產(chǎn)學研合作主體利益協(xié)調(diào)機制構(gòu)建的新進路——利益當量視角下

王玉晗，苗耀祥，魏 航

（1.東北大學 文法學院，遼寧 沈陽110819；2.沈陽航空航天大學，遼寧 沈陽110136）

一、產(chǎn)學研合作利益協(xié)調(diào)的機制困境

政府、產(chǎn)業(yè)、大學是創(chuàng)新制度環(huán)境的三大要素，“三螺旋理論”主張大學、產(chǎn)業(yè)、政府之間的角色螺旋互換是促進創(chuàng)新組織的動力源泉，他們在創(chuàng)新活動中密切合作、相互作用，同時每一方都保持著自己的特性和獨立身份［1］，其活動結(jié)果不僅包含經(jīng)濟利益，也包含政治利益和文化利益。經(jīng)濟利益是根本利益，政治利益是核心利益，文化利益是最高利益。根據(jù)三者的關(guān)系，產(chǎn)學研合作主體角色的轉(zhuǎn)換是形式，其本質(zhì)是利益轉(zhuǎn)換，這種利益的轉(zhuǎn)換不僅發(fā)生在創(chuàng)新主體內(nèi)部的個體、群體和整體之間，也發(fā)生在合作創(chuàng)新不同主體之間，合作創(chuàng)新活動不僅具有經(jīng)濟意義，也具有政治和文化意義；不僅是知識經(jīng)濟背景下科技創(chuàng)新的一種經(jīng)濟現(xiàn)象，也是創(chuàng)新驅(qū)動生產(chǎn)方式下的一種文化現(xiàn)象和政治現(xiàn)象。

研究表明，影響產(chǎn)學研合作的前三個主要因素是權(quán)益分配不當（73.7%）、技術(shù)不夠成熟（36.8%）和決策管理不協(xié)調(diào)［2］。趙雅萍［3］、梅兆文［4］、萬?。?］、羅利［6］、張偉［7］、王璟［8］、嵇憶虹［9］、劉翠［10］、何菲［11］、李廉水［12］等學者分別對產(chǎn)學研利益關(guān)系做了定性分析和實證研究；王貢獻［13］、董彪［14］、黃波［15］、李梅芳［16］、魯若愚與傅家驥等［17］進一步分別應用Shapley值法、Nash 模型法和激勵理論等進行了數(shù)學模型研究和比較分析，試圖解釋最優(yōu)契約的特征［18］和給出最優(yōu)利益分配方案。然而，囿于整體利益關(guān)系破碎性、利益值的不可準確觀測性和難言性，這些研究的焦點一般都集中在科技創(chuàng)新成果的經(jīng)濟利益方面，大部分研究都關(guān)注了“投入——產(chǎn)出”的成本側(cè)面，忽視了人際效用交易的“需求——滿足”側(cè)面，割裂了政治利益、經(jīng)濟利益和文化利益有機整體，導致利益協(xié)調(diào)機制的類型空間、信息空間和結(jié)果空間不完整，導致機制實施困境。不僅如此，大部分研究在事實上也僅是關(guān)于學、研方和企業(yè)方的雙方利益關(guān)系，政府的參與合作主體地位和利益主體地位未能得到確認，其整體利益并未受到統(tǒng)籌考慮，利益主體范疇不全面；并且，現(xiàn)有利益機制問題的研究也大多建立在靜態(tài)分析基礎(chǔ)之上，采取了機械還原論線性思維方法，常常試圖以分配模型來取代機制構(gòu)建的做法有些過于主觀和倉促，如何運用行政手段、法律手段、政策手段等協(xié)調(diào)功能缺乏新的理論支撐。政府作為利益的追求者、承擔者和實現(xiàn)者，其與大學、產(chǎn)業(yè)之間的“三重螺旋”關(guān)系隨著產(chǎn)學研合作中政府職能與行為重要性的日益提高，應如何厘定政府、企業(yè)和高校、科研機構(gòu)在“三重螺旋”交互作用中利益主體地位和主體的整體利益關(guān)系？在“利益共同體”機制目標導向下如何解構(gòu)主體的整體利益效用感知和滿足？如何認識利益客體的效用關(guān)系和數(shù)量關(guān)系的內(nèi)涵指向？連接利益客體的利益當量視角可以提供新的思想方法和協(xié)調(diào)機制的構(gòu)建技巧。

