論給了我們新的啟示。

格申克龍集體困境；卡爾多集體困境；中等收入陷阱

發(fā)展不僅是經(jīng)濟學理論研究和關注的核心問題，而且也是眾多后發(fā)國家擺脫貧窮落后、實現(xiàn)富強的根本路徑。近代以來，特別是廣大亞非拉國家擺脫殖民統(tǒng)治、實現(xiàn)國家獨立之后，這些國家無不盼望早日實現(xiàn)經(jīng)濟獨立，造福國民?？疾旌脱芯勘姸嗪蟀l(fā)國家的發(fā)展實踐史，如同觀看“鯉魚跳龍門”的精彩大戲一樣，不幸的是，摔下來的居多，而成功的寥寥。中國作為曾經(jīng)創(chuàng)造輝煌文明的強國和當今發(fā)展迅速的最大發(fā)展中國家，加上近代以來遭受被侵略、被奴役的恥辱經(jīng)歷，在其民族心中深深打上了對發(fā)展的期盼、對趕超的渴望的烙印。新中國成立后，無論是對人民公社的美好寄托，還是大煉鋼鐵的歷史狂飆，無不是上至國家領導、下至普通百姓強烈愿望的反映。在新中國成立后60多年的發(fā)展歷程中，可以說成功與失敗俱在，經(jīng)驗與教訓兼有。然而，在我們努力實現(xiàn)中華民族偉大復興的關鍵時期，能否成功跨越中等收入陷阱，成為我們不得不認真審視的理論和實踐難題。

相對于傳統(tǒng)政治經(jīng)濟學和西方主流經(jīng)濟學來講，比較政治經(jīng)濟學著重探討國家、社會、經(jīng)濟之間的關系[1]21。從20世紀70年代中后期起，比較政治經(jīng)濟學探討國家、社會和經(jīng)濟之間關系的理論范式主要有四個：國家主義范式、新古典政治經(jīng)濟學范式、社會聯(lián)盟范式和制度主義范式。比較政治經(jīng)濟學從不同方面揭示了四者之間的相互關系與影響，其中國家主義范式認為，國家是一個獨立行為者，有自己的意愿，并有意識地通過與社會和其他國家之間的互動來實現(xiàn)自己的意愿；國家作為掌握一定領土和民眾控制權的機構，可以制定和追求自己的目標，但并不是簡單地反映社會組織、階級或整個社會的需求和意愿，也就是說，國家有其自主性，同時國家有通過社會執(zhí)行其政策以實現(xiàn)自身目標的能力，即國家能力。國家主義的相關理論為我們認識國家在經(jīng)濟社會轉型期政府所扮演的角色及其應對各種挑戰(zhàn)，特別是跨越中等收入陷阱，具有一定的現(xiàn)實意義。

一、后發(fā)國家的雙重困境：格申克龍集體困境與卡爾多集體困境

格申克龍集體困境和卡爾多集體困境出自美國經(jīng)濟學家戴維·瓦爾德納的歷史制度主義的經(jīng)典著作《國家構建與后發(fā)展》。戴維·瓦爾德納認為，新興工業(yè)化國家在先發(fā)國家設定的國際政治經(jīng)濟格局下“走出邊緣”之路中普遍面臨雙重集體困境，即“格申克龍集體困境”和“卡爾多集體困境”。格申克龍集體困境是受格申克龍后發(fā)優(yōu)勢理論的啟發(fā)而提出的，指的是“誘導資本家對新的產(chǎn)業(yè)項目進行投資的障礙，擺脫這種困境會帶來粗放型增長”[2]191?？柖嗉w困境指的是“提高工廠效率的障礙，擺脫這種困境會帶來集約型增長”。瓦爾德納對東亞的韓國和中東的敘利亞、土耳其的發(fā)展實踐進行了深入考察和研究。他發(fā)現(xiàn)，針對阻礙新工廠資本積累和投資的“格申克龍集體困境”，敘利亞和土耳其有能力擺脫“格申克龍集體困境”，但是卻以惡化“卡爾多集體困境”為代價。敘利亞和土耳其有能力進行投資，卻無力使投資帶動產(chǎn)業(yè)高效運轉。與此不同的是，東亞的發(fā)展型國家——韓國既擺脫了“格申克龍集體困境”，又擺脫了“卡爾多集體困境”，從而越過了“劉易斯拐點”，邁向了發(fā)達國家的行列[3]。

