“負面清單”管理在我國的緣起、應用價值與推廣路徑※

陳朝兵

從2013年9月上海自貿(mào)區(qū)公布《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施 （負面清單）》起，意味著“負面清單”管理在我國正式開始試點運用。作為一種新型管理模式，“負面清單”管理在我國全面深化改革的現(xiàn)實語境下，“不僅是市場準入方式的改革，更是政府管理經(jīng)濟方式的一次重大變革”。

一、“負面清單”管理在我國的緣起

“負面清單”管理是指“一個國家禁止外資進入或限定外資股權(quán)比例的行業(yè)清單。在這份清單中，一個國家明確列出不予外商投資準入或有限制要求的領域，清單以外領域則對外資充分開放”（盧進勇、田云華，2014）。我國自2013年秋季在上海自貿(mào)區(qū)開始實行“負面清單”管理以來，已有廣東佛山和四川成都兩地相繼啟動了“負面清單”管理改革，其他多地也紛紛表示將要實行“負面清單”管理?？梢?，“負面清單”管理在我國正以星火燎原之勢逐漸興起，這是與我國現(xiàn)階段所處的特定國內(nèi)外發(fā)展環(huán)境密不可分的。

1.適應經(jīng)濟全球化新形勢，構(gòu)建開放型經(jīng)濟體制的客觀要求

經(jīng)濟全球化是當今世界發(fā)展不可阻擋的潮流。早在本世紀初我國就選擇加入WTO以作為融入經(jīng)濟全球化的重大舉措。然而，綜觀全球，一個毋庸置疑的事實是WTO多邊貿(mào)易體制的權(quán)威性正在遭受嚴重侵蝕，其地位日益被“邊緣化”。在此背景下，世界貿(mào)易和投資規(guī)則的重構(gòu)就成為新一輪國際貿(mào)易談判的核心內(nèi)容。以美國為首的西方發(fā)達國家發(fā)起和推動建設了TPP（跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴關系協(xié)定）和TTIP（跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關系）等兩大貿(mào)易體系和PSA（多邊服務業(yè)協(xié)議），試圖制定新的世界貿(mào)易和投資規(guī)則，重建全球貿(mào)易格局。在這些新的自由貿(mào)易協(xié)定下，“負面清單”管理模式逐漸成為國際貿(mào)易投資規(guī)則發(fā)展的新趨勢。

伴隨我國融入國際經(jīng)濟規(guī)則體系程度的不斷加深，世界貿(mào)易投資規(guī)則的變動和調(diào)整對我國經(jīng)濟發(fā)展無疑有著巨大影響。反過來，從我國早已確立的構(gòu)建開放型經(jīng)濟體制目標來看，我國也具有參與全球貿(mào)易投資規(guī)則重構(gòu)的強烈內(nèi)在訴求。為此，我國于2008年啟動中美雙邊投資協(xié)定談判，在歷經(jīng)九輪商談之后終于在2013年7月第五輪中美戰(zhàn)略經(jīng)濟對話中取得突破性進展，即我國同意以準入前國民待遇和負面清單為基礎與美方進行投資協(xié)定談判。9月，我國發(fā)布了《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》，通過設立上海自貿(mào)區(qū)試行“負面清單”管理，正式開啟對外商投資的“負面清單”管理實踐?？梢姡覈搿柏撁媲鍐巍惫芾砑仁菂⑴c全球貿(mào)易投資規(guī)則重構(gòu)的重要舉措，也是適應經(jīng)濟全球化新形勢和構(gòu)建開放型經(jīng)濟體制的客觀要求。

2.順應全面深化改革浪潮，建設法治政府和服務型政府的重要內(nèi)容

全面深化改革是當代中國最為鮮明的時代特征，黨和國家對全面深化改革的重視程度也到了前所未有的地步。黨的十八屆三中全會《決定》指出，“經(jīng)濟體制改革是全面深化改革的重點，核心問題是處理好政府和市場的關系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”。這就是說，全面深化改革的核心和重點是通過調(diào)整政府與市場的關系來實現(xiàn)經(jīng)濟體制改革。顯然，我國通過設立上海自由貿(mào)易試驗區(qū)引入“負面清單”管理制度就是在全面深化改革中實施的一項重大改革舉措，對于處理好政府和市場關系將具有突破性價值和意義。誠如有學者所言：“負面清單管理模式體現(xiàn)了‘放權(quán)‘和‘市場化’的改革思路，其意義和影響不止體現(xiàn)在投資領域，而是對全面市場化改革的倒逼”（方學，2014）。