二、產(chǎn)學研合作主體利益的利益當量

（一）產(chǎn)學研合作中的利益當量界說

當量的概念最早源于物理學的熱功當量，在自然科學與社會科學中被予以廣泛運用，例如化學中的克當量、管理學中的G 當量、經(jīng)濟學中的利潤當量以及行政管理中的土地當量等。

馬克思利益理論指出，人們?yōu)橹畩^斗的一切都與他們的利益有關(guān)。利益是需要、權(quán)力、信息的復合函數(shù)［19］，反映了人類對自然與社會的關(guān)系［20］，產(chǎn)學研合作創(chuàng)造的整體利益中的任何一小塊都充滿了經(jīng)濟、政治和文化利益方面，為不同主體帶來不同的效用滿足。在一定的社會生產(chǎn)條件下，政府、企業(yè)和學研方作為利益主體，根據(jù)自身的效用偏好提出訴求以期望達到自身整體效用和社會福利水平的最大化，問題在于如果經(jīng)濟利益的分配不能導致各自的整體效用最優(yōu)和福利水平最大，如何以政治利益效用和文化利益效用的補償來調(diào)整利益主體的效用偏好結(jié)構(gòu)呢？主體需要以何種政治利益、文化利益效用的實現(xiàn)滿足能夠與經(jīng)濟利益最大期望值時產(chǎn)生同樣的效用？或者，一個主體應當獲得什么樣的經(jīng)濟利益、政治利益與文化利益效用組合，才能實現(xiàn)自身效用和福利的最大化？在合作實踐中，由于信息不對稱、技術(shù)風險、主體共時性與歷時性利益訴求矛盾與差異的存在，影響著利益分配方案的確定和改進，是逆向選擇和道德風險的根源。

我們認為，利益當量是在一定的社會生產(chǎn)條件下，主體按照效用最大化、社會福利最大化原則，在一定的投入資源（包括經(jīng)濟資源、人類資源、制度供給、努力程度等物質(zhì)和非物質(zhì)的）的技術(shù)替代率和生產(chǎn)替代率相等條件下，其經(jīng)濟利益效用、政治利益效用和文化利益效用能夠進行交換、結(jié)合和轉(zhuǎn)換的效用比率關(guān)系，通過經(jīng)濟利益可以等效地連接起政治利益和文化利益，間接地測量了利益值，完善了機制實施的類型空間、信息空間和結(jié)構(gòu)空間，促進了“利益共同體”的形成。