兩種集體困境雖然闡釋了后發(fā)國家發(fā)展的路徑，但是遺憾的是，自資本主義制度確立以來，除了英、法、美、德、荷等幾個老牌資本主義強國能夠擺脫兩種困境以外，最終走向發(fā)達國家道路的只有東亞幾個屈指可數(shù)的國家和地區(qū)。從總體上看，中國較好地擺脫了格申克龍集體困境，但尚未擺脫卡爾多集體困境。

二、中等收入陷阱的經(jīng)濟學分析與兩種集體困境的關系

2006年世界銀行發(fā)布《東亞經(jīng)濟發(fā)展報告》，其中首次提出了“中等收入陷阱”這個概念。2007年世界銀行在《東亞復興》中明確指出中等收入陷阱這個概念的含義，即當一國或一個地區(qū)人均GDP達到3000美元時，各經(jīng)濟體從低收入經(jīng)濟體成長為中等收入經(jīng)濟體，對于它們向高收入經(jīng)濟體攀升將不能夠重復使用，經(jīng)濟的進一步增長被原有的增長機制鎖定，人均國民收入難以突破1萬美元的上限，一國很容易進入經(jīng)濟增長階段的停滯徘徊期[4]。這種現(xiàn)象引起了學者們的普遍關注。一般認為，中等收入陷阱是指當一個國家的人均收入達到中等發(fā)達國家水平時，由于不能順利實現(xiàn)經(jīng)濟增長方式的轉變，導致經(jīng)濟增長動力不足，最終出現(xiàn)經(jīng)濟停滯的現(xiàn)象。近年來，國內(nèi)學術界對中等收入陷阱這個主題進行了廣泛、深入的研究，研究內(nèi)容涵蓋中等收入陷阱的概念、成因、基本特征、應對策略等，并取得了豐碩成果。就中等收入陷阱的成因而言，在經(jīng)濟學視域下主要有以下幾種代表性的觀點。

收入分配不均說。世界銀行2006年的發(fā)展報告——《公平與發(fā)展》對這些文獻做了一次總結，強調不平等對經(jīng)濟增長負面影響的兩個重要方面：第一，發(fā)展中國家存在大量的市場失靈和市場缺失的領域，如信貸、保險、土地和人力資本市場等。而當市場失靈和缺失時，財富和權力的分配會影響投資機會的分配。第二，強調政治和經(jīng)濟的不平等對制度形成的重要影響。如果經(jīng)濟和政治的不平等程度高，在經(jīng)濟制度和社會安排上會系統(tǒng)性地偏向影響力較大者的利益。而經(jīng)濟、政治與社會不平等常常存在代際自我復制現(xiàn)象，從而帶來“不平等陷阱”[5]。國內(nèi)一些學者也認同這種觀點。李揚認為“所謂‘中等收入陷阱’，其含義之一是當人均收入水平達到一定程度時，由于收入分配不公引起社會動蕩，造成經(jīng)濟發(fā)展停滯、長期徘徊不前?！盵6]劉方棫和李振明也強調收入分配不平等在“中等收入陷阱”形成中的重要作用[7]。