“負面清單”管理同時是我國建設法治政府和服務型政府的重要內(nèi)容。首先，“負面清單”管理體現(xiàn)的是一種法治限權(quán)和賦權(quán)思維，它要求政府行政審批遵循“法無授權(quán)不可為”的原則，即法律沒有明確禁止的，行政相對人可以“法無禁止皆可為”。這就有利于規(guī)范政府行政審批權(quán)力運行，促進行政審批行為公開化和透明化，而這顯然是我國建設法治政府的題中之義。其次，“負面清單”管理是對政府管理市場思維方式的轉(zhuǎn)變和調(diào)整，即從以往過多干預微觀經(jīng)濟活動轉(zhuǎn)變?yōu)闇p少微觀干預，同時注重加強宏觀管理和服務。這就有利于促進我國政府管理模式從傳統(tǒng) “管制型”向現(xiàn)代“服務型”轉(zhuǎn)變，進而切實推動我國服務型政府建設。

3.回應現(xiàn)代市場體系構(gòu)建需要，建設社會主義市場經(jīng)濟體制的必然選擇

當前我國正處于建設成熟的社會主義市場經(jīng)濟體制階段，構(gòu)建使市場在資源配置中起決定性作用的現(xiàn)代市場體系是建設社會主義市場經(jīng)濟體制的關鍵內(nèi)容和核心訴求。中共十八屆三中全會《決定》指出：“必須加快形成企業(yè)自主經(jīng)營、公平競爭，消費者自由選擇、自主消費，商品和要素自由流動、平等交換的現(xiàn)代市場體系”。2014年7月，國務院印發(fā)《關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（以下簡稱“意見”）也要求“建設統(tǒng)一開放、競爭有序、誠信守法、監(jiān)管有力的現(xiàn)代市場體系”。這既明確指出了我國現(xiàn)代市場體系構(gòu)建的內(nèi)容和要求，同時表明建設和完善現(xiàn)代市場體系是我國建設社會主義市場經(jīng)濟體制的緊迫任務。

完善現(xiàn)代市場體系和建設社會主義市場經(jīng)濟體制要求建立公平開放、自由平等的市場規(guī)則體系，為此引入“負面清單”管理實行統(tǒng)一的市場準入制度勢在必行。事實上，《決定》和《意見》都強調(diào)引入“負面清單”管理制度：“探索對外商投資實行準入前國民待遇加負面清單的管理模式，確保各類市場主體可依法平等進入清單之外領域”。實施“負面清單”管理，意味著無論是外資企業(yè)、國有企業(yè)還是民營企業(yè)，在市場準入環(huán)節(jié)都將受到一視同仁的公平待遇。同時，根據(jù)“負面清單”內(nèi)容規(guī)定，各類市場主體在市場領域的投資行為和經(jīng)濟活動，包括“什么可為”和“什么不可為”，都將得到清晰明了地指引和規(guī)范，如此可為市場活動空間的開放自由和市場競爭規(guī)則的公平公正提供有力保障。這表明，“負面清單”管理有效回應了我國現(xiàn)代市場體系的構(gòu)建需要，是我國建設社會主義市場經(jīng)濟體制的必然選擇。

二、“負面清單”管理在我國的應用價值

世界組織首席經(jīng)濟學家帕特里克·洛（Patrick Low）指出：“負面清單最突出的優(yōu)點是能夠極大地增強市場開放的透明度，因為哪些行業(yè)或者行為被排除在外是‘立刻’就一目了然的”（陸振華，2014）。在筆者看來，我國引入“負面清單”管理主要有三個層面的應用價值。