（二）利益當量的內(nèi)涵指向

以技術(shù)供給為主的學研方為例，在產(chǎn)學研合作實踐中，其整體利益效用曲線如圖1所示：

圖1 學研方整體利益效用曲線

U＝U（x，y，……，m）是學研方（個人、群體或整體）的無差異效用曲線，（x，y，……m）反映了學研方在合作實踐中可獲得的物質(zhì)利益和非物質(zhì)利益，反映了在整體利益視角下，學研方在自身投入資源一定條件下對完整利益客體消費集占主導地位的基本看法。上圖中的U1、U2、U3分別表示了學研方在一定社會福利水平下的利益（經(jīng)濟、政治、文化利益效用組合）結(jié)構(gòu)偏好，效用曲線距離原點越遠，表明效用水平越高（效用即U1＞U2＞U3）；在同一效用曲線上，不同位置具有不同的利益結(jié)構(gòu)，但產(chǎn)生相同的效用；在同一交換條件（社會生產(chǎn)關(guān)系）下，利益主體一般按照效用最大化為原則，傾向于沿著遠離原點的效用曲線進行效用組合。假設(shè)存在基于共同認可的經(jīng)濟利益分配方案（比如一次總付、混合支付、提成支付、按股分利等，這些方案的選擇在此不多討論），學研方對能夠獲得的經(jīng)濟利益的價值判斷決定了其經(jīng)濟利益效用水平，在經(jīng)濟利益訴求中，由于文化背景、技術(shù)風險和機會主義等影響因素的存在，學研方的無差異效用曲線不能向遠離原點移動到達期望效用和福利水平，其合作動力不足，需要政治利益、文化利益效用的提高來補償效用損失，以達到移動曲線的目的；當不能滿足自身經(jīng)濟利益效用時，基于合作的需求，學研方會將自身的效用水平穩(wěn)定在行為選擇的目標曲線族中，但是如果沒有新的效用偏好滿足等外力影響，學研方會趨于選擇其他的目標曲線組，合作不能進行。

進一步地，將經(jīng)濟、政治、文化三種利益客體的效用作為自變量ui，總體效用作為因變量U，則有：U＝f（u1，u2，u3），U為合作主體的效用函數(shù)即利益客體的總體效用，我們可以對產(chǎn)學研合作整體利益“利值”做出如下的描述：u1為經(jīng)濟利益效用，u2為政治利益效用，u3為文化利益效用，U為該主體在自身稟賦和不同效用結(jié)構(gòu)下福利水平效用。下一個問題是如何給出U？

三種利益客體的效用水平對于不同主體是不同的。學、研方以文化利益和政治利益為側(cè)重，對經(jīng)濟利益訴求日益增強，在一定的地區(qū)發(fā)展特征、行為慣性、機制體制、文化背景條件下，由于存在經(jīng)濟利益效用、政治利益效用和文化利益效用的不同偏好結(jié)構(gòu)，按照福利最大化原則，產(chǎn)生如下埃奇沃思盒狀圖中的效用交換和結(jié)合過程，顯示不同利益客體的效用轉(zhuǎn)換情況（如圖a：經(jīng)濟利益與政治利益生產(chǎn)交換契約曲線；圖b：經(jīng)濟利益與文化利益生產(chǎn)交換契約曲線；圖c：政治利益與文化利益生產(chǎn)交換契約曲線）?？梢园l(fā)現(xiàn)，之于特定主體，按照利益效用最大化的帕累托實現(xiàn)條件，通過不同利益客體效用無差異曲線切點的連線，可以分別得到不同的利益交換契約曲線。