發(fā)展戰(zhàn)略路徑依賴說。一個國家或地區(qū)的發(fā)展戰(zhàn)略應該依據(jù)發(fā)展階段的不同而適時轉變和與時俱進，如果抱著一成不變的教條態(tài)度，就會形成路徑依賴，進而喪失發(fā)展機遇，最終陷入失敗的境地。英國學者羅斯瑪麗指出，拉美國家在轉換發(fā)展模式上出現(xiàn)了“歷史性延誤”。第一次世界大戰(zhàn)前后，初級產(chǎn)品出口模式的危機已經(jīng)顯露，但沒有適時調整，直至遭到資本主義經(jīng)濟大蕭條的沉重打擊才被迫轉換。第二次世界大戰(zhàn)后，這種“歷史性延誤”再度發(fā)生。20世紀50年代，進口替代工業(yè)化模式在部分拉美國家已呈現(xiàn)“活力衰竭”現(xiàn)象[8]。有學者指出，巴西軍政府在1964年～1985年實施的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，基本延續(xù)了1930年以來實現(xiàn)經(jīng)濟現(xiàn)代化的基本方針，僅僅用了21年時間，它就將一個落后的發(fā)展中國家發(fā)展成為世界第六大經(jīng)濟體。但是，限于經(jīng)濟發(fā)展的路徑依賴，巴西的工業(yè)化戰(zhàn)略始終無法擺脫其經(jīng)濟發(fā)展所固有的弱點，最終使巴西落入發(fā)展陷阱[9]。而韓國通過適時轉換經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，成功跨越了中等收入陷阱。在經(jīng)濟發(fā)展的初期階段，韓國通過進口大部分原材料和機械設備等，利用國內(nèi)廉價的勞動力優(yōu)勢，將生產(chǎn)的初級產(chǎn)品用于出口，迅速發(fā)展了勞動密集型產(chǎn)業(yè)，使初級產(chǎn)品占韓國出口總額的70%以上，整體出口額在初級產(chǎn)品的帶動下迅速增加。然而，隨著韓國人均收入的快速增長，廉價勞動力優(yōu)勢開始逐漸消失。為了克服這種消極因素，韓國在20世紀70年代中期，將發(fā)展和出口重點從輕紡工業(yè)等勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉向重化工業(yè)等資本密集型產(chǎn)業(yè)。結構調整使得韓國重化工業(yè)產(chǎn)品出口逐步超過勞動密集型的輕工業(yè)產(chǎn)品出口，在韓國出口額中所占比例急劇上升，勞動密集型產(chǎn)品在出口中所占比例大幅下降。20世紀80年代以后，韓國開始實施科技立國戰(zhàn)略，重點發(fā)展知識技術密集型產(chǎn)業(yè)，重點推進計算機軟件業(yè)、半導體、通訊等領域的技術開發(fā)，但出口產(chǎn)品仍以資本密集的重化工業(yè)產(chǎn)品為主。進入20世紀90年代，韓國大力推動信息革命，重點提升半導體、移動通訊設備、汽車和計算機等產(chǎn)品的競爭力，知識技術密集型產(chǎn)品在出口中所占比重迅速提高，貿(mào)易結構得到了優(yōu)化調整[10]。

比較有影響力的還有過度福利說和權貴資本主義說，這兩種觀點在此不再贅述。

以上觀點從不同角度闡釋了中等收入陷阱的成因，都有一定的合理性和啟發(fā)性。但是，碎片化的解釋無助于從整體上考察和分析中等收入陷阱形成的真正原因，進而得出的結論也就難以完全有效擺脫中等收入陷阱。比如過度福利說，按照瓦爾德納的觀點，就是跌入了“早熟的凱恩斯主義國家”陷阱。任何事務都是矛盾的綜合體，而矛盾有主要方面和次要方面。中等收入陷阱的形成不是受經(jīng)濟、政治、社會等任何單一要素的影響而形成的，而是多方面原因綜合的結果。從這個意義上講，破解中等收入陷阱的難題，也必須綜合施策。

在綜合考察上述觀點之后，筆者認為，所謂跨越中等收入陷阱，其實就是后發(fā)國家如何擺脫格申克龍和卡爾多兩種集體困境，從質和量兩方面實現(xiàn)更好、更高層次上發(fā)展的問題。落入中等收入陷阱的本質原因和核心要素，就是沒有處理好政府與市場的關系，片面地重視、強化了一方的作用，而忽視、削弱了另一方的作用。韓國、日本等國家之所以能夠較好地跨越中等收入陷阱，就在于其政府能夠審時度勢，在重要的節(jié)點上適時轉換發(fā)展策略，同時注重發(fā)揮市場的積極作用，避免了路徑依賴和鎖定，較好地擺脫了兩種集體困境。這對于我國跨越中等收入陷阱具有重要的借鑒意義。

三、擺脫困境與跨越陷阱的整體性框架分析

當前我國尋求可持續(xù)增長、打造中國經(jīng)濟升級版已經(jīng)成為決策層和國人的共識。推動經(jīng)濟增長或轉變發(fā)展方式也有十多年的時間了，但是粗放型增長方式始終沒有得到根本改變。自2008年發(fā)生全球性金融危機以來，受國外需求縮減和國內(nèi)消費減少等影響，我國宏觀經(jīng)濟增長步履維艱，下行壓力一直較大，學術界對我國是否落入中等收入陷阱以及如何跨越中等收入陷阱進行了較為全面的研究?；谇懊娴姆治龊陀懻?，筆者認為，跨越陷阱的關鍵在于是否充分發(fā)揮政府、市場的優(yōu)勢，同時避免它們的劣勢，即構建一個有為政府和一個有效市場。