1.深化行政審批制度改革，規(guī)范行政審批權(quán)力運行，推進政府職能轉(zhuǎn)變

相比以往我國行政審批制度實行的 “正面清單”管理，“負面清單”管理直接在清單上列明了企業(yè)不能進入的市場領域，而清單以外則完全“法無禁止皆可為”。這對深化行政審批制度改革的意義是，清單未予禁止的市場領域，企業(yè)無需通過行政審批而只需行政備案即可進行自由投資。這就徹底改變了既往行政審批制度的思維和邏輯，極大地為政府行政審批“做減法”，真正實現(xiàn)簡政放權(quán)。與此同時，“負面清單”管理可以有效規(guī)范行政審批制度背后的行政審批權(quán)力運行。通過明晰的清單列表，不僅減小了行政審批權(quán)力自身邊界的模糊性，使行政審批權(quán)力邊界變得更為清晰和確定。更為重要的是，行政審批權(quán)力的運行過程得以公開化、透明化和陽光化，這對抑制大量存在的審批腐敗無疑將大有裨益。進一步地，政府職能也將得到切實轉(zhuǎn)變。在企業(yè)投資和經(jīng)營領域，政府職能本應是通過宏觀戰(zhàn)略規(guī)劃、政策立法以營造良好的投資環(huán)境和維護市場競爭秩序，而非一味過度審批企業(yè)投資和過多直接介入、干預市場微觀活動。“負面清單”管理促使政府嚴格遵循“法無授權(quán)不可為”原則，防止對市場和企業(yè)的直接干預，完全在清單之外扮演“服務員”角色，切實回歸政府的應有職能。

2.保障企業(yè)投資公平自由化，提高企業(yè)投資效率，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力

長期以來，我國對外商投資實行的是“正面清單”管理模式，即一方面通過《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》緊緊限定外商投資的范圍，另一方面外商投資必須經(jīng)過政府嚴格審核批準方能進行正常投資。這容易導致外資企業(yè)與國有企業(yè)、民營企業(yè)在市場準入上不能享受公平待遇，且過多過濫的行政審批也極大降低了企業(yè)的投資效率和抑制了企業(yè)的創(chuàng)新活力。實行“負面清單”管理后，政府明確把不允許外商投資進入或限制進入的領域和產(chǎn)業(yè)列明在清單上，而清單之外的領域和產(chǎn)業(yè)則嚴格遵循“法無禁止皆可為”，企業(yè)無需經(jīng)過政府審批而只需行政備案即可進行投資。這就有效降低了外資和民間資本的準入門檻，各類市場主體也可依法平等進入清單之外領域，因而可以有效保障企業(yè)投資的公平自由。再者，“負面清單”管理變繁瑣的行政審批為簡易的行政備案，有利于降低企業(yè)投資成本和提高企業(yè)投資效率。比如，實行負面清單之后，如果要創(chuàng)建一家主營業(yè)務不是在負面清單范圍內(nèi)的公司，注冊時間可以從原先的 29天縮短為 4天 （陳偉，2014）。此外，“負面清單”管理對企業(yè)的“法無禁止皆可為”和對政府的“法無授權(quán)不可為”，意味著企業(yè)將獲得更大的市場空間和更多的市場自由，政府權(quán)力也不可再隨意過多過細地干預市場行為，這就有利于切實激發(fā)市場主體的競爭與創(chuàng)新活力，并極大增強市場經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生動力。

3.有利于厘清政府與市場邊界，促進發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用

“正面清單”管理和“負面清單”管理下的政府與市場關系有著根本不同。在“正面清單”管理下，政府不僅限定企業(yè)投資范圍，而且對企業(yè)投資采取嚴格的行政審批管制，企業(yè)投資則只能遵照政府的意志，不得“越雷池一步”。如此，公共資源配置體現(xiàn)的是政府權(quán)力邏輯，而不是市場經(jīng)濟運行規(guī)律。不同于“正面清單”管理，“負面清單”管理在發(fā)揮政府有限作用的同時，更強調(diào)市場發(fā)揮決定性作用，即政府在給市場主體劃出一條清晰的“不能做”的政策底線之外，均屬于市場主體“可以做”的范圍。于是，市場主體能夠做什么以及應該怎么做，都可根據(jù)法律和市場實際情況作出自己的判斷和選擇，避免再受到行政權(quán)力不必要的干擾。而這，恰恰是厘清政府與市場邊界、充分發(fā)揮市場機制在資源配置中決定性作用的關鍵。除此外，“負面清單”管理也深度契合了市場經(jīng)濟運行規(guī)律，可以對市場資源的配置發(fā)揮積極有效的引導和優(yōu)化功能。比如，成都市在實施“負面清單”管理改革中，通過“負面清單”的引導，在天府新區(qū)成都片區(qū)直管區(qū)對傳統(tǒng)制造業(yè)中的低速汽車、有色金屬冶煉等項目亮“紅燈”，電力行業(yè)中的單機容量5萬千瓦以下常規(guī)小火電機組項目被禁止。這對成都市進一步淘汰落后產(chǎn)能，推動市域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級起著積極促進作用（李曉東、雷建，2014）。