圖a 經(jīng)濟利益與政治利益生產(chǎn)契約曲線

圖b 經(jīng)濟利益與文化利益生產(chǎn)契約曲線

圖c 政治利益與文化利益生產(chǎn)契約曲線

圖a表明，在一定的資源稟賦和利益偏好結(jié)構(gòu)下，其所能投入的X、Y兩種資源在合作創(chuàng)新的知識生產(chǎn)活動中可以為主體創(chuàng)造經(jīng)濟利益和政治利益（暫時未考慮文化利益），當其僅追求經(jīng)濟利益時，資源投入的政治利益效用為0，經(jīng)濟效用實現(xiàn)最大但不是福利最大；當其僅追求政治利益時，其獲得的經(jīng)濟效用為0。但一般的情形是，由于利益客體在經(jīng)濟、政治和文化利益上的共生性，學、研方需要在經(jīng)濟利益和政治利益多條等效用產(chǎn)量曲線條件下進行效用交換，才能符合其利益實際和實現(xiàn)福利改善。圖a中，各個等產(chǎn)量利益效用曲線相交切點的連線形成了擬線性的經(jīng)濟利益—政治利益生產(chǎn)契約曲線（為研究問題的方便，這里使用光滑曲線），在B1處是主體自身認可的合意性點，此時，在經(jīng)濟利益和政治利益創(chuàng)造中，其投入的物質(zhì)品與非物質(zhì)品的技術(shù)轉(zhuǎn)換率和生產(chǎn)替代率相等，存在帕累托最優(yōu)資源投入，我們將B1點處的效用轉(zhuǎn)換、結(jié)合比率關(guān)系定義為經(jīng)濟—政治（效用）利益當量。同樣的情形，通過b、c兩圖，我們可以分別得出經(jīng)濟—文化利益當量B2（效用）、政治—文化利益當量B3（效用）。圖的陰影部分雖然也符合帕累托條件的交換契約條件，但學研方存在利益效用滿足的行動“底線”，對于不同的利益客體具有最低的效用滿足需求和特定的利益偏好結(jié)構(gòu)，即使存在帕累托最優(yōu)的情況，但是，在新古典經(jīng)濟活動目標中，即利益主體存在最低限度的（陰影部分），主體會存在比帕累托更強的要求，是效用不可交換、結(jié)合部分，如果沒有外部環(huán)境促使主體改變利益偏好或者獲得效用增加以實現(xiàn)帕累托改善，利益客體效用曲線不能自動移動出陰影區(qū)域趨近合意點區(qū)域；如果其利益結(jié)構(gòu)偏好和利益效用滿足始終處在陰影部分，則表明在利益獲得上存在分歧較大的不同的福利函數(shù)曲線，利益生產(chǎn)轉(zhuǎn)換的過程不能實施，需要行政、政策和制度等政治過程加以協(xié)調(diào)來驅(qū)使效用曲線移向彼此。

將圖a、b、c所形成的利益交換契約曲線中的各個等利益產(chǎn)量交換、結(jié)合曲線切點分別映射到以下圖形中，我們可以直觀地得出產(chǎn)學研合作主體在經(jīng)濟利益—政治利益、經(jīng)濟利益—文化利益和政治利益—文化利益的利益創(chuàng)造能力邊界曲線，坐標系中，各個契約曲線點的連線所形成的圖形便構(gòu)成了在一定要素投入情況下的完整的主體利益空間，我們將這些效用生產(chǎn)曲線定義為當量利益曲線。

經(jīng)濟利益—文化利益邊界曲線及效用組合

經(jīng)濟利益—政治利益邊界曲線及效用組合

政治利益—文化利益邊界曲線及效用組合

進一步地，將利益創(chuàng)造邊界曲線上的點如E1、原點O為兩個坐標原點，可以用埃奇沃思盒狀圖描述出在既定的利益結(jié)構(gòu)偏好條件下（交換契約曲線切點處），主體在經(jīng)濟利益和政治利益兩種利益效用結(jié)合的具體轉(zhuǎn)換關(guān)系，顯示出主體按照自身效用的無差異曲線下確定的經(jīng)濟利益和政治利益效用交換關(guān)系；隨著分布點的不同，存在不同的效用水平；或者，隨著不同的效用水平，利益效用產(chǎn)生了不同的轉(zhuǎn)換方式。從利益創(chuàng)造契約曲線合意性點出發(fā)，可以將效用結(jié)合點映射為利益創(chuàng)造可能性邊界上的相應點，以生產(chǎn)可能性邊界曲線上的點和原點為坐標原點，可以畫出一條交換契約曲線，利益邊界曲線點的分布的位置代表了利益主體的不同利益訴求的效用偏好水平，形成不同利益空間結(jié)構(gòu)，依據(jù)政治利益、經(jīng)濟利益和文化利益的不同組合可以分別畫出無數(shù)條效用曲線，這些效用曲線的包絡(luò)線分別形成效用可能性邊界曲線，在社會福利函數(shù)最大化目標下，主體福利水平線與包絡(luò)線的切點為利益當量點處的效用水平，存在資源稟賦限制條件下的福利最大化狀態(tài)下的社會效用無差異曲線w1、w2、w3（對應圖1中同族效用曲線中最優(yōu)的一條）。