關于政府與市場的關系，盡管學術界論述甚多，但毋庸諱言，國內(nèi)決策層與學術界的意見并非完全一致，學術界內(nèi)部所謂主流經(jīng)濟學家對政府的理念和做法一直持批判態(tài)度，在此無需多加贅述。筆者只想從比較政治經(jīng)濟學理論中的國家主義視角尋找一個解決問題的路徑。

近代以來，西方的政府理論經(jīng)歷了復雜的演變過程。在近代以前，歐洲各國皇室與中國皇權基本一樣，也是享有絕對專制權力。17世紀～19世紀從限制皇室的絕對王權中派生了有限政府的理念，崇尚管的最少的政府就是最好的政府，認為政府的角色就是守夜人、看門狗。隨著資本主義生產(chǎn)關系的發(fā)展和鞏固，到19世紀末和20世紀上半葉，貧富分化、階層利益沖突日益突出，政府理論關注的重點開始轉向社會保障、社會福利等公共問題，以最大限度化解社會矛盾。在東亞，自20世紀中葉以來，隨著日本、韓國、新加坡以及我國臺灣、香港等地區(qū)的發(fā)展和繁榮，發(fā)展型政府理論又被西方學術界日益重視。同時，從政府實踐上看，張夏準、賈根良等國內(nèi)外經(jīng)濟學家對西方發(fā)達國家發(fā)展時期政府履行職能的情況進行了深入研究，得出的結論是：當時這些發(fā)達國家的政府無不是“有為政府”（當然現(xiàn)在也不是無為政府）?？梢哉f，西方政府理論并不是一成不變的，更不是國內(nèi)某些自由主義經(jīng)濟學家認為的“傻政府”，其理論關注的重點是隨著資本主義社會發(fā)展階段和社會問題的轉換而變遷。政府有為不是政府亂為、非為，更不是無為，在這一方面，近代以來的清朝政府、民國政府和新中國成立以來的中央政府，既有輝煌的成績，也有沉痛的教訓。通俗地講，有為政府是指政府在一定的時間或者發(fā)展階段干自己應該干的事。通過對世界經(jīng)濟發(fā)展史的詳盡考察就會發(fā)現(xiàn)，無論是落入中等收入陷阱的國家，還是成功跨越中等收入陷阱的國家，政府作為的好壞、履行職能質量的高低起著十分重要的作用。瓦爾德納令人信服地指出，“相比于敘利亞和土耳其，韓國……在一系列的制造產(chǎn)品上獲得了國際競爭力。這種整體性的發(fā)展是以廣泛的政府干預為基礎的”[2]216。

囿于篇幅所限，筆者在此簡單介紹一下國家主義理論①。國家主義理論建立在馬克思·韋伯對國家的經(jīng)典定義基礎之上，它以國家與社會關系為中心對政治經(jīng)濟問題進行跨時空比較和研究，其重要貢獻就是對國家自主性與國家能力進行研究。國家自主性是指國家作為掌握一定領土和民眾控制權的機構，可以制定和追求并不是簡單反映社會組織、階級或整個社會的需求和意愿的目標。國家能力是指國家實現(xiàn)其正式目標的能力，特別是在面對強大的社會組織的實際或潛在的反對，或者是在一個社會、經(jīng)濟不利的條件下[1]94-95。國家主義理論視國家為一個獨立行為者，有自己的意愿并會有意識地通過與社會和其他國家的互動來實現(xiàn)自己的意愿[11]。國家主義理論告訴我們，政府不僅應當有為，而且完全可以有為。