三、面向全國推廣“負面清單”管理的有效路徑

從上海設定自貿(mào)區(qū)試點運用并總結(jié)經(jīng)驗，再面向全國推廣普及，這將是“負面清單”管理在我國未來發(fā)展的必經(jīng)歷程。要防止“負面清單”管理可能出現(xiàn)的“一陣風”熱度和“重形式、輕成效”，全國各地在探索應用“負面清單”管理時應遵循以下幾方面的路徑。

1.破除阻礙“負面清單”管理實施的隱性壁壘

“負面清單”管理是一項同時跨經(jīng)濟領域和政治領域的改革，不僅涉及極廣極深極繁的市場領域事務，同時也涉及政府權(quán)力運行和既有利益關系調(diào)整。這就決定了推行“負面清單”絕非易事，而是會遭受諸多隱性壁壘造成的重重阻礙。一是清理現(xiàn)有法律制度框架的重重束縛?！柏撁媲鍐巍惫芾砩婕暗轿覈顿Y管理體制改革，因而需要對投資管理體制的相關法律法規(guī)以及產(chǎn)業(yè)政策作出修改，即應修改《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《外資企業(yè)法》和《公司法》中與“負面清單”精神不符的相關規(guī)定。同時“探索制定一部統(tǒng)一的公司法典，填補法律漏洞，從立法層面開始逐步消除隱性壁壘，將有關負面清單的國民待遇落到實處”（楊海坤，2014）。二是破除“官本位”的思想觀念?！柏撁媲鍐巍惫芾硎乾F(xiàn)代化政府管理的產(chǎn)物，要求政府將自身權(quán)力關進“籠子”里，嚴格遵照法律行事。然而我國“官本位”思想濃厚，在政府、市場與社會三者關系中，政府一貫居于主導地位，行政權(quán)力沒有得到有效約束和制衡，這無疑與“負面清單”管理的推行是嚴重相悖的。因而，實行“負面清單”管理必須從思想觀念層面破除“官本位”這一隱性壁壘。三是轉(zhuǎn)變政府管理市場方式。長期實行“正面清單”管理模式的我國政府對市場管理已習慣于重行政審批而輕監(jiān)督管理和提供公共服務，這一固有管理思維和方式顯然不能適應“負面清單”管理的需要。因而，只有與時俱進，采用現(xiàn)代化的行政管理方式，厘清行政管理體制內(nèi)部各種權(quán)力關系，不斷簡政放權(quán)，弱化行政審批，同時加強監(jiān)督管理和提供公共服務，政府才能更好地在“負面清單”管理模式下處理好同市場的關系，也才能夠解決好政府和企業(yè)關系合理化的問題。

2.致力于制定一份質(zhì)量優(yōu)良的“負面清單”