效用可能性邊界—經(jīng)濟利益—政治利益的福利水平

效用可能性邊界—經(jīng)濟利益—文化利益的福利水平

效用可能性邊界—文化利益—政治利益的福利水平

上圖中，我們分別給出了經(jīng)濟—政治利益效用可能性的包絡(luò)線、經(jīng)濟—文化利益的包絡(luò)線和政治—文化利益的包絡(luò)線，與福利函數(shù)w1、w2、w3的切點b1、b2、b3點為在利益當量點B1、B2、B3點處所形成的利益效用曲線，為當量利益下的效用滿足，表示為資源稟賦和利益結(jié)構(gòu)偏好一定條件下的利益客體效用轉(zhuǎn)換形成的不同福利情況。

一個主體對三種利益客體效用的結(jié)合福利曲線的加總機制便構(gòu)成了其參與產(chǎn)學研合作活動整體利益的當量利益效用，可以得到統(tǒng)籌經(jīng)濟、政治、文化利益效用擬合的整體效用滿足的福利函數(shù)曲線；企業(yè)、政府與學研方在利益當量視角下的效用加總機制，又進一步構(gòu)成了產(chǎn)學研活動的整體社會效用和福利水平：W＝F（U1，U2，…，Un）（i＝1，2，…，n），U1表示合作主體i的總體效用或滿意度水平。在主體投入稟賦資源的技術(shù)替代率和生產(chǎn)替代率相等條件下，利益客體效用結(jié)合具有一定的比率關(guān)系即為利益當量，在利益當量點處的利益客體效用組合所指向的整體利益就是當量利益。假設(shè)經(jīng)濟利益是可觀測和測量的，產(chǎn)學研參與主體在各自的同族無差異效用曲線上將其經(jīng)濟利益效用水平作為利益協(xié)調(diào)機制的邏輯起點，可以通過層次法、DEA 方法的規(guī)范性程序來獲得和檢測利益當量，可以證明，B1、B2、B3和b1、b2、b3存在數(shù)學解，在一定社會生產(chǎn)條件下的利益當量值B1、B2、B3，可以間接地測量主體的政治利益和文化利益效用結(jié)合的數(shù)量關(guān)系，通過這種關(guān)系的過程，將經(jīng)濟、政治和文化利益統(tǒng)一起來，參與人的類型空間和結(jié)果空間得到完善，信息溝通有效的驗證想定得以實現(xiàn)，利益協(xié)調(diào)機制的建構(gòu)有了遵循的標準。

三、產(chǎn)學研合作利益當量的機制協(xié)調(diào)機理

按照利益協(xié)調(diào)機制構(gòu)造的方法，作為合作“利益共同體”目標的相反過程，協(xié)調(diào)機制需要統(tǒng)攝經(jīng)濟利益、政治利益和文化利益關(guān)系實際，才能破解偏重經(jīng)濟利益問題研究的困窘，才能呈現(xiàn)完整的參與人效用偏好類型空間和信息交換（契約曲線的存在）空間，才能詮釋利益共同體結(jié)果空間的完整內(nèi)涵。在產(chǎn)學研合作語境下，企業(yè)、高校、科研院所、政府組織等主體為了獲得更大的社會福利，在產(chǎn)學研合作中，他們將如何做出集體決策行動和行為選擇正是機制的目的。以上論述中，利益當量可以完善主體類型空間，提高了隱私保障條件下的信息交換效率，保障主體驗證想定，利益當量成為重要的橋梁和紐帶。

通過特定主體整體效用的擬合曲線（如圖2中的ω1，ω2，ω3），可以分別得出：

學研方的社會福利函數(shù)為：W學研＝W（U1，U2，U3）＝W（w1，w2，w3），其中，U1、U2、U3分別為利益當量下利益空間中所分布的效用契約曲線上的同族的無差異曲線，其總的社會福利函數(shù)為W學研，學研方的利益當量為向量B學研＝（B1，B2，B3）＝1（進行歸一化處理）。