當前，我國建設有為政府要堅持增強國家自主性、加強政府在推動制度變遷中的主導地位。一方面，我們要以簡政放權和加快政府職能轉變?yōu)樽ナ?，進一步提高宏觀調控水平，進一步提高政府行政效率和效能，要特別警惕權貴資本主義和官僚利益集團的形成，避免政府控制遲鈍、效率低下、激勵缺失、腐敗以及由此而生的官僚主義。另一方面，建設有為政府還要重視公務員隊伍素質的提高。“政策制定之后，干部就是決定因素”[12]，這絕不是一句政治空話。財政、貨幣等宏觀調控政策的制定及執(zhí)行，以及各種法律法規(guī)制度的建立等都是由人來操作和落實的，更具體地說，這些操作和落實需要一支技術型、專業(yè)型公務員隊伍作為保障。德國、日本、新加坡等國家打造高素質、廉潔的公務員隊伍的好做法，值得我們學習。

必須建立有效市場。這里所講的有效市場，不是狹義上的金融學或者財務管理中所指的有效率的證券市場，也不是自由主義經(jīng)濟學理論或市場原教旨主義所強調的自由放任、絲毫不受干預的市場。亞當·斯密所謂“看不見的手”的論斷，即使在他那個時代也并不是放之四海而皆準的真理，相反，在當時比英國相對落后的后發(fā)國家的一些經(jīng)濟學家，如德意志的李斯特、美國早期的經(jīng)濟學家凱里等，都對斯密的理論抱有清醒的認識，并做出了深刻的批判。林毅夫教授對有效市場進行了深刻解讀，他認為在充分競爭（不是理想狀態(tài)下的完全競爭）、價格信號沒有扭曲的情況下，企業(yè)能夠按照要素稟賦優(yōu)勢選擇產(chǎn)業(yè)技術和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。筆者認為，除此之外，有效市場要建立，還必須避免市場失靈，因此，有效市場的形成離不開有形之手的援助和扶持?？枴げɡ嵴J為，市場從來就不是完全自由而總是嵌入在更廣闊的社會和政治制度中，后者影響了市場的運作狀態(tài)。

綜合來看，有效市場主要有三個基本特征和核心要求。

第一，在微觀產(chǎn)業(yè)層面，要強化創(chuàng)新驅動，把核心競爭力建立在技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、營銷創(chuàng)新、品質提升的基礎之上，逐步淡化依靠廉價的土地、勞動等資源要素投入，逐步邁向產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈的高端，逐步實現(xiàn)由“中國制造”向“中國智造”“中國創(chuàng)造”轉變。

第二，在中觀產(chǎn)業(yè)層面，要注重產(chǎn)業(yè)結構升級。逐步推進政、產(chǎn)、學、研一體化的無縫化鏈接，全面優(yōu)化、整合產(chǎn)業(yè)結構，并最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各個要素的最優(yōu)配置。要不斷總結全球化背景下的國外跨國企業(yè)在全球范圍內(nèi)利用生產(chǎn)要素、優(yōu)化配置資源的先進經(jīng)驗，制定相關扶持政策，鼓勵有競爭力的中國產(chǎn)業(yè)、企業(yè)走出去，最大限度地占有、利用國外優(yōu)質生產(chǎn)要素，延長國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展鏈條，推動產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化、升級。

第三，在宏觀經(jīng)濟層面，要重視生產(chǎn)效率提升。列寧指出，“在任何社會主義革命中……，必然要把創(chuàng)造高于資本主義的社會結構的根本任務提到首要地位，這個根本任務就是：提高勞動生產(chǎn)率”[13]。自我國改革開放以來，盡管經(jīng)濟發(fā)展迅速，但是從總體上講，學術界普遍認為主要是靠增加要素投入的方式實現(xiàn)的，增長模式比較粗放，經(jīng)濟發(fā)展的質量不高，全要素生產(chǎn)率改進有限，經(jīng)濟發(fā)展模式難以可持續(xù)。提高生產(chǎn)效率首先要加快教育轉型特別是職業(yè)教育發(fā)展，逐步從根本上改變產(chǎn)業(yè)工人專業(yè)技術素質較低、產(chǎn)品工藝和質量水平較低的尷尬局面，化人口包袱為人口財富，實現(xiàn)人口紅利由人口數(shù)量到人口質量的轉變。

注釋：

①關于國家與政府內(nèi)涵的區(qū)別和聯(lián)系，眾說紛紜，一般可以認為國家相當于中央政府。

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【責任編輯 李 敬】

2014-12-02

包曉光（1981—），男，河南舞陽人，講師，博士研究生，研究方向：比較政治經(jīng)濟學。

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2095-7726（2015）05-0012-04