一份科學合理、質(zhì)量優(yōu)良、切實可行的“負面清單”，是實行“負面清單”管理的基礎和前提，同時也是關鍵所在。然而，制定“負面清單”絕非簡單地把“正面清單”由“正”轉(zhuǎn)“負”，而是要求在厘清政府與市場關系的基礎上，對各行業(yè)各門類進行重新分析評估，盡量縮短清單條目，放寬市場準入門檻，從而確?！柏撁媲鍐巍钡闹贫ㄙ|(zhì)量。一是要明確“負面清單”的制定依據(jù)。國家層面的“負面清單”制定應以外商投資法律法規(guī)、《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄（2011年修訂）》（以下簡稱“目錄”）等為依據(jù)，同時結(jié)合我國現(xiàn)實國情，既不過分參照《目錄》而導致與《目錄》如出一轍，又不照抄照搬西方發(fā)達國家追求所謂“最精簡”內(nèi)容。地方制定“負面清單”除了以相關法律法規(guī)、《目錄》作為依據(jù)以外，還要以國務院頒布的 《政府核準投資項目目錄（2013年本）》、國家發(fā)展改革委頒布的《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導目錄（2011年本）》、國家各部委對一些行業(yè)準入的特殊管理規(guī)定等為依據(jù)，同時還應結(jié)合地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際和發(fā)展要求，確保制定的“負面清單”合法和可行。二是要遵循循序漸進和動態(tài)管理的原則不斷改進和完善清單內(nèi)容?！柏撁媲鍐巍钡闹贫üぷ鹘^非一勞永逸，而是要求按照循序漸進和動態(tài)管理的原則保持動態(tài)跟進。這是因為隨著社會經(jīng)濟的不斷發(fā)展，“負面清單”針對的對象——市場經(jīng)濟必然會千變?nèi)f化，出現(xiàn)新領域和新情況，故僅憑一時制定的一張清單不可能實現(xiàn)永久管理的目的。因此，為了充分發(fā)揮“負面清單”的積極作用，同時防控可能產(chǎn)生的風險，需要不斷完善“負面清單”內(nèi)容，及時修正“負面清單”，使“負面清單”的內(nèi)容更加科學、完整，既符合現(xiàn)實國情狀況，又符合改革開放政策（赫鄭飛，2014）。三是既要明確清單的具體領域，又要為未來可能出現(xiàn)的新情況預留空間?！柏撁媲鍐巍敝挥袃?nèi)容具體明確，指向具體領域，才能為“負面清單”管理提供科學合理依據(jù)，確保切實可行。同時，“負面清單”的制定也不能一味追求確定性，而忽視了市場經(jīng)濟不斷發(fā)展變化這一最大實際，應該為市場未來可能出現(xiàn)的新情況預留空間，避免規(guī)定過于死板和僵硬。

3.完善相關配套制度設計

“負面清單”管理的推行是一個涉及眾多相關配套制度的復雜系統(tǒng)工程，只有加強“負面清單”管理相關配套制度設計，才能為“負面清單”管理的推行提供制度化、系統(tǒng)化和法治化的基本保障。一是建立健全行政備案制度。行政備案制度是“負面清單”管理的一種基礎性和保障性制度。伴隨“負面清單”管理的實行，將意味著清單之外的眾多領域不再按照審批制度執(zhí)行，而是由核準制改為備案制。為此，需要從設定主體、實施過程、法律責任、行政救濟等方面建立健全行政備案制度，以充分發(fā)揮行政備案制度對“負面清單”管理的保障作用。二是完善監(jiān)督管理制度。隨著“負面清單”管理的實行，市場主體將獲得更多的活動空間和更大的活動自由，這客觀上加大了政府監(jiān)管市場主體的難度和復雜度。因而，一套嚴格、完備、有效的監(jiān)督管理制度就成為推行“負面清單”管理的必須。完善監(jiān)督管理制度，應對政府監(jiān)管市場的重點領域、時間階段、方式手段等作出調(diào)整，以更好適應“負面清單”管理帶來的變化，確保監(jiān)管嚴格且有效。三是強化信息公開機制。實行“負面清單”管理需要以信息的充分公開和足夠透明為基礎前提和根本保障。作為信息的最大所有者和最強控制者，政府在推行“負面清單”的管理過程中對“負面清單”管理信息的公開程度，無疑對推行“負面清單”管理起著不可低估的影響。這就需要搭建信息共享平臺，構(gòu)建信息公開機制，保障信息公開和透明。四是重構(gòu)外商投資準入制度?！柏撁媲鍐巍惫芾淼膶嵭羞^程，其實也是外商投資準入制度的解構(gòu)和重構(gòu)過程。一方面，針對那些與“負面清單”管理不協(xié)調(diào)和不匹配的現(xiàn)有外商投資準入制度規(guī)定，需要加以清理或修改；另一方面，根據(jù)“負面清單”管理新要求，需要對現(xiàn)有外商投資準入制度加以健全和完善。如此，使外商投資準入制度更有利于“負面清單”管理的實行。