同樣的過程，我們可以得到企業(yè)和政府的歸一化的利益當量向量B企業(yè)和B政府，并分別給出W企業(yè)、W政府。

合作“利益共同體”存在的必要條件是利益當量點的存在和確定，因其在利益當量點處主體的社會福利水平最高和利益效用最大；其充分條件應當是W學研＝W企業(yè)＝W政府，這里的“＝”意味著參與主體的社會福利函數(shù)ωi在疊加的效用——福利函數(shù)圖形上集束收斂于一點的趨勢：

圖2 特定主體整體效用擬合曲線

圖2中，在合作利益共同體目標下，我們形象地畫出了利益當量觀點下的學研方、企業(yè)方和政府組織自身當量利益效用無差異曲線和社會福利函數(shù)曲線，由于現(xiàn)實中的社會活動大多是非線性的，我們更一般地給出的是非光滑的曲線，其中，ω1、ω2、ω3分別為效用無差異條件下關(guān)于政府、學研和企業(yè)的社會福利偏好函數(shù)。可以直觀地看出，在政府參與的產(chǎn)學研合作完成形式下，科技創(chuàng)新越來越成為發(fā)展的需要，在利益共同體的參與約束下，政府將有更多的積極性，學研方也表現(xiàn)了一定的積極性，但是企業(yè)存在追求短期利益（平坦的曲線可以證明其經(jīng)濟利益當量較大或其結(jié)構(gòu)過于偏重于一個方面）行為。由于存在不同的當量利益效用曲線，基于不同主體的限制條件下的效用可能性生產(chǎn)邊界所形成的社會福利函數(shù)也不同，體現(xiàn)著利益共同體目標中不同主體效用偏好的離散情況。

現(xiàn)實中，我們進行利益協(xié)調(diào)的目的，無論是利益當量點導致的曲線處于何種情形，都可以和需要通過調(diào)整利益當量來促進ω1、ω2、ω3集束收斂。在具體協(xié)調(diào)中，可以根據(jù)參與主體各方自身效用滿足的實際訴求（由層次法得出），按照地區(qū)實際和產(chǎn)學研合作不同發(fā)展階段、模式，我們都可以和能夠通過行政手段、文化手段、道德手段和法律手段的綜合運用，移動各方的利益當量點和不斷檢測實際差距（DEA方法檢測），進一步明晰協(xié)調(diào)目標，對癥下藥，推進制度演進。為實現(xiàn)集束收斂，通過ω1、ω2、ω3與效用曲線切點離散實際的分析，研究如何促使其能夠收斂的不同利益訴求，反向求出學研方、企業(yè)方和政府組織各個“利益當量”的移動趨勢和政策、制度供給需求，在一定區(qū)域內(nèi)，再通過與具體產(chǎn)學研合作的效用層次法計算過程的結(jié)果相對比，不斷調(diào)整利益當量點的移動趨勢，使參與人的效用類型空間和信息空間得以完善，構(gòu)造出隱私保障條件下的信息交換函數(shù)，促進信息交換均衡函數(shù)的驗證想定完成，以“利益共同體”為機制目標，給出的這個機制就能夠協(xié)調(diào)經(jīng)濟利益需求、政治利益需求和文化利益需求，從而使經(jīng)濟手段、政治手段和文化價值等手段、政策、制度的實施有了明確的目標，具體化了協(xié)調(diào)機制的構(gòu)建路徑，找到了實施機制的新進路。

在不同利益客體分配規(guī)律指引下，不僅要遵循投入——成本的邊際法則的商業(yè)側(cè)面，也要遵循需求——滿足的效用法則主觀非商業(yè)原則，將自比性滿足與互比性滿足、利己性與利他性等非對抗性體現(xiàn)在利益協(xié)調(diào)機制的思路厘定之中，這正是利益當量客觀存在和能夠發(fā)揮機制構(gòu)建橋梁紐帶作用的實踐意義所在。

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