4.加強市場準入后監(jiān)管力度

“負面清單”管理有利于從根本上實現(xiàn)簡政放權(quán)，然而在實現(xiàn)“放權(quán)”的同時，還要求必須加強監(jiān)管。尤其是當“負面清單”管理降低市場準入門檻后，政府更應加強對市場主體的準入后監(jiān)管，實現(xiàn)從“事前審批”向“事后監(jiān)管”的監(jiān)管重心轉(zhuǎn)移。一是建立完備有效的監(jiān)管制度。要制定嚴格、具體的市場監(jiān)管規(guī)則，明確重點監(jiān)管的行業(yè)領域、采用的監(jiān)管手段以及監(jiān)管的程度等，致力于編織一張疏而不漏的市場監(jiān)管網(wǎng)絡。同時，要建立一套完備有效的監(jiān)管制度，這些制度包括安全審查制度、反壟斷審查制度、技術(shù)標準體系、信息共享制度、社會信用體系等。與此同時，也要針對政府的監(jiān)管行為制定相應的制度，約束和規(guī)范政府的監(jiān)管權(quán)力，確保監(jiān)管合理、有效、到位，防止監(jiān)管泛濫。二是構(gòu)建一套良性運轉(zhuǎn)的監(jiān)管機制。要確立相應的行政監(jiān)管機構(gòu)，配置相應的人力、物力、財力等監(jiān)管資源，確保嚴格監(jiān)管、全程把關，保障監(jiān)管的力度和有效度。要轉(zhuǎn)變市場監(jiān)管方式，綜合運用多種監(jiān)管手段，建設“網(wǎng)格化、精細化、一體化”的監(jiān)管模式，實現(xiàn)市場監(jiān)管方式的根本轉(zhuǎn)變。要構(gòu)建多元主體下的監(jiān)管機制，整合包括政府、社會組織、社會公眾等主體在內(nèi)的監(jiān)管力量，形成市場監(jiān)管新格局，增強市場監(jiān)管體系建設的科學性、系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性和實效性。三是可制定專門用于監(jiān)管的“監(jiān)管清單”。這是直接借鑒成都市推行“負面清單”管理的有益經(jīng)驗。成都市在推行“負面清單”管理的過程中，除制定“負面清單”外，還制定了“準許清單”和“監(jiān)管清單”。其中，“監(jiān)管清單”專門用于政府進行市場監(jiān)管?！巴ㄟ^‘監(jiān)管清單’管理制度，讓政府的工作重心進一步從‘事前審批’向‘事后監(jiān)管’轉(zhuǎn)移，做到監(jiān)管有力，更好地維護市場經(jīng)營環(huán)境的公平和正義”（梁立俊，2014）。

5.構(gòu)建一套有效的風險防御體系

市場經(jīng)濟發(fā)展具有高度的復雜性和不確定性，加之資本具有強烈的逐利性，決定了“負面清單”管理在放寬資本市場準入條件之后，不可避免地蘊含著較大風險。這就要求推行“負面清單”管理，必須構(gòu)建一套有效的風險防御體系加以保障。一是建立健全風險防御管理制度。制定“負面清單”的同時應同步進行風險防御管理制度設計，包括安全審查制度、反壟斷審查制度、社會信用體系、企業(yè)年報公示和經(jīng)營異常名錄制度、信息共享和綜合執(zhí)法制度、社會力量監(jiān)管制度等（蔡木子，2014）。只有加強這些風險防御管理制度的建設并不斷健全，才能針對“負面清單”管理中可能蘊藏的各種風險構(gòu)筑一堵牢固的“防火墻”。二是綜合運用各種風險防御手段。可以用于防御“負面清單”管理風險的手段包括反壟斷審查、金融審慎監(jiān)管、城市布局規(guī)劃、環(huán)境和生態(tài)保護要求、勞動者權(quán)益保護、技術(shù)法規(guī)和標準等（徐豪，2013），以及構(gòu)建信息共享平臺、實施風險監(jiān)測和風險評估、構(gòu)建風險預警系統(tǒng)和風險應急機制等。綜合運用這些風險防御手段，可以有效應對和化解“負面清單”管理中產(chǎn)生的諸多風險。三是完善市場化退出機制。市場退出機制是防范和化解“負面清單”管理容易產(chǎn)生的市場風險的有效手段。一方面要健全市場化退出機制，以增強市場主體的風險憂患意識，促進市場主體加強內(nèi)部控制和規(guī)范經(jīng)營行為，提升抵御風險能力。另一方面要完善企業(yè)破產(chǎn)制度，規(guī)范市場主體的破產(chǎn)程序和破產(chǎn)行為，最大限度減輕企業(yè)破產(chǎn)對市場經(jīng)濟造成的不穩(wěn)定影響和其他潛在風險。

1.田豐：《負面清單管理模式需解決三大問題》，《經(jīng)濟日報》2014年2月13日。

2.張相文、向鵬飛：《負面清單：中國對外開放的新挑戰(zhàn)》，《國際貿(mào)易》2013年第11期。

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